何應(yīng)期，張 銜

一、引 言

公平與效率的關(guān)系始終是經(jīng)濟(jì)社會(huì)尤其是分配領(lǐng)域非常關(guān)注的問(wèn)題。圍繞這組關(guān)系，我國(guó)分配政策導(dǎo)向表現(xiàn)了相當(dāng)?shù)撵`活性。改革開放初期，出于對(duì)“平均主義”的反思，十四大明確指出要“兼顧效率與公平”，進(jìn)而在十四屆三中全會(huì)上提出，要體現(xiàn)“效率優(yōu)先、兼顧公平的原則”。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，現(xiàn)實(shí)中的公平問(wèn)題日益嚴(yán)重，分配政策開始向公平傾斜，十八大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，初次分配和再分配都要兼顧效率與公平，再分配更加要注重公平。

理論界對(duì)公平與效率關(guān)系的研究有很多，爭(zhēng)議也很多。在公平與效率的相互關(guān)系上，既有公平效率對(duì)立論(周為民，盧中原，1986[1]；鄒鐵釘，葉航，2014[2])，也有公平效率統(tǒng)一論（陳永杰，2012[3]），還有公平效率對(duì)立統(tǒng)一論（張宇，2005[4]；程恩富，2005[5]；王廣深、王金秀，2007[6]；韓玲，2009[7]；王海峰、張憶寒，2010[8]）與公平效率無(wú)關(guān)論（李厚廷，2007[9]）。在公平目標(biāo)與效率目標(biāo)的取舍上，有學(xué)者堅(jiān)持“效率優(yōu)先”（劉俊，余小江，黃明理，2003[10]），也有學(xué)者主張“更加重視公平”（劉國(guó)光，2005[11]），還有學(xué)者討論同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平與效率目標(biāo)的可能性（陳安平，任薇薇，2010[12]）。在公平與效率的影響方向上，效率決定公平論（韓榮錦，2009[13]）與公平?jīng)Q定效率論（王廣深，王金秀，2007[6]）也同時(shí)并存。本文認(rèn)同公平?jīng)Q定效率的觀點(diǎn)，并試圖構(gòu)建新的分析框架，以進(jìn)一步完善此種觀點(diǎn)的邏輯鏈條。

二、公平與效率：相應(yīng)的界定

（一）公平與公平體系

本質(zhì)上，公平是意識(shí)形態(tài)上的觀念，表現(xiàn)為社會(huì)成員對(duì)于“正義”“公正”等道德倫理意義上詮釋“是”的觀點(diǎn)、看法與態(tài)度。作為意識(shí)形態(tài)，公平是經(jīng)濟(jì)關(guān)系在觀念上的體現(xiàn)，因而公平具有相對(duì)性。本文將公平定義為“范圍內(nèi)的一視同仁”。另一方面，公平是一種標(biāo)準(zhǔn)，是社會(huì)成員用以判斷社會(huì)狀態(tài)“公平與否”的工具。公平的這兩個(gè)層次相互影響，相互滲透。對(duì)于任何社會(huì)狀態(tài)的公平判斷，都是這兩個(gè)層次公平共同作用的結(jié)果。由于意識(shí)形態(tài)的多元性，不同社會(huì)群體公平觀念必然存在差異。社會(huì)主體的多元化，也使公平判斷在范圍內(nèi)有著對(duì)立。因此，任何被討論的公平都將受限于所描述范圍內(nèi)外的多方主體，是一個(gè)體系。用公平體系替代公平概念，不僅更準(zhǔn)確全面，也能更好地刻畫與詮釋公平。

公平體系所體現(xiàn)的公平程度，既與外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系有關(guān)，也與內(nèi)部多方主體的狀態(tài)有關(guān)。前者的影響是宏觀上的，后者的影響則具有可觀察性。令構(gòu)成影響公平體系的個(gè)別主體的范圍不可再分，則對(duì)其狀態(tài)的公平判斷可稱為最小范圍公平。公平體系可以“描述”如下：各個(gè)最小范圍公平在經(jīng)濟(jì)關(guān)系的約束下，以特殊方式組織在一起，形成對(duì)某特定范圍社會(huì)狀態(tài)的公平判斷。而公平體系所反映的公平程度則成為各個(gè)最小范圍公平的均勢(shì)體現(xiàn)。

將公平視為體系，可知此前與公平有關(guān)的討論都有改進(jìn)的余地。公平與效率的聯(lián)系，就有全新的解釋內(nèi)容。規(guī)范上可知，不同最小范圍公平與效率的相關(guān)性不同，將使公平體系與效率之間的關(guān)系，與某些最小范圍公平更相異，與某些最小范圍公平更相似。公平與效率的關(guān)系必然是一組動(dòng)態(tài)的結(jié)構(gòu)。

