湯金金

[摘 要]“民族”和“民族主義”都是西方概念，民族是民族主義的基礎(chǔ)，且兩者都帶有濃厚的政治色彩?！懊褡逯髁x”兼具民族主義觀念和民族主義實(shí)踐雙重含義，具體表現(xiàn)為三個層次：第一，表現(xiàn)為強(qiáng)烈民族情感的民族主義；第二，作為政治運(yùn)動的民族主義；第三，作為意識形態(tài)的民族主義。三種意義上的民族主義都對我國法治建設(shè)表現(xiàn)出了強(qiáng)大的影響力。作為硬制度、官方法的制定法可以適當(dāng)吸收民族精神的部分內(nèi)容，在司法裁決中也可以適當(dāng)引入“民間法”作為裁判規(guī)則。在統(tǒng)一多民族國家這種國家形式下，我國建立了民族區(qū)域自治的法律制度來滿足各民族要求平等、追求民族利益和民族發(fā)展的政治訴求。在意識形態(tài)領(lǐng)域，我國法治在性質(zhì)上表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的民族主義色彩，所以，我國法治應(yīng)在尊重民族歷史和傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，適當(dāng)吸收自由主義法治觀理念，如注重對個人權(quán)利的保障、尊重個人的主體地位等，爭取樹立自由民族主義的法治觀。

[關(guān)鍵詞]民族；民族主義；法治

[中圖分類號]D92 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）06 — 0030 — 03

一、民族主義的概念

一如韓寒所拍電影《后會無期》中經(jīng)典臺詞所言“聽過很多道理，依然過不好這一生。”國內(nèi)外眾多學(xué)者從不同角度對“民族主義”的概念進(jìn)行界定，依然難以全面闡述“民族主義”的內(nèi)涵。E·B·哈斯曾用“盲人摸象”的比喻來形容學(xué)者們對“民族主義”概念的研究：民族主義是只大象，研究者是個瞎子，每個研究者只摸到“民族主義”大象的一個部分。①

從語言學(xué)的角度分析，“民族主義”是由“民族”和“主義”兩個單語詞組合而成的復(fù)合詞?！懊褡濉笔恰懊褡逯髁x”的基礎(chǔ)，所以，明確“民族”的內(nèi)涵是理解“民族主義”概念的前提。

在我國的話語體系下探討“民族”和“民族主義”的概念，首先需要清晰認(rèn)知的是，“民族”是個西方概念。英文用nation一詞表示“民族”，源于古希臘文ansci到拉丁文nasci、natio再到英文nation的衍變，在詞義上也由“生育”、“生存之物”逐步擴(kuò)展為“具有同一出生地的居民團(tuán)體，亦即擁有某一特定地理區(qū)域的人類團(tuán)體”②以及我們現(xiàn)在所說的“民族”。觀“民族”一詞的語義發(fā)展過程可知，“民族”一詞最初僅具有生物學(xué)、社會學(xué)和地理學(xué)上的意義。但是在法國大革命時，nation成為“國家”的同義詞，具有了政治色彩。有詞典將“民族”解釋為：有著相同血緣、生在相同國家、受同一政府庇佑的眾多家庭。③韋伯曾言：“在談到‘民族’這個概念時，我們一再指出它同政治實(shí)力的關(guān)系?！碑?dāng)“民族”被賦予濃厚的政治色彩時，我們就不得不將其與“國家”聯(lián)系起來。“民族”與“國家”都是政治概念，但是兩者關(guān)系卻錯綜復(fù)雜：有民族無國家、單一民族的國家、多民族的國家。我國的國家形式是統(tǒng)一的多民族國家，所以下文所要探討的內(nèi)容都是以我國的國家形式為邏輯起點(diǎn)的。

正如“民族”沒有得到一個普遍的、明確的解釋一樣，“民族主義”的概念也處于“百家爭鳴”的狀態(tài)。縱觀國內(nèi)外學(xué)者的研究，可以將“民族主義”的內(nèi)涵概括為如下幾類：第一，從心理學(xué)上分析，民族主義是一種情感，是一種個人忠于國家的心理狀態(tài)，④是一種情感歸屬、民族認(rèn)同的愛國動力；⑤第二，在政治上，民族主義是一種政治運(yùn)動，是一種追求民族利益、為民族生存、平等、獨(dú)立、發(fā)展服務(wù)的社會實(shí)踐運(yùn)動；⑥第三，從理念上分析，民族主義是引起民族主義情緒、推動民族主義運(yùn)動的理念原則；⑦第四，民族主義具有多種含義，兼具多種特質(zhì)。安東尼·史密斯將民族主義的含義總結(jié)為：以民族情感為前提的民族的語言或象征、爭取民族利益的社會和政治運(yùn)動、民族信仰和民族意識形態(tài)這三者中的一種或多種。⑧筆者認(rèn)為，民族主義兼具主觀與客觀雙重意義，首先，民族主義作為一種“主義”，就是一種主觀上的思想觀念，統(tǒng)一的思想觀念反映在國家體制上就表現(xiàn)為意識形態(tài)。當(dāng)主觀上的思想觀念推動政治運(yùn)動時，民族主義的思想就會成為一種追求利益的政治力量。民族主義是民族主義觀念，同時也是民族主義實(shí)踐。

