江炎駿，楊青龍（.東莞市行政學(xué)院，廣東 東莞 53000；.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 5063）

地方政府干預(yù)、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新
——基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的研究

江炎駿1，楊青龍2
（1.東莞市行政學(xué)院，廣東 東莞 523000；2.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 510632）

基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，研究地方政府干預(yù)在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中的作用。研究結(jié)果表明，地方政府干預(yù)在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用，政府干預(yù)程度較弱地區(qū)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)較強(qiáng)，政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)較弱。文章首次從制度視角探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，對(duì)已有文獻(xiàn)作出了重要拓展，研究結(jié)果對(duì)于環(huán)境規(guī)制政策制定者和被規(guī)制企業(yè)具有實(shí)踐啟示。

政府干預(yù)；環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；面板數(shù)據(jù)

一、引　言

回顧絕大部分發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化過程可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨了環(huán)境污染的過程，如英國(guó)倫敦曾經(jīng)成為“霧都”、日本北九州淪為“七色煙城”，“先污染后治理”似乎是工業(yè)化的宿命。改革開放以來，雖然我國(guó)一直注重轉(zhuǎn)變依賴資源高消耗和污染環(huán)境的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，但是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展同樣伴隨了嚴(yán)重的環(huán)境污染，霧霾事件已經(jīng)席卷了北京、上海、南京等我國(guó)很多大中城市。據(jù)美國(guó)科學(xué)家聯(lián)合發(fā)布的世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)（EPI）排名數(shù)據(jù)，2010年中國(guó)環(huán)境績(jī)效指數(shù)在164個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第121位，2012年在132個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第116位。世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)排名表明，我國(guó)環(huán)境績(jī)效水平較低，環(huán)境狀況亟待改善，環(huán)境規(guī)制力度必須加強(qiáng)。

環(huán)境制度建設(shè)的重要性已引起黨中央的高度重視，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，建設(shè)生態(tài)文明必須建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，用制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境。雖然環(huán)境規(guī)制的重要性已基本達(dá)成共識(shí)，但是環(huán)境規(guī)制是否能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和提升企業(yè)效率仍存在分歧，這影響了企業(yè)治污的主動(dòng)性和治污效果。

學(xué)術(shù)界就環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究。邁克爾·波特等（1995）［1］學(xué)者認(rèn)為，設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠刺激被規(guī)制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。然而，環(huán)境規(guī)制并不是在所有的地方都有效或效果完全一致，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系受到區(qū)域效應(yīng)的影響。然而，已有研究集中于探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的直接聯(lián)系，少數(shù)文獻(xiàn)探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度地區(qū)的差異，但是已有文獻(xiàn)并沒有挖掘區(qū)域效應(yīng)背后的制度因素。本研究將從地方政府干預(yù)的制度視角探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的區(qū)域效應(yīng)，以彌補(bǔ)已有研究的缺陷。

二、文獻(xiàn)回顧與假設(shè)提出

邁克爾·波特等學(xué)者（Michael.Porter& Linde，1995）［1］研究指出，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策可以為企業(yè)帶來技術(shù)改造的新訊息，還能夠增強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力，激勵(lì)企業(yè)在面臨治污成本高昂時(shí)投資于環(huán)境創(chuàng)新活動(dòng)，以符合環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，從而引致技術(shù)創(chuàng)新。波特等關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的論斷被學(xué)者們稱為波特假說，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)效應(yīng)被稱為引致創(chuàng)新效應(yīng)。根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制是能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的。

學(xué)者們就波特假說進(jìn)行了大量實(shí)證研究。Lanjouw和Mody（1996）［2］基于美國(guó)、日本和德國(guó)的跨國(guó)研究數(shù)據(jù)，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境專利數(shù)量的影響，結(jié)果支持了環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的波特假說。Ambec和Lanoi（2007）［3］基于歐盟4200家企業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)一定種類的技術(shù)創(chuàng)新。黃德春和劉志彪（2006）［4］的建模分析表明，環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)一定程度的技術(shù)創(chuàng)新。黃平和胡日東（2010）［5］基于湖南洞庭湖周邊造紙企業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是相互促進(jìn)的關(guān)系。許冬蘭和董博（2009）［6］通過我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境規(guī)則與技術(shù)效率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能夠提升各省區(qū)的技術(shù)效率。

