◎ 董海珍（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430205）

專利貿(mào)易壁壘的影響與應(yīng)對(duì)

◎ 董海珍（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430205）

隨著高科技的發(fā)展與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易研究已經(jīng)成為這個(gè)時(shí)代的重要問題。研究發(fā)現(xiàn)，外國(guó)企業(yè)更注重在我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)，而外國(guó)在我國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量與其對(duì)我國(guó)的出口額有重要的影響。我國(guó)應(yīng)通過多方面共同努力形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，

專利貿(mào)易壁壘 貿(mào)易額 專利權(quán) 發(fā)明專利

1　專利貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

1.1專利貿(mào)易壁壘的概念

與國(guó)際貨物貿(mào)易相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是隨著技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展而逐步形成的。從狹義的角度講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的的貿(mào)易，即企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或使用權(quán)的一種貿(mào)易行為。主要包括專利權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓、版權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓、商業(yè)秘密許可和轉(zhuǎn)讓等。

含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重越來越來大，由此也引發(fā)一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易問題。2014年1月31日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)我國(guó)華為和中興發(fā)起“337調(diào)查”，以核實(shí)這些公司技術(shù)是否對(duì)美國(guó)相關(guān)公司專利構(gòu)成侵權(quán)。近期，國(guó)產(chǎn)小米手機(jī)同樣因?qū)＠a(chǎn)權(quán)問題，受到了美國(guó)愛立信發(fā)起的專利控訴，使得小米手機(jī)遭到了在印度市場(chǎng)禁售處置。上述事例說明目前國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，特別是專利貿(mào)易壁壘對(duì)企業(yè)出口的影響越來越大，甚至具有了侵略和壟斷的特征。

專利貿(mào)易壁壘設(shè)置的目的就是最大限度的從專利中獲取利潤(rùn)，這已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的專利權(quán)人和政府部門的共識(shí)。發(fā)達(dá)國(guó)家利用這一壁壘，在抵御他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入的同時(shí)，也可保證自己的產(chǎn)品順利打入他國(guó)市場(chǎng)。發(fā)達(dá)國(guó)家的專利貿(mào)易發(fā)展極為迅速，并成為發(fā)達(dá)國(guó)家的重要出口資源，且極少受到貿(mào)易壁壘的影響。而我國(guó)專利貿(mào)易的發(fā)展情況比較滯后，不能與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)同步。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，這會(huì)影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，甚至制約我國(guó)綜合國(guó)力的提高。

1.2專利貿(mào)易壁壘的類型

（1）專利圈地：通過大量申請(qǐng)專利，實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟

斷和市場(chǎng)控制；（2）337調(diào)查：美國(guó)根據(jù)《1930年關(guān)稅法》的第337節(jié)及相關(guān)修訂案進(jìn)行的調(diào)查，主要是美國(guó)對(duì)他國(guó)進(jìn)行貿(mào)易限制的行為；（3）專利內(nèi)部化：許多發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司不愿意將具有戰(zhàn)略意義的專利和高技術(shù)列入貿(mào)易范圍，而是使含有這些高技術(shù)專利的商品流向其國(guó)外子公司，只允許內(nèi)部流通以達(dá)到壟斷的目的；（4）專利標(biāo)準(zhǔn)化壟斷：即通過專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，并將帶有專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)用于貿(mào)易中，形成貿(mào)易壁壘。

其中“專利圈地”是建立專利貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)。發(fā)達(dá)國(guó)家非常重視發(fā)明專利的申請(qǐng)，一般通過專利申請(qǐng)保護(hù)，在他國(guó)建立起其專利貿(mào)易壁壘。在我國(guó)，國(guó)外專利發(fā)明授權(quán)量高于國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)。截止到2013年，國(guó)外在我國(guó)申請(qǐng)專利為50萬件，國(guó)內(nèi)為70萬件。

