董湘

【摘要】專利權(quán)是法律賦予專利權(quán)人就其專利技術(shù)在一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)。專利權(quán)設(shè)置的目的就是要在保護專利權(quán)人個人利益的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)對社會公眾利益的保障。由于專利權(quán)人的個人利益與社會利益之間既相互統(tǒng)一又相互對立，在界頂專利權(quán)的邊界時就要以在這兩種利益之間尋找一個理想的平衡點為準則。具體涉及到對專利權(quán)客體的合理界定、對專利權(quán)內(nèi)容的合理界定以及對專利權(quán)保護的期限的恰當界定。在確定這一平衡點時，必須以本國現(xiàn)有的經(jīng)濟發(fā)展水平為依據(jù)，而不應(yīng)盲目隨從別國的策略。就我國目前的狀況，應(yīng)警惕專利權(quán)保護的過度擴張趨勢。

【關(guān)鍵字】壟斷公開；專利制度；作用；條件；利益

一.專利權(quán)的內(nèi)涵—壟斷并公開

專利是一項發(fā)明創(chuàng)造，即發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計向國家專利局提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后，向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。

專利制度是國際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟的手段推動技術(shù)進步的管理制度，其基本內(nèi)容是國家依據(jù)專利法，對申請專利的發(fā)明創(chuàng)造進行審查，依法授予專利權(quán)。但是，這只是專利制度的一半，它的另一半是要求申請專利的人把發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容公諸于世，以便進行發(fā)明創(chuàng)造信息交流和有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

二.專利制度的作用

專利制度即是對專利的保護，這也是實施專利制度的原因。這主要從兩個方面來說：一是要鼓勵創(chuàng)新， 通過賦予智力創(chuàng)造者一定的專有性權(quán)利， 使其得到物質(zhì)上與精神上的補償， 以此來調(diào)動人們的創(chuàng)造積極性， 使得更多的創(chuàng)新成果產(chǎn)生； 二是促進新技術(shù)、新知識的傳播和利用， 從而推動整個社會科技的進步與經(jīng)濟的發(fā)展， 造福于人類。保護專利權(quán)的目的在于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，增進人類精神與物質(zhì)文明之豐盛。專利制度有利于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，是創(chuàng)新的激勵手段和機制。如果一項新產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來后就在實質(zhì)上進入了被任何人可以自由利用的狀態(tài)， 創(chuàng)新的動機就會受到嚴重削弱。專利法律制度， 實質(zhì)上就是從產(chǎn)權(quán)的角度對發(fā)明創(chuàng)造進行激勵的制度。因此， 如果沒有合理的專利權(quán)保護，抑制知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者的創(chuàng)新積極性， 導(dǎo)致知識產(chǎn)品的供給不足， 因為知識生產(chǎn)的主要方式是個體生產(chǎn)方式，每個知識生產(chǎn)者為獲取知識都必須從事大量的實踐活動并耗費大量的人力、物力、財力， 如果知識生產(chǎn)者的耗費得不到相應(yīng)的補償， 知識生產(chǎn)者的投入得不到相應(yīng)的利益， 那么知識生產(chǎn)就會因不具備健全的補償機制與激勵機制而萎縮。

三.專利權(quán)的限制

專利權(quán)的限制， 是對權(quán)利人的專有權(quán)利行使的限制， 其功能在于通過適度的限制， 平衡權(quán)利人與社會公眾之間的利益然而授予專利權(quán)容易產(chǎn)生壟斷。專利權(quán)法本身是一種授予權(quán)利人在一定時間內(nèi)的專有權(quán)即法定壟斷、在一定程度上排除競爭的制度。發(fā)明者一旦取得了保護，首先，其獨家的產(chǎn)品就可能因為技術(shù)上的優(yōu)越而奇貨可居，而就可以使出獨占廠商的生產(chǎn)策略，導(dǎo)致無效率和社會福利的減低。其次，發(fā)明者經(jīng)常透過授權(quán)由他人來生產(chǎn)及銷售，但因為其取得專利權(quán)，擁有極為強勢的締約地位，為了追求最大化的自利，在與他人訂立授權(quán)契約時，便容易利用其優(yōu)勢而造成排除競爭或限制競爭等不公平的經(jīng)濟秩序。專利對于發(fā)明創(chuàng)造具有兩面性， 一方面， 它可能鼓勵產(chǎn)生更多的發(fā)明創(chuàng)造； 另一方面， 它可能阻礙發(fā)明創(chuàng)造的廣泛應(yīng)用。這是因為專利保護最為直接的影響是對那些擁有知識和具有創(chuàng)造能力的人有利， 同時提高了那些沒有知識和創(chuàng)造能力的人的使用成本。

