嚴(yán)曉瑩

摘 要：世界一流學(xué)科是建成世界一流大學(xué)的重要支撐，因此學(xué)科建設(shè)是高校工作的頭號工程。學(xué)科作為高校履行教學(xué)、科研和社會服務(wù)職能的重要平臺，需要持續(xù)投入大量資源進(jìn)行建設(shè)。然而高校作為非營利性的事業(yè)單位，資源來源非常有限。在有限的資源條件下，采用績效管理的方式能有效促進(jìn)學(xué)科建設(shè)績效的提高。

關(guān)鍵詞：學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目 績效管理 績效考核

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）07（a）-0234-02

2010年，國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要工作小組在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中提出到2020年“若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平”的目標(biāo)。是否具備一流學(xué)科是衡量高校是否具有世界一流大學(xué)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。從1995年開始，國家和地方政府就開始實(shí)施“211工程”、“985工程”、“重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)”等，采用項(xiàng)目的形式給予高校學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)和政策支持。高校自身也會通過各種方式籌集資金開展學(xué)科建設(shè)。如何利用好有限的資源，并在有限的時(shí)間內(nèi)加快學(xué)科建設(shè)速度，進(jìn)一步提升學(xué)科水平，是擺在國內(nèi)高校尤其是走在發(fā)展前列的C9高校面前的現(xiàn)實(shí)問題。

1 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目及其特征

學(xué)科是高校實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)職能的重要基地和平臺。它是由學(xué)者、學(xué)術(shù)信息和學(xué)術(shù)物質(zhì)基礎(chǔ)三類資源有機(jī)融合的資源共同體。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目就是政府和高校立足國際前沿、國家和地方需求，結(jié)合高校自身實(shí)際，有目的有計(jì)劃的投入資源，以立項(xiàng)建設(shè)的形式對高校部分學(xué)科進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)的項(xiàng)目組織形式。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目具有如下特點(diǎn)：

1.1 全面的建設(shè)內(nèi)容

以“985工程”為例，其建設(shè)內(nèi)容包括學(xué)科建設(shè)、拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)、自主創(chuàng)新和社會服務(wù)能力提升、高水平國際交流與合作等方面，涵蓋了高校工作的方方面面。因此學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過程實(shí)際上就是通過整合資源，改善學(xué)科發(fā)展的軟硬件條件，從而提升學(xué)科的整體水平的過程。

1.2 投入與產(chǎn)出之間的異質(zhì)性

學(xué)科實(shí)力的提升主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)聲譽(yù)、科研水平、師生比、國際化水平等方面。在學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目上投入的資源可以分為三類：一是人員費(fèi)用，主要用于引進(jìn)和培育高層次人才；二是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括購買、維修儀器設(shè)備、建造和修繕物理空間等；三是開展學(xué)術(shù)活動的必要支出，包括會議費(fèi)、講座費(fèi)等。這些資源的投入與產(chǎn)出不是不是種豆得豆、種瓜得瓜的關(guān)系，它直接產(chǎn)出的是教師學(xué)術(shù)能力的提升，只有教師的學(xué)術(shù)能力轉(zhuǎn)化成學(xué)術(shù)成果才是真正的產(chǎn)出。在這之間可能需要很長一段時(shí)間的積累，體現(xiàn)了學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目投入與產(chǎn)出之間的間接性與滯后性。同時(shí)這種產(chǎn)出又是難以量化的，例如學(xué)科聲譽(yù)的衡量就具有很大的主觀性。

2 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的管理過程

學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，主管部門通過評價(jià)的方式對項(xiàng)目進(jìn)行管理。首先是立項(xiàng)審批，即對項(xiàng)目申報(bào)時(shí)提出的項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施方案進(jìn)行評價(jià)，其次是動態(tài)控制，即對項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行分階段評價(jià)，最后是總結(jié)驗(yàn)收，即對項(xiàng)目完成后總體執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)。按照評價(jià)對象不同可以分為業(yè)務(wù)考評和財(cái)務(wù)考評。業(yè)務(wù)考評包括目標(biāo)的合理性、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性、目標(biāo)完成進(jìn)度、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、實(shí)施項(xiàng)目帶來的可持續(xù)性影響等。財(cái)務(wù)考評則主要包括經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況、財(cái)務(wù)管理狀況、資金執(zhí)行進(jìn)度和實(shí)際支出是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定等。例如在“985工程”建設(shè)中，教育部、財(cái)政部作為國家“985工程”主管部門，負(fù)責(zé)組織專家對高校提出的總體規(guī)劃和改革方案進(jìn)行審核和批復(fù)，對學(xué)?！?85工程”建設(shè)情況進(jìn)行階段檢查和總結(jié)驗(yàn)收，按照建設(shè)成效和年度資金使用情況的考核結(jié)果對學(xué)校的建設(shè)項(xiàng)目和年度預(yù)算進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

