【摘要】國(guó)家自然科學(xué)基金正在如火如荼地進(jìn)行改革，其基金委員會(huì)地評(píng)審機(jī)制也在不斷的完善與創(chuàng)新，這對(duì)我國(guó)科研進(jìn)步與科技創(chuàng)新有著非常重要的推動(dòng)作用。本文以國(guó)家自然基金委評(píng)審改革的背景出發(fā)，進(jìn)一步對(duì)評(píng)審改革的新舉措進(jìn)行闡述，其中包括項(xiàng)目分類(lèi)申請(qǐng)、項(xiàng)目精準(zhǔn)打包與評(píng)審意見(jiàn)表的內(nèi)容具體化、基金委的改革方向與時(shí)間表以及四方承諾制的評(píng)審工作，進(jìn)而對(duì)同行評(píng)審和精準(zhǔn)推薦進(jìn)行新探索，以提升評(píng)審工作的效率。

【關(guān)鍵詞】國(guó)家自然科學(xué)基金 基金委 精準(zhǔn)推薦 評(píng)審

引言

近年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金將開(kāi)展一系列的改革，這是為了推動(dòng)我國(guó)科研項(xiàng)目全面新發(fā)展的重要舉措，其中建立以“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”為重點(diǎn)的評(píng)審機(jī)制是促進(jìn)國(guó)家自然科學(xué)基金各個(gè)項(xiàng)目公平公正落實(shí)的重要保障，因而本文以評(píng)審機(jī)制改革為重點(diǎn)，對(duì)其改革路徑進(jìn)行新的總結(jié)與探索，為夯實(shí)我國(guó)科技進(jìn)步作出貢獻(xiàn)。

1.評(píng)審改革新背景

2019年8月，基金委根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）的相關(guān)規(guī)定，對(duì)面上項(xiàng)目等10類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行了集中審批，決定資助41752項(xiàng)，共資助直接費(fèi)用2103070.68萬(wàn)元，占全年資助計(jì)劃的72.51%。為更精準(zhǔn)地遴選和資助符合科學(xué)基金資助導(dǎo)向的創(chuàng)新性項(xiàng)目，今年選擇全部重點(diǎn)項(xiàng)目和17個(gè)學(xué)科面上項(xiàng)目進(jìn)行了分類(lèi)申請(qǐng)與分類(lèi)評(píng)審改革試點(diǎn)。在改革試點(diǎn)階段，要以科學(xué)基金資助為重要工作，并且建立與之相適應(yīng)的分類(lèi)評(píng)審機(jī)制，推動(dòng)建立促進(jìn)學(xué)科交叉和成果推廣應(yīng)用的機(jī)制等;在深化推進(jìn)階段，以學(xué)科的整體布局為重點(diǎn)，并逐步形成以先進(jìn)信息技術(shù)為基礎(chǔ)的智能化評(píng)審系統(tǒng)和“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評(píng)議機(jī)制。

2.評(píng)審改革新舉措為做好2019年評(píng)審工作，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金委”）采取了以下措施。

2.1開(kāi)展分類(lèi)申請(qǐng)和評(píng)審工作

在評(píng)審改革試點(diǎn)過(guò)程中，一共涉及3725項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目和22763項(xiàng)面上項(xiàng)目。自然科學(xué)基金委分類(lèi)制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化各類(lèi)通訊評(píng)審表格和評(píng)審要點(diǎn)，升級(jí)項(xiàng)目評(píng)審信息系統(tǒng)。目前，正在總結(jié)分類(lèi)申請(qǐng)和分類(lèi)評(píng)審試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，為下一步全面推廣奠定基礎(chǔ)。

