樸英愛 劉志剛

摘要：有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的融合問題各國存在認(rèn)識(shí)上的偏差，發(fā)達(dá)國家表現(xiàn)得非常積極，而發(fā)展中國家則相對(duì)消極，但最近簽署的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）中環(huán)境條款呈明顯增加趨勢(shì)。韓國在韓美FTA簽署之前的自由貿(mào)易協(xié)定中，一般只是在前言提及環(huán)境保護(hù)或可持續(xù)發(fā)展，在正文中的一些領(lǐng)域規(guī)定了環(huán)境有關(guān)例外條款，但以韓美FTA為突破口則簽署了高水平的FTA環(huán)境條款。中韓地理上相鄰，面臨共同和嚴(yán)峻的環(huán)境問題。因此，中韓自由貿(mào)易協(xié)定從環(huán)境法制角度規(guī)定了寬廣的適用范圍和環(huán)境保護(hù)核心義務(wù)條款。這使中國在積極推進(jìn)FTA戰(zhàn)略的過程中，為提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和改善環(huán)境管理提供機(jī)會(huì)

關(guān)鍵詞：韓國；自由貿(mào)易協(xié)定；環(huán)境條款；義務(wù)

中圖分類號(hào)：F753.126

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-7685（2015）05-0120-04

一、自由貿(mào)易協(xié)定中（FTA）環(huán)境條款的形式

口前，把環(huán)境與貿(mào)易聯(lián)系起來已成為廣泛共識(shí)。始于20世紀(jì)70年代的貿(mào)易與環(huán)境關(guān)聯(lián)性問題的討論，在多邊貿(mào)易協(xié)定和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判中持續(xù)進(jìn)行，其重要性也不斷增強(qiáng)。1994年生效的北美自由貿(mào)易協(xié)定是在FTA中包含環(huán)境協(xié)定的典型案例，隨后其他國家也積極響應(yīng)。在FTA協(xié)定文本中環(huán)境條款主要以如下形式體現(xiàn)：

（一）概括性地提及環(huán)境保護(hù)及環(huán)境例外條款

絕大多數(shù)納入環(huán)境規(guī)定的國際FTA協(xié)定，都選擇在序言中概括性地提及環(huán)境保護(hù)。序言條款中一般以宣言式或忠告式提出環(huán)境合作與改善環(huán)境的目標(biāo)等，對(duì)締約國并沒有法律約束力，儀在進(jìn)行條約解釋時(shí)起到一定作用。這已成為多數(shù)國家FTA里環(huán)境內(nèi)容的基本方式。在FTA中，對(duì)協(xié)定所規(guī)定一般義務(wù)的環(huán)境例外條款，也就是以環(huán)境為由可對(duì)特定商品的交易進(jìn)行限制或管制。

（二）單獨(dú)設(shè)立“環(huán)境”專章

這是FTA討論環(huán)境的最高形式。美國所簽署的一系列FTA都專門設(shè)立有關(guān)環(huán)境專章，除在序言中概括性地提及環(huán)境保護(hù)外，還在“環(huán)境”專章中明確國內(nèi)環(huán)境法的有效執(zhí)行義務(wù)、有關(guān)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)（不降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)或與國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)等）、程序保障及公眾提交、與環(huán)境義務(wù)有關(guān)的并具有法律約束力的爭(zhēng)端解決程序、執(zhí)行協(xié)定時(shí)的公眾參與機(jī)制、對(duì)貿(mào)易措施的環(huán)境層面的例外條款及環(huán)境政策的獨(dú)立性明示、環(huán)境產(chǎn)業(yè)合作及能力培養(yǎng)機(jī)制、有關(guān)FTA與多邊環(huán)境協(xié)定所規(guī)定義務(wù)條款的協(xié)調(diào)問題、環(huán)境措施不影響貿(mào)易投資的相關(guān)條款、促進(jìn)環(huán)境產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的條款等。高水平的FTA一般包括上述大部分或所有內(nèi)容，但松散的FTA可能只包括其中一部分，并且強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)也不同。