（二）公平?jīng)Q定效率

在公平?jīng)Q定效率與效率決定公平的關(guān)系權(quán)衡中，易知后者的錯(cuò)誤。一方面，若效率決定公平，則前述分配政策導(dǎo)向的制定邏輯總表現(xiàn)為：調(diào)整公平以外的影響變量，提升或降低效率以影響公平。如果經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)為公平，這種思路當(dāng)然成立。然而，公平本質(zhì)上是意識(shí)形態(tài)上的觀念，是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，也并不能成為經(jīng)濟(jì)學(xué)里的研究對(duì)象。如果經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)為效率，公平在這個(gè)過(guò)程中就被排除掉了，則此前“效率優(yōu)先”就變成以“效率促效率”，這種思路毫無(wú)疑問(wèn)是錯(cuò)誤的。另一方面，若效率決定公平，則意味著特定效率下必有特定公平與之對(duì)應(yīng)，因而否定了公平體系內(nèi)部調(diào)整以使公平程度維持不變與特定效率相對(duì)應(yīng)的可能性——而這種調(diào)整，無(wú)論是理論上還是現(xiàn)實(shí)中都是存在的。

因此，只能是公平?jīng)Q定效率，而非相反。公平體系內(nèi)，各個(gè)最小范圍公平都決定效率，最終的公平體系同樣將決定效率，決定程度則取決于不同最小范圍公平之間的差異。在分配政策的導(dǎo)向上，各個(gè)最小范圍公平孰重孰輕，都與效率無(wú)關(guān)，只取決于政策目標(biāo)。在公平程度上，被賦予權(quán)重更大的最小范圍公平與公平體系的差距越小。同時(shí)，存在通過(guò)調(diào)整公平體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)以影響效率的可能：當(dāng)效率為經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)時(shí)，可使與效率正相關(guān)的最小范圍公平占據(jù)更重要的地位；若經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)為其他內(nèi)容，公平體系的調(diào)整也可能抑制效率。

三、間斷性動(dòng)態(tài)分析框架的構(gòu)建

（一）公平函數(shù)與效率函數(shù)

根據(jù)此前的論述，引入時(shí)間變量，構(gòu)建公平函數(shù)與效率函數(shù)：

其中，G為公平體系的公平程度；B為內(nèi)外部的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，視為外生變量；gi為內(nèi)部第i個(gè)主體對(duì)這一狀態(tài)的公平認(rèn)知；T為時(shí)間變量；P為效率；D是影響效率的非公平因素。

對(duì)于公平函數(shù)，可知決定變量為范圍內(nèi)的最小范圍公平與經(jīng)濟(jì)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)關(guān)系的作用機(jī)制略微復(fù)雜。一方面，經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整將對(duì)公平函數(shù)有直接影響；另一方面，經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整將引起最小范圍公平的變動(dòng)，從而對(duì)公平函數(shù)有間接影響。直接影響和間接影響對(duì)時(shí)間變量的敏感程度不同，公平函數(shù)必然為不連續(xù)函數(shù)。這意味著，對(duì)于所有：T∈(0,+∞)，至少存在一個(gè)間斷點(diǎn)：Tj，使得]成立。事實(shí)上，這樣的間斷點(diǎn)應(yīng)該有無(wú)數(shù)個(gè)。公平函數(shù)中時(shí)間變量的定義域被分成了多個(gè)區(qū)間，不同時(shí)間區(qū)間內(nèi)的公平函數(shù)的具體形式可能不同。 因此，可能存在：T1≠T2，使得：G1=G2。 公平函數(shù)的這種性質(zhì)，必然會(huì)影響到效率函數(shù)。

（二）時(shí)間變量的單個(gè)連續(xù)區(qū)間內(nèi)

1.不考慮間斷點(diǎn)

公平函數(shù)時(shí)間變量的某連續(xù)區(qū)間：(T0,T1)內(nèi)，隨著時(shí)間的變動(dòng)，G將表現(xiàn)出不同的程度。對(duì)于效率函數(shù)P而言，其影響變量包括：G與D。已知D是影響效率的非公平因素，D對(duì)時(shí)間變量的敏感程度并不確定，因而效率函數(shù)也不連續(xù)。此外，相對(duì)于B而言，D的范圍更大，即效率對(duì)時(shí)間變動(dòng)更敏感，因而對(duì)于效率函數(shù)的某連續(xù)的時(shí)間區(qū)間(T0,T2)與公平函數(shù)的某連續(xù)的時(shí)間區(qū)間(T0,T1)，總有：T1-T2≥0成立。由此可知，對(duì)于單調(diào)性確定且非公平因素D外生時(shí)，公平與效率關(guān)系的分析框架如下：