1.3專利貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

表1顯示了我國(guó)國(guó)內(nèi)與外國(guó)在我國(guó)所申請(qǐng)的專利對(duì)比?？梢钥吹酵鈬?guó)在我國(guó)申請(qǐng)的專利以發(fā)明專利為主，且發(fā)明專利授權(quán)數(shù)在2008年前高于我國(guó)。我國(guó)的專利申請(qǐng)較多的是實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利，而外國(guó)在這兩項(xiàng)專利的授權(quán)數(shù)量遠(yuǎn)少于國(guó)內(nèi)授權(quán)數(shù)量。這主要是由于外國(guó)在我國(guó)所申請(qǐng)的專利是以保護(hù)自有技術(shù)為主，以建立專利保護(hù)壁壘為目的，對(duì)實(shí)用新型和外觀專利不是很重視。而我國(guó)由于技術(shù)水平落后，在創(chuàng)新發(fā)明方面劣勢(shì)明顯，所以發(fā)明專利數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于實(shí)用新型的授權(quán)量。同時(shí)，我國(guó)的專利申請(qǐng)近年來有較大的增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量由2003年的15萬件增長(zhǎng)到2013年的123萬，總數(shù)量翻了8倍。其中發(fā)明專利也有較大增長(zhǎng)，2008年起已經(jīng)超過了國(guó)外的授權(quán)比重，但增幅小于實(shí)用新型。發(fā)明專利數(shù)量少說明自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，這非常不利于建立我們的技術(shù)保護(hù)與技術(shù)貿(mào)易壁壘。所以我國(guó)應(yīng)在自主研發(fā)、專利保護(hù)等方面多下工夫，提高發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，建立起我們的技術(shù)保護(hù)壁壘。

2　專利貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易額的影響

表1　國(guó)內(nèi)外在我國(guó)申請(qǐng)專利授權(quán)占比

通過專利建立起專利貿(mào)易壁壘，其最終目的是服務(wù)于自己產(chǎn)品出口，限制對(duì)手企業(yè)。專利貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)的影響主要體現(xiàn)在宏觀貿(mào)易額和企業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易兩個(gè)方面。

2.1宏觀層面

圖1與圖2分別顯示了多個(gè)國(guó)家在我國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量以及對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易額。對(duì)比分析圖1圖2我們可以看出上述幾個(gè)國(guó)家的發(fā)明專利授權(quán)量大致與我國(guó)從其進(jìn)口額成正比。韓國(guó)對(duì)我國(guó)的出口額高于其專利授予量主要在于其有地理優(yōu)勢(shì)。值得注意的是我國(guó)從瑞士的進(jìn)口額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)瑞士的出口額， 2011年瑞中出口額之比達(dá)到了驚人的7.4：1，其中專利保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貢獻(xiàn)不容置疑。所以發(fā)達(dá)國(guó)家通過發(fā)明專利授權(quán)建立其專利貿(mào)易壁壘，形成由“專利圈地”劃定的貿(mào)易范圍，進(jìn)而確立不同等級(jí)的貿(mào)易伙伴關(guān)系。因此一個(gè)國(guó)家的專利貿(mào)易壁壘會(huì)極大地促進(jìn)該國(guó)的產(chǎn)品出口。

但該方法的診斷操作有一定的難度和風(fēng)險(xiǎn)。須由有經(jīng)驗(yàn)的醫(yī)生進(jìn)行操作。本人在多年的臨床實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)“只要在一部4點(diǎn)、二部7點(diǎn)、三步14點(diǎn),四部2點(diǎn)”,即只要在“四部27點(diǎn)”陽性按壓點(diǎn)上以大拇指適度力量按壓,每點(diǎn)十秒鈡左右即可,患者頭痛、頭暈、頸部不適感迅速消失,眼睛發(fā)亮”,符合“兩部2點(diǎn)或兩部2點(diǎn)以上”有助于確立診斷。該方法不僅對(duì)該病有診斷作用,同時(shí)亦有治療作用。

