□陳建平（西南政法大學(xué) 行政法學(xué)院，重慶 401120）

公平與效率：平等與自由的博弈

□陳建平
（西南政法大學(xué) 行政法學(xué)院，重慶 401120）

公平與效率是任何一個(gè)社會(huì)追求的兩個(gè)目標(biāo)，但兩者的相互消漲使得一些管理者在決策時(shí)做出不同的取舍。透過(guò)公平與效率消漲的表象，隱藏在其內(nèi)部的深層次原因是平等與自由兩種不同權(quán)利的博弈。對(duì)兩種權(quán)利的分析表明，兩者既相互共生，又相互消漲，找出兩者相容的效率最佳點(diǎn)，乃是每一個(gè)決策者努力的方向和著力點(diǎn)。

公正與效率；平等與自由；機(jī)會(huì)平等；社會(huì)福利；權(quán)利博弈

2013年10月1日，美國(guó)聯(lián)邦政府下令部分聯(lián)邦機(jī)構(gòu)關(guān)閉。這是美國(guó)聯(lián)邦政府最近17年來(lái)發(fā)生的一次關(guān)門(mén)停業(yè)事件。事件的表面原因是因?yàn)?014年的政府預(yù)算沒(méi)有獲得美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院的批準(zhǔn)，其背后的真實(shí)原因卻是此前共和黨控制的眾院以248票對(duì)174票通過(guò)廢除醫(yī)療設(shè)備稅，并以231票對(duì)192票通過(guò)將醫(yī)改推遲一年提議，但參院隨后對(duì)這一議案進(jìn)行了否決。也就是說(shuō)此次美國(guó)部分政府機(jī)構(gòu)關(guān)門(mén)的深層次原因是民主、共和兩黨對(duì)美國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)改革法案的分歧所導(dǎo)致的。［1］美國(guó)現(xiàn)行醫(yī)療保險(xiǎn)改革法案由奧巴馬總統(tǒng)于2008年9月提出，2010年3月18日獲國(guó)會(huì)表決通過(guò)，同年3月21日奧巴馬正式簽署生效。該法案的主要內(nèi)容，一是強(qiáng)制民眾購(gòu)買醫(yī)療保險(xiǎn)，二是聯(lián)邦政府對(duì)于年收入低于43320美元的個(gè)人和低于73240美元的三口之家給予醫(yī)保補(bǔ)貼，擴(kuò)大針對(duì)低收入群體救助計(jì)劃的覆蓋范圍，使目前3200萬(wàn)沒(méi)有醫(yī)療保險(xiǎn)的美國(guó)人獲保，醫(yī)保覆蓋率升至95%左右，［2］但強(qiáng)制購(gòu)買醫(yī)療保險(xiǎn)的行為被部分人認(rèn)為侵犯了個(gè)人自由，違反了憲法的規(guī)定。2012年6月美國(guó)聯(lián)邦最高法院曾對(duì)該法案進(jìn)行判決，裁決奧巴馬醫(yī)改法案的核心內(nèi)容——強(qiáng)制參保條款符合憲法規(guī)定。

其實(shí)圍繞美國(guó)醫(yī)療改革法案所爭(zhēng)執(zhí)的是美國(guó)民主、共和兩黨在社會(huì)公平與效率的關(guān)注點(diǎn)不同所致。民主黨極力主張的是社會(huì)公平，要求加大社會(huì)福利保障的支出；而共和黨人關(guān)注的是社會(huì)的發(fā)展，追求的是效率，反對(duì)通過(guò)增加稅收的方式將富人的財(cái)富轉(zhuǎn)移到窮人身上。透過(guò)美國(guó)民主、共和兩黨對(duì)社會(huì)公平與效率的不同追求，其背后隱藏了兩黨對(duì)平等與自由兩種不同價(jià)值的偏好和選擇。

