韓宇霞

[摘 要]依據(jù)2012年刑事訴訟法規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí)移送案卷的方式上回歸了1979年的庭前全案移送制度，這是我國(guó)司法實(shí)踐的產(chǎn)物，具有一定的意義，但也存在不足之處，需要構(gòu)建和完善相應(yīng)的配套措施，才能實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化。

[關(guān)鍵詞]庭前全案移送制度、配套措施、庭審實(shí)質(zhì)化

[中圖分類號(hào)]D925.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2015）03 — 0027 — 02

長(zhǎng)期以來(lái)，審判形式化已成為我國(guó)司法實(shí)踐中的一大詬病，嚴(yán)重?fù)p害我國(guó)司法的公正性和權(quán)威性，阻礙法治建設(shè)的進(jìn)程，而全案移送制度被認(rèn)為是其主要原因，對(duì)其進(jìn)行修改甚至廢除，移植西方國(guó)家的移送制度是我國(guó)法學(xué)界探索之路的理想信念。然而，2012年刑事訴訟法在起訴方式上做了重大修改，即在檢察機(jī)關(guān)提起公訴時(shí)移送卷宗的方式上回歸了1979年的庭前全案移送制度。這是否意味著我國(guó)立法的倒退？是否加劇審判形式化？其修改的原因是什么？接下來(lái)，本文對(duì)此予以探討。

一、 我國(guó)起訴方式的演變過(guò)程

（一）1979年的庭前全案移送制度與實(shí)質(zhì)審查模式

我國(guó)是職權(quán)主義國(guó)家。根據(jù)1979年刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，人民檢察院在提起公訴時(shí)需要移送所有掌握的案卷。法官庭前閱卷后，認(rèn)為卷宗達(dá)到了事實(shí)清楚，證據(jù)充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，即可開(kāi)庭審理，否則法官有權(quán)退回檢察機(jī)關(guān)，讓其補(bǔ)充偵查。 可以看出，1979年實(shí)行的起訴方式是庭前全案移送制度加庭前實(shí)質(zhì)審查的模式。

1979年的全案移送制度以及實(shí)質(zhì)審查的起訴方式，容易導(dǎo)致法官產(chǎn)生對(duì)被告人有罪的庭前預(yù)斷，庭審流于形式的典型問(wèn)題。因此，全案移送制度遭到了法學(xué)界學(xué)者的強(qiáng)烈批評(píng)，而廢除之聲也越演越烈。

（二）1996年的限制移送制度與庭前形式審查模式

1979年的全案移送與庭前實(shí)質(zhì)審查致使法官產(chǎn)生對(duì)被告人不利的庭前預(yù)斷，加劇庭審形式化。為避免這一問(wèn)題，1996年刑事訴訟法借鑒日本和意大利的混合起訴模式，將之前的全案移送的起訴方式，修改為有限移送制度?！?〕該制度要求法官庭前不能查閱到所有案卷，且僅形式審查，即只要有指控犯罪事實(shí)就應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理。當(dāng)時(shí)，學(xué)者對(duì)這一制度給予了很高的評(píng)價(jià)，認(rèn)為這可以避免法官庭前預(yù)斷，解決審判形式化的現(xiàn)象。

然而，在司法實(shí)踐中，該制度不僅沒(méi)有實(shí)現(xiàn)立法目的，而且還導(dǎo)致了其他問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，1998年設(shè)立的庭后移送制度，架空了限制移送制度。眾所周知，1996年設(shè)立了限制移送制度，而1998年，六部委通過(guò)了規(guī)范性法律文件，允許檢察機(jī)關(guān)在庭審后移送全部卷宗給人民法院，即庭后移送制度。受閱卷中心主義的司法文化影響，法官會(huì)將注意力集中在庭后的閱卷上來(lái)，庭審流于形式。這使得之前為阻止法官庭前產(chǎn)生對(duì)被告人不利預(yù)斷的努力付諸東流。第二，限制移送制度引發(fā)了“閱卷難”現(xiàn)象1996年的限制移送制度雖然限制了檢察機(jī)關(guān)起訴時(shí)移送的案件材料，但是證據(jù)的定性是由檢察機(jī)關(guān)來(lái)決定。這就決定了辯護(hù)方想要查閱到重要性證據(jù)是很困難的。由于控辯雙方信息不對(duì)稱，導(dǎo)致辯護(hù)方處于被動(dòng)狀態(tài)，雙方無(wú)法在庭審中進(jìn)行有效的質(zhì)證和辯論，致使庭審結(jié)果倒向公訴方。

以上可以看出，庭后移送制度和辯方“閱卷難”問(wèn)題是架空限制移送制度的兩大障礙。只有掃除這兩大障礙，才能實(shí)現(xiàn)限制移送制度的立法目的，實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化。

