孫海洋

（武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，武漢 430072）

遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)評(píng)與提升對(duì)策研究

孫海洋

（武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，武漢 430072）

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源動(dòng)力，創(chuàng)新的目的是為了提高效率，但若創(chuàng)新過程本身缺乏效率，就弱化了創(chuàng)新的意義。只有合理有效地利用技術(shù)創(chuàng)新資源，將技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化并獲取市場(chǎng)回報(bào)，才能達(dá)到創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新效率的雙贏。本文通過分析技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因子和評(píng)價(jià)模式，以投入和產(chǎn)出作為基點(diǎn)構(gòu)建遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用SPSS軟件將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，借助Matlab程序進(jìn)行DEA的有效性測(cè)評(píng)，對(duì)遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證分析，衡量遼寧省技術(shù)創(chuàng)新能力在全國(guó)的相對(duì)水平，總結(jié)遼寧省在該領(lǐng)域所取得的成績(jī)，挖掘遼寧省技術(shù)創(chuàng)新能力的不足。最后，提出相應(yīng)的解決對(duì)策，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新資源，改善技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力水平。

DEA方法；技術(shù)創(chuàng)新效率；遼寧省

技術(shù)創(chuàng)新作為各經(jīng)濟(jì)主體發(fā)展?jié)摿Φ拇韺?duì)區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提高具有舉足輕重的地位。近年來，在國(guó)際激烈的創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)一直處在劣勢(shì)地位，遼寧地區(qū)更是如此。因此，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)支柱，通過提高創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)日益迫切與重要。

1　技術(shù)創(chuàng)新效率與技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新效率和技術(shù)創(chuàng)新能力既有聯(lián)系，又有區(qū)別。界定二者概念，首先需要理解技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。對(duì)于創(chuàng)新的理解，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的觀點(diǎn)最為經(jīng)典，他認(rèn)為，創(chuàng)新包括5種情況：采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新的市場(chǎng)；控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝，以及原有產(chǎn)品和工藝的顯著技術(shù)變化。如果在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新，或者在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新，那么創(chuàng)新就完成了。

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出比，即技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出除以相應(yīng)的投入，它反映了某單位技術(shù)創(chuàng)新資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，也就是技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率。技術(shù)創(chuàng)新能力則是以資金為支撐，為支持技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力為主體并由此決定的系統(tǒng)整合功能。技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)是創(chuàng)新決策能力、R&D能力、生產(chǎn)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、資金能力與組織能力。

2　遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和實(shí)證分析

2.1DEA方法簡(jiǎn)述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA），是1978年由美國(guó)著名的運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者，以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，以凸分析和線性規(guī)劃為工具發(fā)展起來的一種效率評(píng)價(jià)方法。DEA評(píng)價(jià)模型并不只從最后的輸出指標(biāo)來評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率，而且從影響效率的各個(gè)環(huán)節(jié)綜合考慮，客觀地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，充分考慮決策單元本身最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案，理想地反映評(píng)價(jià)對(duì)象自身的信息和特點(diǎn)，本文所用的數(shù)學(xué)模型是DEA的經(jīng)典模型C2R模型。

2.2指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)收集（見表1）

表1　遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率主要投入產(chǎn)出表

2.3DEA有效性分析

通過構(gòu)建投入指標(biāo)（R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、有R&D活動(dòng)的企業(yè)個(gè)數(shù)、企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、地方財(cái)政支出中的科技撥款比重等）和產(chǎn)出指標(biāo)（專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、中文科技論文數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)交易額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值等），對(duì)2005-2012年的遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究，以年份、31個(gè)省市、省內(nèi)14個(gè)地級(jí)市和行業(yè)作為DEA的決策單元進(jìn)行橫縱向比較和有效性評(píng)價(jià)，見表2-表3。

以全國(guó)31省市為決策單元，則n=31，利用非阿基米德無窮小的C2R模型對(duì)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。

表2　全國(guó)31省市技術(shù)創(chuàng)新效率有效決策單元和規(guī)模收益比較

以31個(gè)省市作為決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，遼寧省綜合排位第6名，在東北地區(qū)（包括遼寧、黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古）中技術(shù)創(chuàng)新效率排位第一，DEA唯一有效，而經(jīng)濟(jì)效率排位最后，DEA唯一無效，高產(chǎn)出率和低科技轉(zhuǎn)化率導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益低。這表明，僅在東北老工業(yè)基地遼寧省在科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益方面就嚴(yán)重欠缺。遼寧省與廣東、浙江、江蘇、上海等地相比在技術(shù)獲取和改造、技術(shù)創(chuàng)新支撐能力上較強(qiáng)，但是經(jīng)濟(jì)效率轉(zhuǎn)化上仍然有很大差距。