1　公平與平等

判斷一個(gè)社會(huì)是否公平，就要看它如何分配人們所看重的物品，如收入與財(cái)富、義務(wù)與權(quán)利、權(quán)力與機(jī)會(huì)、公共職務(wù)與榮譽(yù)等等。一個(gè)公平的社會(huì)以正當(dāng)?shù)姆绞椒峙溥@些物品，它給予每個(gè)人以應(yīng)得的東西。［3］然而實(shí)際生活中的困難在于如何判斷應(yīng)得的標(biāo)準(zhǔn)和原則？因?yàn)槊總€(gè)人都會(huì)根據(jù)自己的個(gè)人情況提出有利于自己的標(biāo)準(zhǔn)和原則。在這里，羅爾斯提出了一種解決這個(gè)問(wèn)題的方法。也就是人們?cè)凇盁o(wú)知之幕”后的選擇。

在“無(wú)知之幕”后，每個(gè)人都不知道自己是誰(shuí)的信息，如不知道自己的出身、性別、天賦、種族、政治地位、宗教信仰、教育背景、身體健康狀況等，亦即每一個(gè)人都處于一種原初的平等狀態(tài)進(jìn)行選擇，沒(méi)有誰(shuí)會(huì)有一個(gè)更高的討價(jià)還價(jià)的地位，在這種情況下，人們同意的各種原則就會(huì)得到所有人的接受。在這種假想的狀態(tài)中，人們認(rèn)可的一個(gè)原則就是：“所有社會(huì)價(jià)值——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等地分配，除非對(duì)其中的一種價(jià)值或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益?！保?］按照羅爾斯的正義理論，一個(gè)社會(huì)是否公平，主要看這個(gè)社會(huì)的每個(gè)公民對(duì)與其他公民擁有的最廣泛的基本的自由體系相容的類似自由體系有一種平等的權(quán)利，如思想、良心自由，言論自由，選舉和被選舉自由、人身自由、依法不受任意逮捕和剝奪財(cái)產(chǎn)的自由等；社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等存在，不但應(yīng)有利于社會(huì)的最不利者，而且應(yīng)滿足機(jī)會(huì)平等，即這種職務(wù)和地位應(yīng)向所有人開(kāi)放，獲得這種職務(wù)和地位的條件是依據(jù)每個(gè)人的才能，選擇的原則是從高到低的順序。也就是說(shuō)，一個(gè)社會(huì)的公平與平等相關(guān)，這種平等首先強(qiáng)調(diào)的是公民權(quán)利的平等享有，但在一定條件下，允許合理差別的存在。

由于人們出生時(shí)自然稟賦的不同，同樣的資源投入可能會(huì)有不同的產(chǎn)出。如果對(duì)具有不同自然稟賦的人實(shí)行同樣的分配，不但不會(huì)鼓勵(lì)自然稟賦好的人提高工作效率，反而會(huì)使整個(gè)行業(yè)的工作效率降低，最終的結(jié)果將不利于整個(gè)社會(huì)。對(duì)具有不同自然稟賦的人實(shí)行合理的差別對(duì)待，將有利于提高生產(chǎn)效率，給社會(huì)提供更多的產(chǎn)品，滿足人們更好的需要。在一個(gè)公平的社會(huì)，為了提高效率，應(yīng)充許一些合理差別的存在，只要這種差別有利于這個(gè)社會(huì)的最不利者，即這種合理差別的存在將使整個(gè)社會(huì)受益。也就是說(shuō)，一些職務(wù)和地位應(yīng)該向有才能的人開(kāi)放，只要他們能為社會(huì)創(chuàng)造更大的價(jià)值。同時(shí)應(yīng)給所有具有同樣才能的人一種機(jī)會(huì)。