表1中給定的是當(dāng)非公平因素為外生變量時(shí)，公平與效率關(guān)系的分析框架。在此框架里，能夠推導(dǎo)出表內(nèi)給出的四種結(jié)果。

另一方面，若非公平因素為內(nèi)生變量——而現(xiàn)實(shí)的情況也必然如此，則需要繼續(xù)擴(kuò)展。若效率函數(shù)連續(xù)，即有：T1=T2，則對(duì)于表1中的所有結(jié)果，將擴(kuò)展出四種分析路徑與十六種分析結(jié)果。表2給出了其中一種路徑與四種分析結(jié)果。

表1 公平與效率的關(guān)系：非公平因素外生

表2 公平與效率的關(guān)系：非公平因素內(nèi)生（1/4）

類似于表2中所體現(xiàn)出來(lái)的框架，還應(yīng)該有三種。

若效率函數(shù)在此時(shí)間區(qū)間內(nèi)不連續(xù)，則意味著即使外部因素并沒(méi)有發(fā)生根本改變，從而不足以在根本上改變公平體系時(shí)，影響效率的非公平因素中的部分內(nèi)容，如技術(shù)革命等，卻對(duì)效率產(chǎn)生了極大的影響。當(dāng)此時(shí)，效率函數(shù)為分段函數(shù)：

以此效率函數(shù)為基礎(chǔ)，根據(jù)前文的方法，可構(gòu)建新的框架，如表3所示。

表3 公平與效率的關(guān)系：效率函數(shù)不連續(xù)（1/8）

表3只分析了一種途徑，表明當(dāng)單調(diào)性確定，且當(dāng)在公平函數(shù)時(shí)間變量某個(gè)連續(xù)區(qū)間內(nèi)效率函數(shù)不連續(xù)時(shí)，在效率函數(shù)各個(gè)時(shí)間變量連續(xù)區(qū)間內(nèi)，公平與效率的關(guān)系。類似的分析路徑還有七種。

2.考慮間斷點(diǎn)

如果考慮時(shí)間軸上的間斷點(diǎn)，可進(jìn)一步完善以上分析框架。 令存在 ε 滿足：0＜ε＜min ［（T2-T0),(T1-T2)］；效率函數(shù)的間斷點(diǎn)為：T2，則當(dāng)時(shí)間軸在跨越效率函數(shù)的這一間斷點(diǎn)的瞬間，即當(dāng)：T∈(T2-ε,T2+ε)時(shí)，公平與效率關(guān)系的探討，可以補(bǔ)足此前的框架。此時(shí)，公平與效率關(guān)系所構(gòu)成的分析框架包括八種分析路徑與三十二種分析結(jié)果。表4給出了其中一種路徑。

表4 公平與效率的關(guān)系：間斷點(diǎn)的跨越（1/8）

整合表3與表4，可知，當(dāng)：①以時(shí)間為影響變量；②在公平函數(shù)的某個(gè)連續(xù)區(qū)間；③效率函數(shù)不連續(xù)；④效率函數(shù)中的非公平變量為內(nèi)生變量時(shí)，則無(wú)論現(xiàn)實(shí)情況如何，都能根據(jù)表3與表4的邏輯，推導(dǎo)公平與效率的關(guān)系。

（三）跨越公平函數(shù)不同連續(xù)區(qū)間的分析框架

繼續(xù)考察不同連續(xù)區(qū)間的情況。設(shè)公平函數(shù)無(wú)數(shù)間斷點(diǎn)中的某一個(gè)為T0，若取定義域：T∈(T-1,T1)，且有：T-1＜T0＜T1，則不連續(xù)的公平函數(shù)可以表示為：

其中：T1＞T-1，f1與 f2均為連續(xù)函數(shù)，且：f1≠f2，因而在間斷點(diǎn)周邊的公平程度也不相同，即隨著時(shí)間推移，公平程度的變動(dòng)在T0點(diǎn)上達(dá)到臨界值，從而使得整個(gè)公平體系函數(shù)發(fā)生根本性的改變。

由于效率是公平的函數(shù)，在(T-1,T0)這一時(shí)間區(qū)間內(nèi)，效率函數(shù)必然受到不連續(xù)的公平函數(shù)以及非公平因素的內(nèi)外生性的影響。

