段黎萍

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”收錄國際合作科技項目的文獻計量分析

段黎萍

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

領(lǐng)域研究和國別研究是開展國際科技合作研究的重點。基于“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”中收錄的國家國際科技合作專項的科技報告信息以及Web of Science和WIPO等數(shù)據(jù)庫中收錄的國際合作論文和專利信息，采用計量學(xué)方法，定量分析不同領(lǐng)域和國別已開展的合作基礎(chǔ)，包括國際合作項目的領(lǐng)域、國別和參與單位、項目成果等。在此基礎(chǔ)上，提出提升國家國際科技合作專項實施效果的相關(guān)建議。

國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)；國際合作；國別；文獻計量分析；合作科研項目

“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)” （www.nstrs.org. cn）是由科技部負責推進的國家科技計劃科技報告開放共享系統(tǒng)，由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所負責運行和服務(wù)，于 2014年3月1日正式開通運行。公眾可以通過該系統(tǒng)檢索國家科技計劃項目所產(chǎn)生的科技報告［1-2］。截至2014年12月31日，該系統(tǒng)已收錄了科技部、國家自然科學(xué)基金委員會和交通部以及遼寧、浙江、安徽、山東、四川和陜西等國家級和地方級科技報告共計4萬份，可為社會公眾、專業(yè)人員和管理人員提供共享服務(wù)。本文針對該系統(tǒng)中收錄的國際科技合作專項（以下簡稱“國合專項”）產(chǎn)出的科技報告按合作領(lǐng)域、機構(gòu)、國家等進行文獻計量分析，從而為科研人員和管理者提供有關(guān)國際合作的參考信息。

1　數(shù)據(jù)來源與處理

本文統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)來自我國“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)” 中收錄的國際科技合作專項科技報告。國合專項是我國政府于2001年在國家層面設(shè)立的促進國際合作的科技計劃以及國家科技重大專項、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃等，都是科技部負責的主體科技計劃。國合專項重點支持我國與國外政府間雙邊和多邊科技合作協(xié)定或者協(xié)議框架確定的合作項目，或是符合國家對外科技合作政策目標，著力解決制約我國經(jīng)濟、科技發(fā)展的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題的合作項目，或者吸引海外杰出科技人才或者優(yōu)秀創(chuàng)新團隊來華工作，實現(xiàn)“項目-人才-基地”相結(jié)合的國際科技合作項目。

截至2014年11月30日，共采集了國合專項的科技報告數(shù)據(jù)741份。這些項目包含了2004—2011年立項的項目，但不是全部，還有一些項目正在繼續(xù)錄入到國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)。這是目前最完整、最權(quán)威的已公開的國際合作項目數(shù)據(jù)庫。

2　國合專項的專業(yè)領(lǐng)域分布

圖1　各領(lǐng)域受資助的項目數(shù)領(lǐng)域圖

國合專項共有11個專業(yè)領(lǐng)域，各領(lǐng)域受資助的項目數(shù)差異較大，排名前五位的領(lǐng)域分別是生命科學(xué)、信息科技、材料科技、能源科技、地球科學(xué)，詳細見圖1。排名第一的生命科學(xué)領(lǐng)域共承擔260個項目，占到總數(shù)的35%，涉及治療卵巢癌、艾滋病等新藥的研發(fā)，肝病和糖尿病等發(fā)病機理的研究，水稻、棉花和香蕉等農(nóng)作物的基因或疾病研究以及種豬和奶牛的育種等課題。

3　承擔國合項目的省市

各?。ㄖ陛犑校┏袚鷩享椖康臄?shù)目，主要集中在北京和東部沿海地區(qū)，中西部省區(qū)承擔的國合項目普遍較少，詳細見表1。北京最多，達到247項，占到國合項目總數(shù)的1/3。除了在京高校之外，中央各部委所屬研究機構(gòu)也多數(shù)集中在北京。上海承擔了58項，名列第二。江蘇、山東、廣東、天津、湖北則分別承擔了30項以上的項目。從承擔機構(gòu)的性質(zhì)來看，江蘇、山東和廣東除了高校和中央所屬研究院所之外，企業(yè)承擔國際合作的項目較多，分別達到11個、13個和7個；天津、湖北則主要是高校和中央所屬研究院所，幾乎沒有企業(yè)承擔。