機(jī)會(huì)平等，是指“那些處在才干和能力的同一水平上、有著使用它們的同樣愿望的人，應(yīng)當(dāng)有同樣的成功前景，不管他們?cè)谏鐣?huì)體系中的最初地位是什么，亦即不管他們生來(lái)是屬于什么樣的收入階層?！保?］（P73）然而，每個(gè)人出生時(shí)家庭條件的差異，家庭所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和歷史傳統(tǒng)的不同，有可能導(dǎo)致他們受教育的機(jī)會(huì)和條件不同，即使他們出生時(shí)的自然稟賦完全相同，他們?nèi)蘸箝L(zhǎng)大成人時(shí)的才能也會(huì)產(chǎn)生不同，最后導(dǎo)致他們競(jìng)爭(zhēng)同一職務(wù)和地位時(shí)，無(wú)法站在同一起跑線上。顯然這樣的結(jié)果是不公平的，這就要求國(guó)家要在教育方面加大投入，保障每一個(gè)人受教育權(quán)的平等。除此之外，疾病、以及不可預(yù)見(jiàn)的意外災(zāi)禍的影響，也有可能使一個(gè)人難以與另一個(gè)同等自然稟賦的人站在同一起跑線上，這要求國(guó)家提供社會(huì)福利保障，即對(duì)處于困境而難以達(dá)到正常生活水平的人進(jìn)行福利保障，即提供教育、醫(yī)療、住房、失業(yè)、養(yǎng)老等社會(huì)保障。也就是說(shuō)，平等權(quán)的保障需要受教育權(quán)、醫(yī)療保障權(quán)、住房保障權(quán)、失業(yè)救濟(jì)權(quán)、養(yǎng)老保障權(quán)等的支撐?；蛘哒f(shuō)平等權(quán)是受教育權(quán)、醫(yī)療保障權(quán)、住房保障權(quán)、失業(yè)救濟(jì)權(quán)、養(yǎng)老保障權(quán)等福利保障權(quán)的函數(shù)。如果平等權(quán)用P表示，福利保障權(quán)用U表示，即P=f（U）。而社會(huì)公平（用G來(lái)表示）是社會(huì)平等程度的函數(shù)，故G=f（P）。同樣，社會(huì)公平也是社會(huì)福利保障程度的函數(shù)，G=f（U）。

2　效率與自由

所謂效率，在最一般的意義上指的是現(xiàn)有生產(chǎn)資源與它們所提供的人類滿足之間的對(duì)比關(guān)系。當(dāng)效率指向一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位時(shí)，是指這一經(jīng)濟(jì)單位用一定的技術(shù)和生產(chǎn)資源為人們提供了最大可能的滿足，這種效率稱為“技術(shù)效率”。當(dāng)考察一個(gè)社會(huì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率時(shí)，在給定各生產(chǎn)單位的技術(shù)效率的前提下，所有經(jīng)濟(jì)資源是否在不同生產(chǎn)目的之間得到了合理配置，使其最大限度地滿足了人們的各種需要。這種效率就稱為經(jīng)濟(jì)效率，也稱配置效率。［5］當(dāng)給定一種結(jié)構(gòu)、一種分配方式或一種生產(chǎn)組織時(shí)，人們說(shuō)一種結(jié)構(gòu)、一種分配方式、一種生產(chǎn)組織是有效率時(shí)，是指當(dāng)改變一種結(jié)構(gòu)以使一些人（至少一個(gè)）狀況變好的同時(shí)，必然使其他人（至少一個(gè)）狀況變壞時(shí)，我們稱這種結(jié)構(gòu)是有效率的；同樣，對(duì)于一批產(chǎn)品在某些個(gè)人中的某種分配方式來(lái)說(shuō)，如果不存在任何改善這些人中至少一個(gè)人的狀況而同時(shí)不損害到另一個(gè)人的再分配辦法，這種分配就被認(rèn)為是有效率的；對(duì)于一種生產(chǎn)組織來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有任何改變投資以生產(chǎn)更多的某種產(chǎn)品而不同時(shí)減少另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)的辦法，這種生產(chǎn)組織也被稱之有效率。［4］（P67）這種效率也被稱為帕累托最佳狀態(tài)或巴萊多最佳狀態(tài)（Pareto Optimality），它的實(shí)現(xiàn)需要三個(gè)條件，即交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)和產(chǎn)品混合最優(yōu)，這三種最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)需要完全競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)，完全競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。［6］也就是說(shuō)，帕累托最佳需要各種生產(chǎn)要素由市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手來(lái)配置，如勞動(dòng)力、資本的自由流通，財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障。一句話，效率需要自由。用函數(shù)來(lái)表示，效率是人身自由、財(cái)產(chǎn)自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)保障等的函數(shù)。如果效率用X來(lái)表示，自由用L來(lái)表示，X=f（L）。在自由與效率的關(guān)系上，如果用圖一來(lái)表示的話，最開(kāi)始當(dāng)自由的度增加時(shí)，效率會(huì)持續(xù)不斷的上升，達(dá)到某一臨界點(diǎn)a點(diǎn)，這個(gè)a點(diǎn)就是給定條件下的帕累托最佳。

