馬 雁 吳 潔

南京信息工程大學(xué)語言文化學(xué)院

《敘事的性質(zhì)》一書出版四十年后于2006年再版，新版保留了第一版對敘事理論的歷史視角，進行了些許文體上的改動，同時，在原著者羅伯特·舒爾斯與羅伯特·克洛格以外增加了一位學(xué)者詹姆斯·費倫(James Phelan)，作為北美頗具影響力的敘事理論家，費倫在本書最后一章以Narrative Theory,1966-2006:A Narrative為題的綜述性文章（以下簡稱綜述），涵蓋了第一版以后的敘事理論變遷。

1966是敘事理論發(fā)展的重要年份，小說敘事理論從傳統(tǒng)英美小說理論逐漸剝離出來形成了自己的理論系統(tǒng)，而這一年也正是法國《交際》雜志發(fā)敘事研究的?？瑯酥局Y(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)的研究已經(jīng)逐步系統(tǒng)化。而后的四十年敘事理論歷經(jīng)解構(gòu)主義以及各種文學(xué)理論的大潮席卷，經(jīng)歷了重新定位與劃分。

費倫本人師從謝爾登·薩克斯，是新亞里士多德主義的信徒 （費倫，2010），由于受到了韋恩·布斯(Wayne Booth)的啟發(fā)，采用了更多元且實用主義的批評模式，可以說是集“芝加哥學(xué)派”第一代、第二代論者之長，他的修辭性敘事理論是后經(jīng)典敘事理論的重要組成部分。由于現(xiàn)任敘事學(xué)最有影響力的期刊Narrative的主編，費倫涉獵甚廣，能比較全面地看待敘事理論的圖景。

《敘事的性質(zhì)》出版伊始就以討論文學(xué)敘事作品為主，費倫的討論沿襲了這一做法，詳細劃分各種敘述理論以及各理論對于敘事要件的貢獻，包括三大部分：1.四位主角與很多其他情節(jié)；2.從1966年至今的情節(jié)、人物與敘述話語；3.未解決的 “不穩(wěn)定性”（“不穩(wěn)定性”是費倫修辭敘事理論的一個概念，是推動文本向前發(fā)展的動力之一）。

僅從標題來看，綜述的最大特點是將對敘事理論發(fā)展本身看做一種敘事，正如費倫自己所說，敘事理論本身的發(fā)展被稱之為“敘事”，稍有勉強，畢竟它的“敘事性”較弱(Phelan,284)，但是將綜述稱為“敘事”能避免了一種“上帝般”的全面，因為綜述不可避免地會打上寫作者與時代的烙印。將自己的綜述稱作一種“敘事”，表現(xiàn)出費倫的自謙與歷史視野，但或許也蘊含這樣的考慮——敘事究竟是什么？雖然定義眾說紛紜，敘事至少包括一系列按時間排序的事件，這些事件之間有著邏輯因果關(guān)系，這并不代表敘事理論是一個線性發(fā)展過程，綜述文章僅做分類比較的工作是不夠的，有必要交代理論發(fā)端的背景與邏輯關(guān)系。同時，敘事不僅包括各種事件所組成的故事，也包括選擇用來探討的形式——話語，即綜述以何種標準對于繽紛的敘事理論進行分類與評論，使其打上作者與時代的烙印，可以引發(fā)讀者更深的思考。

一、各種敘事理論的分類與梳理

綜述首先確定了敘述的主要角色——各類敘事理論，首先討論的是歷經(jīng)變化的研究對象。由于文學(xué)作品能夠體現(xiàn)敘事作為一種獨特而有力的體現(xiàn)經(jīng)驗、組織知識的形式，一直以來敘事理論主要以文學(xué)作品為研究對象，但其他媒介與類型的敘事研究也能為文學(xué)敘事作出補充，將對于文學(xué)敘事的理解進一步推進。