（三）在正文條款中制定“環(huán)境保護(hù)+環(huán)境附屬”規(guī)定

有的FTA既在協(xié)議正文部分涉及一般性環(huán)境問題，也在更詳實(shí)的環(huán)境附屬協(xié)定中規(guī)定處理環(huán)境合作的具體問題。如，韓國與印度的FTA分別在“投資”、“旅游產(chǎn)業(yè)合作”里規(guī)定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并通過附屬協(xié)議規(guī)定環(huán)境合作項(xiàng)目的履行及其資金籌措相關(guān)事宜。

（四）環(huán)境保護(hù)例外條款

幾乎大部分FTA都有環(huán)境保護(hù)例外條款，它可分為一般例外條款和領(lǐng)域特別例外條款。前者參考關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（GATT）第20條例外條款的內(nèi)容，以保證一國自然資源、環(huán)境保護(hù)等政策的自律性或獨(dú)立性為日的，也就是可以為環(huán)境保護(hù)而限制特定商品的交易；后者是指一個(gè)國家把“實(shí)施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（SPS）、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、投資、政府采購等有關(guān)領(lǐng)域必須推進(jìn)的環(huán)境政策作為例外。

（五）將環(huán)境問題從貿(mào)易談判中剝離

有的國家為加快貿(mào)易自由化進(jìn)程或減輕談判的負(fù)擔(dān)和阻礙，把環(huán)境問題單獨(dú)剝離出來。1991年成立的南方共同市場(chǎng)，在2001年成員國間正式簽署了南方共同市場(chǎng)環(huán)境框架協(xié)議，因?yàn)楫?dāng)時(shí)急需解決巴西和阿根廷跨國伊瓜蘇國立公園的環(huán)境友好開發(fā)問題。澳大利亞雖然一般都簽署內(nèi)容比較全面的FTA，但幾乎沒有包含環(huán)境合作的有關(guān)規(guī)定。也就是說澳大利亞也把FTA與環(huán)境問題分離開，只有與美國簽署的FTA中，根據(jù)美國的要求專門設(shè)立了環(huán)境一章。實(shí)際上澳大利亞對(duì)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展給予了較高的政策優(yōu)先順序，只是基于在單純的貿(mào)易談判中不適合討論環(huán)境問題的基本判斷，把環(huán)境從貿(mào)易中剝離出來專門討論

二、韓國FTA的環(huán)境條款內(nèi)容

2003，韓國開始實(shí)施“同時(shí)多發(fā)”FTA戰(zhàn)略，2007年韓美FTA正式簽署。目前，韓國與美國、歐盟等10個(gè)國家和地區(qū)的FTA已簽署或生效，與中國、印度尼西亞等4個(gè)國家正進(jìn)行相關(guān)談判，與以色列等十多個(gè)國家進(jìn)行FTA共同研究，而與加拿大、日本等國家的談判處于停頓狀態(tài)。特別要注意的是韓國與包括美國、歐盟、東盟等約占世界經(jīng)濟(jì)（GDP）60%的地區(qū)構(gòu)筑了FTA網(wǎng)絡(luò)2013年，按GDP和人口標(biāo)準(zhǔn)的韓國FTA市場(chǎng)達(dá)到整個(gè)市場(chǎng)規(guī)模的56%和41%，預(yù)計(jì)五年左右時(shí)間或?qū)⑻岣叩?6.9%和62.1%。

在一般情況下，在FTA中環(huán)境所占的比重與參與國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（如人均GDP等）成正比，特別是發(fā)展中國家參與的FTA中環(huán)境條款所占的比重相對(duì)較低。韓國是中等發(fā)達(dá)國家，在與美國簽署FTA之前，在雙邊FTA中環(huán)境條款大多是在前言提及環(huán)境保護(hù)或可持續(xù)發(fā)展，在協(xié)定止：文的環(huán)境合作、TBT、SBS、投資等領(lǐng)域規(guī)定了環(huán)境有關(guān)例外條款。雖然韓國與美國的FTA簽署了高水平的環(huán)境協(xié)定，但這是根據(jù)美國的要求被動(dòng)接受的。在談判過程中，美國還對(duì)擬議中的協(xié)定進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，以確定其對(duì)美國國內(nèi)環(huán)境的影響，使美國談判人員能更好地了解這些協(xié)定潛在的環(huán)境利益和成本，并隨時(shí)根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整談判目標(biāo)和策略。韓美FTA中有專門的一章來淡環(huán)境問題，有11個(gè)條款規(guī)定了高水平的環(huán)境保護(hù)義務(wù)，明確了環(huán)境合作、環(huán)境法的適用、相關(guān)制度措施等內(nèi)容，并在附屬協(xié)定中明示了適用于雙方的多邊環(huán)境協(xié)定。

