朱艷華胡良霖袁雅琴

（1.中國(guó)科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心，北京 100190；

2.中國(guó)科學(xué)院空間科學(xué)與應(yīng)用研究中心，北京 100190）

國(guó)內(nèi)外科研資助機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策分析

朱艷華1胡良霖1袁雅琴2

（1.中國(guó)科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心，北京 100190；

2.中國(guó)科學(xué)院空間科學(xué)與應(yīng)用研究中心，北京 100190）

數(shù)據(jù)政策是開(kāi)展數(shù)據(jù)管理和共享活動(dòng)的前提和保障。本文選取美國(guó)國(guó)家航空航天局、英國(guó)研究理事會(huì)以及我國(guó)科技部和中科院科研機(jī)構(gòu)為調(diào)研對(duì)象，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享政策的主要內(nèi)容和特點(diǎn)，并對(duì)國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)行了比較分析，為指導(dǎo)制定我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理共享政策，推動(dòng)完全與開(kāi)放的共享意識(shí)深入到國(guó)內(nèi)各科研部門(mén)提供借鑒。

科研資助機(jī)構(gòu)；數(shù)據(jù)共享服務(wù)；數(shù)據(jù)管理政策；數(shù)據(jù)共享政策

1　引言

科學(xué)數(shù)據(jù)共享已經(jīng)成為全球各國(guó)政府和國(guó)際組織的共識(shí)，全面公開(kāi)地獲取數(shù)據(jù)不但能使其在應(yīng)用過(guò)程中增值，也是推動(dòng)科學(xué)認(rèn)識(shí)突破的重要條件，而數(shù)據(jù)政策是數(shù)據(jù)管理和共享活動(dòng)的基本保障。

國(guó)外通常利用法律法規(guī)創(chuàng)造良好的信息公開(kāi)和數(shù)據(jù)共享環(huán)境，公眾的權(quán)利和政府的義務(wù)主要由法律制度來(lái)調(diào)整。以美國(guó)為例，1966年美國(guó)政府發(fā)布《信息自由法案》推動(dòng)政府信息公開(kāi)，1977年發(fā)布《聯(lián)邦項(xiàng)目信息法案》要求政府資助科研項(xiàng)目信息公開(kāi)，2003年制定《公眾共享科學(xué)法案》要求政府資助的科研工作者應(yīng)該在開(kāi)放的國(guó)家存儲(chǔ)中心存放其工作成果，并放棄這些資料的版權(quán)要求。此外，英國(guó)、澳大利亞、加拿大制定了《信息自由法》《信息準(zhǔn)入法》等政策。國(guó)外研究所、研究理事會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)等科研資助機(jī)構(gòu)在遵守國(guó)家數(shù)據(jù)政策的前提下，針對(duì)不同行業(yè)的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，制訂了領(lǐng)域內(nèi)數(shù)據(jù)管理共享辦法，作為本國(guó)國(guó)策的補(bǔ)充和細(xì)化。國(guó)內(nèi)有關(guān)學(xué)者已經(jīng)對(duì)國(guó)外典型科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)政策進(jìn)行了詳細(xì)解讀［1-2］。

科學(xué)數(shù)據(jù)共享在我國(guó)科技部和中科院已經(jīng)廣泛開(kāi)展，并取得了一定進(jìn)展和成效。但數(shù)據(jù)管理和共享環(huán)境仍然缺少國(guó)家層面的立法和高層指導(dǎo)；盡管一些機(jī)構(gòu)制訂了項(xiàng)目層面的數(shù)據(jù)管理辦法和共享?xiàng)l例，但數(shù)據(jù)完全開(kāi)放的共享意識(shí)還沒(méi)有深入到各個(gè)行業(yè)部門(mén)，也沒(méi)有領(lǐng)域內(nèi)對(duì)所有數(shù)據(jù)提供開(kāi)放獲取服務(wù)。

及時(shí)總結(jié)國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)展，吸納國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享活動(dòng)具有重要意義。本文選取美國(guó)國(guó)家航空航天局4個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、英國(guó)研究理事會(huì)及其7個(gè)獨(dú)立理事會(huì)以及我國(guó)科技部和中科院6個(gè)研究機(jī)構(gòu)，總結(jié)這些部門(mén)數(shù)據(jù)共享政策的內(nèi)容和特點(diǎn)，期待通過(guò)學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外先進(jìn)的數(shù)據(jù)管理和共享經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國(guó)更加順利地開(kāi)展數(shù)據(jù)開(kāi)放共享。