表3　遼寧省14個(gè)地級(jí)市技術(shù)創(chuàng)新效率有效性分類

以遼寧省內(nèi)14個(gè)地級(jí)市為決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，主要因?yàn)楦咝：涂蒲性核^多，為科技成果的開發(fā)和轉(zhuǎn)化提供了土壤，經(jīng)濟(jì)效率有效性分布也很不均衡，DEA 值為 1 的城市有沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、營(yíng)口；DEA值在0.6～0.8之間的有盤錦、阜新、丹東、本溪、葫蘆島。以上城市與教育發(fā)展程度直接相關(guān)，均為高校和科研院所相對(duì)密集的地區(qū)。DEA 值在 0.6 以下的城市有5個(gè)，說明該地區(qū)的科技發(fā)展并不是他們的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，還需要進(jìn)一步政策傾斜。其他地區(qū)可以通過政府、大中型企業(yè)等其他主體在技術(shù)創(chuàng)新上投入，進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，帶動(dòng)省內(nèi)各個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新熱潮。

表4　遼寧省2005-2012年技術(shù)創(chuàng)新效率決策單元和規(guī)模收益分析

以年份作為決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，遼寧省2005-2012年，DEA有效值θ均為1，見表4。表明技術(shù)創(chuàng)新效率8年來總體較高，投入產(chǎn)出配置較為合理，相對(duì)效率值穩(wěn)定，技術(shù)創(chuàng)新綜合能力呈遞增狀態(tài)?？傮w來看，遼寧省的技術(shù)創(chuàng)新整體水平在“十一五”和“十二五”期間技術(shù)創(chuàng)新效率逐年遞增、穩(wěn)步提高，技術(shù)創(chuàng)新效率處于相對(duì)有效狀態(tài)。遼寧省從2005-2012年中整體科技活動(dòng)情況利用非阿基米德無窮小的C2R模型屬于DEA有效，由此說明，在科技資源得到優(yōu)化配置和充分利用，技術(shù)創(chuàng)新效率保持在中上水平?？萍蓟顒?dòng)中的全部投入要素發(fā)揮了最大效用，所獲得的產(chǎn)出達(dá)到最大水平。此時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模處于相對(duì)最佳狀態(tài)。

表5　遼寧省按執(zhí)行部門分類技術(shù)創(chuàng)新效率決策單元和規(guī)模收益分析

以行業(yè)作為決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，高等院校和科研院所DEA穩(wěn)定且有效，而大中型企業(yè)創(chuàng)新效率出現(xiàn)波動(dòng)，見表5。遼寧大中型企業(yè)科技活動(dòng)情況，2005-2012年中，技術(shù)創(chuàng)新效率逐年提高，資源得到優(yōu)化配置，全部投入要素（科技活動(dòng)人員、R&D人員、科技經(jīng)費(fèi)籌集額、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)）和產(chǎn)出（工業(yè)增加值率、R&D項(xiàng)目數(shù)、企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)、企業(yè)專利獲準(zhǔn)數(shù)）。因此，大中型企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模上也處于相對(duì)最佳狀態(tài)。

遼寧省科研機(jī)構(gòu)雖然規(guī)模收益處于遞增狀態(tài)，但總體實(shí)力尚處于非DEA有效狀態(tài)，表明科研機(jī)構(gòu)在“質(zhì)”和“量”上結(jié)構(gòu)不平衡，需要政策和技術(shù)的投入同時(shí)，也要監(jiān)督檢驗(yàn)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果，標(biāo)本兼治。

3　遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率存在的問題

3.1高素質(zhì)人才流失嚴(yán)重，科技人才隊(duì)伍建設(shè)落后

從近年來科技人力資源的流動(dòng)數(shù)據(jù)看，大量的科技人員更傾向流入大城市或發(fā)達(dá)地區(qū)（如北上廣蘇浙）而不是欠發(fā)達(dá)地區(qū)。人力資源的這種“理性選擇”反映出遼寧區(qū)域無法吸引并留住更多的高層次科研人才。2011年規(guī)模以上企業(yè)研究開發(fā)人員數(shù)為12.18萬人，增速僅為2.49%，居全國(guó)35個(gè)省份的第29位。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)外發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，遼寧無論從科技條件、薪資待遇，還是配套服務(wù)，都缺乏對(duì)科研人才足夠的吸引力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由選擇狀態(tài)下，會(huì)有數(shù)量可觀的高科技人才隊(duì)伍，走向國(guó)內(nèi)北上廣一線城市，甚至走向全球范圍內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，近年來，在國(guó)際科技合作項(xiàng)目中，能真正從事或參與R&D活動(dòng)的人數(shù)，呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。