但當(dāng)它越過(guò)這個(gè)點(diǎn)后，效率會(huì)隨著自由的增長(zhǎng)而下降，直至最后突然歸于零。這主要是因?yàn)殡S著各種生產(chǎn)要素自由度的增長(zhǎng)，效率會(huì)持續(xù)的上升，當(dāng)它們完全達(dá)到市場(chǎng)化后，這時(shí)的效率會(huì)達(dá)到頂點(diǎn)。隨著自由度的繼續(xù)增加，各種資源會(huì)日益不斷集中，產(chǎn)生壟斷，阻礙效率的上升，甚至下降。而自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果也會(huì)造成社會(huì)的兩極分化，隨著兩極分化的擴(kuò)大，社會(huì)的不穩(wěn)定因素將會(huì)越來(lái)越多，最終導(dǎo)致革命，戰(zhàn)爭(zhēng)將毀滅一切，效率自然也就變成了零。

3　平等與自由的博弈

公平意味著平等，意味著社會(huì)的穩(wěn)定。而穩(wěn)定是一個(gè)社會(huì)發(fā)展的前提，沒(méi)有穩(wěn)定，就無(wú)從說(shuō)起效率。一個(gè)社會(huì)必須是一個(gè)不斷向前發(fā)展的社會(huì)，沒(méi)有效率，也就沒(méi)有發(fā)展。只有效率才能使社會(huì)福利最大化，才能不斷滿足人們的生活需要。故一個(gè)只有公平而沒(méi)有效率的社會(huì)，必定是一個(gè)不可能長(zhǎng)久存在的社會(huì)，它必然會(huì)滅亡；同樣，一個(gè)只有效率而沒(méi)有公平的社會(huì)也是不可能長(zhǎng)久地存在，這樣的社會(huì)必定充滿著暴力和革命，或遲或早它將會(huì)被顛覆。

由于公平是社會(huì)福利的函數(shù)，而社會(huì)福利來(lái)源于國(guó)家財(cái)政，而財(cái)政來(lái)源于稅收；每一種賦稅，最后必定來(lái)源于地租、利潤(rùn)和工資。［7］顯然，這些賦稅主要來(lái)源于那些自然稟賦得到較好或充分發(fā)展的這一部分人的工資、經(jīng)營(yíng)良好的企業(yè)主的利潤(rùn)和地主。國(guó)家對(duì)這些高工資的人征稅，相當(dāng)于這些自然稟賦得到較好或充分發(fā)展的這一部分人的工作時(shí)間分成兩部分，一部分替自己生產(chǎn)稅后的工資，一部分為國(guó)家生產(chǎn)稅收，意味著國(guó)家強(qiáng)行占有了這一部分人的部分時(shí)間，在這部分時(shí)間里，個(gè)人失去了自由。來(lái)自于利潤(rùn)的稅收，意味著資本的一部分要為這種稅收經(jīng)營(yíng)或生產(chǎn)，企業(yè)主對(duì)這部分資本失去了收益權(quán)。同樣，對(duì)地租的納稅，意味著地主失去了部分土地的地租。也就是說(shuō)，這部分用作福利的稅收意味著對(duì)這些自然稟賦發(fā)展較好或充分的人、經(jīng)營(yíng)良好的企業(yè)主、地主這些人自由的剝奪。很顯然，隨著福利的增加，要求國(guó)家加重稅賦的征收；而稅賦征收的增加，是與一些人自由度的減小為代價(jià)的。