波特假說和相關(guān)文獻(xiàn)的實(shí)證分析表明，環(huán)境規(guī)制可以引致和激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，基于此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的提升作用。

王國(guó)印和王動(dòng)（2011）［7］基于我國(guó)中東部地區(qū)的省際面板數(shù)據(jù)的研究表明，“波特假說”效應(yīng)在較落后的中部地區(qū)得不到支持，而在較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)則得到了很好的支持?？梢?，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有明顯的區(qū)域差異現(xiàn)象。本研究認(rèn)為，環(huán)保規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的區(qū)域差異現(xiàn)象，可以由不同地區(qū)的制度環(huán)境來解釋，即地方政府干預(yù)程度導(dǎo)致環(huán)保規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系具有區(qū)域差異。

其一，相對(duì)于政府干預(yù)較弱的地區(qū)，政府干預(yù)較強(qiáng)的地區(qū)，地方政府在完成節(jié)能減排任務(wù)時(shí)，將有更多、更強(qiáng)的行政力量可供使用，政府將更加青睞采用行政性規(guī)制手段去達(dá)成目標(biāo)，這時(shí)企業(yè)的污染治理投資成為應(yīng)對(duì)政府環(huán)保行政干預(yù)的被迫之舉，這將擠壓企業(yè)用于生產(chǎn)和研發(fā)的稀缺資源，降低企業(yè)的創(chuàng)新水平?？梢姡鄬?duì)于地方政府干預(yù)較弱地區(qū)，地方政府干預(yù)較強(qiáng)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系較弱。

其二，相對(duì)于政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)，在政府干預(yù)程度較弱的地區(qū)，地方政府在完成節(jié)能減排任務(wù)時(shí)，將更多地考慮運(yùn)用市場(chǎng)化的手段實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)，采用經(jīng)濟(jì)性規(guī)制手段而非行政強(qiáng)制手段去引導(dǎo)企業(yè)投資于污染治理，企業(yè)的污染治理將會(huì)依托相對(duì)合理的市場(chǎng)化機(jī)制，這將有效激勵(lì)企業(yè)在治理污染時(shí)進(jìn)行創(chuàng)新的行為?？梢?，在政府干預(yù)較弱地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系更強(qiáng)。

其三，在政府干預(yù)較強(qiáng)的地區(qū)，要素市場(chǎng)發(fā)育程度較低，在開展節(jié)能減排工作時(shí)，可供企業(yè)選擇的經(jīng)濟(jì)手段較少，難以激勵(lì)企業(yè)開展有效的技術(shù)創(chuàng)新；反之，在政府干預(yù)程度較弱的地區(qū)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈和公平，綠色環(huán)保等非價(jià)格因素是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要源泉，通過創(chuàng)新獲取環(huán)保競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力，污染治理成為競(jìng)爭(zhēng)手段，企業(yè)以積極的技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)政府的環(huán)境規(guī)制?？梢姡胤秸深A(yù)較弱的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制更加能夠激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

綜上所述，本研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系依賴于企業(yè)所處地區(qū)的政府干預(yù)程度，隨著政府干預(yù)的減弱，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系更強(qiáng)。基于此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2相對(duì)于政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)，政府干預(yù)程度較弱地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系較強(qiáng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本研究考察地方政府干預(yù)、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新三者的關(guān)系，需分析個(gè)體的橫截面數(shù)據(jù)，為有效挖掘橫截面的時(shí)間序列訊息，采取面板數(shù)據(jù)（panel data）的方法進(jìn)行研究，本研究同時(shí)列出回歸模型固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果，采納的實(shí)證分析軟件是Stata11.0。