圖1　多國(guó)在中國(guó)的專利有效數(shù)量

圖2　中國(guó)從多國(guó)的進(jìn)口額對(duì)比

2.2微觀企業(yè)層面

具體到對(duì)企業(yè)的影響：一直以來美國(guó)的“337調(diào)查”是中國(guó)產(chǎn)品走出去面對(duì)的重大障礙。通過表2可以看出，在2007-2013年，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起的“337調(diào)查”已超過91起，占美國(guó)對(duì)全球同期“337調(diào)查”的313起的29%，涉及生產(chǎn)型企業(yè)、電子計(jì)算機(jī)企業(yè)和數(shù)碼芯片等高科技產(chǎn)業(yè)等。中國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為美國(guó)“337調(diào)查”的最大目標(biāo)，在已判決相關(guān)案件中，中國(guó)企業(yè)的敗訴率高達(dá)60%，遠(yuǎn)高于世界平均值26%。其中，主要以研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)稀土永磁材料的安徽省大地熊新材料公司因侵權(quán)日本日立金屬公司， 2012年受到日立公司在美國(guó)發(fā)起 “337調(diào)查”，雖最終獲得授權(quán)但此次調(diào)查使公司在2013年1-8月間出口金額同比下降了30%，其中美國(guó)市場(chǎng)下降66%。大地熊公司事件也是外國(guó)企業(yè)在美對(duì)涉及中國(guó)企業(yè)提出的第12起“337調(diào)查”。所以對(duì)于沒有專利支撐的企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域會(huì)受到他國(guó)專利貿(mào)易壁壘的限制，甚至遭受到不公平的對(duì)待。

表2　近年中國(guó)涉案美國(guó)337調(diào)查數(shù)目以及比率

3　對(duì)專利貿(mào)易壁壘的防范與應(yīng)對(duì)

如前面分析，專利貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)家貿(mào)易額和企業(yè)發(fā)展有重大的影響。所以如何科學(xué)的防范和應(yīng)對(duì)專利貿(mào)易壁壘成為重要課題。對(duì)此，需要國(guó)家、企業(yè)等方面共同努力，并提出下述對(duì)策：

3.1國(guó)家層面

國(guó)家要做出具有戰(zhàn)略意義的決策，指引專利今后應(yīng)對(duì)專利貿(mào)易壁壘的方向。

3.1.1鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。首先，國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)發(fā)明專利，限制實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)，掌握核心技術(shù)，競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)，建立起核心專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)，制定長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)并注重長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力，要認(rèn)識(shí)到專利原創(chuàng)性創(chuàng)新比模仿性創(chuàng)新在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性和市場(chǎng)獨(dú)占性上具有顯著優(yōu)勢(shì)，更具有專利產(chǎn)品的高利潤(rùn)性；其次，重視培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，推行科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)（例如中國(guó)專利獎(jiǎng)）等多角度鼓勵(lì)研發(fā)。

3.1.2在專利上實(shí)行“走出去”和“引進(jìn)來”戰(zhàn)略并行。首先，注重我國(guó)專利走向國(guó)際，支持和引導(dǎo)企業(yè)在國(guó)外設(shè)立和發(fā)展研發(fā)中心，研發(fā)水平要緊跟國(guó)際化市場(chǎng)和科技發(fā)展速度，形成專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)；實(shí)行專利本土化，提高企業(yè)國(guó)際化科技經(jīng)營(yíng)與創(chuàng)新水平，與國(guó)外市場(chǎng)相結(jié)合適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)需求，促使專利國(guó)際化。其次，注重吸收各國(guó)技術(shù)，從已申請(qǐng)的專利（特別是發(fā)明專利）中，借助現(xiàn)有技術(shù)及資料，提高研發(fā)起點(diǎn)，獲得研發(fā)啟示或已有技術(shù)基礎(chǔ)上深入創(chuàng)新。

3.1.3健全專利應(yīng)對(duì)法律機(jī)制和相關(guān)的法律法規(guī)。首先，完善專利預(yù)警機(jī)制應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防專利溢漏和保護(hù)商業(yè)機(jī)密，建立并強(qiáng)化自有專利標(biāo)準(zhǔn)。其次，普及專利貿(mào)易合同的條款問題及限制性規(guī)定等相關(guān)法律知識(shí)，提高國(guó)家及企業(yè)保護(hù)和防范意識(shí)。