3.2科技投入不足，融資渠道單一

2009年，遼寧規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額僅占銷售收入的0.59%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的3%～5%。在2008-2009期間，遼寧省政府的研發(fā)收入強(qiáng)度有所下降，降低了35.65%，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)了40.72%，但是投入總額僅約為江蘇、廣東的1/4。遼寧企業(yè)研發(fā)投入超過了200億元，但與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，仍有一定差距。另外，金融環(huán)境指標(biāo)表現(xiàn)相對(duì)較差，國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)（20）、規(guī)模以上企業(yè)科技活動(dòng)獲得金融機(jī)構(gòu)貸款（25）。

總而言之，在遼寧地區(qū)，眾多科技創(chuàng)新型企業(yè)還沒有真正地成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體，區(qū)域投資融資體系更多的是由政府來主導(dǎo)，企業(yè)多為輔助角色，多渠道、多形式的科技投入體系亟需建立。

3.3產(chǎn)學(xué)研一體化合作程度不高，協(xié)同機(jī)制不全面

我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域存在的主要問題在于政府、企業(yè)、高校及科研院所各大主體之間沒有形成良性循環(huán)互動(dòng)和有效的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，沒有充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)真正形成合力。政府的政策環(huán)境不完善，相關(guān)法律法規(guī)缺失、相關(guān)制度不完善、政策導(dǎo)向不明確等。企業(yè)追逐短期效益，自身研發(fā)力量薄弱，一味要求將科學(xué)成果直接送到生產(chǎn)第一線，大大增加了轉(zhuǎn)化成本。高校和科研院所只負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的實(shí)施，不負(fù)責(zé)成果的運(yùn)用、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，因此積極性不高。

4　對(duì)策建議

4.1建立長(zhǎng)效的人才培訓(xùn)和激勵(lì)機(jī)制

在培訓(xùn)方面，可通過聘請(qǐng)專家進(jìn)行技術(shù)思想講座、舉辦技術(shù)思想研討會(huì)、公派學(xué)習(xí)、校企合作等方式，不斷更新研發(fā)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，加深研發(fā)人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新前沿問題的思考。將引進(jìn)的人才分配到各個(gè)企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)中，保留領(lǐng)軍人才原有的編制和薪酬待遇，對(duì)于自愿從事一線研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)軍人才，給予額外的獎(jiǎng)勵(lì)。

在激勵(lì)方面，鼓勵(lì)企業(yè)試行“期權(quán)期股”的辦法，激勵(lì)領(lǐng)軍人才。高技術(shù)企業(yè)可以通過期權(quán)、期股或技術(shù)分紅等形式，激勵(lì)領(lǐng)軍人才。技術(shù)分紅享受者可將技術(shù)分紅作為出資，按照規(guī)定的價(jià)格購(gòu)買公司股權(quán)，并依法辦理股權(quán)登記手續(xù)。

定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才的薪資年增長(zhǎng)機(jī)制。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才的薪資年增長(zhǎng)率，由個(gè)人績(jī)效決定，績(jī)效水平高的個(gè)人享有較高的薪資年增長(zhǎng)率，而績(jī)效水平較低的個(gè)人則享有較低的薪資年增長(zhǎng)率。

4.2加大科研投入，建立多渠道融資方式

資金問題一直都是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功與否的重要制約因素，除企業(yè)自籌資金外，還應(yīng)該充分保障其他渠道的資金來源，比如金融機(jī)構(gòu)貸款、政府資金等，以及利用外資興辦合資企業(yè)等。此外，在科技投入方面，要重點(diǎn)扶持科技型中小企業(yè)。為促進(jìn)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新，要建立多層次的融資渠道，包括創(chuàng)新基金、銀行貸款、信用擔(dān)保、天使投資、創(chuàng)業(yè)投資基金。科技型中小企業(yè)的多層次融資渠道的建立和拓展，必須堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”的原則，構(gòu)建融銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、法律會(huì)計(jì)等中介機(jī)構(gòu)于一體的金融生態(tài)圈，優(yōu)化科技型中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

4.3完善產(chǎn)學(xué)研用一體化的創(chuàng)新體系

系統(tǒng)論的角度分析，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是由政府部門、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等實(shí)體性要素所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。要想完善政產(chǎn)學(xué)研用一體化的創(chuàng)新體系，就要以用戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，在政府宏觀政策的調(diào)控下，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新的主體，高校及科研機(jī)構(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的智力支持，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。鼓勵(lì)高校與高技術(shù)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，將部分重大項(xiàng)目交由高技術(shù)企業(yè)和高校共同完成；同時(shí)，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)為高校學(xué)生建立實(shí)習(xí)基地，允許具備良好創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力的學(xué)生進(jìn)入高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行深造學(xué)習(xí)，參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，體現(xiàn)了政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中各自發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，協(xié)同作用的過程，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的上游、中游和下游的對(duì)接，是技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑和模式。

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2015-02-13