從人權(quán)理論的角度來(lái)看，實(shí)現(xiàn)人的尊嚴(yán)是人權(quán)的目標(biāo)，對(duì)于任何人權(quán)的侵犯都阻礙著人們實(shí)現(xiàn)一種具有充分的人的尊嚴(yán)的生活，所有的人權(quán)都是基本權(quán)利，所有的權(quán)利都是非常重要的。［8］平等與自由猶如一個(gè)硬幣的兩面，沒(méi)有平等不可能有自由，同樣，沒(méi)有自由也不可能存在平等。由于每個(gè)人出生時(shí)自然稟賦的差異、家庭條件的不同、所在區(qū)域歷史傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，整齊劃一的絕對(duì)平等是不可能的，而且這樣做絕對(duì)是對(duì)自由的一種侵犯和限制。同樣，絕對(duì)的自由必然導(dǎo)致貧富兩極的分化，不可能實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)平等。在給定的福利國(guó)家法律制度框架內(nèi)，平等與自由之間的關(guān)系如圖三所示。

同樣，在社會(huì)可利用資源總量給定的情況下，公平作為平等的函數(shù)，效率作為自由的函數(shù)，任何一種給定的分配方式，都將對(duì)應(yīng)著一種經(jīng)濟(jì)效率或帕累托最佳，公平與效率的關(guān)系將如圖二所示。

在圖三中，平等與自由兩者的關(guān)系，并不是一種直線消漲關(guān)系，而是類似于一種雙曲線，兩者存在著一個(gè)最佳交匯點(diǎn)a點(diǎn)，這個(gè)最佳點(diǎn)就是該曲線的外切線切點(diǎn)。也就是說(shuō)，在這個(gè)點(diǎn)上，社會(huì)福利的支出能讓這個(gè)社會(huì)的最不利者比較滿意；同時(shí)，對(duì)另一些人的自由的限制，還沒(méi)有到影響他們積極性的發(fā)揮，社會(huì)處在一種最理想的狀態(tài)。越過(guò)這個(gè)點(diǎn)后，該曲線無(wú)論往左還是往右移動(dòng)，平等與自由都會(huì)呈現(xiàn)一種相互消漲關(guān)系，但當(dāng)向右增加到一個(gè)臨界點(diǎn)b點(diǎn)后，平等與自由都會(huì)歸于零。也就是說(shuō)，過(guò)了這個(gè)a點(diǎn)，往右，自由度增加，但平等程度降低，社會(huì)公平度自然下降，同時(shí)伴隨著社會(huì)不穩(wěn)定狀態(tài)的上升，當(dāng)?shù)竭_(dá)b點(diǎn)時(shí)，自由度雖然達(dá)到頂點(diǎn)，但社會(huì)的不公平度也達(dá)到頂點(diǎn)，社會(huì)處于革命的臨界點(diǎn)。一旦革命發(fā)生，平等與自由都將不復(fù)存在，社會(huì)處于一種無(wú)序狀態(tài)。從a點(diǎn)往左，社會(huì)雖然處于趨于平等的狀態(tài)，但隨著自由度的下降，社會(huì)效率也將下降，可供社會(huì)支配的稅賦也將下降，這也是任何一個(gè)社會(huì)都不愿見(jiàn)到的。由于公平是平等的函數(shù)，效率是自由的函數(shù)，公平與效率的函數(shù)關(guān)系圖類似于平等與自由的函數(shù)關(guān)系圖。顯然，在圖二中，a點(diǎn)是公平與效率在一個(gè)社會(huì)既能保持公平又具有效率的時(shí)候，也是兩種權(quán)利最相平衡的時(shí)候。