其中值得對(duì)比的是，國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)審意見(jiàn)表發(fā)生了很大的改變，與原評(píng)審表相比，有諸多地方作出了相應(yīng)的調(diào)整與增加。從申請(qǐng)內(nèi)容上來(lái)看，原評(píng)審意見(jiàn)表是熟悉、較熟悉和部分熟悉三個(gè)檔次，而現(xiàn)在改為了熟悉、較熟悉和不熟悉，從而使得評(píng)審專(zhuān)家對(duì)評(píng)審項(xiàng)目的熟悉程度更加精細(xì)化。從評(píng)價(jià)意見(jiàn)來(lái)看，原評(píng)審表只有“具體評(píng)價(jià)意見(jiàn)”這一欄，而現(xiàn)在增加了很多具體化的說(shuō)明，增加了四類(lèi)科學(xué)評(píng)價(jià)說(shuō)明，具體是“‘需求牽引、突破瓶頸類(lèi)項(xiàng)目以研究的應(yīng)用性為主要特征、重點(diǎn)關(guān)注選題是否面向國(guó)家需求、致力于解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問(wèn)題、促進(jìn)基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用”：增加了四類(lèi)相應(yīng)說(shuō)明，分別是“該申請(qǐng)項(xiàng)目是否面向國(guó)家需求并試圖解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問(wèn)題？請(qǐng)結(jié)合應(yīng)用需求詳細(xì)闡述判斷理由”：增加了具體化的評(píng)議要求“請(qǐng)?jiān)u述申請(qǐng)項(xiàng)目所提出的科學(xué)問(wèn)題與預(yù)期成果的科學(xué)價(jià)值、請(qǐng)?jiān)u述申請(qǐng)人的研究基礎(chǔ)及研究方案的創(chuàng)新性和可行性”。

2.2基金委改革方向及時(shí)間表

一方面，關(guān)于基金委的改革方向，具體要從背景、任務(wù)和目標(biāo)三個(gè)視角來(lái)看。首先，國(guó)家自然科學(xué)基金改革是新一輪科技革命蓬勃興起的發(fā)展趨勢(shì)所需的，這正好切合了國(guó)家的需求與全球挑戰(zhàn)，我們有必要對(duì)此進(jìn)行源頭創(chuàng)新并加快破解當(dāng)前重大科研挑戰(zhàn)，在大數(shù)據(jù)與全球化趨勢(shì)下對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行范式變革，學(xué)會(huì)學(xué)科交叉融合，加速科學(xué)前沿的步伐。其次，在基金改革任務(wù)上，基于科學(xué)問(wèn)題的屬性要明確項(xiàng)目資助導(dǎo)向，堅(jiān)持在基金資助方面能夠公開(kāi)、透明，并且尋求一套完整的基金資助機(jī)制：在此基礎(chǔ)上要完善現(xiàn)有的項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制，力爭(zhēng)做到分類(lèi)評(píng)審和精準(zhǔn)評(píng)審，以此達(dá)到評(píng)審記過(guò)的公正與高效：同時(shí)注重學(xué)科交叉的項(xiàng)目，在這種學(xué)科交叉的項(xiàng)目上要找到重點(diǎn)學(xué)科，并分配給多學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，以此契合國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的內(nèi)在邏輯與知識(shí)體系。最后，關(guān)于改革國(guó)家自然科學(xué)基金的內(nèi)在目標(biāo)是構(gòu)建新時(shí)代科學(xué)基金體系，以科學(xué)問(wèn)題屬性分類(lèi)的資助為導(dǎo)向，以負(fù)責(zé)任講信譽(yù)計(jì)貢獻(xiàn)的智能輔助分類(lèi)評(píng)審為機(jī)制，以知識(shí)體系邏輯結(jié)構(gòu)、知識(shí)與應(yīng)用融通為學(xué)科布局，最終實(shí)現(xiàn)卓越科學(xué)的大目標(biāo)。

另一方面，關(guān)于基金委改革的時(shí)間，分別是：2018年至2022年為第一階段，該階段的任務(wù)主要是全面落實(shí)資助導(dǎo)向、實(shí)施分類(lèi)評(píng)審機(jī)制以及形成學(xué)科布局方案：以2023年至2027年為第二階段，該階段全面完成改革的相關(guān)任務(wù)，進(jìn)而以實(shí)現(xiàn)卓越科學(xué)為最終目的。