專利權(quán)也不能涉及到一些方面，對一些對象不提供保護。<1>：違背國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造；<2>：科學(xué)發(fā)現(xiàn)；<3>：智力活動的規(guī)則和方法；<4>：疾病的診斷和治療方法；<5>：動物、植物新品種；<6>：用原子核變換的方法獲得的物質(zhì)。

四.專利權(quán)與利益的關(guān)系

在專利制度內(nèi)，個人利益與社會公眾利益的一致性表現(xiàn)在，對個人利益的適當保護，是實現(xiàn)社會利益的前提和基礎(chǔ)。我們知道發(fā)明創(chuàng)造是一個高風險、高投入的過程，在這一過程中，發(fā)明人需要投入大量的時間、精力和財力，還要承擔研發(fā)失敗的風險。而發(fā)明人所創(chuàng)造出的成果即專利權(quán)的客體，在本質(zhì)上屬于一種信息，是一種無形的財產(chǎn)，它具有使用上的共享性，即可以被多人同時使用或被多人反復(fù)使用而不致減損，也不會增加額外的成本。這也就是通常所說的“搭便車”現(xiàn)象。因此，若不對這種發(fā)明創(chuàng)造給予特殊的保護，則發(fā)明人就無法或難以收回其在創(chuàng)新過程中所投入的高額成本，而無償使用或仿制他人的發(fā)明創(chuàng)造者，卻可以不付出或僅付出很少的成本就能獲得巨大的利潤。這不僅會造成發(fā)明人與無償使用者之間的不公，也會極大地打擊人們的創(chuàng)新熱情。

五.專利權(quán)申請的條件

專利法規(guī)定申請發(fā)明、實用新型專利的技術(shù)方案應(yīng)當具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。不同之處在于對發(fā)明的創(chuàng)造性高度要求比實用新型高。申請外觀設(shè)計專利的方案應(yīng)當具有新穎性和實用性。所要求的新穎性比發(fā)明、實用新型嚴格，與已知技術(shù)相比不僅不相同而且不相近似方具有新穎性；而在實用性上的要求上對有益的含義做了“富有美感”的解釋。

關(guān)于發(fā)明的“創(chuàng)造性”，專利法規(guī)定為技術(shù)方案具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。當一個技術(shù)方案與另一個技術(shù)方案相比二者相同，則該技術(shù)方案既無新穎性也無創(chuàng)造性。而當二者類似，也就是二者之間存在不同之處，則該技術(shù)方案具有新穎性；而是否具有創(chuàng)造性則需判斷該不同之處是否具有實質(zhì)性，并且是否突出，以及是否因該不同之處而產(chǎn)生技術(shù)效果從而引起所屬技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生顯著進步。如果回答都是“是”，則該技術(shù)方案具有創(chuàng)造性。

六.專利權(quán)的限制

沒有絕對的權(quán)利，或者說權(quán)利都是受限制的，以平衡權(quán)利人利益和公共利益。專利權(quán)作為一種民事權(quán)利，受到民法關(guān)于民事權(quán)利的一般限制，必須遵循權(quán)利不得濫用原則。包括合理使用、法定許可、強制許可三種，廣義的限制還包括保護期和其他。合理使用、法定許可原本是著作權(quán)法中的概念，合理使用的法律特征是“不必征得許可、不必支付報酬”，法定許可的法律特征是“不必征得許可、但須支付報酬”。在專利法規(guī)定的專利權(quán)的限制中，有四項具有合理使用的特征：：首次銷售、先行實施、臨時過境、非營利實施。

七.總結(jié)

一個國家能夠通過制定適當?shù)膶＠贫龋?以利于學(xué)習技術(shù)， 促進其工業(yè)化目標的實現(xiàn)。從各國的專利制度發(fā)展歷史來看，國家的經(jīng)濟發(fā)展水平與對專利權(quán)的保護強度成正比關(guān)系。即在同一時期內(nèi)，發(fā)達國家對專利權(quán)的保護程度要強于發(fā)展中國家。這一方面是出于本國經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展的需要，另一方面也是發(fā)達國家借以在國際市場上掠奪發(fā)展中國家資源的一種策略。近年來，發(fā)達國家通過不斷地制定和修改知識產(chǎn)權(quán)立法，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)的不斷擴張，逐漸將其演變成為它們在國際社會中爭奪市場、壟斷資源、進行信息時代“圈地運動”的工具。面對這樣的情形，我們必須冷靜地思考，而不應(yīng)盲目隨從。

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