對(duì)任何一個(gè)社會(huì)而言，最理想的是讓平等與自由保持在社會(huì)效率的最佳狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)公平與效率關(guān)系的動(dòng)態(tài)平衡：使效率增長(zhǎng)但不損公平，追求公平正義也不阻礙效率增長(zhǎng)。雖然有人說(shuō)：“效率優(yōu)先還是公平優(yōu)先，始終是社會(huì)發(fā)展的難題?！雹僦?jīng)濟(jì)學(xué)家、德國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心主任沃夫?qū)じダ泶慕淌?006年10月在回答《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者提問(wèn)時(shí)指出：效率優(yōu)先還是公平優(yōu)先，始終是社會(huì)發(fā)展的難題。參見(jiàn)周敏凱文章，公平與效率關(guān)系的再探討—社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略與全面制度建設(shè)層面上的解讀［J］，學(xué)習(xí)與探索，2008，（1）：23。但這句話其實(shí)只是表明在實(shí)際生活中，人們無(wú)法掌握公平與效率的最佳 “交匯點(diǎn)”。每一個(gè)社會(huì)通過(guò)市場(chǎng)自由配置資源時(shí)，其對(duì)平等或自由的偏好會(huì)使平等與自由的曲線關(guān)系點(diǎn)在a點(diǎn)附近來(lái)回?cái)[動(dòng)，也就是說(shuō)公平與效率的曲線關(guān)系點(diǎn)也會(huì)在a點(diǎn)附近來(lái)回?cái)[動(dòng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯時(shí)，會(huì)放開(kāi)自由，提高社會(huì)效率，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展更快一些。當(dāng)公平失衡時(shí)，社會(huì)會(huì)更關(guān)注福利支出，增加富人的稅賦。故國(guó)家在社會(huì)發(fā)展的不同階段，就會(huì)表現(xiàn)出公平優(yōu)先或效率優(yōu)先的不同考量，但不管優(yōu)先關(guān)注某一方面，總是會(huì)同時(shí)兼顧另一方面。這種不斷調(diào)整的原因就在于人們無(wú)法讓公平與效率保持在一個(gè)最佳狀態(tài)，人們只能不斷接近這個(gè)點(diǎn)，但卻無(wú)法時(shí)時(shí)刻刻穩(wěn)定在這個(gè)點(diǎn)上。

縱觀西方資本主義國(guó)家的發(fā)展歷程，從最初的自由競(jìng)爭(zhēng)為主的資本主義階段到以福利保障為主的資本主義階段，它體現(xiàn)的價(jià)值取向就是從效率向公平的方向轉(zhuǎn)變。但福利國(guó)家建立起來(lái)后，一系列的社會(huì)問(wèn)題也隨之出現(xiàn)，首先是高福利需要高額的公共財(cái)政支出，過(guò)高的財(cái)政支出必然導(dǎo)致公共財(cái)政赤字的增加，產(chǎn)生主權(quán)債務(wù)危機(jī)。2010年4月，標(biāo)準(zhǔn)普爾將希臘主權(quán)信用評(píng)級(jí)降低到垃圾級(jí)別，希臘主權(quán)債務(wù)危機(jī)就此爆發(fā)。導(dǎo)致此次危機(jī)的根本原因就是希臘國(guó)內(nèi)廣受詬病的福利政策。［9］其次是高稅收不但影響資本家和一些自然稟賦發(fā)展較好或充分的這一部分人的積極性，而且降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最后，福利照顧對(duì)象的逆向選擇行為增多，道德風(fēng)險(xiǎn)日漸加大，制度性的懶惰行為越來(lái)越嚴(yán)重。為解決這些問(wèn)題，眾多福利國(guó)家對(duì)此進(jìn)行了積極探索，目前得到多方認(rèn)同的改革方案是“第三條道路”的倡導(dǎo)者們的“積極福利”計(jì)劃。該方案的思路是在原有社會(huì)保障制度的基礎(chǔ)上，拓展福利資金的籌資渠道，為資本減負(fù)，同時(shí)提高福利公民的責(zé)任意識(shí)，化解道德風(fēng)險(xiǎn)。具體的做法就是“減稅”和“減福利”。［10］減稅就是要減少資本身上的福利負(fù)擔(dān)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，增加資本的收入，刺激資本的投入；減福利就是要使一部分依賴福利生存的不勞而獲者變?yōu)椴坏貌灰揽糠e極勞動(dòng)生存。說(shuō)到底，兩者的目的都是為了增加自由度，從而使資本和勞動(dòng)的效率得到雙重提高。也就是說(shuō)，福利國(guó)家當(dāng)前存在的弊病是公平與效率的交匯點(diǎn)在a點(diǎn)的左側(cè)進(jìn)行了偏離。糾正的方向是使交匯點(diǎn)往右側(cè)移動(dòng)。因而社會(huì)發(fā)展模式就表現(xiàn)為從公平優(yōu)先兼顧效率向效率優(yōu)先兼顧公平的方向轉(zhuǎn)變。

