[摘 要]目前我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義?；陉U述中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀，從理論上梳理了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的三種影響機(jī)制，運(yùn)用中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)2005—2011年的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了制造業(yè)27個(gè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平、研發(fā)投入、人力資本含量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。實(shí)證結(jié)果表明：制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平、研發(fā)投入、人力資本與貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步均具有正向促進(jìn)作用，其中貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用最大，研發(fā)投入、人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不是很明顯。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；技術(shù)進(jìn)步；制造業(yè)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F752 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]

2095-3283（2015）09-0040-05

[作者簡(jiǎn)介]彭穎（1990-），女，湖北武漢人，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與工資差距。

隨著國(guó)際分工不斷深化、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放水平顯著提升以及對(duì)外貿(mào)易額的大幅攀升，以勞動(dòng)投入和自然資源等要素決定的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的重要性逐漸降低，以技術(shù)、資本等要素所決定的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性顯著增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易幾乎遍及對(duì)外貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域，成為一種主流的貿(mào)易模式。貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的核心影響因素是技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步可以依靠自主創(chuàng)新，也可以借鑒、模仿他國(guó)的技術(shù)，如技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)外溢，而對(duì)外貿(mào)易無(wú)疑是技術(shù)傳播的重要渠道。因此，深入研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)對(duì)促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

作為國(guó)際貿(mào)易的一種模式，國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的研究相對(duì)較少，起步也比較晚，主流研究成果主要集中在國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究上。

（一）國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究

現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易。Posner等人（1961）在建立技術(shù)差距模型的基礎(chǔ)上考察了二者之間的關(guān)系。該模型認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步一般是通過(guò)影響貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易格局來(lái)發(fā)揮作用的。Coe & Helpman（1995）的研究表明，全要素生產(chǎn)率的提高不僅與本國(guó)的研究與開(kāi)發(fā)投入水平相關(guān)，而且與貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)研究與開(kāi)發(fā)的投入相關(guān)，貿(mào)易伙伴國(guó)的研發(fā)投入越大，對(duì)于本國(guó)全要素生產(chǎn)率提高的影響越大。Funk（2001）通過(guò)建立全要素生產(chǎn)率與貿(mào)易伙伴國(guó)間研發(fā)支出模型，實(shí)證結(jié)果表明全要素生產(chǎn)率隨著貿(mào)易伙伴國(guó)以出口份額為權(quán)重的研發(fā)支出的增加而提高。董秘剛（2004）研究了技術(shù)進(jìn)步與對(duì)外貿(mào)易的影響機(jī)制，研究結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步一般是通過(guò)影響貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易格局來(lái)發(fā)揮作用的。具體是通過(guò)改變生產(chǎn)要素的相對(duì)比例，進(jìn)而產(chǎn)生相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)途徑來(lái)影響貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易格局的。李世華（2006）通過(guò)闡述技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)傳遞與國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，論述了技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，得出我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中所取得的成就得益于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)一國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的結(jié)論。黃建忠，鄭智昕（2011）以技術(shù)進(jìn)步為動(dòng)因，在H-O模型基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：出口部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)該國(guó)進(jìn)出口額增加。

（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的研究

隨著貿(mào)易投資自由化和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅猛發(fā)展并已成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是指一國(guó)既出口又進(jìn)口同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的交易行為，是具有相同或相似生產(chǎn)要素稟賦的國(guó)家間進(jìn)行的以滿(mǎn)足不同消費(fèi)者偏好的一種貿(mào)易方式，如美國(guó)和日本之間進(jìn)行的電子產(chǎn)品和小汽車(chē)的貿(mào)易。已有研究成果表明相較于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。Dalia & Florence（1999）認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易是重要的技術(shù)傳播途徑，通過(guò)測(cè)量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，得出一國(guó)更容易吸收與其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)家的技術(shù)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易更利于技術(shù)進(jìn)步。Elias（2011）通過(guò)建立一個(gè)只有兩個(gè)國(guó)家（本國(guó)和外國(guó)）、一個(gè)行業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素、規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)的模型，通過(guò)理論和實(shí)證分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系，研究結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有利于提高開(kāi)放部門(mén)的全要素生產(chǎn)率。徐慧（2010）根據(jù)《中國(guó)高科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，利用1996—2008年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易、產(chǎn)出、資本與勞動(dòng)投入等相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究結(jié)果表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與其技術(shù)進(jìn)步水平之間存在正相關(guān)關(guān)系，即我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高，其技術(shù)進(jìn)步水平越高。

（三）文獻(xiàn)述評(píng)