2　國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理共享政策

2.1美國(guó)國(guó)家航空航天局?jǐn)?shù)據(jù)管理共享政策

美國(guó)國(guó)家航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）是美國(guó)負(fù)責(zé)太空計(jì)劃的政府機(jī)構(gòu)，包括4個(gè)主要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)：日地空間物理（Heliophysics）、行星科學(xué)（Planets）、地球科學(xué)（Earth）和天體物理科學(xué)（Astrophysics）［6］。NASA空間科學(xué)飛行項(xiàng)目均有一套數(shù)據(jù)管理模型指導(dǎo)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)工作，并通過(guò)指南文檔對(duì)具體步驟、機(jī)構(gòu)責(zé)任和技術(shù)文檔進(jìn)行約定。本文分別對(duì)NASA的4個(gè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策進(jìn)行研究，了解具體科研項(xiàng)目如何貫徹實(shí)施。

（1）NASA地球科學(xué)數(shù)據(jù)與信息政策

NASA地球科學(xué)《數(shù)據(jù)與信息政策》由日本、歐洲和美國(guó)國(guó)際地球觀測(cè)系統(tǒng)參與者在20世紀(jì)90年代和本世紀(jì)初共同制定，力求促進(jìn)所有地球科學(xué)數(shù)據(jù)面向科學(xué)研究、企業(yè)以及公眾完全開(kāi)放共享，最大程度地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)訪問(wèn)并降低用戶獲取數(shù)據(jù)的成本。該政策規(guī)定NASA地球科學(xué)遵循以下數(shù)據(jù)共享原則［7］：①規(guī)劃和遵循數(shù)據(jù)采集政策，確保長(zhǎng)期收集有用的數(shù)據(jù)集，滿足地球科學(xué)計(jì)劃研究需求。②致力于地球科學(xué)數(shù)據(jù)全面公開(kāi)共享。③地球科學(xué)數(shù)據(jù)訪問(wèn)沒(méi)有時(shí)間上的排他性，隨著發(fā)射校驗(yàn)結(jié)束數(shù)據(jù)對(duì)所有用戶開(kāi)放。④提供標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品并附加相關(guān)的算法軟件源代碼和輔助數(shù)據(jù)等。⑤所有NASA地球科學(xué)任務(wù)項(xiàng)目都要通過(guò)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃落實(shí)數(shù)據(jù)政策。⑥實(shí)施非歧視數(shù)據(jù)訪問(wèn)原則，所有用戶一律平等。國(guó)際合作伙伴或其他機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)產(chǎn)品則根據(jù)備忘錄限制獲取范圍。⑦按照行政管理和預(yù)算局有關(guān)條款，數(shù)據(jù)分發(fā)費(fèi)用不得超過(guò)傳播成本。⑧通過(guò)跨部門(mén)合作建立的備忘錄和協(xié)議確保所有地球科學(xué)研究數(shù)據(jù)存檔。⑨與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)持續(xù)合作提高效率和降低地球科學(xué)科研成本。⑩遵守相關(guān)聯(lián)邦法律和政策與國(guó)際伙伴商談和分工協(xié)作，加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集、分發(fā)和歸檔等。?收集各種指標(biāo)評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng)和服務(wù)效果以及用戶滿意度等。

（2）NASA日地空間物理科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策

日地空間物理數(shù)據(jù)環(huán)境（Heliophysics Data Environment，HPDE）集合了所有的NASA日地空間物理飛行項(xiàng)目數(shù)據(jù)和相關(guān)文檔、工具、服務(wù)，其數(shù)據(jù)管理政策認(rèn)為當(dāng)前研究需要多儀器和多任務(wù)數(shù)據(jù)的支持，因此以下原則對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)非常重要：一是遵守NASA開(kāi)放數(shù)據(jù)政策，通過(guò)具體任務(wù)定義高質(zhì)量、高分辨率數(shù)據(jù)并盡快向公眾開(kāi)放；二是堅(jiān)持科學(xué)數(shù)據(jù)持續(xù)可用目標(biāo)，統(tǒng)一描述數(shù)據(jù)產(chǎn)品、提供完整文檔和開(kāi)放數(shù)據(jù)格式、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)獲取電子化、提供適用分析工具并保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全。該政策還對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科研用戶職責(zé)做了規(guī)定，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向用戶提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品、訪問(wèn)方法以及相當(dāng)于其使用水平的分析工具；確保所有重要科學(xué)數(shù)據(jù)和支撐材料存檔，保證數(shù)據(jù)長(zhǎng)期可獲得性、正確性和獨(dú)立可用性。用戶在發(fā)表科研成果時(shí)以標(biāo)準(zhǔn)格式注明數(shù)據(jù)來(lái)源，未經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同意，不能隨便出版科學(xué)數(shù)據(jù)等［8］。

