張維迎

經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生的必修課程，也是大學(xué)人文社科通識(shí)教育的核心課程之一。已出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理教科書版本不少，既有從外文翻譯而來的，也有中國學(xué)者撰寫的。我之所以再撰寫這本《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，是因?yàn)槲议L期在教學(xué)第一線了解到，不少教科書講授的市場(chǎng)理論是有缺陷的，有些方面甚至是誤導(dǎo)的。與已有經(jīng)濟(jì)學(xué)原理教科書不同，本書試圖將“奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)”的基本思想融入經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，并對(duì)“主流”經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性反思，從而幫助學(xué)生真正理解什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

具體來講，本書有如下特色：

第一，本書貫穿人文主義精神。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里，經(jīng)濟(jì)學(xué)被定義為“研究稀缺資源配置的科學(xué)”。這一定義將經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了一門計(jì)算科學(xué)，市場(chǎng)僅僅被當(dāng)做資源配置的機(jī)制。本書將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為研究人類如何通過合作而發(fā)展的科學(xué)，將市場(chǎng)理解為人類通過分工和交換進(jìn)行合作的制度。本書假定，人的最終目標(biāo)是追求幸福，幸福是指人的潛能的實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展，而不僅僅是物質(zhì)財(cái)富的增加。理性人追求的是一生的幸福，而不是一時(shí)的快樂。市場(chǎng)的邏輯是，一個(gè)人要自己幸福，首先要給他人創(chuàng)造價(jià)值。這也是“君子愛財(cái)，取之有道”的含義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是尊重人的自由和權(quán)利，尊重人的自主性，在平等和自愿交換的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)共同繁榮。本書的這一視角或許有助于糾正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的物質(zhì)主義傾向。

第二，本書將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度作為演化的結(jié)果。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書通常從消費(fèi)和生產(chǎn)的兩分法開始，直接分析消費(fèi)者的最優(yōu)選擇和生產(chǎn)者的最優(yōu)選擇，然后分析價(jià)格機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡（或者倒過來，先分析市場(chǎng)供求均衡，然后再分別分析消費(fèi)者選擇和生產(chǎn)者選擇）。這樣的分析結(jié)構(gòu)給讀者一個(gè)印象，似乎市場(chǎng)是天然存在的，而不是演化而來的，從而使讀者看不清市場(chǎng)制度的價(jià)值所在。本書從消費(fèi)選擇和生產(chǎn)選擇合一的“魯濱遜經(jīng)濟(jì)”開始，首先討論這樣的自然經(jīng)濟(jì)中個(gè)人如何決策，并引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本概念，然后研究交換和分工如何提高社會(huì)的生產(chǎn)可行性邊界，并實(shí)現(xiàn)雙贏，再轉(zhuǎn)向研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的消費(fèi)者決策和生產(chǎn)者決策。這樣的分析結(jié)構(gòu)有助于讀者理解市場(chǎng)作為人類的自愿合作制度的價(jià)值所在。市場(chǎng)首先是創(chuàng)造價(jià)值的制度，其次才是分配價(jià)值的制度。

第三，本書突出了企業(yè)家在市場(chǎng)過程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。企業(yè)家是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力量，正是由于企業(yè)家的套利行為和創(chuàng)新活動(dòng)，市場(chǎng)才趨于均衡，新產(chǎn)品和新技術(shù)才不斷涌現(xiàn)，才有了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和人們生活水平的不斷改善。但在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，我們見不到企業(yè)家的蹤影。之所以如此，是因?yàn)閭鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架假定世界是確定的，人的偏好和生產(chǎn)技術(shù)是給定的，每個(gè)人擁有完全的信息和完美的計(jì)算能力。在這些假設(shè)下，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的是市場(chǎng)的均衡和穩(wěn)定。在均衡時(shí)，人們只需循規(guī)蹈矩地行動(dòng)，企業(yè)家自然沒有用武之地。但真實(shí)世界是，市場(chǎng)充滿了不確定性，沒有人擁有完全信息。在不確定的世界里，如何預(yù)測(cè)未來，如何獲得和加工信息，就成為做出有效決策的關(guān)鍵。企業(yè)家就是那些最善于判斷未來和對(duì)信息最警覺的人。本書不僅描述了作為均衡狀態(tài)的市場(chǎng)，而且把市場(chǎng)作為一個(gè)由不均衡趨向均衡的過程、一個(gè)不斷用新的均衡代替舊的均衡的過程，把企業(yè)家的套利和創(chuàng)新作為這個(gè)過程的驅(qū)動(dòng)力量。在我所概括的“斯密-熊彼特增長理論”中，企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)增長的“國王”。

第四，本書澄清了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“市場(chǎng)失靈”的理論誤區(qū)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，市場(chǎng)的有效性建立在完全競(jìng)爭(zhēng)模型的假設(shè)上，任何偏離完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)都會(huì)導(dǎo)致所謂的“市場(chǎng)失靈”。完全競(jìng)爭(zhēng)模型的基本假設(shè)是，每個(gè)企業(yè)都很小，不足以影響價(jià)格，個(gè)體行為沒有外部性，并且交易雙方的信息是對(duì)稱的。由此，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了三種市場(chǎng)失靈：壟斷導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，非對(duì)稱信息導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈。并且，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府干預(yù)可以糾正市場(chǎng)失靈。本書則證明：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的“完全競(jìng)爭(zhēng)”，實(shí)際上是沒有競(jìng)爭(zhēng)；所謂的“壟斷”，實(shí)際上是真實(shí)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)手段；外部性本質(zhì)上是個(gè)產(chǎn)權(quán)界定問題；信息不對(duì)稱是以分工為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征，市場(chǎng)本身是解決信息不對(duì)稱的有效機(jī)制。因此，所謂的市場(chǎng)失靈，實(shí)際上是傳統(tǒng)市場(chǎng)理論的失靈，不是市場(chǎng)本身的失靈；所謂的壟斷、外部性和信息不對(duì)稱的存在，都不構(gòu)成政府干預(yù)市場(chǎng)的正當(dāng)理由。

第五，本書系統(tǒng)介紹了奧地利學(xué)派的商業(yè)周期理論。傳統(tǒng)教科書中宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論，實(shí)際上就是凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。本書對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論和政策主張也做了系統(tǒng)介紹。但在我看來，凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論并不是我們理解經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的正確理論，運(yùn)用凱恩斯主義貨幣政策和財(cái)政政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。相比之下，由哈耶克創(chuàng)立的奧地利學(xué)派的商業(yè)周期理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)更有解釋力，哈耶克由此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。但非常遺憾的是，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書對(duì)奧地利學(xué)派的商業(yè)周期理論只字不提，了解這一理論的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也寥寥無幾。我相信，理解奧地利學(xué)派的商業(yè)周期理論，可以避免（至少減少）宏觀經(jīng)濟(jì)政策的失誤。

本書的目的是使得讀者學(xué)會(huì)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和思維分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，理解我們生活于其中的市場(chǎng)是如何運(yùn)行的。為此，本書把抽象的理論敘述與現(xiàn)實(shí)的案例分析相結(jié)合，希望讀者能通過具體的案例更好地理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。特別值得一提的是，本書大量引用的中國本土案例，將一掃經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書慣常給人們的隔靴搔癢的感覺，有助于讀者的閱讀和理解。這也可以說是本書的特色之一。