□丁　濤　劉　麗

［金陵科技學(xué)院　南京　211169］

基于模糊層次分析（FAHP）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評(píng)價(jià)研究
——以江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃為例

□丁濤劉麗

［金陵科技學(xué)院南京211169］

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評(píng)價(jià)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過績效評(píng)價(jià)，可以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施取得預(yù)期的成效。在對(duì)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃實(shí)施10年情況的調(diào)查的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊層次分析手段對(duì)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃績效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了分析并提出了相關(guān)建議。

模糊層次分析；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；績效評(píng)價(jià)

引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要因素。世界主要發(fā)達(dá)國家無一不是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家的基本戰(zhàn)略加以實(shí)施。為推動(dòng)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和全面建設(shè)小康社會(huì)，2008年國務(wù)院正式頒布實(shí)施《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（國發(fā)［2008］18號(hào)），緊隨其后，各地區(qū)也出臺(tái)了本地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效評(píng)價(jià)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過績效評(píng)價(jià)，可以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施取得預(yù)期的成效。本文以江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃為例，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容構(gòu)建指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊層次分析對(duì)2009～2011年度參與計(jì)劃的企業(yè)進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)進(jìn)一步改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃提出了建議。

一、項(xiàng)目簡介

為適應(yīng)我國加入WTO形勢(shì)和提高全省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，早在2002年，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、江蘇省科學(xué)技術(shù)廳、江蘇省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)就聯(lián)合頒布實(shí)施《江蘇省重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)和行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃》（蘇知發(fā)［2002］105號(hào)）。省級(jí)財(cái)政劃撥專項(xiàng)資金，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組織引導(dǎo)和優(yōu)先支持100家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)較好的企業(yè)和行業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施水平明顯提高，核心競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)，并發(fā)揮示范作用，輻射更多行業(yè)和企業(yè)，促進(jìn)我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。2009年江蘇省出臺(tái)了《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，明確要求“強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用主體地位”，“推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造”。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃進(jìn)一步加大了對(duì)資助企業(yè)的數(shù)目和企業(yè)資助資金的力度。為促進(jìn)該項(xiàng)計(jì)劃取得實(shí)效，南京、蘇州、鎮(zhèn)江、常州、泰州、揚(yáng)州、南通等7個(gè)省轄市也設(shè)立了市級(jí)企業(yè)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃。截至2012年，承擔(dān)省級(jí)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃的企業(yè)已達(dá)340家，承擔(dān)市級(jí)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃的企業(yè)已超過1000家。

二、指標(biāo)設(shè)計(jì)

（一）設(shè)計(jì)原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，以健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為抓手，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理為手段，提升知識(shí)創(chuàng)新能力及其國際競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的全局性謀劃。江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃旨在通過省級(jí)專項(xiàng)資金安排和相關(guān)業(yè)務(wù)支持，幫助企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，促進(jìn)全省企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，首先要強(qiáng)調(diào)科學(xué)性和引領(lǐng)性，設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系要能夠全面客觀反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的績效水平，還要對(duì)全省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展起到預(yù)測(cè)和引導(dǎo)的作用。其次是經(jīng)濟(jì)性和可操作性，要能夠依托現(xiàn)有的定量技術(shù)、手段，獲得較為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。最后是兼容性，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)既可用于單個(gè)企業(yè)不同階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的縱向評(píng)價(jià)，也可以適用于相同階段內(nèi)某一行業(yè)內(nèi)同類企業(yè)間或不同區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體情況的橫向評(píng)價(jià)。

（二）指標(biāo)體系

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃的重點(diǎn)內(nèi)容和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)4個(gè)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、知識(shí)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力等4個(gè)方面，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力中包含了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，二級(jí)指標(biāo)17個(gè)，具體見表1。

表1　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）指標(biāo)重要性

本文采用Saaty的1-9標(biāo)度法來反映指標(biāo)間的相對(duì)重要性，見表2。

表2　saaty的1-9標(biāo)度法

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃績效評(píng)價(jià)

（一）問卷發(fā)放與檢驗(yàn)

本文采用問卷調(diào)查方法采集相關(guān)數(shù)據(jù)，調(diào)查問卷在指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上增加了企業(yè)基本數(shù)據(jù)內(nèi)容，要求參與調(diào)查企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層主管親自填寫問卷，有些問題需經(jīng)企業(yè)有關(guān)人員共同商定?？紤]到2008年《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式頒布，調(diào)查集中于2009～2011年度項(xiàng)目企業(yè)中發(fā)放問卷120份，占總樣本的66.7%，收回85份，其中有效問卷75份，有效回收率62.5%。問卷除企業(yè)基本信息以外，設(shè)計(jì)17個(gè)主要問題，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力方面5個(gè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力方面3個(gè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力方面3個(gè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力方面6個(gè)。問卷答案共分四種：A.基本沒有變化，B.有小幅度提升，C.有一定的提升，D.有較大幅度的提升。

本文通過信度分析（Cronbach ɑ）來檢驗(yàn)衡量各指標(biāo)之間的內(nèi)部一致性，通過SPSS軟件分析，Cronbach ɑ最低為0.727，最高為0.898，都在0.7以上，顯示問卷的一致性較好。