4　國合項目的承擔機構(gòu)

中方承擔機構(gòu)既有大學(xué)，也有科研機構(gòu)，還有企業(yè)。清華大學(xué)和中國科學(xué)院等大學(xué)和科研機構(gòu)作為第一承擔機構(gòu)承擔了大量的合作項目，其中大學(xué)承擔了340項，清華大學(xué)、同濟大學(xué)、上海交通大學(xué)分別承擔19個、17個和17個項目，名列前三，排名前15名的大學(xué)見圖2。從地域分布上看，這些大學(xué)多是在京津滬及沿海地區(qū)，只有華中科技大學(xué)和武漢理工大學(xué)屬于中部地區(qū)的湖北省。

表1　各省、自治區(qū)、直轄市承擔的國合專利項目數(shù)目

除了大學(xué)之外，各類醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、氣象、材料、林業(yè)、地質(zhì)等國家級科學(xué)院、省級科學(xué)院、研究院、研究所和研究中心也是國合項目的主要承擔主體，共承擔了241個項目，其中中國科學(xué)院承擔73個項目，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院承擔13個項目，中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院和國家地震局各承擔8個項目，國家海洋局各研究所、中國氣象科學(xué)研究院、中國鋼研科技集團（原中國鋼鐵研究總院）、中國林業(yè)科學(xué)研究院等都承擔5個以上的國際合作項目。

同時，各類企業(yè)也承擔一定的國合專項。據(jù)統(tǒng)計，共有119個項目。相比而言，大學(xué)和科研機構(gòu)共承擔了581項，占到總數(shù)78.5%，企業(yè)作為第一承擔機構(gòu)，僅占16%，其他承擔機構(gòu)為一些地方專業(yè)部門和社會團體。單個我國企業(yè)承擔國合項目的數(shù)目都較少，只有百泰生物藥業(yè)有限公司、北京超圖軟件股份有限公司、北京中機科?？萍及l(fā)展有限公司、湖北省種子集團有限公司、南車株洲電力機車有限公司、青島康地恩藥業(yè)股份有限公司、軟控股份有限公司、西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司、重慶長安汽車股份有限公司等家企業(yè)承擔過兩項國合項目，其他企業(yè)僅承擔過一項國合專項，這些企業(yè)涉及了除前沿交叉和國際合作管理之外的所有領(lǐng)域。在開展國際科技合作時，有些國家雖然科技整體實力不高，但有獨特領(lǐng)域優(yōu)勢及對華合作愿望，反而能取得良好的效果。例如：人源化單克隆抗體藥物的制備和純化是困擾我國生物醫(yī)藥企業(yè)的難題，百泰生物藥業(yè)有限公司通過兩次與擁有該項技術(shù)的古巴合作，對尼妥珠單抗藥物及人源化單抗h-R3藥物的1000升連續(xù)灌流生產(chǎn)工藝進行優(yōu)化改造，使發(fā)酵罐單位體積產(chǎn)能提高1.5倍以上，同時改造了純化設(shè)施和工藝，使抗體得率高達60%～70%，直接產(chǎn)生可觀的社會及經(jīng)濟效益，并將我國哺乳動物細胞培養(yǎng)技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模提升到世界先進水平［3-4］。

5　參與國合項目的國家

在“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”內(nèi)，國合專項科技報告的合作國別和外方合作機構(gòu)不是必填內(nèi)容，只有實名用戶登錄該系統(tǒng)后，逐篇瀏覽全文，才能提取到相關(guān)的合作國別和合作機構(gòu)的信息。在741份國合項目的報告全文中，共有37份國合專項報告沒有寫明合作國別，13份報告因為系統(tǒng)故障無法閱讀，28份報告因延期而無法獲取合作國別信息。因此，共有78份項目報告無法進行合作國別分析，故本文僅對其余663份報告進行國別分析。