本研究將考查地方政府干預(yù)程度對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。運(yùn)用分層回歸的方法研究調(diào)節(jié)效應(yīng)，步驟如下：模型1只考慮控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)。為了降低分析模型可能存在的多重共線性問題，在加入自變量和調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)時(shí)，本研究對(duì)自變量和調(diào)節(jié)變量均予以了變量的中心化處理。變量中心化處理是用該變量的每一個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)減去變量的均值，這樣新得到的變量數(shù)據(jù)均值為0，變量中心化處理是學(xué)者們?cè)诳疾檎{(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)常用的方法。

（二）數(shù)據(jù)來源及變量選擇

實(shí)證研究選取的數(shù)據(jù)樣本為我國(guó)31個(gè)省區(qū)2007-2012年的面板數(shù)據(jù)，獲取的有效樣本點(diǎn)為186個(gè)。面板數(shù)據(jù)的主要來源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)年鑒以及《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》。表1變量說明提供了變量的類型、定義和簡(jiǎn)寫。理投資份額可作為補(bǔ)充變量，污染治理投資份額具體以污染治理投資金額除以GDP的比重測(cè)量。

表1　研究變量說明

（3）地方政府干預(yù)程度。采用《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告》的衡量指標(biāo)，即政府與市場(chǎng)的關(guān)系，地區(qū)政府與市場(chǎng)關(guān)系的指數(shù)越高，則該地區(qū)的政府干預(yù)程度越弱。

（4）在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的分析模型中設(shè)定了控制變量，即教育水平。參照已有文獻(xiàn)的做法，以各省區(qū)普通本?？圃谛W(xué)生數(shù)量來衡量各省區(qū)教育的發(fā)達(dá)程度，一般情況是區(qū)域教育水平較高，勞動(dòng)者素質(zhì)就較高，則技術(shù)創(chuàng)新也較高。

四、實(shí)證結(jié)果分析

表2顯示了研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況，結(jié)果表明，專利授權(quán)數(shù)均值超過兩萬件，各省區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的差異很大；污染治理投資均值超過1億元，污染治理投資占生產(chǎn)總值比重均值僅1%，污染治理投資在各省區(qū)的差異同樣很大，表明各省區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異很大。統(tǒng)計(jì)性結(jié)果也表明，政府干預(yù)程度顯示了較大的區(qū)域差異。然而，技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域差異是否由環(huán)境規(guī)制引致以及政府干預(yù)是否具有調(diào)節(jié)作用均有待進(jìn)一步考察。

表2　變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表3的模型（1）為解釋變量、調(diào)節(jié)變量和控制變量對(duì)被解釋變量的回歸分析結(jié)果，以檢驗(yàn)假設(shè)1；模型（2）在模型（1）基礎(chǔ)上加入解釋變量和調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)，以檢驗(yàn)假設(shè)2。模型（1）的隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)分析結(jié)果均表明，污染治理投資額對(duì)專利授權(quán)數(shù)的回歸系數(shù)為正且顯著，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制能夠提升技術(shù)創(chuàng)新水平。另一方面，模型（1）回歸結(jié)果表明，污染治理投資份額的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，實(shí)證結(jié)果和張成等（2011）［11］、江炎駿等（2014）［10］一致，污染治理投資份額的提升對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面影響。污染治理投資份額的提升客觀上在短期內(nèi)減少了技術(shù)創(chuàng)新的投入金額，甚至降低了技術(shù)創(chuàng)新水平。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的提升效應(yīng)體現(xiàn)在污染治理投資額，污染治理投資額的增加提升了技術(shù)創(chuàng)新水平，假設(shè)1得以證明。

（1）被解釋變量的測(cè)量。關(guān)于省域技術(shù)創(chuàng)新程度的測(cè)量指標(biāo)，本研究選取的是省域?qū)＠跈?quán)數(shù)。由于不是所有發(fā)明都申請(qǐng)專利等因素，很多學(xué)者對(duì)專利是否適合于衡量技術(shù)創(chuàng)新還存有疑慮。然而，Goto和Suzuki（1989）［8］對(duì)專利與研發(fā)關(guān)系的研究表明，研發(fā)和專利之間存在顯著的相關(guān)性。再者，考慮到基于新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目數(shù)目或新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)衡量技術(shù)創(chuàng)新同樣具有很多問題。因此，雖然基于專利授權(quán)數(shù)指標(biāo)衡量技術(shù)創(chuàng)新具有一定缺陷，但由于合適的替代指標(biāo)還難以找到，研究文獻(xiàn)仍然廣泛采用專利授權(quán)數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新。