日地空間物理科學(xué)項(xiàng)目涵蓋同位素成分高級(jí)探測(cè)器（Advanced Composition Explorer，ACE）、中層大氣高空冰探測(cè)器（Aeronomy of Ice in the Mesosphere，AIM）、星際邊界探測(cè)器（Interstellar Boundary Explorer，IBEX）等任務(wù)。其中AIM項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理計(jì)劃對(duì)數(shù)據(jù)獲取規(guī)定如下：AIM項(xiàng)目數(shù)據(jù)產(chǎn)品不具有專(zhuān)有性，可以開(kāi)放給公眾；在任務(wù)執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)將二級(jí)及以上級(jí)別數(shù)據(jù)產(chǎn)品定期向普通公眾和研究人員發(fā)布；鼓勵(lì)數(shù)據(jù)用戶進(jìn)行在線注冊(cè)以便在數(shù)據(jù)發(fā)生變化時(shí)及時(shí)收到通知；任何出版與AIM數(shù)據(jù)有關(guān)的科研成果都要致謝和說(shuō)明AIM項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的貢獻(xiàn)。

讀者們，去繪制一張記憶的地圖。記憶許給你的是一個(gè)遠(yuǎn)景，它包括那些最為隱秘的信息和最為順從的感情與感覺(jué)。我們的一切解釋都來(lái)源于眼睛，因?yàn)槿耸甲杂谘劬Γ渌亩际切┎牧?，它們沒(méi)有回應(yīng)能力又饒舌。我們通過(guò)眼睛觀看，也通過(guò)眼睛來(lái)確認(rèn)。我們有視覺(jué)的精明機(jī)警和當(dāng)下的清晰透澈，但回憶卻認(rèn)為在我們說(shuō)出之前的一切都是它給我們的。慢慢地就這樣我們有了這樣一種認(rèn)識(shí)，即為我們所有的這個(gè)“這里”其實(shí)是記憶的一個(gè)花招，因?yàn)橛洃浻幸飞蟿e的更多的記憶的壓力，即將來(lái)，因而它必須給自己一個(gè)定位。徐浡君將這兩者都統(tǒng)一起來(lái)了，即過(guò)去和現(xiàn)在，也就是說(shuō)，通過(guò)這兩者他得到了未來(lái)。

（3）NASA行星科學(xué)數(shù)據(jù)政策

行星科學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)（Planet Data System，PDS）提出貫穿行星任務(wù)生命周期的數(shù)據(jù)過(guò)程模型，制訂科學(xué)規(guī)范的行星科學(xué)數(shù)據(jù)（檔案）技術(shù)規(guī)范。其提議者歸檔指南（Proposer's Archiving Guide，PAG）以項(xiàng)目任務(wù)團(tuán)隊(duì)為主要對(duì)象，宏觀指導(dǎo)約束PDS數(shù)據(jù)管理歸檔過(guò)程，數(shù)據(jù)從前期策劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)、應(yīng)用服務(wù)到最終歸檔的全生命周期做了規(guī)定；要求PDS收到數(shù)據(jù)后盡快發(fā)布；用戶可以通過(guò)下載存檔文件獲得數(shù)據(jù)產(chǎn)品，如果數(shù)據(jù)量太大可要求通過(guò)物理介質(zhì)（如DVD）等方式獲取，論文作者若引用了PDS數(shù)據(jù)集，要注明數(shù)據(jù)引用信息［9］。

行星科學(xué)項(xiàng)目涵蓋深度撞擊（Deep Impact，DI）、火星環(huán)球探測(cè)器（Mars Global Surveyor，MGS）、創(chuàng)世紀(jì)項(xiàng)目Genesis等任務(wù)，其中DI項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理計(jì)劃針對(duì)數(shù)據(jù)發(fā)布政策規(guī)定如下：DI項(xiàng)目產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)不具有專(zhuān)有權(quán)利，驗(yàn)證數(shù)據(jù)交付給PDS之前項(xiàng)目組成員有不超過(guò)6個(gè)月的優(yōu)先使用權(quán)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所有科研儀器產(chǎn)生的數(shù)據(jù)并確保及時(shí)交付歸檔所有科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

（4）NASA天體物理科學(xué)數(shù)據(jù)政策

天體物理科學(xué)項(xiàng)目涵蓋星系演化探測(cè)器（Galaxy Evolution Explorer，GALEX）、亞毫米波天文衛(wèi)星（Submillimeter-Wave Astronomy Satellite，SWAS）等任務(wù)，其中GALEX項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理計(jì)劃對(duì)數(shù)據(jù)獲取和使用政策規(guī)定如下：GALEX數(shù)據(jù)由太空望遠(yuǎn)鏡科學(xué)研究所多任務(wù)歸檔部門(mén)歸檔和發(fā)布，處理后的觀測(cè)圖像數(shù)據(jù)和光譜數(shù)據(jù)將分包存放到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)；新版本數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)目錄提供給用戶檢索，數(shù)據(jù)集還將標(biāo)記版本號(hào)以記錄其處理過(guò)程。數(shù)據(jù)傳遞到歸檔中心或過(guò)了發(fā)布期，所有用戶均可以平等地使用所有數(shù)據(jù)產(chǎn)品［10］。