（三）2012年全案移送的回歸以及庭審形式化的模式

眾所周知，1979年的全案移送制度以及1996年的限制移送制度都沒(méi)有解決我國(guó)的庭審形式化問(wèn)題。而2012年刑事訴訟法卻回歸了庭前全案移送制度，只是法官庭前對(duì)案卷僅形式審查。一方面，有利于法官庭前了解案情，做好庭審準(zhǔn)備。根據(jù)1996年限制移送制度的相關(guān)規(guī)定，檢控方起訴時(shí)只移送部分卷宗，使得法官在庭前不能熟知案件情況，庭審時(shí)無(wú)法有效主持庭審，致使庭審結(jié)果倒向公訴方。法官通過(guò)庭審無(wú)法形成內(nèi)心確信，只好依賴庭后對(duì)案卷材料的詳細(xì)閱讀，從而作出裁判。另一方面，保障辯方的閱卷權(quán)，有利于庭審充分有效舉行。1996年限制移送制度，使得辯方在庭前無(wú)法查閱到重要的證據(jù)，導(dǎo)致在庭審時(shí)處于被動(dòng)的地位，無(wú)法進(jìn)行有效的抗辯。因此，公訴方的證據(jù)決定了最終的判決。而恢復(fù)庭前案卷移送制度，使得辯護(hù)方從偵查階段到開(kāi)庭審理前均可查閱全部的案件材料，有利于平衡雙方的力量，有利于庭審的有效進(jìn)行，有利于揭露事實(shí)真相，有利于法官作出準(zhǔn)確的裁判。

二、探析德國(guó)庭前全案移送制度與庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)

德國(guó)的起訴方式也是實(shí)行庭前全案移送制度，但是這一制度卻實(shí)現(xiàn)的庭審實(shí)質(zhì)化。

（一）德國(guó)并不避諱法官庭前產(chǎn)生對(duì)案件被告人不利的預(yù)斷

法官庭前通過(guò)閱卷容易產(chǎn)生對(duì)案件被告人不利的預(yù)斷，是全案移送制度被謾罵的重要原因。一般認(rèn)為，是庭前預(yù)斷導(dǎo)致了審判形式化，損害司法的公正性和權(quán)威性。但是在德國(guó)，并不避諱這一預(yù)斷的產(chǎn)生。其原因是：第一，對(duì)法官權(quán)威的信任。人民相信法官庭前閱讀所有卷宗，可以主導(dǎo)庭審，揭露事實(shí)，懲罰犯罪，保障人權(quán)。相信法官，使得人們不必懷疑法官庭前閱卷而產(chǎn)生對(duì)被告人不利的預(yù)斷，而是相信其在閱卷后更加有效地主導(dǎo)庭審，通過(guò)控辯雙方有效的較量來(lái)形成心證，做出準(zhǔn)確的裁判。第二，庭前預(yù)斷不一定導(dǎo)致庭審形式化。談及預(yù)斷，就讓人想起不公正，偏見(jiàn)，可是預(yù)斷并不等于偏見(jiàn)。庭前預(yù)斷是法官閱卷后對(duì)被告人產(chǎn)生的暫時(shí)性判斷，它會(huì)隨著庭審的推進(jìn)，控辯雙方的較量而相應(yīng)調(diào)整。而偏見(jiàn)體現(xiàn)的是一種根深蒂固的價(jià)值觀，一旦形成很難變更。因此，法官庭前產(chǎn)生對(duì)案件被告人不利的預(yù)斷不一定導(dǎo)致庭審形式化。

（二）德國(guó)構(gòu)建配套措施，是實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化的保障

第一，貫徹執(zhí)行集中審理原則。集中審理原則，要求庭審過(guò)程中，不能更改審判人員，不得中途中止審判，并且庭審后須迅速做出裁判。如果有法官因故不能到庭審理，應(yīng)由一直參與庭審的候補(bǔ)法官、陪審員替補(bǔ)。第二，全面貫徹執(zhí)行直接原則以及言詞原則。直接原則，就是任何案件必須經(jīng)過(guò)法庭的審理才能定案，突出庭審中心地位。言詞原則，即是訴訟參與人等在庭審時(shí)必須使用口頭方式進(jìn)行。言詞原則使得法官的內(nèi)心確信是經(jīng)過(guò)庭審充分激烈的言語(yǔ)對(duì)抗形成的，避免庭前預(yù)斷對(duì)法官內(nèi)心確信的負(fù)面影響，削弱了法官對(duì)閱卷的依賴程度。第三，保障辯方享有充分的閱卷權(quán)和有效的調(diào)查取證權(quán)。辯方的閱卷權(quán)是庭前知悉犯罪分子的犯罪情況，平衡控辯雙方力量的重要方式。辯方的調(diào)查取證權(quán)，是辯護(hù)人利用公權(quán)力來(lái)完成自己不能完成的調(diào)查取證工作，獲得對(duì)自己有利的證據(jù)。辯方享有閱卷權(quán)和調(diào)查取證權(quán)，共享控方的信息，增強(qiáng)庭審對(duì)抗能力，而法官在激烈的庭審中揭露犯罪事實(shí)，從而作出準(zhǔn)確的裁判。

第四，裁判理由公開(kāi)原則。裁判理由公開(kāi)原則，要求法官在判決書(shū)中對(duì)于被告人的定罪量刑所依據(jù)的事實(shí)理由以及相關(guān)的法條羅列出來(lái)，受公眾監(jiān)督的原則?！?〕因此，法官不能只依賴庭前預(yù)斷來(lái)作出判決，還得重視庭審程序，從而避免錯(cuò)誤的判決。