2.3按四方承諾制開(kāi)展評(píng)審工作

以《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》為指引性文件，以《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于各方嚴(yán)肅履行承諾營(yíng)造風(fēng)清氣正評(píng)審環(huán)境的公開(kāi)信》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公開(kāi)信》）為具體政策，公開(kāi)信以精細(xì)化的方式將各個(gè)評(píng)審工作進(jìn)行規(guī)定，并提出了要以評(píng)審專(zhuān)家、相關(guān)管理人員、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目申報(bào)人為主體的四方承諾制，以此更加公平公正地開(kāi)展國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)審工作。

3.同行評(píng)審與精準(zhǔn)推薦新探索

當(dāng)前國(guó)家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目評(píng)審還存在跨界評(píng)審的現(xiàn)象，為有效提高評(píng)審工作的效率，提議盡快完善并全面實(shí)施同行評(píng)審新機(jī)制。同行評(píng)審不僅加大了項(xiàng)目申請(qǐng)者的申請(qǐng)難度，同時(shí)對(duì)于評(píng)審者也是巨大的挑戰(zhàn)，評(píng)審者必須要具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、對(duì)本領(lǐng)域研究現(xiàn)狀要有精準(zhǔn)把握并對(duì)該領(lǐng)域的未來(lái)趨勢(shì)有高度的判斷力。同行評(píng)審工作的開(kāi)展前提是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、合理且準(zhǔn)確地分組和指派，這要求項(xiàng)目管理者有起碼的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和分類(lèi)能力。

隨著同行評(píng)審機(jī)制的不斷探索，也意味著項(xiàng)目精準(zhǔn)推薦的方式應(yīng)運(yùn)而生了。此前改革新舉措之一提到分類(lèi)申請(qǐng)與分類(lèi)評(píng)審，這是我們探索精準(zhǔn)推薦方式的前奏。國(guó)家自然科學(xué)基金學(xué)科分為數(shù)學(xué)、化學(xué)、生命、地球科學(xué)部、工程與材料、信息與管理等多個(gè)科學(xué)部門(mén)，其中每個(gè)大學(xué)科又分為不同的小學(xué)科或者方向，不同專(zhuān)家對(duì)不同方向的專(zhuān)業(yè)程度不一樣，而每一個(gè)方向都要有相應(yīng)的權(quán)威專(zhuān)家，精準(zhǔn)推薦的核心就是要將每個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目準(zhǔn)確分配到對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)方向去，然后由最專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家精準(zhǔn)評(píng)審。這種精準(zhǔn)推薦的方式必須要經(jīng)過(guò)大量的調(diào)研與實(shí)踐，將不同學(xué)科進(jìn)行科學(xué)合理的專(zhuān)業(yè)方向細(xì)化，并且與之匹配相應(yīng)的專(zhuān)家評(píng)審，此項(xiàng)任務(wù)的工程量很大，需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷地探索與發(fā)現(xiàn)。

4.結(jié)論

國(guó)家自然科學(xué)基金委評(píng)審機(jī)制是各科研項(xiàng)目順利開(kāi)展的重要保障，也是推動(dòng)我國(guó)科研進(jìn)步的重要一步，本文得出以下結(jié)論：

一是國(guó)家自然科學(xué)基金逐步形成以先進(jìn)信息技術(shù)為基礎(chǔ)的智能化評(píng)審系統(tǒng)和“負(fù)責(zé)任+計(jì)貢獻(xiàn)”的評(píng)議機(jī)制：二是要分類(lèi)、精準(zhǔn)、公正且高效地開(kāi)展評(píng)審工作，不斷探索精準(zhǔn)打包、精準(zhǔn)推薦與同行評(píng)審的新方式，并進(jìn)一步完善評(píng)審機(jī)制：三是力爭(zhēng)構(gòu)建以評(píng)審專(zhuān)家、相關(guān)管理人員、項(xiàng)目依托單位和項(xiàng)目申報(bào)人為主體的四方承諾制。

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作者簡(jiǎn)介：陳旭東（1984.1-）男，漢族，四川樂(lè)至，教授，博士，成都理工大學(xué)管理科學(xué)學(xué)院，研究方向：績(jī)效評(píng)估。