2.2英國(guó)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)管理共享政策

英國(guó)政府公共科研資助體系采用“雙重資助體系”，通過(guò)高等教育基金委員會(huì)和研究理事會(huì)兩個(gè)序列的機(jī)構(gòu)支持大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)。其中，高等教育基金委員會(huì)為大學(xué)提供基金，維持基本的科研基礎(chǔ)設(shè)施和科研能力以及教學(xué)經(jīng)費(fèi)。研究理事會(huì)以研究項(xiàng)目或研究計(jì)劃形式支持大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)科學(xué)研究，項(xiàng)目分配采取同行評(píng)議競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域不同，英國(guó)主要分為7個(gè)研究理事會(huì)：藝術(shù)與人文科學(xué)研究理事會(huì)（Arts and Humanities Research Council，AHRC）、生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）、工程與自然科學(xué)研究理事會(huì)（Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC）、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)科學(xué)研究理事會(huì)（Economic and Social Sciences Research Council，ESRC）、醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（Medical Research Council，MRC）、自然環(huán)境研究理事會(huì)（Natural Environment Research Council，NERC）和科學(xué)與技術(shù)設(shè)施理事會(huì)（Science and Technology Facilities Council，STFC）。2002年，英國(guó)政府為進(jìn)一步加強(qiáng)各研究理事會(huì)之間的協(xié)調(diào)，新成立英國(guó)研究理事會(huì)（Research Councils UK，RCUK），作為總會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)解決理事會(huì)的共同問(wèn)題。

RCUK認(rèn)為，方便用戶使用科研數(shù)據(jù)是理事會(huì)的核心職責(zé)，為此制訂了數(shù)據(jù)政策基本原則（Common Principles on Data Policy）作為7個(gè)理事會(huì)數(shù)據(jù)政策總體框架。內(nèi)容包括：①公共基金資助項(xiàng)目產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)屬于公共產(chǎn)品，在不損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)前提下以盡可能少的限制及時(shí)發(fā)布共享。②具體機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行團(tuán)體最佳實(shí)踐，具有長(zhǎng)期利用價(jià)值的數(shù)據(jù)應(yīng)該保存并用于未來(lái)研究。③元數(shù)據(jù)詳實(shí)描述并及時(shí)公開(kāi)，方便其他研究者理解和激發(fā)數(shù)據(jù)再利用價(jià)值。④研究數(shù)據(jù)發(fā)布存在法律、倫理和商業(yè)約束，研究機(jī)構(gòu)政策實(shí)施階段需要考慮這些因素。⑤項(xiàng)目研究人員可能具有數(shù)據(jù)專(zhuān)享權(quán)，具體時(shí)間在理事會(huì)發(fā)布數(shù)據(jù)政策時(shí)討論確定。⑥為顯示數(shù)據(jù)研究人員貢獻(xiàn)，用戶應(yīng)注明數(shù)據(jù)來(lái)源并遵守?cái)?shù)據(jù)獲取條款和限制條件。⑦公共資金資助數(shù)據(jù)管理和共享費(fèi)用是合理的，在此過(guò)程也要考慮成本效益［11］。英國(guó)數(shù)字監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，DCC）還為各理事會(huì)提供數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃參考模板［12］。

英國(guó)各個(gè)理事會(huì)以RCUK數(shù)據(jù)政策基本原則為參考框架，制訂了各自的數(shù)據(jù)管理共享政策，內(nèi)容涉及數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、共享聲明、保存策略和相關(guān)經(jīng)費(fèi)等。作為依法成立的獨(dú)立公共機(jī)構(gòu)，理事會(huì)在提供資金資助時(shí)一般都要求申請(qǐng)者提交數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃，以最低限制及時(shí)開(kāi)放數(shù)據(jù)，在經(jīng)費(fèi)支持結(jié)束后保證數(shù)據(jù)保存一定年限等；近年又提出新的要求，如詳細(xì)描述元數(shù)據(jù)并發(fā)布給數(shù)據(jù)用戶、研究結(jié)果需要包括支持其研究的數(shù)據(jù)信息以及可以申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)支持?jǐn)?shù)據(jù)管理和共享等。7個(gè)理事會(huì)數(shù)據(jù)政策主要內(nèi)容見(jiàn)表1［13］。

