徐穎

在美國華盛頓舉行的第二屆中美清潔能源務(wù)實(shí)合作戰(zhàn)略論壇上，參加論壇的中美企業(yè)正在簽署合作協(xié)議

2015年9月22日，習(xí)近平將從西雅圖開啟他就任中國國家主席后對美國的首次國事訪問。當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國家和最大的發(fā)達(dá)國家，以建立新型大國關(guān)系的方式，探索大國互動新模式。

在一個和平的國際環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其帶來的利益沖突，無疑是兩個“最大”國家之間最受關(guān)注的內(nèi)容。

比如在清潔能源領(lǐng)域，誰掌控了產(chǎn)業(yè)上游誰就是把握了未來人類的命脈。

為了解決這一領(lǐng)域的沖突，2009年中美決定建立中美清潔能源研究中心（CERC）。運(yùn)行5年了，美國能源部長莫尼茲稱，目前中美在清潔能源領(lǐng)域的合作是“最成功的國際合作范例之一”。

“CERC正在建設(shè)新型大國關(guān)系中起到積極作用。目前科技部也正在努力計(jì)劃把續(xù)簽CERC議定書作為習(xí)主席9月訪美的成果之一。雙方正在就續(xù)簽的文案準(zhǔn)備工作加緊溝通，希望盡早完成所有案文準(zhǔn)備和各自政府內(nèi)部審批工作，列入習(xí)主席訪美成果清單?！笨萍疾繃H司參贊蔡嘉寧對《瞭望東方周刊》說。

“中美兩國作為世界上最大的能源生產(chǎn)國和消費(fèi)國，在發(fā)展清潔能源技術(shù)上面臨相似的挑戰(zhàn)和需求，有著共同的戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)利益?！辈碳螌庍M(jìn)一步解釋說。

找到中美利益的最大公約數(shù)

根據(jù)中美兩國政府于2009年11月簽署的相關(guān)協(xié)定，中美決定在第一個5年合作期（2011～2015）共同出資1.5億美元，支持清潔煤、清潔能源汽車和建筑節(jié)能等3個優(yōu)先領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作研發(fā)。

目前由清華大學(xué)與密歇根大學(xué)牽頭清潔能源汽車產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作，華中科技大學(xué)與西弗吉尼亞大學(xué)牽頭清潔煤產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心與勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室牽頭建筑能效產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作。

蔡嘉寧解釋說，“這3個領(lǐng)域體現(xiàn)了我們對在能源領(lǐng)域進(jìn)行清潔革命的共同認(rèn)識，是對雙方現(xiàn)實(shí)意義很大的選題，體現(xiàn)了兩國發(fā)展清潔能源利益的最大公約數(shù)?！?/p>

現(xiàn)在共有來自中美兩國的100多家研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)參與了合作，是迄今中美科技合作中最具代表性的合作項(xiàng)目。

清華大學(xué)學(xué)術(shù)委員會副主任歐陽明高是清潔能源電動汽車聯(lián)盟中方主任。他告訴《瞭望東方周刊》，與美方的合作項(xiàng)目中基礎(chǔ)研究很多，“可以算是國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃新能源汽車重點(diǎn)專項(xiàng)的國際合作的補(bǔ)充部分，‘十二五期間國家關(guān)于新能源汽車領(lǐng)域研究并沒有安排基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，清潔能源電動汽車聯(lián)盟和研究工作可以比作為‘國際973?！?/p>

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心梁俊強(qiáng)是建筑節(jié)能聯(lián)盟中方主任。他告訴《瞭望東方周刊》，“美方有很多跨國企業(yè)都在中方開展業(yè)務(wù)，在中國他們較為傾向成立中國項(xiàng)目組，較利于其市場推廣、銷售及中國本土化技術(shù)研發(fā)等等，中方也歡迎，雖然按道理來說這些企業(yè)應(yīng)該加入美方團(tuán)隊(duì)?！?/p>

