徐海麗，劉志強(qiáng)

（1.《應(yīng)用數(shù)學(xué)和力學(xué)（英文版）》編輯部，上海200444；2.上海大學(xué)期刊社，上海200444）

我國(guó)開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)庫(kù)和期刊政策探析

徐海麗1，劉志強(qiáng)2

（1.《應(yīng)用數(shù)學(xué)和力學(xué)（英文版）》編輯部，上海200444；2.上海大學(xué)期刊社，上海200444）

對(duì)開(kāi)放獲取（OA）期刊和OA數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了探討，研究分析了國(guó)內(nèi)外OA數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展及其對(duì)OA期刊的影響，包括OA數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)放時(shí)限、OA數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)制、OA數(shù)據(jù)庫(kù)版權(quán)問(wèn)題及OA數(shù)據(jù)庫(kù)從政策和經(jīng)費(fèi)支持方面對(duì)OA期刊的影響。OA數(shù)據(jù)庫(kù)的有效持續(xù)性發(fā)展，無(wú)論是督促性質(zhì)還是強(qiáng)制性質(zhì)，均需廣大科研工作者的大力支持，以推進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果在全球的迅速分享，通過(guò)促進(jìn)OA期刊發(fā)展為跳板，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的全球共贏局面。

開(kāi)放獲?。∣A）數(shù)據(jù)庫(kù)；OA期刊；OA期刊列表；中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)

開(kāi)放獲取（Open Access，OA）運(yùn)動(dòng)起源于20世紀(jì)90年代末，是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。OA文章主要分為兩類(lèi)：OA期刊（Open Access Journals）和OA數(shù)據(jù)庫(kù)（Open Access Repository）［1］。開(kāi)放出版是指期刊文章發(fā)表后讀者可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)免費(fèi)下載閱讀。開(kāi)放出版有兩種基本形式：一是期刊所有文章均實(shí)現(xiàn)OA，稱(chēng)為OA期刊；二是期刊本身主要以訂閱、有償下載為主，一部分文章實(shí)現(xiàn)OA，簡(jiǎn)稱(chēng)OA論文［2］。

1　OA期刊現(xiàn)狀

2003年5月，瑞典LUND大學(xué)圖書(shū)館創(chuàng)建了OA期刊列表Directory of Open Access Journals（DOAJ），截至2015年5月，已收錄OA期刊10 600種，來(lái)自134個(gè)國(guó)家和地區(qū)的1 913 776篇文章［3］。

國(guó)內(nèi) OA發(fā)展迅速，目前我國(guó)科技期刊 OA的主要平臺(tái)是中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（China Open Access Journals，COAJ）［2］，它由中國(guó)科學(xué)院主管，中國(guó)科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k，北京中科期刊出版有限公司承辦，目前共收錄644種科技期刊（具體學(xué)科分類(lèi)見(jiàn)表1）。收錄期刊中，英文刊59種，月刊197種，雙月刊273種，季刊66種，SCI 0種，EI 2種，CSCD 20種，SSCI 0種，中文核心期刊19種，中國(guó)科技核心期刊30種。

表1　中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)收錄期刊分類(lèi)

2　OA數(shù)據(jù)庫(kù)

2.1國(guó)際現(xiàn)狀

目前國(guó)外已有的開(kāi)放存取網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以收集自然科學(xué)和工程技術(shù)等方面的信息為主，如High Wire Press、Directory of Open Access Repositories（DOAR）等［4］。目前來(lái)自多個(gè)國(guó)家的46個(gè)資助機(jī)構(gòu)已提出了項(xiàng)目成果的開(kāi)放存儲(chǔ)政策，例如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院、美國(guó)白宮科技政策辦公室、英國(guó)研究理事會(huì)、歐盟“地平線 2020”研究計(jì)劃、澳大利亞研究理事會(huì)、加拿大國(guó)立衛(wèi)生研究院、日本科技促進(jìn)會(huì)等；同時(shí)，美國(guó)多所知名高校也頒布了類(lèi)似的開(kāi)放存儲(chǔ)政策，如哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、加州大學(xué)、麻省理工學(xué)院等［5］。