國(guó)際組織之間也通過(guò)制訂共享原則協(xié)調(diào)內(nèi)部成員的共享行為。國(guó)際科技數(shù)據(jù)委員會(huì)（Committee on Data for Science and Technology，CODATA）于2000年發(fā)布了《網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的科學(xué)原則》，提出6條原則［14］。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）于2006年頒布了《公共資金資助的研究數(shù)據(jù)獲取原則與指南》，明確了數(shù)據(jù)共享13條原則，并要求成員國(guó)在制定國(guó)家數(shù)據(jù)共享的法律政策時(shí)應(yīng)充分體現(xiàn)［15］。全球綜合地球觀測(cè)系統(tǒng)（Group on Earth Observations Synthetic System，GEOSS）提出數(shù)據(jù)共享3項(xiàng)基本原則［16］。歐盟委員會(huì)（European Commission，EC）于2012年7月17日發(fā)布開(kāi)放共享政策，宣布?xì)W盟Horizon2020計(jì)劃所資助的科研論文全部實(shí)行開(kāi)放共享。同時(shí)，他們認(rèn)為研究數(shù)據(jù)和研究論文一樣重要，并在2012年宣布將研究數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取進(jìn)行試點(diǎn)，參與試點(diǎn)項(xiàng)目的研究人員要提供能證實(shí)結(jié)果的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)［17］。由此可見(jiàn)，科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和共享已經(jīng)成為世界很多國(guó)家的選擇和重要舉措，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

3　國(guó)內(nèi)科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理共享政策

科學(xué)數(shù)據(jù)共享在我國(guó)科技部、中科院已經(jīng)廣泛開(kāi)展，并取得了一定的進(jìn)展和成效。目前，已經(jīng)研究起草完成了《中華人民共和國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享?xiàng)l例（建議稿）》。它以科學(xué)數(shù)據(jù)共享活動(dòng)及由此產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系為主要調(diào)整范圍，并對(duì)共享的責(zé)任行為進(jìn)行全面規(guī)范［18］。國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)在地球系統(tǒng)、氣象、生態(tài)等領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)共享中心，制訂了一系列的數(shù)據(jù)管理法規(guī)和實(shí)施辦法，如《地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)章程》《氣象資料共享管理辦法》《生態(tài)系統(tǒng)研究網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)共享和管理?xiàng)l例》［19-21］等；中國(guó)科學(xué)院許多研究所針對(duì)具體科研項(xiàng)目也制訂了相關(guān)的數(shù)據(jù)政策，如《中科院科技數(shù)據(jù)共享指導(dǎo)意見(jiàn)》《郭守敬望遠(yuǎn)鏡光譜巡天數(shù)據(jù)政策》《中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)共享管理暫行條例》［22-23］等。

表1　英國(guó)研究理事會(huì)數(shù)據(jù)政策

3.1國(guó)內(nèi)科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策內(nèi)容分析

本文選取以上提到的6個(gè)數(shù)據(jù)管理辦法和管理?xiàng)l例進(jìn)行總結(jié)和分析，這些管理政策除了總則、罰則和附則等輔助信息外，核心內(nèi)容集中在制訂數(shù)據(jù)共享基本原則、規(guī)定數(shù)據(jù)類(lèi)型和用戶分級(jí)、明確數(shù)據(jù)共享模式以及約定數(shù)據(jù)引用規(guī)范和用戶反饋等方面。其數(shù)據(jù)共享政策主要內(nèi)容見(jiàn)表2。其中：數(shù)據(jù)類(lèi)型與學(xué)科領(lǐng)域、數(shù)據(jù)來(lái)源和共享范圍等有關(guān)，6個(gè)共享政策中有4個(gè)對(duì)數(shù)據(jù)類(lèi)型做了具體規(guī)定。用戶分級(jí)通常與用戶所在單位性質(zhì)及用戶對(duì)數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)程度有關(guān)，6個(gè)共享政策中有3個(gè)對(duì)用戶級(jí)別做了界定。共享模式內(nèi)容包括數(shù)據(jù)服務(wù)方式（在線或離線）、設(shè)定數(shù)據(jù)保護(hù)期、是否需要在線注冊(cè)或提交書(shū)面申請(qǐng)等方面，6個(gè)數(shù)據(jù)共享政策都對(duì)共享模式做了規(guī)定。數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)和用戶反饋要求主要目的是保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者以及其他相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益不受非法侵犯等，6個(gè)數(shù)據(jù)共享政策中有4個(gè)做了規(guī)定。