華中科技大學(xué)能源與動力工程學(xué)院教授鄔田華在清潔煤聯(lián)盟中負(fù)責(zé)國際交流工作。他告訴《瞭望東方周刊》，“中美的共同責(zé)任就是要大力促進(jìn)中美兩國在清潔煤（包括碳捕集、利用和封存）領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步。為此聯(lián)盟確定了8個研發(fā)方向，并就8個方向分別制定了合作計(jì)劃。清潔煤聯(lián)盟的合作是強(qiáng)強(qiáng)合作，雙方根據(jù)各自的特點(diǎn)與優(yōu)勢，取長補(bǔ)短，為這個共同的目標(biāo)而進(jìn)行合作。”

雖然中美兩國于2009年11月宣布啟動CERC，但CERC的工作計(jì)劃并沒有立刻啟動。

打破知識產(chǎn)權(quán)隔閡

根據(jù)《中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作議定書》知識產(chǎn)權(quán)附件，中美雙方應(yīng)共同制定技術(shù)管理計(jì)劃關(guān)于利用知識產(chǎn)權(quán)的條款，技術(shù)管理計(jì)劃不簽署，合作研究項(xiàng)目便不會啟動。

“CERC啟動后，中美雙方又花了一年多時間準(zhǔn)備了關(guān)于《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)利用的技術(shù)管理計(jì)劃（Technology Management Plan Regarding the exploitation of Intellectual Property Rights，以下簡稱：TMP）》，TMP規(guī)范了同一聯(lián)盟下中美雙方對知識產(chǎn)權(quán)的管理，在確保知識產(chǎn)權(quán)后我們才會開始真正的合作。”蔡嘉寧說。

雖然TMP得到了中美兩國政府部門的大力支持，但知識產(chǎn)權(quán)是在持有者和接受者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。政府不涉及TMP談判的具體事務(wù)，主要是聯(lián)盟內(nèi)部雙方的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)具體進(jìn)行磋商，CERC還有專門的知識產(chǎn)權(quán)小組負(fù)責(zé)相關(guān)工作。

2011年3月，在清潔煤技術(shù)聯(lián)盟第二次中美雙邊工作會議上，中美雙方知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目組共同啟動了TMP起草工作，經(jīng)過反復(fù)論證、磋商、談判，最終于7月22日定稿。

“TMP從起草到定稿，歷經(jīng)了29個版本的修訂，最終被中國科技部和美國能源局批準(zhǔn)簽署。TMP的制定和簽署，被認(rèn)為是中美科技合作中的一項(xiàng)重要突破，為兩國開展跨境產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作中的知識產(chǎn)權(quán)管理，提供了一個實(shí)現(xiàn)利益共享和解決分歧的途徑?！编w田華說。

來自40 多個國家的駐美使領(lǐng)館人員在洛杉磯參觀中美合作設(shè)計(jì)制造的CODA 全電動清潔能源轎車

在鄔田華看來，清潔煤聯(lián)盟中美雙方在TMP上遇到的主要挑戰(zhàn)是：協(xié)調(diào)兩國知識產(chǎn)權(quán)法律相關(guān)規(guī)定的差異。

例如，美國專利法存在“寬限期”，允許申請人在首次公開該發(fā)明內(nèi)容的1年之內(nèi)保留專利申請權(quán)，也就是說發(fā)明人自己的公開在1年之內(nèi)不會影響其專利申請;而中國專利法沒有“寬限期”之說，除了專利法所規(guī)定的幾種特殊情形之外，任何方式的申請日前的公開都會導(dǎo)致新穎性的喪失。

因此，當(dāng)美方要求在TMP中規(guī)定聯(lián)盟應(yīng)定期向各自政府匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展，并向公眾披露研究數(shù)據(jù)時，中方加上了例外條件，即“依照各自國家法律法規(guī)及其他有關(guān)保密條例，以及為保護(hù)專利申請新穎性的需要不得公開的除外”，有效防止因過早披露導(dǎo)致專利申請新穎性喪失的風(fēng)險(xiǎn)，同時也防范了國家機(jī)密泄露。