綜述認為，作為形式系統(tǒng)的敘事理論包括兩個方面，一是結(jié)構(gòu)主義敘事理論，即經(jīng)典敘事學(xué)，另一是認知敘事學(xué)。深受俄國形式主義影響的結(jié)構(gòu)主義經(jīng)典敘事學(xué)旨在用語言學(xué)的模式將敘事作品描述成一種形式系統(tǒng)，因此被劃分為此類原因明顯。而認知敘事學(xué)被劃分的依據(jù)是其吸收認知科學(xué)的研究成果，探究的也是內(nèi)在規(guī)則，分析人類運用何種精神上的工具和過程來構(gòu)建與理解敘事，這與結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)的最終追求一致——希望對敘事的性質(zhì)建立一套全面形式上的描述。

在意識形態(tài)工具的敘事理論部分，綜述提到了女性主義、馬克思主義、酷兒理論、后殖民理論以及新歷史主義等幾乎囊括了西方文論的主要流派和內(nèi)容，闡明隨著后結(jié)構(gòu)主義的興起，結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)受到極大沖擊，而關(guān)注文學(xué)與社會、文學(xué)的作用等話題的研究興盛起來，這些新興理論極大充實了敘事理論。同時，綜述特別提到了米哈伊爾·巴赫金的理論，作為第二種將形式與意識結(jié)合起來的敘事貢獻。巴赫金的學(xué)說直到20世紀80年代早期才受到西方學(xué)界的關(guān)注，與結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)最大的不同在于后者主要關(guān)注的是索緒爾語言學(xué)里的“語言”——即敘事語法，而巴赫金關(guān)注的是“言語”，認為語言的社會性決定了每一個話語里都包含語義與意識形態(tài)上的含義，小說最能有效展現(xiàn)多重聲音之間的對話，因而是文學(xué)藝術(shù)的最高形式，出色的小說能夠精心安排好這些多聲部，而不會使某一種意識形態(tài)的立場完全占上風。

最后一個分類集中討論了修辭敘事理論。由于費倫自己的學(xué)術(shù)背景以及多年在修辭敘事理論的研究使得這一部分有著獨特的學(xué)術(shù)價值。綜述特別挑選了三種強調(diào)讀者在意義產(chǎn)生的作用的修辭敘事理論，筆者認為其原因是為了突出其與其他敘事理論特別是結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)的區(qū)別。修辭敘事理論關(guān)注敘事意義產(chǎn)生過程中修辭交流的三角——作者、文本與讀者，盡管其對于引導(dǎo)讀者角色的文本信號同樣感興趣，也承認作者是文本建構(gòu)的主體，但正因為對于讀者的關(guān)注才使敘事真正形成了一個交流的循環(huán)，而結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)雖然關(guān)注作者與文本，卻缺乏對于讀者的關(guān)注。值得注意的是，費倫提出的三種理論之間并不是完全獨立自成體系，只是創(chuàng)新點與重點研究的范圍有所差異。

可以說，綜述對于各種敘事理論的梳理十分全面，且有如下特點：1.形成了獨創(chuàng)的分類體系。目前，敘事學(xué)界對于敘事理論的劃分普遍接受的是戴維·赫爾曼于1997年首次提到的“經(jīng)典”與“后經(jīng)典”敘事學(xué)，其主要意義在于對結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)與20世紀八九十年代以來敘事學(xué)發(fā)展的新局面進行表述，而對于各種新興敘事理論的內(nèi)在組織邏輯并沒有特別大的意義。盡管本文理論劃分的邏輯尚待明晰，卻是龐雜的敘事理論目前比較令人信服的劃分，特別是綜述梳理出了認知敘事學(xué)與巴赫金理論所屬分類，十分具有啟發(fā)性；2.對于每個理論不僅介紹了各理論最有代表性的創(chuàng)新點，而且列舉了代表人物與各自的代表作，堪稱各種敘事理論介紹性的入門必備；3.對于新亞里士多德學(xué)派發(fā)展的修辭敘事理論進行了權(quán)威而全面的介紹。