4　國(guó)內(nèi)外科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理共享政策比較分析

英美發(fā)達(dá)國(guó)家在20世紀(jì)80年代就開(kāi)始研究數(shù)據(jù)共享問(wèn)題，在20世紀(jì)90代初明確完全與開(kāi)放的共享原則，并逐步深入和推廣到各科研部門(mén)。近年來(lái)，我國(guó)科研管理和資助機(jī)構(gòu)針對(duì)具體項(xiàng)目也制訂了一系列的數(shù)據(jù)管理?xiàng)l例和共享辦法，對(duì)數(shù)據(jù)分類(lèi)、用戶分級(jí)、共享模式及數(shù)據(jù)引用格式和用戶反饋等方面進(jìn)行規(guī)定和約束。總結(jié)國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的特點(diǎn)，對(duì)于我國(guó)制定與落實(shí)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策、推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐具有重要啟示和借鑒意義。本文從數(shù)據(jù)政策法律支持和保障、項(xiàng)目申請(qǐng)和管理流程以及數(shù)據(jù)過(guò)程評(píng)審和質(zhì)量控制3個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)政策進(jìn)行比較分析。

表2　國(guó)內(nèi)典型研究機(jī)構(gòu)項(xiàng)目數(shù)據(jù)共享政策

4.1法律法規(guī)支持和保障方面

國(guó)外完全與開(kāi)放的數(shù)據(jù)共享政策得到完善的法律支持和保障，在推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)無(wú)差別、無(wú)限制獲取和利用方面發(fā)揮了巨大的作用。前文提到美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家在信息數(shù)據(jù)共享方面制訂了一系列的法律規(guī)范，保證科學(xué)數(shù)據(jù)及時(shí)公開(kāi)提供服務(wù)。其科研資助機(jī)構(gòu)在遵守國(guó)家相關(guān)法律的前提下，根據(jù)具體行業(yè)的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，將共享原則轉(zhuǎn)化為部門(mén)必須遵守的數(shù)據(jù)管理政策，作為國(guó)家政策的細(xì)化和補(bǔ)充，保障科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享的正常運(yùn)行。

我國(guó)數(shù)據(jù)政策整體缺乏國(guó)家層面的立法保障和宏觀指導(dǎo)。在法律方面，我們只有少量的法律制度明確提到科學(xué)數(shù)據(jù)的服務(wù)和共享，如《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》第六十五條規(guī)定“國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)，建立科學(xué)技術(shù)研究基地、科學(xué)儀器設(shè)備和科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)、科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)、科學(xué)技術(shù)自然資源、科學(xué)技術(shù)普及資源等科學(xué)技術(shù)資源的信息系統(tǒng)，及時(shí)向社會(huì)公布科學(xué)技術(shù)資源的分布、使用情況”。數(shù)據(jù)開(kāi)放共享意識(shí)還遠(yuǎn)沒(méi)有深入到各行業(yè)部門(mén)和學(xué)科領(lǐng)域，目前這些科研機(jī)構(gòu)只是面向具體項(xiàng)目需求制訂項(xiàng)目層面的數(shù)據(jù)管理和共享細(xì)則，很難做到學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)所有數(shù)據(jù)乃至跨領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理、共享和應(yīng)用。

4.2科研項(xiàng)目申請(qǐng)和管理流程方面

國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)管理和共享作為項(xiàng)目申請(qǐng)和研究的起點(diǎn)。在項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)中明確要求提交數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃，保證科研過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)得到有效的管理和保存。美國(guó)航空航天局NASA數(shù)據(jù)政策規(guī)定所有任務(wù)、項(xiàng)目以及資助和合作協(xié)議都應(yīng)通過(guò)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃書(shū)來(lái)落實(shí)數(shù)據(jù)共享原則。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)NSF項(xiàng)目管理指南、國(guó)立衛(wèi)生研究院NIH數(shù)據(jù)共享計(jì)劃和能源部DOE都要求所有申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者都要提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，說(shuō)明數(shù)據(jù)共享范圍和規(guī)劃。英國(guó)7個(gè)理事會(huì)除了工程與自然科學(xué)研究理事會(huì)EPSRC沒(méi)有明確要求之外，其他6個(gè)理事會(huì)都要求提交數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃。

