孫峰

摘要：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受創(chuàng)新機(jī)制、科技基礎(chǔ)條件、經(jīng)營戰(zhàn)略等微觀因素的影響和制約。中小企業(yè)必須加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)，改善技術(shù)創(chuàng)新條件，探索有效的技術(shù)創(chuàng)新模式等，以創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的微觀條件，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；動(dòng)力機(jī)制；技術(shù)創(chuàng)新模式

目前我國工商注冊登記的中小企業(yè)占全部注冊企業(yè)的99%，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%左右，獲得66%的專利發(fā)明，完成全國74%以上的技術(shù)創(chuàng)新和82%的新產(chǎn)品開發(fā)[1]，成為技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。隨著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力的不斷激發(fā)，其蘊(yùn)含的巨大力量將會(huì)給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)效用。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制及其構(gòu)成要素

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制是在技術(shù)創(chuàng)新中什么力量和要素推動(dòng)科技成果從簡單的構(gòu)思設(shè)想轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的機(jī)制或模式，決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展及努力程度。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制研究的關(guān)鍵在于揭示其構(gòu)成要素或者決定因素。這些要素是存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生內(nèi)驅(qū)力的動(dòng)力要素之和。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制研究由來已久，20世紀(jì)60年代中期以前，依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)熊彼得的創(chuàng)新理論，學(xué)者們總結(jié)出的科技成果產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的技術(shù)推動(dòng)模式，既企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新模型，該理論認(rèn)為，技術(shù)上的重大突破是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力，研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)中科學(xué)技術(shù)作為內(nèi)生因素的作用，會(huì)導(dǎo)致新生產(chǎn)模式和新市場結(jié)構(gòu)的形成。20世紀(jì)60年代中期以后，施穆克勒提出市場增長和市場潛力是決定發(fā)明活動(dòng)的速度與方向的主要因素[2]，后來的學(xué)者們總結(jié)出科技成果產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的需求拉動(dòng)模式。20世紀(jì)70年代中期以來，諾思提出了科技成果產(chǎn)業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的制度決定論，在他的研究框架中，組織變革是先于技術(shù)創(chuàng)新并決定其速度、規(guī)模和方向的重要因素。到了20世紀(jì)80年代，莫厄里和羅森堡提出了技術(shù)推動(dòng)—市場拉動(dòng)雙重模式。我國學(xué)者張剛將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力分為內(nèi)部動(dòng)力和外部動(dòng)力；傅家驥將創(chuàng)新激勵(lì)分為國家宏觀激勵(lì)和企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)兩個(gè)層次。這些學(xué)說和模式從不同角度對創(chuàng)新動(dòng)因進(jìn)行了分析。本文對我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制從內(nèi)部動(dòng)力和外部動(dòng)力兩個(gè)方面分析。

（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制及構(gòu)成要素。該機(jī)制作為一種微觀激勵(lì)系統(tǒng)，激勵(lì)的對象是企業(yè)員工，尤其是技術(shù)創(chuàng)新人員和技術(shù)創(chuàng)新管理人員，是通過運(yùn)用組織激勵(lì)原理，設(shè)計(jì)具有強(qiáng)推動(dòng)力或激勵(lì)力的組織和制度安排，是企業(yè)進(jìn)行持續(xù)循環(huán)創(chuàng)新的根本力量。我國有許多科技型中小企業(yè)，為了增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)科技人員的積極性，不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新。比如：海爾、聯(lián)想、華為等都通過制度創(chuàng)新帶動(dòng)科技創(chuàng)新，從中小型企業(yè)快速成長為世界知名的大型企業(yè)。該機(jī)制的構(gòu)成要素有：第一，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力源于企業(yè)及企業(yè)人對利益的追求，所以，要形成和強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，必須充分考慮和滿足各種利益主體和利益相關(guān)者的利益要求，依靠有效而合理的產(chǎn)權(quán)制度加以規(guī)范。明晰的產(chǎn)權(quán)制度能夠明確界定創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果的直接利益關(guān)系，內(nèi)化技術(shù)創(chuàng)新的外部性，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體的積極性，是最經(jīng)濟(jì)、有效、持續(xù)的激勵(lì)制度。