3 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目績效管理與績效考核

高等教育是一項(xiàng)需要大量資源投入的公共事業(yè)。單就學(xué)科建設(shè)而言，高層次人才隊(duì)伍建設(shè)、優(yōu)質(zhì)科研成果產(chǎn)出、優(yōu)秀人才培養(yǎng)都需要大量的資源保障，然而學(xué)科建設(shè)是不斷追求卓越的過程，學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目也應(yīng)當(dāng)是螺旋式上升并且不會終止的工程。對高校績效管理的研究始于20世紀(jì)80年代，至今相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量呈快速增長并趨于穩(wěn)定的趨勢。然而與學(xué)科建設(shè)績效管理相關(guān)的研究文獻(xiàn)較少，更多的是圍繞學(xué)科建設(shè)績效考核開展研究，有的文獻(xiàn)以績效管理為標(biāo)題，但是實(shí)際上討論的確實(shí)績效考核，有混淆績效考核與績效管理之嫌。這一情況側(cè)面反映出實(shí)踐中存在“重考核輕管理”的現(xiàn)象。

學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的績效管理就是指運(yùn)用績效管理的思想和方法來指導(dǎo)學(xué)科建設(shè)，從選擇建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)、提出計(jì)劃申報(bào)、立項(xiàng)實(shí)施、控制與評價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行動態(tài)的系統(tǒng)管理，綜合協(xié)調(diào)多個(gè)目標(biāo)，從而推動項(xiàng)目整體績效提升的管理模式。例如“985工程”建設(shè)的總體目標(biāo)是通過持續(xù)重點(diǎn)支持，加快推進(jìn)世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)建設(shè)，每個(gè)985高校根據(jù)這一總體目標(biāo)結(jié)合自身特點(diǎn)制定了與自身發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)的發(fā)展目標(biāo)，并根據(jù)“985工程”學(xué)科建設(shè)、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、引進(jìn)和造就學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、提升自主創(chuàng)新和社會服務(wù)能力、開展高水平國際交流與合作等五個(gè)方面的主要內(nèi)容分別制定具體目標(biāo)，同時(shí)在五大類建設(shè)內(nèi)容下更進(jìn)一步細(xì)化出了一級項(xiàng)目、二級項(xiàng)目等的建設(shè)目標(biāo)。協(xié)調(diào)好不同階段不同層次不同項(xiàng)目的多個(gè)目標(biāo)才能有效推進(jìn)“985工程”總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所以學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目績效管理應(yīng)當(dāng)是緊密結(jié)合整個(gè)項(xiàng)目管理過程的績效計(jì)劃、績效輔導(dǎo)、績效評價(jià)、績效反饋的循環(huán)管理過程。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目績效考核則是指項(xiàng)目主管部門根據(jù)工作目標(biāo)和績效標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的考評方法，評價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施情況。因此績效管理是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)，績效考核只是其中的一個(gè)過程。由于績效考核結(jié)果往往與相關(guān)利益掛鉤，相比于績效管理的其他環(huán)節(jié)，人們更重視績效考核，將管理重點(diǎn)放在挖掘考核指標(biāo)，制定復(fù)雜的考核體系并嚴(yán)格執(zhí)行方面。這種“重考核輕管理”的傾向會使績效管理的效果大打折扣。片面的強(qiáng)調(diào)結(jié)果，側(cè)重于從結(jié)果中獲取信息，這樣急功近利的做法與學(xué)科建設(shè)應(yīng)當(dāng)重視積累，厚積薄發(fā)的發(fā)展趨勢背道而馳，長此以往并不利于學(xué)科水平的真正提升。

4 基于項(xiàng)目管理的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目績效管理

目前高校實(shí)踐中，對學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目一般采用項(xiàng)目化管理方式，實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，如學(xué)校主管部門根據(jù)要求將“985工程”建設(shè)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)以項(xiàng)目的形式逐級落實(shí)到基層的院系、實(shí)行項(xiàng)目化和績效考評的管理模式。項(xiàng)目管理旨在確保項(xiàng)目能夠按時(shí)保質(zhì)的完成，而績效管理則更側(cè)重于提高資源利用率，使項(xiàng)目績效最大化。在現(xiàn)行的項(xiàng)目化管理模式中融入績效管理可以從績效計(jì)劃、績效輔導(dǎo)、績效考核和績效反饋四個(gè)方面入手。