二、對各理論在敘事要件上的梳理

綜述回顧了各種敘事理論在情節(jié)、人物以及敘事話語上的研究，對于敘事理論既有鳥瞰式的回顧，也有從各個敘事要件近距離的審視。

在情節(jié)觀上，結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)對于內(nèi)在模式的追求以及對于描述詩學(xué)而非闡釋的追求使其集中于對內(nèi)在故事結(jié)構(gòu)的研究；與此類似，認知敘事學(xué)同樣致力于找尋不斷重現(xiàn)的事件結(jié)構(gòu)，將敘事理解為構(gòu)建世界、理解世界的方式；此外，心理分析法與女性主義批評也著有各自的模式與研究。綜述特別提到了蘇珊·斯坦?！じダ锏侣?993年提出的空間化理論，認為敘事不僅是時間上橫向的發(fā)展，而且含有縱向的維度，使得情節(jié)有了空間感，縱向維度將縱向平面與文學(xué)的、歷史的、與心理的互文聯(lián)系起來。

在人物觀上，由于結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)一貫致力于內(nèi)在規(guī)則，因此對于人物塑造的興趣主要體現(xiàn)在所有人物共有的功能與特點；認知敘事學(xué)則致力于對人物在參與不同的事件中所起的不同作用，以及將故事看作對世界的概念化認識；以意識形態(tài)為側(cè)重的敘事理論集中于人物與作者的對話以及所體現(xiàn)的意識形態(tài)立場。

在話語部分，綜述給予熱奈特的研究高度評價，稱其為結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)最重要的理論貢獻，既有理論的系統(tǒng)性同時也具有闡釋上的實用性，討論集中在熱奈特的兩塊最有影響力的理論貢獻：時間及聲音與眼光，不僅回顧了熱奈特的觀點，也回顧了各個敘事理論對于這兩塊理論的繼承與發(fā)展，特別梳理了對于聚焦理論的研究與創(chuàng)新。

三、全面梳理修辭敘事理論

本文濃墨重彩的系統(tǒng)介紹的是發(fā)軔于芝加哥學(xué)派的學(xué)說、由韋恩·布斯發(fā)展、費倫深入推進并且系統(tǒng)化的修辭敘事理論。這一理論發(fā)展了芝加哥學(xué)派將文本對于讀者情緒上的影響視為作者選擇結(jié)果的理論，代表人物韋恩·布斯，在其著作《小說修辭學(xué)》里提出，敘事技巧是否有效的判斷應(yīng)當基于是否有效地影響了讀者，從根本上說，敘事技巧就是修辭性的。為了說明作者、敘述者以及讀者之間的關(guān)系，布斯引入了著名的“隱含作者”這一概念，用來表明作者在文本中構(gòu)建起來的自身，以此區(qū)分真實的作者。另外，布斯的研究一個突出特點是對于敘事作品倫理批評的研究，他的著作《我們的朋友:小說倫理學(xué)》成為敘事理論在倫理研究方面的經(jīng)典著作之一。

此后，費倫的研究有力推進了修辭敘事理論的發(fā)展，首先在情節(jié)觀上，用“進程(progression)”表示敘事作品確立自身推進運動邏輯的方式以及這種運動引發(fā)讀者不同反應(yīng)的方式，進程是由文本動力與讀者動力共同推進的——文本方面，敘事由兩種類型的不穩(wěn)定情況來推動，從故事層面看，“不穩(wěn)定性(instability)”表示人物間或人物自身以及和外部環(huán)境的關(guān)系；從話語層面看，“張力(tension)”涉及作者與讀者或是敘事者與讀者之間在價值、信仰或是情況了解上的不對等。

在人物觀上，認為人物由摹仿的 （人物模擬現(xiàn)實）、主題的（人物代表了一個更大的階層或是一系列的觀點）與綜合的（人為構(gòu)建物）三方面構(gòu)成。隨著情節(jié)進程的推進，讀者逐漸產(chǎn)生與此相對應(yīng)的三種興趣：摹仿的（將人物與情境看作現(xiàn)實世界）、主題的（敘事作品的思想、價值體系與世界觀）、綜合的（敘事作為一個人為構(gòu)建物）的興趣。隨著興趣的發(fā)展，讀者會作出具體的反應(yīng)：評判人物；產(chǎn)生希望；對人物有所期待；并且對于敘事的整體狀態(tài)與方向提出假設(shè)。