若令非公平因素外生，則T0同樣是效率函數(shù)在(T-1,T0)這一時(shí)間區(qū)間內(nèi)的間斷點(diǎn)。與公平函數(shù)一樣，在此時(shí)間區(qū)間內(nèi)，效率函數(shù)也同樣為分段函數(shù)：

給定單調(diào)性，新的分析框架，如表5所示。

表5 公平與效率的關(guān)系：非公平因素外生

（續(xù)表 5）

若非公平因素為內(nèi)生變量，則在給定公平函數(shù)的定義區(qū)間(T-1,T1)內(nèi)，效率函數(shù)既可能是連續(xù)的，也可能是非連續(xù)的。如果效率函數(shù)連續(xù)，則存在時(shí)間區(qū)間：(T-2,T2)令效率函數(shù)連續(xù)，且滿足：

當(dāng)此時(shí)，盡管公平函數(shù)存在間斷點(diǎn)T0，即在此時(shí)點(diǎn)周邊的公平程度有著非常明顯的差別，但由于非公平因素的影響，使得效率能夠在此時(shí)消弭掉這一差別，從而使效率函數(shù)連續(xù)。

事實(shí)上，由于與公平函數(shù)相比，從同一初始時(shí)點(diǎn)出發(fā)的效率函數(shù)的連續(xù)區(qū)間總要更小一些，則在(T-1,T1)區(qū)間內(nèi)，效率函數(shù)不連續(xù)的可能性更大一些。當(dāng)此時(shí)，作為內(nèi)生變量的非公平因素，在不同的單調(diào)性假定下，既可能以其對(duì)應(yīng)于時(shí)間的變動(dòng)拉近效率在間斷點(diǎn)上的“缺口”，也可能擴(kuò)大這一缺口。

（四）在整個(gè)時(shí)間區(qū)間上的公平與效率分析框架

公平函數(shù)的間斷性源于外部因素變化與最小范圍公平對(duì)時(shí)間的敏感度的差異，時(shí)間的推移會(huì)對(duì)外部因素及個(gè)體公平認(rèn)知進(jìn)行調(diào)整；只有當(dāng)這種調(diào)整足夠大的時(shí)候，整個(gè)體系的公平程度才會(huì)有很大的變化。因此在整個(gè)時(shí)間區(qū)間中，若效率函數(shù)形式可以確定，則可以在二維圖上描繪出效率曲線，以對(duì)應(yīng)著公平曲線——或更確切的，對(duì)應(yīng)著時(shí)間的每一個(gè)點(diǎn)，效率體現(xiàn)出不同的水平。

此外，若公平函數(shù)的連續(xù)區(qū)間上下限之差趨向于零，觀察整個(gè)時(shí)間區(qū)間內(nèi)的效率函數(shù)，因而有：

其中σ(T)為無(wú)窮小量。當(dāng)此時(shí)，每個(gè)公平的時(shí)間連續(xù)區(qū)間被視為某個(gè)點(diǎn)，對(duì)應(yīng)著某個(gè)公平值，進(jìn)而對(duì)應(yīng)著某個(gè)效率值。

因此可知，效率曲線將成為效率平面。若假定公平對(duì)效率的影響既定，且不考慮非公平因素的影響，則三維圖上，效率圖將表現(xiàn)為以某一柱邊為底的橫置的三角柱。

如果把公平對(duì)效率存在確定影響的假定抽掉，則在任意時(shí)點(diǎn)上，效率都形似于不規(guī)則的扇形。不規(guī)則的扇形弧為對(duì)應(yīng)該時(shí)點(diǎn)（此時(shí)實(shí)際為公平函數(shù)的連續(xù)區(qū)間）的效率曲線的可能變化；而不同時(shí)點(diǎn)之間，效率水平也不相同，效率為一凹凸不平的坡面。任取某一時(shí)間截面為起始點(diǎn)，公平與效率的關(guān)系將如下圖1所示。

圖1 公平?jīng)Q定的效率曲面

一方面，從任一時(shí)點(diǎn)看，公平體系在漸進(jìn)地調(diào)整著，而效率則受公平與非公平因素的共同影響。如果非公平因素發(fā)生劇烈變化，則該時(shí)點(diǎn)上描述效率曲線的扇形弧則可能斷裂。另一方面，任意相鄰兩個(gè)時(shí)點(diǎn)之間的變化，都意味著整個(gè)公平體系的結(jié)構(gòu)重整，從而與相鄰時(shí)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的效率將體現(xiàn)出更大的差別。事實(shí)上，如果把非公平因素視為外生變量，則類似的斷層在三維圖中將體現(xiàn)在每一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，從而與公平函數(shù)的間斷點(diǎn)一一對(duì)應(yīng)。

