□丁　濤　劉　麗

［金陵科技學(xué)院　南京　211169］

基于模糊層次分析（FAHP）的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評價研究
——以江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃為例

□丁濤劉麗

［金陵科技學(xué)院南京211169］

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評價是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過績效評價，可以確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施取得預(yù)期的成效。在對江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃實施10年情況的調(diào)查的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價指標(biāo)體系，運用模糊層次分析手段對江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃績效進行了評價，并對評價結(jié)果進行了分析并提出了相關(guān)建議。

模糊層次分析；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；績效評價

引言

知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的重要因素。世界主要發(fā)達(dá)國家無一不是將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家的基本戰(zhàn)略加以實施。為推動我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和全面建設(shè)小康社會，2008年國務(wù)院正式頒布實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國發(fā)［2008］18號），緊隨其后，各地區(qū)也出臺了本地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評價是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過績效評價，可以確保知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施取得預(yù)期的成效。本文以江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃為例，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容構(gòu)建指標(biāo)體系，運用模糊層次分析對2009～2011年度參與計劃的企業(yè)進行了績效評價，根據(jù)評價結(jié)果對進一步改進知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃提出了建議。

一、項目簡介

為適應(yīng)我國加入WTO形勢和提高全省企業(yè)競爭力，早在2002年，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳、江蘇省經(jīng)濟貿(mào)易委員會就聯(lián)合頒布實施《江蘇省重點領(lǐng)域企業(yè)和行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃》（蘇知發(fā)［2002］105號）。省級財政劃撥專項資金，在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組織引導(dǎo)和優(yōu)先支持100家知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)較好的企業(yè)和行業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施水平明顯提高，核心競爭力明顯增強，并發(fā)揮示范作用，輻射更多行業(yè)和企業(yè)，促進我省重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟競爭力的提高。2009年江蘇省出臺了《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確要求“強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用主體地位”，“推進重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造”。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃進一步加大了對資助企業(yè)的數(shù)目和企業(yè)資助資金的力度。為促進該項計劃取得實效，南京、蘇州、鎮(zhèn)江、常州、泰州、揚州、南通等7個省轄市也設(shè)立了市級企業(yè)戰(zhàn)略推進計劃。截至2012年，承擔(dān)省級戰(zhàn)略推進計劃的企業(yè)已達(dá)340家，承擔(dān)市級戰(zhàn)略推進計劃的企業(yè)已超過1000家。

二、指標(biāo)設(shè)計

（一）設(shè)計原則

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指以知識產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，以健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系為抓手，以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理為手段，提升知識創(chuàng)新能力及其國際競爭力，推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的全局性謀劃。江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃旨在通過省級專項資金安排和相關(guān)業(yè)務(wù)支持，幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)能力，促進全省企業(yè)提高競爭優(yōu)勢。在進行指標(biāo)設(shè)計時，首先要強調(diào)科學(xué)性和引領(lǐng)性，設(shè)計的指標(biāo)體系要能夠全面客觀反映知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進的績效水平，還要對全省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展起到預(yù)測和引導(dǎo)的作用。其次是經(jīng)濟性和可操作性，要能夠依托現(xiàn)有的定量技術(shù)、手段，獲得較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。最后是兼容性，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施績效評價指標(biāo)體系應(yīng)既可用于單個企業(yè)不同階段知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的縱向評價，也可以適用于相同階段內(nèi)某一行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)間或不同區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體情況的橫向評價。

（二）指標(biāo)體系

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃的重點內(nèi)容和指標(biāo)體系設(shè)計的原則，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃績效評價指標(biāo)體系設(shè)一級評價指標(biāo)4個，包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、知識產(chǎn)權(quán)運用能力、知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)保護能力、知識產(chǎn)權(quán)管理能力等4個方面，其中知識產(chǎn)權(quán)管理能力中包含了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，二級指標(biāo)17個，具體見表1。

表1　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力評價指標(biāo)體系

（三）指標(biāo)重要性

本文采用Saaty的1-9標(biāo)度法來反映指標(biāo)間的相對重要性，見表2。

表2　saaty的1-9標(biāo)度法

三、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃績效評價

（一）問卷發(fā)放與檢驗

本文采用問卷調(diào)查方法采集相關(guān)數(shù)據(jù)，調(diào)查問卷在指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上增加了企業(yè)基本數(shù)據(jù)內(nèi)容，要求參與調(diào)查企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)高層主管親自填寫問卷，有些問題需經(jīng)企業(yè)有關(guān)人員共同商定。考慮到2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式頒布，調(diào)查集中于2009～2011年度項目企業(yè)中發(fā)放問卷120份，占總樣本的66.7%，收回85份，其中有效問卷75份，有效回收率62.5%。問卷除企業(yè)基本信息以外，設(shè)計17個主要問題，其中知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力方面5個，知識產(chǎn)權(quán)運用能力方面3個，知識產(chǎn)權(quán)保護能力方面3個，知識產(chǎn)權(quán)管理能力方面6個。問卷答案共分四種：A.基本沒有變化，B.有小幅度提升，C.有一定的提升，D.有較大幅度的提升。

本文通過信度分析（Cronbach ɑ）來檢驗衡量各指標(biāo)之間的內(nèi)部一致性，通過SPSS軟件分析，Cronbach ɑ最低為0.727，最高為0.898，都在0.7以上，顯示問卷的一致性較好。