鄔田華告訴本刊記者，另一個爭議焦點(diǎn)是如何利用合作產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，即項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的許可利用問題。例如，由雙方共有的項(xiàng)目中產(chǎn)生的專利是否可以不經(jīng)另一方同意，由其中一方單方面許可給他人？

美國的法律規(guī)定是，除非另有協(xié)議，否則默認(rèn)為每個專利權(quán)人都只可以在有其他專利權(quán)人同意的情形下，授予他人非獨(dú)占性許可。

中國《專利法》第15條規(guī)定，由雙方共有的知識產(chǎn)權(quán)，一方權(quán)利人向第三方授權(quán)可以不征得其他共有者的同意，但是這種許可只能是普通許可，不能為獨(dú)家或者獨(dú)占許可，而且許可所得應(yīng)在所有權(quán)利人之間進(jìn)行分配。

“最終，為了保障中美在清潔能源技術(shù)領(lǐng)域的深入、實(shí)質(zhì)性合作，推動中美之間清潔能源技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移，TMP明確了對于雙方共有的知識產(chǎn)權(quán)，一方權(quán)利人向第三方的許可授權(quán)無需向其他共有者報(bào)告，也無需向中美政府匯報(bào)?！编w田華說。

2011年9月23日，雙方正式簽署TMP協(xié)議批準(zhǔn)函，標(biāo)志著三個聯(lián)盟的TMP正式生效。

機(jī)制創(chuàng)新難題

目前共有1200多人參與CER的3個聯(lián)盟工作，聯(lián)合制定工作計(jì)劃，共同開展研究。

雖然啟動不到5年，但蔡嘉寧認(rèn)為中美雙方已建立有效的溝通互信機(jī)制，“有時候雙方意見會有分歧，溝通是很有必要的?！?/p>

“電動汽車聯(lián)盟一共有24個項(xiàng)目，其中18個項(xiàng)目是聯(lián)合進(jìn)行的，達(dá)到75%;建筑節(jié)能聯(lián)盟共有12個項(xiàng)目，都是雙邊聯(lián)合合作完成的，也證明了雙方的合作是建立在互信基礎(chǔ)上的?！彼f。

蔡嘉寧認(rèn)為，CERC為中美大型政府間科技合作開辟了新的道路，探索出較為完善的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。

這主要體現(xiàn)雙方建立政府間的指導(dǎo)委員會機(jī)制，對CERC合作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和高層統(tǒng)籌;雙方均成立了CERC秘書處，組織各自國內(nèi)日常工作并始終保持密切的雙邊溝通和協(xié)調(diào)以及開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟間的緊密合作。

CERC指導(dǎo)委員會會議由科技部部長萬鋼和美國能源部前后兩任部長朱棣文和莫尼茲主持，迄今已在兩國輪流舉行了7次會議。

CERC美方主任、美國能源部官員羅伯特.馬利總結(jié)說：“CERC 最關(guān)鍵的地方是在于讓我們找到最有效的方法一起更好、更快、更便宜地面對挑戰(zhàn)，并且在此過程中相互學(xué)習(xí)?！?/p>

據(jù)蔡嘉寧介紹，一期1.5億美元投資中，中美雙方各自承擔(dān)7500萬美元。中國政府出資中方經(jīng)費(fèi)的一半，即3750萬美元，余下由參與聯(lián)盟的企業(yè)承擔(dān)。美國同理。

通常一個基礎(chǔ)性的大型新能源項(xiàng)目就需要幾千萬元人民幣，而且經(jīng)常在中美兩邊由不同企業(yè)互不通氣地同時進(jìn)行。

以煤聯(lián)盟為例，國內(nèi)大企業(yè)如華能、神華等可以通過提供研究經(jīng)費(fèi)和提供研究裝置等實(shí)物貢獻(xiàn)的方式參與合作。