我國(guó)科研項(xiàng)目將數(shù)據(jù)匯交和歸檔作為項(xiàng)目結(jié)題的一部分，這種模式雖然便于管理和操作，但不利用數(shù)據(jù)流程控制。2008年我國(guó)頒布了科技部國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策，要求項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目首席科學(xué)家根據(jù)項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交計(jì)劃，在項(xiàng)目驗(yàn)收前兩個(gè)月向數(shù)據(jù)匯交中心匯交數(shù)據(jù)，未完成數(shù)據(jù)匯交的項(xiàng)目，不能進(jìn)行驗(yàn)收［24］。中國(guó)科學(xué)院在《科技數(shù)據(jù)共享指導(dǎo)意見(jiàn)》中嘗試提出科研項(xiàng)目必須在申請(qǐng)書(shū)中包含明確的“數(shù)據(jù)共享計(jì)劃”，說(shuō)明研究項(xiàng)目產(chǎn)生數(shù)據(jù)的管理和共享規(guī)劃，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（包括元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)）、數(shù)據(jù)共享模式、數(shù)據(jù)備份與歸檔計(jì)劃等。這種將數(shù)據(jù)管理和共享作為項(xiàng)目申請(qǐng)起點(diǎn)的模式，要在國(guó)內(nèi)科研項(xiàng)目進(jìn)行貫徹和實(shí)施需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。

4.3數(shù)據(jù)過(guò)程評(píng)審和質(zhì)量控制方面

國(guó)外數(shù)據(jù)共享管理政策注重過(guò)程評(píng)審和質(zhì)量控制。國(guó)外一些科研機(jī)構(gòu)針對(duì)不同學(xué)科制訂了領(lǐng)域數(shù)據(jù)過(guò)程管理模型。如美國(guó)航空航天局NASA空間科學(xué)飛行項(xiàng)目提出了貫穿于項(xiàng)目任務(wù)生命周期的數(shù)據(jù)管理過(guò)程模型，數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等重要文件從文檔準(zhǔn)備、到草案擬定再到終稿簽訂，都有多個(gè)機(jī)構(gòu)持續(xù)參與審核。英國(guó)數(shù)字監(jiān)管中心DCC提出數(shù)據(jù)全生命周期過(guò)程管理模型，對(duì)任何想要存儲(chǔ)、管理、保護(hù)和共享研究數(shù)據(jù)的英國(guó)高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)給出專(zhuān)業(yè)化的建議。

而我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理和提交通常在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)執(zhí)行，這種模式方便管理，但不利于實(shí)際科研過(guò)程中的數(shù)據(jù)監(jiān)管和質(zhì)量控制，而且很多科研項(xiàng)目研發(fā)周期比較長(zhǎng)，項(xiàng)目結(jié)束后數(shù)據(jù)歸檔備份和長(zhǎng)期服務(wù)很難得到落實(shí)和執(zhí)行，數(shù)據(jù)質(zhì)量也很難跟蹤和溯源。

5　結(jié)語(yǔ)

本文在調(diào)研英美國(guó)家以及國(guó)內(nèi)主要科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策的基礎(chǔ)上，分析了國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)管理和共享政策的主要內(nèi)容和特點(diǎn)，總結(jié)了國(guó)外數(shù)據(jù)管理和共享值得我們學(xué)習(xí)、借鑒的做法和經(jīng)驗(yàn)。

（1）在數(shù)據(jù)共享法律法規(guī)方面，英美國(guó)家都有完善的數(shù)據(jù)共享法律制度，其科研資助機(jī)構(gòu)以此為依據(jù)制訂了各自的數(shù)據(jù)管理共享政策。我們期待國(guó)家盡快出臺(tái)數(shù)據(jù)管理和共享方面的法律法規(guī)，建立國(guó)家層面的數(shù)據(jù)政策，科研資助機(jī)構(gòu)據(jù)此制訂行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)管理共享辦法，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)無(wú)差別、無(wú)限制地獲取和利用，讓科研人員和普通公眾從無(wú)歧視獲取數(shù)據(jù)中獲益。

（2）在數(shù)據(jù)管理共享政策落實(shí)方面，我們可以充分借鑒英美國(guó)家科研資助機(jī)構(gòu)的做法，將數(shù)據(jù)管理和共享作為項(xiàng)目申請(qǐng)和研究的起點(diǎn)，在申請(qǐng)階段就要求科研人員提交項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理和共享計(jì)劃，闡明研究者如何管理和利用科研過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。這種模式幫助研究人員合理策劃、設(shè)計(jì)、加工并及時(shí)發(fā)布數(shù)據(jù)產(chǎn)品；同時(shí)注重科研數(shù)據(jù)全生命周期過(guò)程評(píng)審，從根本上實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的有效管理和質(zhì)量控制。

［1］ 王卷樂(lè)，?？∠?，等.國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊，2013， 45（2）17-23.

［2］ 司莉，邢文明.國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策調(diào)查及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.情報(bào)資料工作，2013（1）61-66.

［3］ NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance［EB/OL］.［2014-05-21］.http://grants1.nih.gov/ grants/policy/data_sharing/data_sharing_guidance.htm#ex.

［4］ NSF Data Sharing Policy ［EB/OL］.［2014-03-21］. http://www.nsf.gov/bfa/dias/policy/dmp.jsp.