已有文獻(xiàn)大多僅簡(jiǎn)單分析國(guó)際貿(mào)易作為一個(gè)總體的技術(shù)溢出效應(yīng)，存在著一定不足：一是沒(méi)有區(qū)分產(chǎn)品，我國(guó)所有商品貿(mào)易中，有的商品貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步幾乎起不到促進(jìn)作用，有的商品貿(mào)易容易受到進(jìn)出口貿(mào)易政策影響而產(chǎn)生數(shù)值扭曲，從而使研究結(jié)果出現(xiàn)偏差；二是沒(méi)有區(qū)分不同產(chǎn)品的貿(mào)易模式，從現(xiàn)存的兩種主要貿(mào)易模式即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響比較來(lái)看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易可能因?yàn)閮蓢?guó)要素稟賦和技術(shù)水平的差異、相關(guān)配套設(shè)施不完善等原因而使通過(guò)貿(mào)易引進(jìn)或擴(kuò)散的技術(shù)要么不適用，要么缺少與之配套的生產(chǎn)設(shè)備，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是具有相同或相似生產(chǎn)要素稟賦的國(guó)家間進(jìn)行的以滿(mǎn)足不同消費(fèi)者偏好的一種貿(mào)易方式，要求貿(mào)易國(guó)之間要素稟賦相似，相關(guān)設(shè)施具有相似性或配套性，使通過(guò)貿(mào)易引進(jìn)或擴(kuò)散的技術(shù)更易于消化、吸收與創(chuàng)新。因此從宏觀(guān)視角研究技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，不能很好地分析貿(mào)易的技術(shù)溢出的原因和渠道。

隨著國(guó)際貿(mào)易的快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已成為主流的貿(mào)易模式，而制造業(yè)作為傳統(tǒng)的工業(yè)部門(mén)和貿(mào)易部門(mén)，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)較為明顯且具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，而且會(huì)對(duì)其他行業(yè)產(chǎn)生一定的借鑒意義?；谝陨显颍疚脑诂F(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，首先分析了我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)狀，然后從理論上研究了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理，并實(shí)證分析了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，最后提出了相關(guān)對(duì)策建議。endprint

二、中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀

（一）中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

1.總體發(fā)展情況

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測(cè)度指標(biāo)用分行業(yè)的G-L指數(shù)表示。大量研究表明，盡管存在貿(mào)易不平衡的影響，但在解釋國(guó)際貿(mào)易模式和各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，G-L指數(shù)仍不失為最合適的衡量指標(biāo)，它也是目前國(guó)際上較為通用的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易衡量指數(shù)。

從制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總體發(fā)展情況來(lái)看，1996—2011年，中國(guó)制造業(yè)G-L指數(shù)平均值為0.8525，說(shuō)明中國(guó)制造業(yè)既存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。除2007和2008年外，其余年份的G-L指數(shù)都大于或等于0.8，特別是1996年G-L指數(shù)為0.95，幾乎接近完全產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這在一定程度上說(shuō)明中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高。1996—2011年，中國(guó)制造業(yè)G-L指數(shù)呈波動(dòng)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，如1996—1997年G-L指數(shù)下降，1997—1998年G-L指數(shù)保持不變，2008—2009年G-L指數(shù)增加，2010—2011年G-L指數(shù)減?。ㄒ?jiàn)表1）?？傮w上來(lái)說(shuō)，中國(guó)制造業(yè)以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平具有波動(dòng)增長(zhǎng)的特點(diǎn)。

2.分行業(yè)發(fā)展情況

根據(jù)國(guó)際工業(yè)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（ISIC），中國(guó)制造業(yè)細(xì)分為30個(gè)行業(yè)，其中食品加工業(yè)和食品制造業(yè)性質(zhì)相近，研究時(shí)一般合并為一個(gè)行業(yè)即食品加工制造業(yè)（參見(jiàn)盛斌，2002），工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)這兩個(gè)行業(yè)是從原先的“其他制造業(yè)行業(yè)”中新分離出來(lái)的，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較少，因此在研究時(shí)舍去，本文總共得到27個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)（馮曉華，2010）。