從國合專項的合作國別來看，美國、德國、日本、加拿大、澳大利亞、英國等6國，是參加合作最多的國家。各國參加國合項目的情況詳細見圖3。

本文還從《中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告》統(tǒng)計了2007—2011年我國作者作為第一作者與各國作者合作發(fā)表SCI論文的數(shù)量，合作論文最多的前六名國家見圖4［5-9］。相比于國合專項的政府資助性質(zhì)，產(chǎn)生合作SCI文章的原因更為廣泛，如各國科研人員的個人交往、國內(nèi)外各種基金的交流項目等，SCI合作內(nèi)容更偏重于科學(xué)問題和基礎(chǔ)研究，合作項目著力解決制約我國經(jīng)濟、科技發(fā)展的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題。

圖2　中國各大學(xué)承擔的國際合作專項數(shù)目

圖3　各國參加的國合專項數(shù)目

將合作項目和合作論文相比，前六名國家一致，但排名存在一些差別。美國、日本、加拿大和澳大利亞4個國家的合作論文和合作項目的排名基本一致，但德國和英國的合作論文和合作項目的排名差別較大，其中德國合作項目排名在第二名，但合作論文排名為第六名；英國的合作論文排名為第三名，但合作項目僅為第六名。這些國家既是科技最發(fā)達的國家，同時是參與對華政府間科技合作最多的國家，也是和與華合作發(fā)表SCI最多的國家，中美項目和合作論文都占第一，遠遠超出第二名。

此外，國合專項報告的附錄中都有“國家國際科技研究成果目錄”一項內(nèi)容，包括引進技術(shù)、引進設(shè)備、引進與培養(yǎng)人才、產(chǎn)生的專利、標準和期刊論文等成果，今后可以提取這些信息進行分析，用來更好地促進國合專項的開展和成果轉(zhuǎn)化。

本文還統(tǒng)計分析了與金磚國家的國合項目，如圖3所示。從圖3可以看出，我國與南非、俄羅斯、巴西、印度的合作項目分別為10、9、6和5項。與發(fā)達國家相比，金磚國家無論是在技術(shù)水平、科學(xué)家人才、合作能力等方面，都很難與發(fā)達國家競爭。若在國合專項申請中，不采取向特定國別傾斜的政策，則這些新興國家很難與發(fā)達國家競爭到國合項目。

從國合專項的領(lǐng)域來看，中巴和中俄的合作領(lǐng)域較為集中，中巴合作的5個合作項目中4個是甘蔗乙醇的項目、1個是雜交水稻；中俄合作的9個項目中5個是材料領(lǐng)域、1個是地球科學(xué)、1個化工領(lǐng)域、2個自動化控制。中印和中南合作的項目領(lǐng)域較為分散，中南合作10個項目中4個是礦產(chǎn)加工、4個是農(nóng)業(yè)、1個是古人類研究、1個是疾病研究；中印合作的5個項目分布在材料、地球科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)等4個領(lǐng)域。

本文針對基于Web of Science的中國與其他金磚國家的合作論文開展了進一步文獻計量分析。從中印合作論文［10］可以看到，在2008—2013年之間，接受過國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院和科技部資助的中印合作論文數(shù)分別為965篇、581篇和399篇。從資助項目的類型看，國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院以及教育部的資助都是人員交流的項目，資助數(shù)目較多，而每個項目的金額較少，但這些項目卻使更多的科研人員開展了國際科技合作。同時，在科技部“863”“973”項目中，國際合作交流費用也資助了科研人員的交流與合作。相比而言，國合項目從2004—2011年僅支持過5個中印合作項目，都是資助雙方的合作研究。中印通過合作論文已奠定了共同研究基礎(chǔ)，從中可以發(fā)現(xiàn)有合作基礎(chǔ)的機構(gòu)和領(lǐng)域，為今后制訂金磚五國科技合作策略提供參考。