3.2企業(yè)層面

3.2.1加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)。加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護(hù)網(wǎng)；在專利、技術(shù)上投入更多的研究，對(duì)于研發(fā)成功的技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)保護(hù)；培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新。

3.2.2科學(xué)應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)控訴。在面對(duì)侵權(quán)控訴時(shí)，科學(xué)的應(yīng)用專利防御戰(zhàn)略。首先確定自身是否侵權(quán)，還是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意控告。若不存在侵權(quán)，及時(shí)利用法律手段，提供相關(guān)證據(jù)解除惡意控訴；若存在侵權(quán)，盡快找到科學(xué)的解決辦法，或與控告方協(xié)商獲取通行。小米手機(jī)在印度遭遇禁售，然而其機(jī)智的利用愛立信對(duì)高通的授權(quán)獲得交叉授權(quán)，解除部分禁售，并創(chuàng)造銷量破百萬業(yè)績(jī)。這一事例應(yīng)引起其他國(guó)產(chǎn)手機(jī)以及整體涉及專利方面的行業(yè)對(duì)專利問題的重視并作為借鑒。

3.2.3建立企業(yè)自有標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)專利管理。這與前面所提及的建立技術(shù)創(chuàng)新環(huán)環(huán)相扣。具有強(qiáng)硬的技術(shù)，占有充分的國(guó)際市場(chǎng)，企業(yè)才能建立自有標(biāo)準(zhǔn)控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。企業(yè)與院校、科研所之間應(yīng)相互合作，一是避免重復(fù)研究，浪費(fèi)精力、人力，二是可相互借鑒、學(xué)習(xí)溝通，利于技術(shù)結(jié)盟，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的。

3.2.4到國(guó)外設(shè)立和發(fā)展研發(fā)中心，建立或強(qiáng)化我們的自有標(biāo)準(zhǔn)。目前華為、海爾集團(tuán)和聯(lián)想集團(tuán)等部分企業(yè)在海外研發(fā)投資已超過10億元，多數(shù)企業(yè)也已在海外展開較小規(guī)模投資并進(jìn)一步擴(kuò)展。這樣，不但可以吸取國(guó)外的高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，更可以充分了解東道國(guó)消費(fèi)者實(shí)際需求。便于我們專利技術(shù)和產(chǎn)品本土化。如海爾集團(tuán)在美國(guó)研發(fā)的“飄威酒柜”，一投放到美國(guó)市場(chǎng)就大受歡迎。

總之，國(guó)家決策是行業(yè)以及企業(yè)制定決策的根基，行業(yè)以及企業(yè)在國(guó)家決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行針對(duì)性實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的合作，促進(jìn)專利技術(shù)商品化。

包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要性，已經(jīng)不容置疑。過去，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在的弱勢(shì)以及在貿(mào)易中受到的壁壘限制，無論是專利貿(mào)易壁壘還是我國(guó)的專利建設(shè)，都到了該對(duì)之予以高度重視的時(shí)候了。當(dāng)今在多樣化的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，我國(guó)已卯足全力提高自身水平，不僅是在數(shù)量上的趕超，更是技術(shù)水平本質(zhì)的提高，并積極應(yīng)對(duì)新形勢(shì)，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中逐漸掌握主動(dòng)權(quán)，在新的知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中不斷創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的迅猛發(fā)展，直接推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)研究。

［1］詹宏海.知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易［M］.上海：上海大學(xué)出版社，2009，（1）.

［2］賴晶晶，王江.打造中國(guó)專利壁壘的矛與盾［J］ .商業(yè)研究，2005，（23） .

［3］田彥.談我國(guó)企業(yè)“走出去”面臨的專利壁壘障礙［J］ .商業(yè)時(shí)代，2007，（21）.

［4］韓可衛(wèi)，陳天明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的特征及后危機(jī)時(shí)代新特點(diǎn)分析［J］ .產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊，2014，（3）.

打造我國(guó)的專利貿(mào)易壁壘。