但這種糾偏顯然不能越過(guò)a點(diǎn)太遠(yuǎn)，否則會(huì)引起民眾的抗議怒潮。當(dāng)前西方國(guó)家不斷出現(xiàn)的罷工示威浪潮就是對(duì)這種政策調(diào)整的反應(yīng)。當(dāng)希臘政府意欲降低勞動(dòng)力成本，減少政府赤字，削減社會(huì)福利，裁減員工時(shí)，其改革計(jì)劃遭到希臘民眾強(qiáng)烈抗議，希臘全國(guó)勞工總會(huì)已發(fā)起了數(shù)次大罷工。［11］而且政府的選票集中在選民的手上，它的政策必須以多數(shù)人偏好為依歸，否則，它將失去上臺(tái)執(zhí)政的機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，西方福利國(guó)家目前要解決現(xiàn)存的問(wèn)題，而又不引起民眾的反彈，能做的最好是在a點(diǎn)左側(cè)無(wú)限靠近a點(diǎn)。如果超過(guò)a點(diǎn)，進(jìn)入右側(cè)，不但大多數(shù)的選民不會(huì)答應(yīng)，而且可能引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。

2013年、1995年美國(guó)部分政府機(jī)構(gòu)的兩次暫時(shí)關(guān)門(mén)以及2011年面臨的關(guān)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)不揭示美國(guó)社會(huì)對(duì)效率與公平最佳交匯點(diǎn)的選擇。1995年美國(guó)部分政府機(jī)構(gòu)關(guān)門(mén)，民主黨與共和黨兩派的分歧主要在于政府預(yù)算的削減，在野的共和黨要求執(zhí)政的民主黨在7年內(nèi)把醫(yī)療保險(xiǎn)、社會(huì)福利和政府部門(mén)開(kāi)支分別削減3 170億美元、840億美元和3 830億美元，減稅2 400億美元。而白宮只同意分別削減1 340億美元、410億美元、2 600億美元，減稅630億美元。［12］2011年，美國(guó)政府同樣面臨關(guān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)，主要分歧也在政府年度預(yù)算削減的不同，在削減開(kāi)支項(xiàng)目方面，民主黨主張削減一次性撥款，保留對(duì)醫(yī)保、環(huán)保等長(zhǎng)期性開(kāi)支。共和黨要求大規(guī)模削減聯(lián)邦開(kāi)支，根本改變政府承擔(dān)的醫(yī)保等社會(huì)福利責(zé)任，縮小政府規(guī)模，扭轉(zhuǎn)聯(lián)邦赤字飆升的趨勢(shì)。［13］可見(jiàn)美國(guó)社會(huì)兩大政黨的分歧并不是效率與公平的選擇——即要效率不要公平，還是要公平不要效率，而是集中在公平與效率的最佳交匯點(diǎn)的選擇上。

縱觀美國(guó)最近幾十年來(lái)的發(fā)展，共和、民主兩大黨的政策幾乎總在社會(huì)福利保障支出削減增加以及不斷減稅和增稅的政策制定過(guò)程中。但兩者都不會(huì)偏離太遠(yuǎn)，也就是說(shuō)，雖然會(huì)有美國(guó)部分政府機(jī)構(gòu)關(guān)門(mén)的情況出現(xiàn)，但最終雙方都會(huì)取得一個(gè)平衡點(diǎn)，即兩者相互妥協(xié)，盡快結(jié)束政府關(guān)門(mén)的時(shí)間。其實(shí)，兩大黨對(duì)公平與效率的爭(zhēng)執(zhí)還可以反映在兩黨對(duì)平等與自由兩種價(jià)值的偏好上，共和黨更偏向于傳統(tǒng)保守的自由主義思想，而民主黨更偏向于激進(jìn)的平等主義思想。