2.2國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

在2014年5月15日召開(kāi)的全球研究理事會(huì)2014北京會(huì)議的新聞通氣會(huì)上，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別發(fā)布了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明》，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)（OA數(shù)據(jù)庫(kù)）中，在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)行OA［6］。

無(wú)論作者是往OA數(shù)據(jù)庫(kù)中上傳論文，還是讀者通過(guò)OA數(shù)據(jù)庫(kù)下載論文，都是免費(fèi)的。這是我國(guó)為推動(dòng)科技成果迅速傳播的重要舉措。毋庸置疑，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委對(duì)我國(guó)科研論文的OA政策將惠及社會(huì)，推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)公共資助項(xiàng)目科研論文在全球的開(kāi)放共享［7］。

3　OA數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展及其對(duì)OA期刊的影響

3.1OA數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)放時(shí)限

按中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委政策要求，作者獲得公共項(xiàng)目資助后，需將其公開(kāi)發(fā)表的最終審定稿及時(shí)上傳到規(guī)定的OA數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間是至少在其發(fā)表12個(gè)月后，實(shí)現(xiàn)OA之目的。也就是說(shuō)該論文發(fā)表后至少12個(gè)月其內(nèi)容在相應(yīng)OA數(shù)據(jù)庫(kù)是不開(kāi)放的（OA時(shí)滯期）。作者認(rèn)為這個(gè)時(shí)間段是合理的，和國(guó)際慣例相吻合。出版商或期刊編輯部在從作者投稿開(kāi)始初審、同行評(píng)議、編輯加工及校對(duì)、出版、發(fā)行、后期推廣等一系列過(guò)程中，投入了大量的努力和勞動(dòng)。因此，該數(shù)據(jù)庫(kù)這12個(gè)月的不開(kāi)放時(shí)限，保障了相應(yīng)人員的應(yīng)得利益。鑒于此原因，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的OA需要有一定的時(shí)限限制。當(dāng)然，公眾從此類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)上免費(fèi)獲取文獻(xiàn)在時(shí)效性上也相應(yīng)受到了一定的限制。

3.2OA數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)制［8］

對(duì)于實(shí)現(xiàn) OA數(shù)據(jù)庫(kù)的充盈，目前有些機(jī)構(gòu)是要求實(shí)行強(qiáng)制性開(kāi)放存儲(chǔ)（Mandate），但有些則只要求督促性開(kāi)放存儲(chǔ)（Recommend）。如上面提到的美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院，自從2005年提出資助項(xiàng)目論文實(shí)行開(kāi)放存儲(chǔ)的要求后，2008年開(kāi)始正式實(shí)行強(qiáng)制性開(kāi)放存儲(chǔ)。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院和英國(guó)惠康基金會(huì)甚至還公布了相應(yīng)的懲罰措施［9］：對(duì)不公開(kāi)論文的研究人員進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰，基金會(huì)甚至扣除了多位之前已經(jīng)獲得資助的研究工作者的資助經(jīng)費(fèi)，因?yàn)檫@些受資助的作者發(fā)表的內(nèi)容未能按規(guī)定實(shí)現(xiàn)OA。

那么，目前國(guó)內(nèi)OA數(shù)據(jù)庫(kù)的持續(xù)發(fā)展，是如何有效監(jiān)督作者論文開(kāi)放存儲(chǔ)的呢？我國(guó)目前還處在OA期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)的初級(jí)發(fā)展階段，采取的仍是督促性開(kāi)放存儲(chǔ)。例如：中科院多家機(jī)構(gòu)已經(jīng)要求在年度績(jī)效評(píng)估中，通過(guò)相應(yīng)OA數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)的論文來(lái)統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)成果。有些機(jī)構(gòu)要求研究生學(xué)位論文評(píng)審時(shí)，通過(guò)相應(yīng)OA數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)的情況以核查是否達(dá)到學(xué)位授予要求的論文條件。也有機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)作者年度OA論文存儲(chǔ)的具體情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并與通過(guò)其他途徑（例如SCI和CSCD）統(tǒng)計(jì)的發(fā)文情況進(jìn)行對(duì)比［5］。