（二）指標(biāo)權(quán)重確定

根據(jù)表2，構(gòu)建判斷矩陣：

計(jì)算矩陣A的最大特征根及其對(duì)應(yīng)的向量下：

1.計(jì)算判斷矩陣元素的每一行元素的乘積：

2.計(jì)算MI的n 次方根：

3.對(duì)Wi的標(biāo)準(zhǔn)化：

其中wi為所求的特征向量（權(quán)重向量）的第I個(gè)分量。

表3　一致性指標(biāo)RI表

本文采用專家評(píng)判，在江蘇省內(nèi)選取權(quán)威性專家，采用saaty的1-9標(biāo)度法判斷各指標(biāo)的重要性。根據(jù)層次分析法計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，如表4所示。

表4　一級(jí)指標(biāo)專家標(biāo)評(píng)價(jià)及權(quán)重

運(yùn)用同樣的方法計(jì)算出各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，最后得出各指標(biāo)綜合權(quán)重，如表5所示。

表5　知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合指標(biāo)權(quán)重

（三）綜合評(píng)價(jià)

由B=R·W得B=（0.19，0.36，0.26，0.19）。

從綜合評(píng)價(jià)結(jié)果來看，通過江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施，參與調(diào)查的企業(yè)中，有19%的企業(yè)認(rèn)為非常好，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力有了很大的提升，36%的企業(yè)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力有較大提升，26%的企業(yè)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力有一定提升，也有19%的企業(yè)認(rèn)為基本沒有變化?？傮w來講81%的企業(yè)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作具有推動(dòng)作用。

四、結(jié)論剖析及建議

總體來看，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作具有較大的推動(dòng)作用。主要原因一方面由于省委省政府高度重視，將該項(xiàng)計(jì)劃作為江蘇省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新型省份建設(shè)的抓手加以實(shí)施，尤其是2008年以后，省級(jí)加大了投入力度，投入經(jīng)費(fèi)逐年遞增，2012年高達(dá)1500萬元。其次在于該項(xiàng)計(jì)劃從申報(bào)到驗(yàn)收全過程實(shí)施科學(xué)管理。每年年初通過文件和門戶網(wǎng)站向地級(jí)市和計(jì)劃單列市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門發(fā)布申報(bào)通知，就重點(diǎn)支持對(duì)象、申報(bào)資格要求、申報(bào)方式等進(jìn)行說明，遵循“公開申報(bào)，專家評(píng)審，擇優(yōu)支持，注重實(shí)效”的原則擇優(yōu)立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)以后，運(yùn)用合同管理，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和立項(xiàng)企業(yè)簽訂立項(xiàng)合同和立項(xiàng)任務(wù)書，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要求明確建設(shè)內(nèi)容，落實(shí)階段考核指標(biāo)，運(yùn)用項(xiàng)目管理，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)階段的全過程進(jìn)行跟蹤和指導(dǎo)。在建設(shè)過程中，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開辦輔導(dǎo)班和組織專家上門指導(dǎo)，為立項(xiàng)企業(yè)解決各種困難。建設(shè)期滿組織專家驗(yàn)收，專家組通過現(xiàn)場(chǎng)考察、企業(yè)匯報(bào)、與企業(yè)有關(guān)人員交流及質(zhì)詢等形式對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行綜合評(píng)分，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員全程督導(dǎo)。

從具體調(diào)查結(jié)果來看，該項(xiàng)計(jì)劃還需進(jìn)一步改進(jìn)。首先要從關(guān)注數(shù)量轉(zhuǎn)向關(guān)注質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量有利于江蘇從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省邁進(jìn)。其次是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理，從立項(xiàng)企業(yè)調(diào)查的情況來看，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營情況不太理想，戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的促進(jìn)作用也不明顯，部分企業(yè)基本沒有專利運(yùn)營，存在“專利運(yùn)營匱乏”現(xiàn)象。因此，要進(jìn)一步創(chuàng)造良好知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營外部環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，鼓勵(lì)企業(yè)通過策劃、收購、轉(zhuǎn)讓、許可、投資、融資、訴訟及證券化等手段對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效運(yùn)作，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注企業(yè)專利儲(chǔ)備。最后進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)管理，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作，標(biāo)準(zhǔn)化管理有助于提高管理質(zhì)量和管理效率，也有助于與國際接軌。

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Evaluation of Performance of Intellectual Property Strategy Based on Fuzzy Analytic Hierarchy Process——Taking Promotion Plan for Implementation of Intellectual Property Strategy in Jiangsu Province as an example

DING TaoLIU Li
（Nanjing Institute of TechnologyNanjing211169China）

This paper builds an evaluation index system for enterprises’ intellectual property capacity， and evaluates the performance of the promotion plan for the implementation of intellectual property strategy in Jiangsu Province by adopting fuzzy analytic hierarchy process. It analyses the evaluation results and puts forward related suggestions.

fuzzy analytic hierarchy process； intellectual property strategy； performance evaluation

G323

A［DOI］10.14071/j.1008-8105（2015）01-0060-04

編輯何婧

2014-08-20

國家社會(huì)科學(xué)基金（13CJY099）；江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃（JSIP-2012-R-5）.

丁濤（1968-）男，博士，金陵科技學(xué)院副教授，江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中心副主任；劉麗（1978-）女，博士，金陵科技學(xué)院副教授，江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中心研究員.