從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的整體發(fā)展水平來(lái)看，食品加工與制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械等行業(yè)的G-L指數(shù)較大，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高，特別是儀器儀表及文化辦公用機(jī)械，G-L指數(shù)在2002年幾乎為1，達(dá)到了完全產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而服裝及其他纖維制造業(yè)、家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)等行業(yè)的G-L指數(shù)較小，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較低。以上行業(yè)的主導(dǎo)貿(mào)易模式基本保持不變，而有的行業(yè)的主導(dǎo)貿(mào)易模式發(fā)生了轉(zhuǎn)變，如紡織業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)等行業(yè)的G-L指數(shù)由大變小，說(shuō)明其貿(mào)易模式由以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主。飲料制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、造紙及紙制造業(yè)等行業(yè)的G-L指數(shù)由小變大，說(shuō)明其貿(mào)易模式由以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。以上這些現(xiàn)象都說(shuō)明制造業(yè)分行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展不平衡。Grubel & Lloyd（1975）在《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》一書(shū)中提到，一般以0.5作為區(qū)分產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)，G-L指數(shù)在0.5以上認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，G-L指數(shù)在0.5以下則認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制造業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、金屬制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)9個(gè)行業(yè)的G-L指數(shù)均值小于0.5，為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易行業(yè)。其余的18個(gè)行業(yè)，如食品加工與制造業(yè)、飲料制造業(yè)、造紙及紙制造業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、石油加工及煉焦業(yè)等行業(yè)的G-L指數(shù)均值大于0.5，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易行業(yè)。

（二）中國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀

全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率常常被視為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，雖然用它表示技術(shù)進(jìn)步存在著一定的不足之處，但是很多學(xué)者都用此表示技術(shù)進(jìn)步，因此本文也用該指標(biāo)來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步。

1.總體發(fā)展情況

2005—2011年，中國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)先增后減再增長(zhǎng)的波動(dòng)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率也呈現(xiàn)同樣的波動(dòng)增長(zhǎng)趨勢(shì)。總體上來(lái)說(shuō)，2011年與2005年相比，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)較快，增長(zhǎng)率為13.16%（見(jiàn)表2）。從各個(gè)年份來(lái)看，每年技術(shù)水平發(fā)展并不均衡，有的年份較上年技術(shù)水平有所提高，有的年份較上年技術(shù)有所退步，而且每年全要素生產(chǎn)率較上年增長(zhǎng)率不一，各年全要素生產(chǎn)率發(fā)展?fàn)顩r不平衡。

2.分行業(yè)發(fā)展情況

2005—2011年，制造業(yè)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈不斷起伏的發(fā)展趨勢(shì)，2011年與2005年相比，除了個(gè)別行業(yè)外，總體上全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)的。就單個(gè)行業(yè)而言，其全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率也是呈波動(dòng)發(fā)展趨勢(shì)，各年份的技術(shù)進(jìn)步發(fā)展不平衡。就各個(gè)行業(yè)間的對(duì)比而言，各個(gè)行業(yè)間的發(fā)展也是不平衡的，有的行業(yè)的全要素生產(chǎn)率較高，如石油加工及煉焦業(yè)，有的行業(yè)的全要素生產(chǎn)率較低，如印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制；有的行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率較高，如煙草加工業(yè)；有的行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率較低，如食品加工與制造業(yè)。

三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)理

（一）通過(guò)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多的發(fā)生在資本技術(shù)密集型行業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大可以提升資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易額在貿(mào)易總額中的比重。而相比勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，資本密集型產(chǎn)品的科技含量較高，兩國(guó)間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易基礎(chǔ)相似，其蘊(yùn)含的技術(shù)更易被模仿和復(fù)制，甚至是創(chuàng)新。而勞動(dòng)密集型產(chǎn)品更多的是依靠資源稟賦和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，不僅技術(shù)含量低，而且不利于模仿與復(fù)制。

（二）通過(guò)加劇產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

隨著出口貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)商所面臨的市場(chǎng)更加廣闊，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量也不斷增加，消費(fèi)者不僅對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品的消費(fèi)需求上升，而且對(duì)產(chǎn)品功能多樣性、包裝新穎性、售后服務(wù)等這些非主要功效的要求越來(lái)越高。為了滿(mǎn)足消費(fèi)者不斷變化的需求，生產(chǎn)出更受消費(fèi)者青睞的產(chǎn)品，在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，廠(chǎng)商必然會(huì)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，進(jìn)而不斷提升生產(chǎn)技術(shù)水平。

（三）通過(guò)逆向?qū)W習(xí)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易過(guò)程中，逆向?qū)W習(xí)具體是指進(jìn)口國(guó)把進(jìn)口商品進(jìn)行拆分研究，分析其技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)水平等，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)模仿和自主創(chuàng)新。由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)口的是與本國(guó)相似的產(chǎn)品，因此逆向?qū)W習(xí)的效果更為明顯。與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相比，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國(guó)家之間在該行業(yè)上大多技術(shù)水平、相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、生產(chǎn)條件比較接近，更有助于進(jìn)口國(guó)實(shí)施逆向?qū)W習(xí)，更好地消化與吸收引進(jìn)的技術(shù)，從而在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。endprint