第二，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的眾多因素中，最高管理層對技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)有力的支持是最重要的一個(gè)因素[3]。對經(jīng)營者行為的企業(yè)內(nèi)的治理約束主要是由所有權(quán)安排和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的有效性所決定的，不同的治理結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)經(jīng)營者的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定了經(jīng)營者的行為選擇[4]，通過企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的完善，為經(jīng)營者設(shè)計(jì)合理的持股水平和股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化董事會(huì)決策能力，弱化委托代理風(fēng)險(xiǎn)，保持股東和經(jīng)營者之間良好關(guān)系等，可以強(qiáng)化經(jīng)營者行為的長期化，調(diào)動(dòng)經(jīng)營者積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主動(dòng)性和積極性。第三，企業(yè)家創(chuàng)新精神。企業(yè)經(jīng)營者是擁有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源運(yùn)籌和管理能力的人力資本所有者[5]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素及資源的運(yùn)籌和管理過程，在這個(gè)過程中，經(jīng)營者投入知識、經(jīng)驗(yàn)、事務(wù)處理所需的各種管理能力及企業(yè)家創(chuàng)新精神，并承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和壓力，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，處于技術(shù)創(chuàng)新的核心地位。經(jīng)營者組織進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力在于其利益追求，這種利益追求除了通過優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，調(diào)整利益格局，為經(jīng)營者積極開展技術(shù)創(chuàng)新提供明確的利益導(dǎo)向外，還需要培植企業(yè)家精神。因?yàn)檎_的技術(shù)創(chuàng)新決策需要經(jīng)營者所具有的稀缺能力——戰(zhàn)略能力和創(chuàng)新能力的結(jié)合。對照國際著名管理信息技術(shù)咨詢公司埃森哲（Accenture）2001年在22個(gè)國家和地區(qū)對880位董事級高級企業(yè)管理進(jìn)行的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為保持對新生事物充滿好奇、敢于冒險(xiǎn)、敢于創(chuàng)造、銳意進(jìn)取等創(chuàng)新精神是企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵的占到了98%[6]。我國許多科技型中小企業(yè)的經(jīng)營者本身就是創(chuàng)業(yè)者、技術(shù)創(chuàng)新的帶頭人，擁有技術(shù)創(chuàng)新能力，具有創(chuàng)新精神，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵的推動(dòng)作用。比如，華為公司總裁任正非，中星微公司總裁鄧中翰。第四，企業(yè)經(jīng)營機(jī)制。包括建立符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展為目標(biāo)的科學(xué)決策機(jī)制；建立激發(fā)技術(shù)人員的持續(xù)創(chuàng)新熱情的各種物質(zhì)與精神激勵(lì)機(jī)制；建立與人力資本相適應(yīng)的人性化管理機(jī)制和能上能下的競爭機(jī)制；建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制，以不斷提升技術(shù)人員的創(chuàng)新能力；建立制度化的與技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性相適應(yīng)的對創(chuàng)新失敗的補(bǔ)償機(jī)制；建立長效的投入增長機(jī)制，為技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證等，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)有效進(jìn)行提供責(zé)、權(quán)、利、能相結(jié)合的動(dòng)力機(jī)制。第五，組織設(shè)計(jì)和創(chuàng)新文化。企業(yè)組織的不同設(shè)計(jì)會(huì)直接影響技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率，比如是否建立技術(shù)中心，采用怎樣的創(chuàng)新模式，各部門分工協(xié)調(diào)、權(quán)責(zé)分配關(guān)系確立等，都與技術(shù)創(chuàng)新資源配置有關(guān)。組織的形式、規(guī)模和結(jié)構(gòu)如果適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的需要，能使企業(yè)資源更易集中投入到技術(shù)創(chuàng)新潛力大、發(fā)展快的領(lǐng)域，高效率配置創(chuàng)新思想和各種相關(guān)資源。目前，倍受推崇的有利于技術(shù)創(chuàng)新的組織方式是扁平化的網(wǎng)絡(luò)組織、團(tuán)隊(duì)組織、工作小組等，也是經(jīng)過高新技術(shù)企業(yè)實(shí)踐證明有效的組織。企業(yè)文化作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力因素，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有導(dǎo)向、約束、凝聚和激勵(lì)功能。企業(yè)文化可以通過對企業(yè)價(jià)值觀、企業(yè)精神的培育和塑造，為創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)提供強(qiáng)大的精神動(dòng)力。