總體看，韓國與其他國家的FTA中的環(huán)境條款內(nèi)容如下：

（一）實(shí)體性環(huán)境條款

1.規(guī)定了環(huán)境保護(hù)水平。確認(rèn)了締約方?jīng)]定各自的環(huán)境保護(hù)水平和環(huán)境發(fā)展優(yōu)先順序，據(jù)此制定并修訂各國環(huán)境法及政策；各締約方為保障環(huán)境法及政策激勵(lì)高水平的環(huán)境保護(hù)而努力；各締約方要努力提高環(huán)境保護(hù)水平。

2.納入多邊環(huán)境協(xié)定清單。中韓FTA納入了一份多邊環(huán)境協(xié)定，規(guī)定每一締約方應(yīng)實(shí)施的法律法規(guī)和其他措施，履行其在協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)，包括“瀕危野生動(dòng)植物物種國際貿(mào)易公約”、“關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書”等七個(gè)多邊環(huán)境協(xié)定。

（二）程序性機(jī)制

1.國內(nèi)法律程序。首先，F(xiàn)TA締約國根據(jù)各自法律，利害關(guān)系人可向相關(guān)部門要求對(duì)涉嫌違反環(huán)境法的主張進(jìn)行調(diào)查。其次，各國應(yīng)對(duì)違反環(huán)境法的行為進(jìn)行制裁或提供補(bǔ)救措施，為根據(jù)本國法律所認(rèn)定的利害關(guān)系人提供法律途徑，包括保障程序的公正、公平、透明及符合法定程序，并除特殊情況外應(yīng)公布于眾。另外，還要保障審理或復(fù)審案件裁判的公正獨(dú)立，并與所涉案件無利害關(guān)系。再次，當(dāng)事國為相對(duì)利害關(guān)系人提供補(bǔ)救和制裁的有效途徑。各當(dāng)事國既要根據(jù)違法性質(zhì)及輕重程度，還要根據(jù)違法行為所獲得的經(jīng)濟(jì)利益、違法者的經(jīng)濟(jì)條件及其他因素，采取責(zé)令遵守協(xié)議、處罰、罰款、監(jiān)禁、命令禁止、關(guān)閉生產(chǎn)設(shè)施等措施。

2.促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的措施。締約方鼓勵(lì)各國的保護(hù)環(huán)境、改善環(huán)境的自發(fā)法律措施，如加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)主體、社區(qū)、非政府組織、政府機(jī)構(gòu)或科研機(jī)構(gòu)的合作，制定環(huán)境保護(hù)措施，開發(fā)能實(shí)現(xiàn)高水平環(huán)境保護(hù)的方法、自發(fā)環(huán)境審計(jì)及報(bào)告、有效使用資源或減少環(huán)境影響的方案等。

（三）制度措施

1.設(shè)立環(huán)境協(xié)議會(huì)。韓美FTA規(guī)定環(huán)境協(xié)議會(huì)由各當(dāng)事國負(fù)責(zé)環(huán)境事務(wù)的高級(jí)公務(wù)員構(gòu)成，負(fù)責(zé)監(jiān)督韓美FTA環(huán)境條款的執(zhí)行，致力于增加公眾參與環(huán)境合作活動(dòng)及其開發(fā)、履行的機(jī)會(huì)，包括對(duì)公眾進(jìn)行咨詢服務(wù)、圍繞公眾感興趣的環(huán)境問題與公眾進(jìn)行對(duì)話等。