3.3OA數(shù)據(jù)庫(kù)版權(quán)問(wèn)題［5］

中國(guó)科學(xué)院政策要求進(jìn)行開(kāi)放存儲(chǔ)的，是已發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊或論文集上的研究論文（包括綜述、評(píng)論等）的相應(yīng)版本。那么在這種情況下，是否存在版權(quán)糾紛呢。一般來(lái)講，我們知道稿件的最終錄用稿其著作權(quán)［10］是屬于作者本人的，作者有權(quán)按照相應(yīng)機(jī)構(gòu) OA數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)放政策要求實(shí)現(xiàn)文章的OA。在大多數(shù)情況下，出版商或期刊所擁有的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，是指對(duì)最后出版的、具有出版商版式要求的PDF版本或網(wǎng)絡(luò)版本擁有相應(yīng)版權(quán)。而且按國(guó)際慣例，大多數(shù)知名科技期刊出版商、協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)或期刊社，也支持作者把文章的最后錄用版本上傳到相應(yīng)機(jī)構(gòu)的OA數(shù)據(jù)庫(kù)中，并且，這些文章均是在規(guī)定的一段時(shí)間（12個(gè)月，有些時(shí)限為6個(gè)月）之后實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的OA，因此從以上意義上講，不存在版權(quán)方面問(wèn)題。

3.4OA數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)OA期刊的影響

3.4.1政策支持

無(wú)論從國(guó)際還是從我國(guó)中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委對(duì)支持文章的開(kāi)放出版的支持力度政策上，都可以看出OA數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)OA期刊的支持力度很強(qiáng)，這對(duì)促進(jìn)有良好信譽(yù)的OA期刊的發(fā)展，起到非常關(guān)鍵的保障作用。中國(guó)科學(xué)院OA政策［6］明確表示：“我院支持公共資助科研項(xiàng)目在具備可靠質(zhì)量控制和合理費(fèi)用的開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文”，“授權(quán)我院相關(guān)部門(mén)建立可資助發(fā)文的開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊遴選指南”，這是對(duì)擁有良好影響力的OA期刊優(yōu)先發(fā)表論文的重要支持；“授權(quán)我院相關(guān)部門(mén)試驗(yàn)支持把我院有影響力的學(xué)術(shù)期刊轉(zhuǎn)換為開(kāi)放出版期刊”，這一政策實(shí)行，將大大縮短具有良好信譽(yù)、有較高影響力的科技期刊走向OA的進(jìn)程。

3.4.2經(jīng)費(fèi)支持

我們知道，由于出版成本等多方面的原因，多數(shù)OA期刊需要向作者收取一定的出版費(fèi)用，多數(shù)以版面費(fèi)的形式收取，這是使得讀者可以免費(fèi)下載文章的經(jīng)濟(jì)保障。我國(guó)科技部、中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然基金委以及國(guó)內(nèi)其他一些部委和機(jī)構(gòu)，允許科研學(xué)者使用其課題經(jīng)費(fèi)，來(lái)支付OA期刊發(fā)表論文所需的費(fèi)用。中國(guó)科學(xué)院OA政策明確支持“公共資助科研項(xiàng)目在符合條件的開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文并支付論文處理費(fèi)”［5］。當(dāng)然前提一定是符合政策規(guī)定條件的OA類(lèi)學(xué)術(shù)期刊，這就要求期刊應(yīng)具有嚴(yán)格的審稿機(jī)制、在學(xué)術(shù)圈內(nèi)具有良好的影響力等諸多條件。

4　結(jié) 束 語(yǔ)