（五）公平與效率關(guān)系重探

以上給出了用以分析公平與效率關(guān)系的新的框架，在這一框架里，就公平?jīng)Q定效率的拓展方向給出了相當(dāng)清楚的脈絡(luò)。公平?jīng)Q定效率，而以效率為目標(biāo)的政策需要調(diào)整公平，從而效率成為公平調(diào)整的既定約束。此二者之間形成了辯證統(tǒng)一關(guān)系。在細(xì)化的過(guò)程中，影響效率的既包括公平體系整體又包括體系內(nèi)的各個(gè)最小范圍公平，從而使得公平與效率的關(guān)系必然表現(xiàn)出間斷性的動(dòng)態(tài)特征。當(dāng)此時(shí)，如果能夠證明公平體系與效率相關(guān)性的正負(fù)關(guān)系，就能夠完整地表述出二者之間的關(guān)系。

以公平與效率正相關(guān)為例,若給定某種特定的情況，既定時(shí)點(diǎn)上公平體系與效率已經(jīng)被規(guī)定，則公平體系的內(nèi)部調(diào)整能夠提升效率。由于公平體系由各最小范圍公平構(gòu)成，最小范圍公平在調(diào)整中可能被激勵(lì)，也可能被抑制，但只要調(diào)整的結(jié)果使得體系公平增進(jìn)，效率就必然提升。另一方面，一定程度的公平能夠激發(fā)的效率水平存在上限，若既定時(shí)點(diǎn)上效率已經(jīng)實(shí)現(xiàn)其最大值，則效率的持續(xù)提升，就依賴于隨著時(shí)間推移而實(shí)現(xiàn)的公平體系在結(jié)構(gòu)上的重新調(diào)整——盡管相較于公平而言，由于效率對(duì)時(shí)間變動(dòng)更為敏感，也并不能排除公平程度不變效率提升的可能。這一過(guò)程將反復(fù)重現(xiàn)。

四、結(jié) 語(yǔ)

公平本質(zhì)上是意識(shí)形態(tài)的觀念，同時(shí)也是社會(huì)成員借以判斷經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的工具。這兩個(gè)層次的公平相互滲透，相互影響。如果不能重新定義公平而將其看作是一個(gè)單純的范疇，對(duì)于公平與效率的探討就缺乏針對(duì)性。公平應(yīng)是一個(gè)被經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的，受多個(gè)社會(huì)成員公平判斷影響的體系。公平與效率的關(guān)系，實(shí)質(zhì)上是公平體系與效率的關(guān)系。因此，二者之間必然是間斷性的動(dòng)態(tài)關(guān)系。本文以此邏輯構(gòu)建了公平與效率關(guān)系的分析框架，在此框架內(nèi)，可以擴(kuò)展出不同邏輯鏈條的形式，推導(dǎo)與明辨各種公平與效率關(guān)系的爭(zhēng)論。

[1]周為民，盧中原.效率優(yōu)先、兼顧公平——通向繁榮的權(quán)衡[J].經(jīng)濟(jì)研究，1986，（2）.

[2]鄒鐵釘，葉航.形式公平與運(yùn)行效率的替代效應(yīng)——基于實(shí)質(zhì)公平的養(yǎng)老改革[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014，（3）.

[3]陳永杰.推進(jìn)全社會(huì)公平提高全要素效率——“公平與效率”關(guān)系新論[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2012，（72）.

[4]張宇.效率優(yōu)先兼顧公平的提法需要調(diào)整[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2005，（12）.

[5]程恩富.公平與效率交互同向性[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2005，（12）.

[6]王廣深，王金秀.論公平、效率與收入差距三位一體的辯證關(guān)系[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2007，（9）.

[7]韓玲.發(fā)展倫理視閾中的公平與效率[J].江西社會(huì)科學(xué)，2009，（6）.

[8]王海峰，張憶寒.公平與效率關(guān)系新論[J].求索，2010，（7）.

[9]李厚廷.掙脫效率公平關(guān)系的兩難窘境[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2007，（4）.

[10]劉俊，余小江，黃明理.論效率優(yōu)先兼顧公平原則[J].求實(shí)，2003，（12）.

[11]劉國(guó)光.進(jìn)一步重視社會(huì)公平問(wèn)題[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2005，（4）.

[12]陳安平，任薇薇.如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率和公平雙目標(biāo)——基于聯(lián)立方程模型的研究[J].財(cái)經(jīng)研究，2010，（4）.

[13]韓榮錦.中國(guó)轉(zhuǎn)型期公共物品供給主體：確定原則及其影響因素[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2009.