4.1 績效計(jì)劃

績效計(jì)劃是是主管部門與項(xiàng)目實(shí)施單位雙方進(jìn)行溝通，明確項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的績效的過程。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目要進(jìn)行績效管理，也應(yīng)當(dāng)有績效計(jì)劃。計(jì)劃的制定需要高效結(jié)合自身特色和學(xué)科發(fā)展的總體目標(biāo)。具體包括學(xué)校主管部門與具體實(shí)施學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的院系、學(xué)科、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之間的計(jì)劃溝通、目標(biāo)確定和KPI關(guān)鍵指標(biāo)的確定。

4.2 績效輔導(dǎo)

績效輔導(dǎo)是指在項(xiàng)目實(shí)施過程中主管部門和項(xiàng)目實(shí)施單位一起討論有關(guān)工作的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)存在的潛在問題和障礙，采取措施進(jìn)行解決的過程?？冃лo導(dǎo)有利于確保項(xiàng)目的實(shí)施按照計(jì)劃中預(yù)定的目標(biāo)和時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行。在學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，主管部門一般會采取要求項(xiàng)目實(shí)施單位提交年度報(bào)告、對項(xiàng)目建設(shè)情況進(jìn)行中期考察等方式對學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程管理，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正和改善項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的新問題。然而實(shí)踐中往往會出現(xiàn)這樣的情況：學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目主管部門確實(shí)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定要求各項(xiàng)目實(shí)施單位提交年度報(bào)告，但是主管部門作為行政單位，難以對學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目提供學(xué)術(shù)層面的建議和意見；召開中期考核報(bào)告會時(shí)，主管部門通常組織相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)專家來聽取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的匯報(bào)和提出意見建議，但是項(xiàng)目實(shí)施單位是否真正落實(shí)會議精神，在后續(xù)建設(shè)中予以改進(jìn)無從得知，許多問題在下一次考核中會又一次被提出來。

4.3 績效考核

績效考核是績效管理的核心環(huán)節(jié)?？冃гu價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是一桿引導(dǎo)前進(jìn)方向的大旗，學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施單位和教師為追求個(gè)人利益和組織利益，會嚴(yán)格按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來推進(jìn)工作。例如，科研論文數(shù)量和質(zhì)量一度是衡量高校學(xué)科水平的重要指標(biāo)，誠然這一指標(biāo)對學(xué)術(shù)聲譽(yù)的影響較大，但是不同類別的學(xué)科發(fā)表科研論文的難易程度不同，依照這一指標(biāo)進(jìn)行資源分配會造成不同類別學(xué)科之間的不公平，同時(shí)也營造了“重科研輕教育”的氛圍，不利于學(xué)科整體水平的提高。所以制定科學(xué)合理的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)才能使學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施真正推動學(xué)科的發(fā)展壯大，反之則極有可能導(dǎo)致學(xué)科發(fā)展走彎路并造成資源浪費(fèi)。

4.4 績效反饋

績效反饋是指主管部門與項(xiàng)目實(shí)施單位就績效評價(jià)結(jié)果進(jìn)行溝通的過程，是績效管理不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)。理論上這一環(huán)節(jié)要求主管部門與實(shí)施單位能夠就評價(jià)結(jié)果進(jìn)行面談，討論和查找導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施不足的原因，并就此協(xié)商確定改進(jìn)方案。然后實(shí)踐中往往忽略這一環(huán)節(jié)，使績效考核未能發(fā)揮其真正作用?？冃Ч芾砣魏我粋€(gè)環(huán)節(jié)都是為提高學(xué)科水平這一目的服務(wù)。無論是人才培養(yǎng)還是人才隊(duì)伍建設(shè)，抑或是創(chuàng)新能力和社會服務(wù)能力的提升，都不是一次性的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)是循環(huán)往復(fù)同時(shí)螺旋式上升的向前發(fā)展的建設(shè)進(jìn)程。要使學(xué)科建設(shè)績效能夠持續(xù)上升，就必須及時(shí)的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，所以績效反饋這一環(huán)節(jié)是開展績效管理不可或缺的。

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