和國(guó)際OA數(shù)據(jù)庫(kù)和期刊發(fā)展情況相比，我國(guó)正處在初級(jí)發(fā)展階段。當(dāng)前，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委已經(jīng)制定了相關(guān)政策，積極推進(jìn)我國(guó)OA期刊和OA數(shù)據(jù)庫(kù)的快速發(fā)展。在相應(yīng)機(jī)構(gòu) OA數(shù)據(jù)庫(kù)的可持續(xù)發(fā)展上，在積極和國(guó)際相關(guān)機(jī)構(gòu)接軌，努力推進(jìn)各項(xiàng)政策，完善OA數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)制的建設(shè)。同時(shí)，無(wú)論是從政策上還是從經(jīng)費(fèi)上，都保障了OA科技期刊的迅速發(fā)展，積極推動(dòng)了我國(guó)科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展，促進(jìn)了獲得公共資助項(xiàng)目的科研論文在全球內(nèi)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享。因此，我國(guó)科技期刊，特別是高?？萍计诳瘧?yīng)根據(jù)自身發(fā)展，制定切合實(shí)際的目標(biāo)，在我國(guó)對(duì)OA期刊利好政策助力下，揚(yáng)帆遠(yuǎn)航。另外，OA數(shù)據(jù)庫(kù)的有效持續(xù)性發(fā)展，無(wú)論是督促性質(zhì)還是強(qiáng)制性質(zhì)，均需要廣大科研工作者的大力支持，以推進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果在全球的迅速分享，通過(guò)促進(jìn)OA期刊發(fā)展為跳板，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的全球共贏局面。

［1］百度.開(kāi)放存?。跡B/OL］.［2015-06-21］.http://baike.baidu.com/link？url=AXNN0r-Ydbgi8q22cMLS7aE2zGdG 8qrGNBRVc8ssvxzbndjGlPZCJnWoDtplfDKNsyEkg7M5e7iVtSz_0aTHPa.

［2］中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái).關(guān)于OA［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.oaj.cas.cn/aboutoa/index.jhtml.

［3］Directory of open access journals ［EB/OL］.［2015-03-25］.https：//doaj.org.

［4］Directory of open access repositories ［EB/OL］.［2015-03-25］.http://opendoar.org/find.php.

［5］開(kāi)放獲取信息門(mén)戶.中國(guó)科學(xué)院開(kāi)放獲取政策問(wèn)答［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d6653f7b56/79d178147ba174064e0e8d4452a9673a67845f00653e83b753d6653f7b56/4e2d56 fd/4e2d56fd79d15b6696625f00653e83b753d6653f7b5695ee7b54.

［6］中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心.中科院和國(guó)家自然科學(xué)基金委發(fā)布開(kāi)放獲取政策［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.las.cas.cn/xwzx/zyxw/201405/t20140520_4123521.html.

［7］中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì).關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm.

［8］開(kāi)放獲取信息門(mén)戶.日益廣泛的開(kāi)放存儲(chǔ)機(jī)制［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d67b804ecb/5f00653e83b753d65b9e65bd673a5236/5f00653e5b5850a8/65e576ca5e7f6cdb76 845f00653e5b5850a8673a5236.

［9］開(kāi)放獲取信息門(mén)戶.NIH和惠康基金會(huì)開(kāi)始懲罰開(kāi)放獲取逃避者［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d652a86001/20145e74/46708/nih548c60e05eb757fa91d14f1a5 f0059cb60e97f5a5f00653e83b753d69003907f8005.

［10］百度.著 作權(quán)［EB/OL］.［2015-06-21］.http://baike.baidu.com/link？url=Sm5bVv1g_6r-FZOw2FKkWuv QpqkJGHckJ5F2z4D9Onh2_PEFvQK0xq9YFEziB8AIPX0DEf4t5eUdbOFvFhnM9a.

中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目B類(lèi)資助；上海市高等院?？萍计诳芯炕鹳Y助項(xiàng)目（SHGX2014B08）