2.公眾參與機(jī)制。各締約方應(yīng)保障環(huán)境法的執(zhí)行，遵守有關(guān)信息公開原則，致力于提高公眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

3.環(huán)境合作。中韓FTA確認(rèn)了提高環(huán)境保護(hù)力量和增進(jìn)與雙方貿(mào)易、投資相協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展的重要性，確認(rèn)了雙方的合作有助于包括環(huán)境保護(hù)、技術(shù)開發(fā)等共同環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并擴(kuò)大其合作范圍。

4.爭(zhēng)端解決機(jī)制。首先通過磋商解決糾紛。當(dāng)事國一方可向另一方發(fā)出書面協(xié)議請(qǐng)求，另一方接受請(qǐng)求后迅速開始磋商。為達(dá)成雙方滿意的解決方案，可求得專家或相關(guān)機(jī)構(gòu)的咨詢或支援。若通過磋商，問題仍無法得到解決的，可請(qǐng)求環(huán)境協(xié)議會(huì)，協(xié)議會(huì)通過周旋、調(diào)節(jié)或仲裁等程序?yàn)檠杆俳鉀Q問題而努力。如果60天內(nèi)爭(zhēng)議得不到解決，可根據(jù)韓美FTA申請(qǐng)爭(zhēng)端的進(jìn)一步解決。

總之，不管是主動(dòng)還是被動(dòng)，韓國與美國簽署了高水平FTA，在此過程中改善了各自國內(nèi)的相關(guān)制度。當(dāng)然，韓國也不會(huì)盲目模仿美國等發(fā)達(dá)國家的環(huán)境政策，在與發(fā)展中國家的FTA中將采取更加靈活的政策。

三、中韓FTA的適用范圍和核心義務(wù)條款

（一）中韓FTA是高水平的、全面的FTA

中韓FTA是高水平的、全面的FTA，自由貿(mào)易的范圍不僅包括貨物，還涉及服務(wù)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、投資、政府采購等方方面面的領(lǐng)域，包括環(huán)境、金融在內(nèi)共設(shè)22章。在中國已簽署的所有FTA中，中韓FTA所設(shè)章節(jié)最多，最初獨(dú)立設(shè)立了金融、通信、電子商務(wù)章。

（二）獨(dú)立設(shè)環(huán)境一章

中韓FTA把可持續(xù)開發(fā)作為談判的五大原則之一，并把增強(qiáng)解決環(huán)境問題的力量、開發(fā)環(huán)境友好型技術(shù)、解決與貿(mào)易有關(guān)環(huán)境熱點(diǎn)問題、采取合理的環(huán)境管制等列為經(jīng)濟(jì)合作的重要領(lǐng)域。因此，中韓FTA把環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展設(shè)為這一協(xié)定的主要目標(biāo)之一，努力提高貿(mào)易與環(huán)境間的內(nèi)在聯(lián)系及平衡，為避免這樣的目標(biāo)流于形式，通過制度來提高解決環(huán)境問題的力量和環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)。因此，中韓FTA在協(xié)定文本中單設(shè)“環(huán)境”一章，規(guī)定高水平的環(huán)境保護(hù)、遵守多邊環(huán)境協(xié)定、有效執(zhí)行環(huán)境法等義務(wù)。

第一，規(guī)定了不減損義務(wù)，即禁止締約方以促進(jìn)貿(mào)易或投資為目的削弱或減損環(huán)境法的效果。有關(guān)環(huán)境保護(hù)（環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)）水平問題是FTA當(dāng)事國有關(guān)環(huán)境談判的核心條款之一。為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，有效執(zhí)行環(huán)境法，不降低以促進(jìn)貿(mào)易和投資為目的的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是非常必要的。第二，規(guī)定了環(huán)境法的有效執(zhí)行義務(wù)，特別是規(guī)定了當(dāng)事國中央政府和地方政府的有關(guān)環(huán)境法、規(guī)定、措施等的有效執(zhí)行義務(wù)。第三，規(guī)定了遵守多邊環(huán)境協(xié)定的義務(wù)。第四，規(guī)定了運(yùn)用環(huán)境法和相關(guān)政策、為保障及鼓勵(lì)環(huán)境保護(hù)水平的持續(xù)提高而努力。第五，承認(rèn)國際環(huán)境管理及協(xié)定的重要性，加強(qiáng)國際環(huán)境合作，設(shè)立環(huán)境委員會(huì)等。