［5］ Statement on Digital Data Management of DOE［EB/ OL］. ［2014-09-02］. http://science.energy.gov/funding-opportunities/digital-data-management/.

［6］ National Aeronautics and Space Administration Directorates Science ［EB/OL］. ［2014-04-24］.http://science. nasa.gov/.

［7］ Data & Information Policy of NASA Earth Science ［EB/ OL］.［2014-04-24］.http://science1.nasa.gov/earthscience/earth-science-data/data-information-policy/.

［8］ Heliophysics Science Data Management Policy［EB/ OL］.［2014-01-13］.http://science1.nasa.gov/heliophysics/heliophysics-data-centers/.

［9］ Archive Preparation Guide （PDS）［EB/OL］.［2014-03-04］.http://nssdc.gsfc.nasa.gov/archive/pdmp/.

［10］ GALEX Project Data Management Plan ［EB/OL］.［2014-03-04］.http://nssdc.gsfc.nasa.gov/archive/pdmp/.

［11］ RCUK Common Principles on Data Policy［EB/OL］.［2014-05-05］.http://www.rcuk.ac.uk/research/datapolicy/.

［12］ DCC Curation Lifecycle Model［EB/OL］. ［2014-05-27］. http://www.dcc.ac.uk/resources/curation-lifecycle-model.

［13］ Research Data Policy Briefing［EB/OL］.［2014-05-06］. http://www.dcc.ac.uk/resources/policy-and-legal.

［14］ Principles for Science in the Internet Era［EB/OL］.［2014-03-05］.www.codata.org/data_access/principles. html.

［15］ Declaration on Access to Research Data from Public Funding［EB/OL］.［2014-03-05］.http://www.oecd. org/newsroom/sciencetechnologyandinnovationforthe21stcenturymeetingoftheoecdcommitteeforscientificandtechnologicalpolicyatministeriallevel29-30january2004-finalcommunique.htm.

［16］ The GEOSS Data Sharing Principles［EB/OL］. ［2014-02-17］. www.earthobservations.org/geoss_dsp.shtml.

［17］ 歐盟委員會(huì)開(kāi)放公共資助研究數(shù)據(jù).［EB/OL］.［2014-08-05］. http://www.escience.gov.cn/article/article_15980. html.

［18］ 路鵬，苗良田，等. 關(guān)于起草《中華人民共和國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)共享?xiàng)l例（建議稿）》的說(shuō)明［J］.國(guó)際地震動(dòng)態(tài)，2008（8）：41-46.

［19］ 地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)章程［EB/OL］.［2014-02-17］.http://www.geodata.cn/Portal/aboutWebsite/share. jsp.

［20］ 氣象資料共享管理辦法［EB/OL］.［2014-02-17］.http:// cdc.cma.gov.cn/gxzc.do？method=getContent.

［21］ 生態(tài)系統(tǒng)研究網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)共享和管理?xiàng)l例［EB/OL］.［2014-02-17］.http://www.cern.ac.cn/3gzzd/index.asp.

［22］ 郭守敬望遠(yuǎn)鏡光譜巡天數(shù)據(jù)政策［EB/OL］.［2014-03-17］.http://www.lamost.org/public/node/21.

［23］ 中國(guó)科學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)共享管理暫行條例［EB/OL］.［2014-02-17］.http://www.resdc.cn/rescode/datashare2.asp.

［24］ 973資源環(huán)境項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交政策［EB/OL］.［2014-05-12］.http://www.most.gov.cn/tztg/.

Analysis on Scientifc Data Sharing Policies of Chinese and International Scientifc Research Funding Agencies

Zhu Yanhua1， Hu Lianglin1， Yuan Yaqin2
（1. Computer Network Information Center of CAS， Beijing 100190； 2.Center for Space Science and Applied Research， CAS， Beijing 100190）

Scientifc data management and sharing policies of research funding agencies are guarantees that make data archiving and sharing service. This paper takes National Aeronautics and Space Administration of USA， Research Councils UK， Ministry of Science and Technology of China and Chinese Academy of Sciences as the cases， to study the main content and character of these funding agencies' data policies， aiming at providing experiences to learn when formulating our data management and sharing policies as well as promoting full and open data sharing awareness into the domestic various scientifc research departments.

scientifc research funding agencies， data sharing service， data management policy， data sharing policy

G35

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.009

朱艷華（1982-），女，工程師，碩士，主要研究方向：數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)；胡良霖*（1973-），男，高級(jí)工程師，碩士，主要研究方向：數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，數(shù)據(jù)質(zhì)量與數(shù)據(jù)服務(wù)；袁雅琴（1988-），女，助理工程師，碩士，主要研究方向：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和服務(wù)。

2014年7月23日。