從2016年開始，CERC將進(jìn)入二期合作，增加了“能源與水”項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)也隨之增加到了2億美元，中美雙方承擔(dān)經(jīng)費(fèi)的方式和一期一樣。

鄔田華認(rèn)為，如何實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性合作是成功的關(guān)鍵因素。由于中美中心的一些機(jī)制限制，如中美雙方都只使用本國經(jīng)費(fèi)，就容易使雙方的合作各自為陣，這點(diǎn)在二期要引起重視。

再如材料研發(fā)，應(yīng)該是共同研發(fā)共同享有，但目前還屬于交流狀態(tài)。究其根本，機(jī)制是雙方各自花各自的錢，資助方?jīng)Q定產(chǎn)權(quán)歸屬。

雖然中美貿(mào)易摩擦不斷，但蔡嘉寧認(rèn)為這并沒有為中美清潔能源合作帶來阻礙。

“傳統(tǒng)新興大國和守成大國猜疑、對抗、沖突的關(guān)系模式顯然不適合中美。走出一條新型大國關(guān)系之路是中美兩國的必然選擇。CERC完全可以在建設(shè)新型大國關(guān)系中起到積極的作用。如萬鋼部長所說，CERC合作成果令人振奮，是中美科技合作的典范，這種合作能給雙邊關(guān)系帶來積極影響?！辈碳螌幗忉?。

CERC2.0 如何進(jìn)行

2014年11月，奧巴馬訪華期間，中美雙方就CERC二期合作內(nèi)容達(dá)成一致。下一步工作重點(diǎn)是落實(shí)《中美元首背景會晤主要共識和成果》和《中美氣候變化聯(lián)合聲明》CERC相關(guān)內(nèi)容，簽署CERC合作議定書補(bǔ)充協(xié)議。

“圍繞二期新增領(lǐng)域‘能源與水，需要進(jìn)一步凝練目標(biāo)，組建中方聯(lián)盟，爭取新突破。同時，CERC二期將加大企業(yè)的參與力度，加大示范，取得有廣泛影響力的標(biāo)志性合作成果，引領(lǐng)兩國清潔能源技術(shù)推廣應(yīng)用，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，造福兩國民生?！辈碳螌幷f。

在梁俊強(qiáng)看來，“ 中美雙方在知識產(chǎn)權(quán)層面上走到目前已經(jīng)很不容易，存在可擴(kuò)展性，很多東南亞國家，在建筑節(jié)能領(lǐng)域中合作空間巨大，在中美合作中一些產(chǎn)品技術(shù)可以先與“一帶一路”沿線國合作，中美合作作為國際合作典范，未來擴(kuò)展到“一帶一路”，是一個很好的選擇?！?/p>

歐陽明高則告訴本刊記者，二期合作除了需要隊(duì)伍精簡，領(lǐng)域聚焦之外，也期待雙方合作會更加緊密，能夠產(chǎn)生中美雙方真正共同申請專利的東西，以前中美各申請各的專利比較普遍，因?yàn)槠鋵?shí)還是技術(shù)研究怕出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

“美方一般的思維是其研發(fā)出知識產(chǎn)權(quán)然后會向中國轉(zhuǎn)移，但其實(shí)在電動車技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出來的并不一定是這樣，中方在申請專利和技術(shù)創(chuàng)新能力并不比美方弱。”歐陽明高說。

他認(rèn)為，在電動汽車領(lǐng)域，中美雙方的合作，美方參與研究的動機(jī)并不是美國用技術(shù)換中國市場，而是更多的學(xué)術(shù)研究與合作，即便美國政府有這樣的想法。

“比如，第一期清潔能源電動汽車合作，美方是密歇根大學(xué)牽頭，第二期項(xiàng)目，密歇根大學(xué)就被阿貢實(shí)驗(yàn)室取代了，對承擔(dān)的學(xué)術(shù)單位來講，如何參與合作還是會從自身單位的學(xué)術(shù)研究角度更多地思考問題?！睔W陽明高說。

（特約撰稿徐晴晴對此文亦有貢獻(xiàn)）