（三）中韓FTA環(huán)境條款是在中國已簽署的FTA中水平最高的

中國在FTA政策實(shí)施的早期階段，主要涉及關(guān)稅和非關(guān)稅等內(nèi)容，較少甚至沒有涉及環(huán)境問題。但隨著中國對(duì)環(huán)境問題的不斷重視，開始在FTA的宗旨和目標(biāo)中探討環(huán)境問題并約定在環(huán)境領(lǐng)域開展合作。中國最早的FTA是與東南亞國家聯(lián)盟（ASEAN）簽署的，其中未提及環(huán)境內(nèi)容，只是提到“合作應(yīng)擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，包括但不限于銀行、金融、旅游……環(huán)境、漁業(yè)”。與巴基斯坦簽署的FTA中只在前言中提到“與環(huán)境保護(hù)相一致的方式促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展”。除此之外的FTA中，雖然有一些環(huán)境有關(guān)內(nèi)容，但只在“合作”一章提到環(huán)境合作，在“TBT”一章提到環(huán)境有關(guān)例外條款。

四、結(jié)語

環(huán)境產(chǎn)品及其相關(guān)服務(wù)業(yè)的貿(mào)易自由化已成為新的焦點(diǎn)話題，其重要性愈加突顯。2014年，中國、美國、歐盟等約占世界環(huán)境產(chǎn)品交易額86%的14個(gè)世界貿(mào)易組織成員國正式啟動(dòng)世貿(mào)組織環(huán)境產(chǎn)品協(xié)議談判。它以2012年APFC指定的54個(gè)環(huán)境產(chǎn)品清單為對(duì)象，為保護(hù)環(huán)境、應(yīng)對(duì)氣候變化、對(duì)環(huán)境產(chǎn)品減免關(guān)稅、推動(dòng)環(huán)境產(chǎn)晶自由貿(mào)易為宗旨。中韓地理上相鄰，面臨共同和嚴(yán)峻的環(huán)境問題。為在生產(chǎn)過程中投入正常的環(huán)境成本，維持公正的貿(mào)易條件，也為防止生產(chǎn)活動(dòng)的增加帶來的環(huán)境污染的加重，更為全球環(huán)境保全及可持續(xù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)，在FTA協(xié)定中獨(dú)設(shè)“環(huán)境”一章，規(guī)定了寬廣的適用范圍和核心的義務(wù)條款，這將推進(jìn)包括中國中央政府、地方政府及其他經(jīng)濟(jì)主體環(huán)境法的有效執(zhí)行。FTA中包括環(huán)境條款是提高環(huán)境問題相關(guān)地位的一種手段，但這使環(huán)境問題很容易成為貿(mào)易協(xié)商的附屬，難以得出高水平的環(huán)境規(guī)則。因此，與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題可在FTA協(xié)定中討論，在環(huán)境合作和相關(guān)力量開發(fā)等領(lǐng)域，通過另外簽署的相關(guān)協(xié)定加以解決。

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)越高，就越會(huì)失去原有環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越需要為獲得較高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)所需技術(shù)進(jìn)行更多投資。中國是發(fā)展中大國，技術(shù)等資源不足，還存在諸多阻礙有效執(zhí)行環(huán)境法的因素，更面臨改善環(huán)境法結(jié)構(gòu)的巨大挑戰(zhàn)。但中國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和環(huán)境大國，在全球性環(huán)境問題的解決過程中應(yīng)發(fā)揮作用。在FAT政策和戰(zhàn)略的推進(jìn)過程中，應(yīng)更加重視環(huán)境問題，努力提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，在新常態(tài)下尋求經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境之間的均衡點(diǎn)。