（2）解釋變量的測(cè)量。按照研究假設(shè)，環(huán)境規(guī)制是本研究的主要解釋變量?，F(xiàn)有大量相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)選用污染治理投資額來測(cè)量環(huán)境規(guī)制，參照現(xiàn)有實(shí)證分析文獻(xiàn)的做法，本研究將污染治理投資額作為測(cè)量環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)。據(jù)黃菁等（2011）［9］、江炎駿等（2014）［10］等文獻(xiàn)，度量環(huán)境規(guī)制的變量主要是污染治理投資金額，污染治

表3　模型回歸結(jié)果

模型（2）的隨機(jī)效應(yīng)分析結(jié)果表明，污染治理投資額與政府干預(yù)程度的交互項(xiàng)對(duì)專利授權(quán)數(shù)的回歸系數(shù)為正且顯著。政府干預(yù)程度是隨著指數(shù)得分的提升而減弱，回歸分析結(jié)果表明，隨著政府干預(yù)程度的減弱，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系得到加強(qiáng)，回歸結(jié)果支持了假設(shè)2。模型（2）的固定效應(yīng)分析結(jié)果表明，污染治理投資份額與政府干預(yù)程度的交互項(xiàng)對(duì)專利授權(quán)數(shù)的回歸系數(shù)為正且顯著，結(jié)果表明，隨著政府干預(yù)程度的減弱，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系得到加強(qiáng)，假設(shè)2得到進(jìn)一步驗(yàn)證。

五、結(jié)論與討論

本研究基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，研究了政府干預(yù)程度對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的影響，結(jié)果表明，政府干預(yù)程度對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用，隨著政府干預(yù)程度的減弱，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系得到加強(qiáng)。

本研究具有重要的理論價(jià)值。一方面，本研究探討了政府干預(yù)程度在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，拓展了已有文獻(xiàn)的研究。已有文獻(xiàn)主要探討環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，較少探討環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新作用的調(diào)節(jié)因素，這就很難解釋環(huán)境規(guī)制在不同制度背景下技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的差異化現(xiàn)象。本文的理論和實(shí)證分析均表明，政府干預(yù)是影響環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)的調(diào)節(jié)因素。對(duì)于中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家而言，政府干預(yù)是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定非常重要的制度因素，本研究結(jié)果揭示了制度因素的重要作用，一定程度上解釋了環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)為何在不同制度環(huán)境下顯示出較大的差異。本研究結(jié)果對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)具有重要啟示，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用受到相關(guān)因素的調(diào)節(jié)，通過深入的理論和實(shí)證研究進(jìn)一步細(xì)化調(diào)節(jié)變量的分類，將有利于全面揭示出環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)的作用機(jī)理。

另一方面，已有文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度解釋環(huán)境規(guī)制在不同地區(qū)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的差異，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)比欠發(fā)達(dá)的地區(qū)環(huán)境規(guī)制更加能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。本研究從制度視角研究不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的差異，研究指出環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新區(qū)域差異現(xiàn)象是由于地區(qū)政府干預(yù)程度不同引起的，這對(duì)已有研究從經(jīng)濟(jì)視角探討環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新區(qū)域差異現(xiàn)象是重要的拓展。