四、我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證研究

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步的理論基礎(chǔ)，可建立制造業(yè)全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)G-L指數(shù)、制造業(yè)研發(fā)投入、制造業(yè)人力資本、制造業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)之間的面板數(shù)據(jù)模型，模型如下：

logTEPij=αij+a1logGLij+a2logRDij+a3logHRij+a4logJGij+θij（1）

（二）數(shù)據(jù)選取與說(shuō)明

其中，技術(shù)進(jìn)步用全要素生產(chǎn)率TFP表示，分行業(yè)TFP的計(jì)算方法如下：首先通過(guò)制造業(yè)分行業(yè)的產(chǎn)出、資本投入與勞動(dòng)投入計(jì)算出資本投入系數(shù)為0.65，勞動(dòng)投入系數(shù)為0.35，然后根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=AKαLβ（其中Y表示制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)值，A表示各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，K表示制造業(yè)各行業(yè)的資本投入，L表示制造業(yè)各行業(yè)的勞動(dòng)力投入，α表示資本投入系數(shù)，β表示勞動(dòng)投入系數(shù)）得到logA=logY-αlogK-βlogL，據(jù)此得到全要素生產(chǎn)率的值。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度用G-L指數(shù)表示，在模型中，簡(jiǎn)寫(xiě)為GL，G-L指數(shù)的計(jì)算上文已詳細(xì)敘述。相關(guān)數(shù)據(jù)由聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)整理得到。預(yù)期制造業(yè)分行業(yè)G-L指數(shù)于全要素生產(chǎn)率存在正向相關(guān)關(guān)系。

研發(fā)投入用RD表示，人力資本用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量表示，在模型中用HR表示，這兩個(gè)數(shù)據(jù)均表示逆向?qū)W習(xí)效應(yīng)。一個(gè)是從研發(fā)的資金投入，一個(gè)是從研發(fā)的人員投入角度進(jìn)行說(shuō)明的。相關(guān)數(shù)據(jù)由中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒整理得到。預(yù)期制造業(yè)分行業(yè)研發(fā)投入、制造業(yè)人力資本與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率存在正向相關(guān)關(guān)系。

制造業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)用各行業(yè)貿(mào)易總額與制造業(yè)總貿(mào)易額的比值表示，在模型中表示為JG，對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高的行業(yè)，大多為資本技術(shù)密集型行業(yè)，其值越大越好，對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較低的行業(yè)，大多為勞動(dòng)資源密集型行業(yè)，其值越小越好。相關(guān)數(shù)據(jù)由聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)整理得到。預(yù)期制造業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率存在正向相關(guān)關(guān)系。

i表示年份，j表示制造業(yè)各行業(yè)序號(hào)。

下文擬通過(guò)對(duì)方程（1）進(jìn)行回歸得到系數(shù)a1、a2、a3和a4的估計(jì)值，以分析制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、逆向?qū)W習(xí)對(duì)其技術(shù)進(jìn)步的影響。

（三）面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

1.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于大多數(shù)經(jīng)濟(jì)面板數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，利用非平穩(wěn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸會(huì)導(dǎo)致虛假回歸，因此，為保證分析的有效性，在對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的面板數(shù)據(jù)做回歸分析前，應(yīng)首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以確定其平穩(wěn)性。相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

由上表可知，原序列不平穩(wěn)，經(jīng)過(guò)差分后的序列式平穩(wěn)的，符合面板協(xié)整的檢驗(yàn)前提。

2.協(xié)整檢驗(yàn)

本文首先通過(guò)建立LOGTFP序列對(duì)LOGGL、LOGRD、LOGHR、LOGJG序列面板數(shù)據(jù)回歸模型，再對(duì)各截面回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

從表4可以看出，4個(gè)統(tǒng)計(jì)量均在各顯著性水平上拒絕“各截面回歸殘差序列具有相同單位根過(guò)程”的原假設(shè)。因此，可以得出我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、研發(fā)投入、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，可以直接進(jìn)行回歸分析，不存在偽回歸。