（二）指標(biāo)權(quán)重確定

根據(jù)表2，構(gòu)建判斷矩陣：

計算矩陣A的最大特征根及其對應(yīng)的向量下：

1.計算判斷矩陣元素的每一行元素的乘積：

2.計算MI的n 次方根：

3.對Wi的標(biāo)準(zhǔn)化：

其中wi為所求的特征向量（權(quán)重向量）的第I個分量。

表3　一致性指標(biāo)RI表

本文采用專家評判，在江蘇省內(nèi)選取權(quán)威性專家，采用saaty的1-9標(biāo)度法判斷各指標(biāo)的重要性。根據(jù)層次分析法計算出一級指標(biāo)的權(quán)重，如表4所示。

表4　一級指標(biāo)專家標(biāo)評價及權(quán)重

運用同樣的方法計算出各二級指標(biāo)的權(quán)重，最后得出各指標(biāo)綜合權(quán)重，如表5所示。

表5　知識產(chǎn)權(quán)綜合指標(biāo)權(quán)重

（三）綜合評價

由B=R·W得B=（0.19，0.36，0.26，0.19）。

從綜合評價結(jié)果來看，通過江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃的實施，參與調(diào)查的企業(yè)中，有19%的企業(yè)認(rèn)為非常好，知識產(chǎn)權(quán)能力有了很大的提升，36%的企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)能力有較大提升，26%的企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)能力有一定提升，也有19%的企業(yè)認(rèn)為基本沒有變化?？傮w來講81%的企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作具有推動作用。

四、結(jié)論剖析及建議

總體來看，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作具有較大的推動作用。主要原因一方面由于省委省政府高度重視，將該項計劃作為江蘇省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新型省份建設(shè)的抓手加以實施，尤其是2008年以后，省級加大了投入力度，投入經(jīng)費逐年遞增，2012年高達(dá)1500萬元。其次在于該項計劃從申報到驗收全過程實施科學(xué)管理。每年年初通過文件和門戶網(wǎng)站向地級市和計劃單列市知識產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)布申報通知，就重點支持對象、申報資格要求、申報方式等進行說明，遵循“公開申報，專家評審，擇優(yōu)支持，注重實效”的原則擇優(yōu)立項。項目立項以后，運用合同管理，省知識產(chǎn)權(quán)局和立項企業(yè)簽訂立項合同和立項任務(wù)書，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要求明確建設(shè)內(nèi)容，落實階段考核指標(biāo)，運用項目管理，對項目建設(shè)階段的全過程進行跟蹤和指導(dǎo)。在建設(shè)過程中，省知識產(chǎn)權(quán)局開辦輔導(dǎo)班和組織專家上門指導(dǎo)，為立項企業(yè)解決各種困難。建設(shè)期滿組織專家驗收，專家組通過現(xiàn)場考察、企業(yè)匯報、與企業(yè)有關(guān)人員交流及質(zhì)詢等形式對項目完成情況進行綜合評分，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員全程督導(dǎo)。

從具體調(diào)查結(jié)果來看，該項計劃還需進一步改進。首先要從關(guān)注數(shù)量轉(zhuǎn)向關(guān)注質(zhì)量，進一步強化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有利于江蘇從知識產(chǎn)權(quán)大省向知識產(chǎn)權(quán)強省邁進。其次是強化知識產(chǎn)權(quán)運營管理，從立項企業(yè)調(diào)查的情況來看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營情況不太理想，戰(zhàn)略推進計劃對知識產(chǎn)權(quán)運用的促進作用也不明顯，部分企業(yè)基本沒有專利運營，存在“專利運營匱乏”現(xiàn)象。因此，要進一步創(chuàng)造良好知識產(chǎn)權(quán)運營外部環(huán)境，促進企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)運營，鼓勵企業(yè)通過策劃、收購、轉(zhuǎn)讓、許可、投資、融資、訴訟及證券化等手段對知識產(chǎn)權(quán)進行有效運作，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理，關(guān)注企業(yè)專利儲備。最后進一步加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)管理，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作是一項十分復(fù)雜的工作，標(biāo)準(zhǔn)化管理有助于提高管理質(zhì)量和管理效率，也有助于與國際接軌。

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Evaluation of Performance of Intellectual Property Strategy Based on Fuzzy Analytic Hierarchy Process——Taking Promotion Plan for Implementation of Intellectual Property Strategy in Jiangsu Province as an example

DING TaoLIU Li
（Nanjing Institute of TechnologyNanjing211169China）

This paper builds an evaluation index system for enterprises’ intellectual property capacity， and evaluates the performance of the promotion plan for the implementation of intellectual property strategy in Jiangsu Province by adopting fuzzy analytic hierarchy process. It analyses the evaluation results and puts forward related suggestions.

fuzzy analytic hierarchy process； intellectual property strategy； performance evaluation

G323

A［DOI］10.14071/j.1008-8105（2015）01-0060-04

編輯何婧

2014-08-20

國家社會科學(xué)基金（13CJY099）；江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計劃（JSIP-2012-R-5）.

丁濤（1968-）男，博士，金陵科技學(xué)院副教授，江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中心副主任；劉麗（1978-）女，博士，金陵科技學(xué)院副教授，江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中心研究員.