綜上所述，德國(guó)刑事訴訟法并不注重法官庭前預(yù)斷，而是采取一系列配套措施來(lái)預(yù)防法官的庭前預(yù)斷，從而實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化。

三、解決我國(guó)實(shí)行庭前全案移送制度方式下庭審形式化的措施

前文已探討過(guò)，我國(guó)實(shí)行庭前全案移送制度，法官過(guò)分依賴案卷材料，致使庭審形式化，然而，德國(guó)也是實(shí)行庭前全案移送制度的起訴方式，卻實(shí)現(xiàn)了庭審實(shí)質(zhì)化。這讓我們重新思考，庭前全案移送制度不必然導(dǎo)致庭審形式化，完善相關(guān)的配套措施，同樣可以實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化。

（一）監(jiān)督偵查活動(dòng)，保證卷宗的客觀性和合法性

庭前全案移送制度，容易導(dǎo)致法官庭前產(chǎn)生對(duì)案件被告人不利的預(yù)斷。如果確保移送的案卷材料是真實(shí)可靠的，那么法官即使提前閱卷，也可以作出公正的裁判，提高訴訟效率。如果案卷的內(nèi)容是偽造的或者取證程序是違法的，那么法官在閱卷后產(chǎn)生錯(cuò)誤的預(yù)斷，加上庭審辯護(hù)方無(wú)法進(jìn)行有效的抗辯，法官有可能作出錯(cuò)誤的判決。

怎么確保卷宗的客觀性和合法性呢？證據(jù)主要是由偵查機(jī)關(guān)的偵查活動(dòng)獲得，因此，只有對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督才能保證案卷的真實(shí)性和合法性。本次刑事訴訟法中，規(guī)定了訊問(wèn)時(shí)錄音錄像、禁止強(qiáng)迫自證其罪以及非法證據(jù)排除規(guī)則等限制偵查權(quán)的制度，但是這些制度具有很大的彈性。因此，必須進(jìn)一步完善細(xì)化這些制度，防止被架空的危險(xiǎn)。

（二）設(shè)立證據(jù)開(kāi)示制度，明確雙方的爭(zhēng)議點(diǎn)，真正發(fā)揮庭審的作用

證據(jù)開(kāi)示，是指開(kāi)庭前雙方將自己掌握的證據(jù)進(jìn)行開(kāi)示，讓法官知道雙方的爭(zhēng)議點(diǎn)，從而有效主導(dǎo)庭審，提高訴訟效率。如果可能存在非法證據(jù)，則法官啟動(dòng)程序?qū)彶椋瑢?duì)于確實(shí)屬于非法證據(jù)的，作出不予采納該證據(jù)的裁定。

（三）貫徹執(zhí)行直接原則和言詞原則，回歸以庭審為中心的訴訟地位

所有案件訴訟參與人必須參加庭審，而且以口頭方式進(jìn)行，包括證人也必須出庭。如果證人是在庭外做證人證言，則不具有相應(yīng)的法律效力，不予考慮該證詞。這可以保證庭審時(shí)，控辯雙方對(duì)證人進(jìn)行有效的問(wèn)話，而法官?gòu)倪@過(guò)程總形成內(nèi)心確信，作出正確的判決。

四、結(jié)語(yǔ)

在刑事起訴方式上，我國(guó)經(jīng)歷了三個(gè)過(guò)程，從1979年的庭前全案移送制度到1996年的限制移送制度，再到2012年全案移送制度的恢復(fù)，這體現(xiàn)了我國(guó)法治文明建設(shè)在不斷完善與進(jìn)步，但是還存在不足之處，需要進(jìn)行構(gòu)建相關(guān)的配套措施。首先，保證卷宗內(nèi)容的真實(shí)性和合法性，需加大案外人員的參與，對(duì)偵查活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督。其次，庭前控辯雙方需要對(duì)自己所掌握的證據(jù)進(jìn)行開(kāi)示，以便法官了解案件的爭(zhēng)議點(diǎn)，有效主導(dǎo)庭審，提高訴訟效率。最后，始終貫徹直接言詞原則，法官的內(nèi)心確信只能以口頭的方式舉行庭審而形成，不受庭外證據(jù)的干擾。

2012年全案移送制度的回歸，雖然存在不足之處，但隨著配套措施的構(gòu)建與完善，庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)指日可待。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕 陳光中，嚴(yán)端.中國(guó)人民共和國(guó)刑事訴訟法修改建議稿及論證〔M〕.北京：中國(guó)方正出版社，1995.

〔2〕 申文寬.案卷移送、庭前預(yù)斷與公正審判的關(guān)系〔J〕.廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，（06）.

〔3〕 王以真.外國(guó)刑事訴訟法學(xué)〔M〕.北京：大學(xué)出版社，2006.

〔4〕 張子才.論我國(guó)刑事案卷移送制度的完善〔D〕.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，碩士論文，2013.

〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