圖4　與中國合作發(fā)表論文的數(shù)量最多的前6個國家

6　結(jié)論與建議

從 “國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”收錄的“國合項目”報告中可以看到，參加國合專項最多的國家和與中國合作發(fā)表論文的國家基本一致，新興國家參加的國合項目較少；在學(xué)科領(lǐng)域方面，國合專項與合作論文差別較大；大學(xué)、研究院所和企業(yè)都承擔了大量的合作項目，主要聚焦在京津滬及東部沿海地區(qū)。為了提高國合專項的實施效果，筆者提出以下建議。

（1）建議國合專項設(shè)立針對這些省區(qū)和國別的專項研究，比如金磚國家科技合作項目；同時，也可以鼓勵京津滬的高校和研究所聯(lián)合中西部地區(qū)申請國合項目。

（2）鼓勵已有論文合作的研究機構(gòu)和個人以及對外合作基礎(chǔ)良好的企業(yè)，充分利用已有的合作渠道參與國合專項；同時，也建議在設(shè)立國合專項時可以參考已有的論文合作的研究領(lǐng)域，設(shè)立更適合各國特色的合作領(lǐng)域。

（3）建議加大對“國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)”的宣傳及其資源揭示，讓科研人員能夠充分利用這些國家財政經(jīng)費資助產(chǎn)生的知識資源，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

［1］ 張新民. 我國科技報告制度體系框架設(shè)計研究與實施進展［J］ .中國科技資源導(dǎo)刊， 2013，45（1）：1-26.

［2］ 張愛霞. 我國政府資助科研項目和報告制度調(diào)研分析［J］.中國科技資源導(dǎo)刊， 2014，46（1）：21-27。

［3］ 白先宏， 林峰， 李先鐘， 等. 重組人源化單克隆抗體抗癌新藥h-R3的臨床研究和創(chuàng)新工藝開發(fā)［R/OL］.［2015-01-25］. http://www.nstrs.cn/xiangxiBG.aspx？id=36672.

［4］ 胡品良， 劉志剛， 范西峰， 等. 單克隆抗體人源化及規(guī)?；夹g(shù)平臺的建立［R/OL］. ［2015-01-25］. http://www. nstrs.org.cn/xi-angxiBG.aspx？id=40013

［5］ 2007年中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社， 2009.

［6］ 2008年中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社， 2010.

［7］ 2009年中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社， 2011.

［8］ 2010年中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社， 2012.

［9］ 2011年中國科技論文統(tǒng)計與分析年度報告［R］. 北京：科學(xué)技術(shù)文獻出版社， 2013.

［10］ 郭玉， 段黎萍， 馬崢， 等. 基于科學(xué)計量學(xué)的中印科技合作現(xiàn)狀分析［J］.中國基礎(chǔ)科學(xué)，2014，16（5）：36-42.

The Study of the International Cooperation Areas and Countries Based on National Science and Technology Report Service

Duan Liping
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing 100038）

During the study of International Science and Technology Cooperation， the technical areas and cooperation regions are the main focus. Based on the co-authors papers and co- APPLICANT/ ASSIGNEE patents， the cooperation projects， we could search for the potential cooperation countries or areas. National Science and Technology Report Service （NSTRS）， which established in 2014， covers the S&T reports funded by Ministry of Science and Technology， National natural Science Foundation of China. Ministry of Transport，including the National International S&T cooperation program. Through the metric analysis of NSTRS，combined with the metric analysis of co-authors papers， the International Science and Technology Cooperation projects Which China involved have been studied here.

National Science and Technology Report Service， international cooperation， country， bibliometrics analysis， cooperation projects

G353

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.008

段黎萍（1972-），女，工學(xué)博士，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，研究方向：國際科技政策和國際合作研究。

國家軟科學(xué)研究計劃“基于科學(xué)計量學(xué)的金磚五國科技合作現(xiàn)狀及預(yù)測研究”（2013GXS4K069）；國家軟科學(xué)研究計劃“國家科技報告資源建設(shè)中關(guān)鍵質(zhì)量影響因素及其測評體系研究”（2014GXS4K052）；中國科學(xué)技術(shù)信息研究所預(yù)研項目“科技報告資源建設(shè)中元數(shù)據(jù)質(zhì)量評估研究”（201407）。

2015年1月27日。