第六，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力強(qiáng)、條件好、底子厚，制定了明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略，探索出了成功性的創(chuàng)新模式，不僅已經(jīng)嘗到了技術(shù)創(chuàng)新的甜頭，對創(chuàng)新活動(dòng)的收益有好積極的利益預(yù)期，而且內(nèi)生而成的技術(shù)成果會(huì)產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新中積累性效應(yīng)，對創(chuàng)新成功性會(huì)有較高的把握，進(jìn)而降低對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。更為重要的是前期創(chuàng)新帶來的高額回報(bào)為進(jìn)一步創(chuàng)新奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對創(chuàng)新帶來得失敗損失有能力承擔(dān)，就是所謂的“賠得起”。按照創(chuàng)新的期望激勵(lì)理論：激勵(lì)力=效價(jià)×期望分析，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低直接影響創(chuàng)新的必備資源條件、創(chuàng)新的利益預(yù)期和創(chuàng)新的成功率的高低，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有決定性的激勵(lì)作用。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部動(dòng)力機(jī)制及構(gòu)成要素。該機(jī)制作為一種宏觀激勵(lì)系統(tǒng)。包括：第一，市場力量。首先，市場是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，表現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)條件下“以市場需求”為中心的經(jīng)營觀念上和市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用的發(fā)揮，要以需定“技術(shù)創(chuàng)新”，有了市場需求和市場空間，就有了創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)的場所和明確的創(chuàng)新目的。其次，市場也是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的歸宿點(diǎn)，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新的效率首先是市場效率，這種市場效率要最終體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的結(jié)果—新知識、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新標(biāo)準(zhǔn)等在完善的市場體系下，依靠市場機(jī)制，在市場上進(jìn)行流轉(zhuǎn)獲得最大化的經(jīng)濟(jì)效益，獲得競爭優(yōu)勢[7]。再次，市場競爭是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力。市場競爭壓力激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，自主開發(fā)獨(dú)有的、具有市場潛力的核心技術(shù)或自主技術(shù)，并通過獲得專利或技術(shù)訣竅保護(hù)而不被模仿，形成企業(yè)的核心能力，改變市場競爭結(jié)構(gòu)，可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式可以形成專利競爭優(yōu)勢，產(chǎn)生不同性質(zhì)的租金。可見，市場機(jī)制是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力最有效的機(jī)制，以市場需求為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，既可以誘發(fā)創(chuàng)新的沖動(dòng)，減少創(chuàng)新的盲目性，還可以增加培植企業(yè)核心能力。第二，科技與教育發(fā)展。整個(gè)社會(huì)或者世界性的技術(shù)進(jìn)步和科技成果的涌現(xiàn)，促使企業(yè)只有進(jìn)行創(chuàng)新，保持產(chǎn)品在技術(shù)上的先進(jìn)性和品質(zhì)上的優(yōu)良性，才能不被市場淘汰，而且科技成果的涌現(xiàn)，尤其是知識性發(fā)明或科學(xué)技術(shù)上的重大突破，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著基礎(chǔ)性和前期性作用，具有強(qiáng)大的推動(dòng)力。比如美國大學(xué)在電子科學(xué)研究和分子生物學(xué)具有最強(qiáng)的研究實(shí)力和水平，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)研究成果。國家對高層次技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)同樣在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起決定性作用，因?yàn)椴徽摷夹g(shù)知識掌握還是對使用和改進(jìn)技術(shù)的可能方式的了解，都體現(xiàn)在開發(fā)這些技術(shù)并促成技術(shù)應(yīng)用的人手中。比如19世紀(jì)后期德國化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)興起與當(dāng)時(shí)國家擁有一大批受過大學(xué)訓(xùn)練的化學(xué)家和化學(xué)工程師是分不開的；美國在計(jì)算機(jī)、制藥和化工方面的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展一直走在世界前列，其中豐富的高級專門人才的培養(yǎng)發(fā)揮了決定性作用。第三，政府激勵(lì)。政府通過對市場體系和國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)與完善，制訂和實(shí)施引導(dǎo)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政、公共采購、風(fēng)險(xiǎn)投資、中小企業(yè)發(fā)展、專利、放松管制等政策法規(guī)，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性。政府力量在轉(zhuǎn)軌時(shí)期、鼓勵(lì)中小企業(yè)步入技術(shù)創(chuàng)新正軌時(shí)期、彌補(bǔ)市場激勵(lì)的不足和缺陷等具有重要的作用。而我國許多地方國有中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新沖動(dòng)往往來自于政府部門技術(shù)規(guī)劃和技術(shù)政策的激勵(lì)。