在話語方面，費倫發(fā)展了布斯提出的可靠敘述（隱含作者與坐著的讀者之間的直接交流方式）與不可靠敘述（間接交流方式）的理論，區(qū)分出敘述者的三種主要功能——報道、解讀與判斷。而這三種功能都有可能可靠或不可靠，可以產(chǎn)生六種分類：錯誤報道、錯誤解讀與錯誤判斷或者不充分報道、不充分解讀與不充分判斷。

通過以上介紹，讀者可以全面了解到布斯與費倫兩位學(xué)者對修辭敘事理論的貢獻，特別是費倫本人逐漸發(fā)展起了一套系統(tǒng)的術(shù)語與模式，涵蓋了修辭敘事理論的情節(jié)與人物觀，特別是在描述文本動力如何影響讀者方面，可以說超越了結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)的靜態(tài)理論。

四、理論結(jié)合實例

綜述選取麥克尤恩的《贖罪》，從時間、視角、敘述聲音等方面糅合各種敘事理論進行了分析，并提出這些分析實踐也可以促成某些理論的發(fā)展。比如通過應(yīng)用繼續(xù)意識框架的概念在實踐上可以修正聚焦這個概念的局限；敘述聲音的分析不僅證實了熱奈特對于聲音和眼光的區(qū)分對于文本闡釋大有用處，同時也采用巴赫金的“雜語共生 (heteroglossia)”理論從新視角對于敘述聲音進行了分析；采用修辭敘事理論在敘述內(nèi)容的倫理與敘述的倫理方面進行獨到的分析；也提到女性主義敘事學(xué)會注意到聲音的權(quán)威性問題以及關(guān)于敘述集中于不同年齡、不同身份的女性所作的選擇以及所體現(xiàn)的性別政治。

五、提出敘事理論新的發(fā)展點

綜述最后一部分提出了此種敘事版本未解決的不穩(wěn)定性。敘事理論是不斷發(fā)展的理論，敘事作品本身隨著歷史和文化的變遷有所演化；敘事理論的框架在完善自身的過程中也在不斷進行修正；跨學(xué)科理論的發(fā)展不斷催生出新的理論與方法。費倫因此強調(diào)了四種不穩(wěn)定性，或者可以稱為不斷發(fā)展而且有創(chuàng)新空間的領(lǐng)域：1.對于非摹仿性敘事作品的研究開創(chuàng)了敘事理論新的研究領(lǐng)域；2.有關(guān)虛擬現(xiàn)實的敘事理論的發(fā)展；3.敘事理論在小說與非小說的界限問題上的研究；4.敘述空間理論的發(fā)展。

綜上，綜述敘述了1966年至2006年敘事理論的發(fā)展，回顧了各種新興理論與敘事研究的結(jié)合，全面而獨創(chuàng)性地對各種理論進行了劃分，同時，梳理了各種理論在情節(jié)觀、人物觀以及敘述話語上的突出表現(xiàn)，特別是對于作者所發(fā)展的修辭敘事理論進行了詳細介紹，理論結(jié)合實際，使得讀者更加充分地理解各種理論對于文本的描述與闡釋作用，最后提出了一些創(chuàng)新空間的敘事研究領(lǐng)域，可以說，本綜述是不可多得的系統(tǒng)介紹敘事研究的文章。

[1]Herman,David.“Scripts,Sequences,and Stories:Elements of a Postclassical Narratology”.PMLA.1997(112):1046-1059

[2]Phelan,James. “Narrative Theory,1966-2006:A Narrative”in Robert Scholes et all(ed).The Nature of Narrative Fortieth Anniversary Edition.Oxford:Oxford University Press.2006:283-336.

[3]詹姆斯·費倫文.唐偉勝，譯.多面布斯[A].敘事中國版（第二輯）[C].北京:中國社會科學(xué)出版社,2010:199-203.

[4]尚必武.中西敘事學(xué)界的詹姆斯·費倫研究——回顧與展望.當代外語研究.2011(3):48-55.