4　對(duì)我國(guó)當(dāng)前政策制定的啟示

建立一個(gè)公平而又有效率的社會(huì)，是整個(gè)人類的共同理想。一個(gè)社會(huì)要求公平，是因?yàn)槊恳粋€(gè)人都希望獲得做人的尊嚴(yán)，擁有人之為人的權(quán)利。容忍一種不公平只能是在需要用它來(lái)避免另一種更大的不公平的情況下才有可能。一個(gè)社會(huì)要求有效率，是因?yàn)槊恳粋€(gè)社會(huì)都應(yīng)該不斷滿足人們的各種物質(zhì)文化生活需要，一個(gè)貧窮、物質(zhì)生活匱乏的社會(huì)并不是人們的理想。在人們追求的這種理想后面，隱藏的是人類對(duì)平等和自由的追求。

在我國(guó)，公平與效率的關(guān)系問(wèn)題一直是人們爭(zhēng)論的熱點(diǎn)。前一段時(shí)間在我國(guó)出現(xiàn)兩種不同發(fā)展模式的爭(zhēng)論，一種主張我國(guó)當(dāng)前的發(fā)展應(yīng)該是做大蛋糕；另一種主張是首先應(yīng)該公平分配蛋糕。其實(shí)這種爭(zhēng)論背后反映的就是公平與效率的選擇。

其實(shí)，如果我們從平等與自由關(guān)系的角度來(lái)看待和分析公平與效率，我們就能在如何對(duì)待兩者的問(wèn)題上做出正確的決擇。平等與自由無(wú)分先后，兩者互為前提和基礎(chǔ)，兩者相互促進(jìn)，片面強(qiáng)調(diào)哪一方面都是對(duì)另一方面的傷害，最終反過(guò)來(lái)會(huì)危害自身。因此，我們的政策制定不是效率優(yōu)先或公平優(yōu)先，而是找出公平與效率的最佳交匯點(diǎn)，這是我們制定社會(huì)發(fā)展政策的基點(diǎn)，雖然我們難以在實(shí)踐中找出這個(gè)最佳交匯點(diǎn)，但我們可以逐步縮小它的范圍，盡可能地讓政策靠近這個(gè)最佳交匯點(diǎn)。

［1］尚之潮.10月1日美國(guó)政府為什么關(guān)門(mén) 原因及危機(jī)事件經(jīng)過(guò)［EB/OL］.http：//www.shangc.net/n/11213. html，2014—01—05.

［2］美國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)改革法案簡(jiǎn)介［EB/OL］.http：//news.cntv. cn/20110121/102410.shtml，2014—01—05.

［3］桑德?tīng)?公正：該如何做是好？［M］.朱慧玲譯.北京：中信出版社，2012.19.

［4］羅爾斯.正義論［M］.何懷宏等譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1988.62.

［5］樊綱.市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)效率［M］.上海：三聯(lián)書(shū)店，1995.68.

［6］趙英軍.西文經(jīng)濟(jì)學(xué)（微觀部分）第2版［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2009.208.

［7］亞當(dāng)斯密.國(guó)富論（增訂本 下）［M］.楊敬年譯.西安：陜西人民出版社，2001.893.

［8］唐納利.普遍人權(quán)的理論與實(shí)踐［M］.王浦劬等譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001.42.

［9］來(lái)輝.希臘債務(wù)危機(jī)的前因后果［J］.商業(yè)文化，2010，（5）：91.

［10］曾瑞明.公平與效率：福利國(guó)家社保機(jī)制的內(nèi)在矛盾［J］.當(dāng)代世界，2007，（11）：46-47.

［11］屈滿學(xué).希臘債務(wù)危機(jī)與養(yǎng)老制度改革［J］.科學(xué)決策，2012，（6）：43.

［12］郭錫仁.美國(guó)預(yù)算之爭(zhēng)“僵”在何處［J］.瞭望新聞周刊，1996，（2）：40.

［13］馬小寧.美國(guó)政府再度面臨關(guān)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)［N］.人民日?qǐng)?bào)，2011-04-08（21）.

責(zé)任編輯趙繼棠

編號(hào)］10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.10.018

D081

A

1004-0544（2015）10-0099-005

陳建平（1974—），男，湖南邵陽(yáng)人，法學(xué)博士，西南政法大學(xué)行政法學(xué)院副教授。