本研究對(duì)于政府制定環(huán)境規(guī)制政策具有實(shí)踐啟示。本研究表明，不同程度政府干預(yù)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)有顯著差異，政府干預(yù)程度較弱地區(qū)的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)較強(qiáng)，而政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)較弱，這對(duì)政府制定環(huán)境規(guī)制政策有所啟示。對(duì)于政府干預(yù)程度較弱的東部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制更加能夠激勵(lì)企業(yè)投資于減輕環(huán)境污染的技術(shù)創(chuàng)新。政府干預(yù)程度較弱的東部地區(qū)應(yīng)該盡量開發(fā)市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具，讓企業(yè)有更多的自主選擇空間，從而激勵(lì)企業(yè)研發(fā)出更多的治污技術(shù)。政府干預(yù)程度較強(qiáng)的中西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)較弱，這些地區(qū)應(yīng)減少環(huán)境規(guī)制中的政府干預(yù)強(qiáng)度，減少行政性強(qiáng)制的環(huán)境規(guī)制手段，讓企業(yè)有更多的治污自主權(quán)，支持企業(yè)投資于治污的技術(shù)改造。在政府干預(yù)整體環(huán)境短期內(nèi)難有重大調(diào)整的情況下，在中西部地區(qū)開發(fā)碳交易市場(chǎng)等高級(jí)的市場(chǎng)化治污手段難有較大成效，因?yàn)檫@些手段要求較高的市場(chǎng)化程度和完善的法制配套，特別是企業(yè)要有充分的自主權(quán)和很少的政府干預(yù)。政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)應(yīng)致力于提升市場(chǎng)化程度，構(gòu)建完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，隨著市場(chǎng)化和法制化程度的提升，地方政府干預(yù)程度減弱，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)將更加明顯，這有利于激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)而減少污染，反過來改善這些地區(qū)的投資環(huán)境。

本研究對(duì)于被規(guī)制企業(yè)同樣具有實(shí)踐啟示。政府干預(yù)程度較弱地區(qū)環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)較強(qiáng)，這些地區(qū)企業(yè)應(yīng)基于自身情況選擇合適的減排方式和技術(shù)路徑；資本和技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)企業(yè)應(yīng)充分運(yùn)用排污權(quán)交易等市場(chǎng)化規(guī)制平臺(tái)，污染減排的同時(shí)提升技術(shù)層次；實(shí)力較弱的企業(yè)則可通過借助政府搭建的技術(shù)平臺(tái)或行業(yè)性技術(shù)中心，運(yùn)用第三方力量進(jìn)行減排并提升技術(shù)水平。政府干預(yù)程度較強(qiáng)地區(qū)環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)較弱，外部因素難以充分激勵(lì)企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，內(nèi)部因素在企業(yè)治污的作用更加關(guān)鍵，企業(yè)可尋求跨區(qū)域合作，借助市場(chǎng)化程度高地區(qū)的交易平臺(tái)，努力提升技術(shù)水平并適應(yīng)環(huán)境規(guī)制的要求。

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［責(zé)任編輯：張兵］

Local Government Intervention，Environmental Regu lation and Technological Innovation —Based on Panel Data of Provinces in China

JIANG Yan-jun1，YANG Qing-long2
（1.Dongguan Administrative Institute，Dongguan 523000，China；2.School of International Economics and Trade，Nanjing University of Finance and Economics，Nanjing 510632，China）

Based on the Panel Data of Provinces，this paper does research on the role of local government intervention in relation between environmental regulation and technological innovation.The results show that，local government intervention plays a regulatory role in the relationship between environmental regulations and technological innovation.Effect of technological innovation in environmental regulation is stronger in areas of weaker environmental regulation，and effect of technological innovation in environmental regulation is weaker in areas of stronger environmental regulation.This paper studies the moderating effect in the relationship between environmental regulation and economic growth from the institution perspective for the first time，and makes a significant expansion of the existing literature.The results have important practical inspiration formakers of environmental regulation and the regulated companies.

government intervention；environmental regulation；technological innovation；panel data

10.13454/j.issn.1674-8638.2015.03.007

D63-3

A

1674-8638（2015）03-0035-05

2014-04-02

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（12CJY004）

江炎駿（1983-），男，安徽安慶人。副教授，管理學(xué)博士，研究方向：企業(yè)社會(huì)責(zé)任，生態(tài)文明；楊青龍（1982-），男，湖北黃岡人。講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易，區(qū)域經(jīng)濟(jì)。