（五）結(jié)論

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明：制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平、研發(fā)投入、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量和制造業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率均存在正相關(guān)關(guān)系。這說(shuō)明制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化、逆向?qū)W習(xí)提升均促進(jìn)了制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，一方面我國(guó)制造業(yè)獲得了技術(shù)含量較高的機(jī)器、設(shè)備等中間產(chǎn)品，有利于我國(guó)了解國(guó)際制造業(yè)技術(shù)水平及變化趨勢(shì)，在此基礎(chǔ)上，大量吸收和引進(jìn)相關(guān)技術(shù)，掌握國(guó)際技術(shù)前沿，有目的地進(jìn)行模仿甚至創(chuàng)新，大幅提升我國(guó)技術(shù)水平。研發(fā)投入的增加，為促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供了資金和人力支持。通過(guò)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，進(jìn)一步擴(kuò)大了貿(mào)易規(guī)模，如此循環(huán)往復(fù)下去，有利于促進(jìn)技術(shù)水平不斷提高。通過(guò)擴(kuò)大資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)模，優(yōu)化了制造業(yè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式下，由于貿(mào)易雙方相關(guān)配套設(shè)施、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r類(lèi)似，更利于技術(shù)的吸收與創(chuàng)新，進(jìn)而帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

由回歸分析結(jié)果可以得出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)比研發(fā)資金投入與研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量系數(shù)大，可能是因?yàn)橐M(jìn)技術(shù)或設(shè)備的周期短、見(jiàn)效快，而技術(shù)研發(fā)的資本投入較高，而且需要一個(gè)較長(zhǎng)的周期。

五、對(duì)策建議

（一）進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一種雙向貿(mào)易，較多的發(fā)生在資本技術(shù)密集型行業(yè)，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的技術(shù)含量明顯高于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，更有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)提升勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量和檔次，擴(kuò)大機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口，嚴(yán)格控制高耗能、高污染、資源性產(chǎn)品出口。積極擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵零部件、國(guó)內(nèi)短缺資源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品進(jìn)口，適度擴(kuò)大消費(fèi)品進(jìn)口。完善政策措施，促進(jìn)加工貿(mào)易從組裝加工向研發(fā)、設(shè)計(jì)、核心元器件制造、物流等環(huán)節(jié)拓展，延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)增值鏈條。

（二）充分發(fā)揮逆向技術(shù)溢出效應(yīng)

在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易過(guò)程中，通過(guò)對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行拆分研究，分析其技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)水平等，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)模仿和自主創(chuàng)新，不僅有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而且可以節(jié)約技術(shù)研發(fā)的時(shí)間與成本。通過(guò)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，接觸發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)、前沿思想、高端人才、管理理念，經(jīng)過(guò)消化吸收和創(chuàng)新提高，轉(zhuǎn)化為我國(guó)固有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高在全球價(jià)值鏈中的位置。以工業(yè)制成品家電為例，我國(guó)在彩電、冰箱、空調(diào)等領(lǐng)域已經(jīng)形成從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、加工制造到品牌營(yíng)銷(xiāo)的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，在以成熟技術(shù)為依托的加工制造勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)，依靠傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)繼續(xù)保持國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；在研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)方面也逐步獲得突破，有些領(lǐng)域的技術(shù)取得領(lǐng)先地位，有些產(chǎn)品建立起全球研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，逐步積累了參與全球競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)實(shí)力和綜合優(yōu)勢(shì)。endprint

（三）提高出口產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

出口產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，只有激發(fā)起企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新欲望，才能促進(jìn)“雙高產(chǎn)品”的出口。要激活企業(yè)內(nèi)在的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，要深化我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從根本上轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，通過(guò)企業(yè)的兼并合并，大力發(fā)展國(guó)際性企業(yè)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)要素的整合配置，降低成本，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)向集約化、高效化和市場(chǎng)化發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)的潛力得到最大的發(fā)揮。企業(yè)應(yīng)改變過(guò)去的“以廉取勝”和“以量取勝”的競(jìng)爭(zhēng)策略，適應(yīng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求，在保證質(zhì)量的前提下，實(shí)行產(chǎn)品差異化策略，通過(guò)滿(mǎn)足市場(chǎng)多品種、小批量的需求，獲得較高的利潤(rùn)，使企業(yè)將技術(shù)進(jìn)步視為生存和發(fā)展的根本動(dòng)力。

（四）加強(qiáng)人力資源開(kāi)發(fā)與管理

在國(guó)際市場(chǎng)上，高新技術(shù)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為更新?lián)Q代快和設(shè)計(jì)理念不斷創(chuàng)新等非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。這在客觀(guān)上就要求必須保持有關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)能力能夠適應(yīng)市場(chǎng)變化。因此，企業(yè)需要一批優(yōu)秀的精通技術(shù)、熟悉國(guó)際市場(chǎng)的復(fù)合型人才。注重對(duì)現(xiàn)有人員的培訓(xùn)，使其在已有的知識(shí)基礎(chǔ)上，融合新的知識(shí)，不斷提高勞動(dòng)力素質(zhì)和技能。采取靈活多樣的用人制度，提高人才的凝聚力，減少人才流失，為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供人才保證。

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