根據(jù)上述闡述，筆者將民族主義的內(nèi)涵分為三類：一是表現(xiàn)為強(qiáng)烈民族情感的民族主義，即對本民族歷史文化、民族精神的強(qiáng)烈認(rèn)同和歸屬；二是作為政治運(yùn)動的民族主義，即為追求民族平等、民族發(fā)展而進(jìn)行的社會運(yùn)動；三是作為意識形態(tài)的民族主義，即貫穿在國家體制中的基本價(jià)值和理念。

二、 我國制定法對民族精神的吸收——表現(xiàn)為民間法的存在

法治進(jìn)程分為外源型和內(nèi)發(fā)型兩種發(fā)展模式，我國的法治進(jìn)程主要采用的是外源型的發(fā)展模式。在改革開放時期，我國大規(guī)模移植外來法律，短時而快速地建構(gòu)起了我國的法律體系。在我國的法律語境下，法律的范圍主要是指制定法，即由立法機(jī)關(guān)依法定程序制定的表現(xiàn)統(tǒng)治者意志的由國家強(qiáng)制力保障實(shí)施的強(qiáng)制性規(guī)范。雖然制定法大多是舶來品、缺乏我國傳統(tǒng)的法治文化基礎(chǔ)，但是卻成為統(tǒng)治者治理國家的依據(jù)。我國建立起的制定法的法制體系，只是制度層面上的法律的建構(gòu)，但是法治觀念以及法律的基本價(jià)值并沒有深入人心，因?yàn)槲覈拿褡灞就廖幕Y源并沒有被我國的法律體系所吸收。

德國古典哲學(xué)家費(fèi)希特認(rèn)為，民族之所以為民族，不僅包括土地、經(jīng)濟(jì)、政治等因素，“民族精神”才是其根本，它是民族的靈魂，“民族精神”主要體現(xiàn)在一個民族的精神生活和文化生活方面。⑨所以，民族精神與民族文化作為一個民族的根本，是立法者制定法律時不容忽視的，也是執(zhí)法者在管理國家過程中必須予以重視的。德國著名學(xué)者薩維尼認(rèn)為，法并不是立法者有意創(chuàng)制的，而是世代相傳的“民族精神”的體現(xiàn)，只有“民族精神”和“民族共同意識”才是實(shí)在法的真正創(chuàng)造者。薩維尼指出，法律應(yīng)表現(xiàn)出民族的個性、民族的共同意識和信念，法律的發(fā)展動力是民族精神，法律就像藝術(shù)和音樂一樣是民族文化的自然體現(xiàn)，法律同民族共發(fā)展，立法者只能揭示和展現(xiàn)民族精神和民族意識來作為法律，立法者絕不能通過立法手段來創(chuàng)建法律。⑩薩維尼以絕對性極端性的觀點(diǎn)表達(dá)了民族文化這種本土資源對一個國家法治發(fā)展的關(guān)鍵作用。

法制是指法律制度和法律體系的建構(gòu)和完善；而法治首先不僅僅表現(xiàn)為法律制度的建構(gòu)和完善，更主要地表現(xiàn)為一種文化、生活方式。{11}主張法律本土資源論的蘇力認(rèn)為，中國的法治之路必須注重利用中國本土的資源，注重中國法律文化的傳統(tǒng)和實(shí)際。{12}中國本土的法律資源在現(xiàn)實(shí)中具體表現(xiàn)為”民間法“。民間法是一個外延極其寬廣、內(nèi)涵極其豐富的包容性概念，具體包括諸如習(xí)俗慣例、家族法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和村規(guī)民約、宗教規(guī)則及官方非正式經(jīng)驗(yàn)等形式。{13}梁治平先生從傳統(tǒng)文化角度將民間法概括為地方性知識，謝暉教授以規(guī)范法學(xué)為視角認(rèn)為民間法是一種與制定法這種硬制度相對應(yīng)的軟制度；蘇力教授從法律來源方面出發(fā)將民間法視為一種本土法律資源。不管從何種角度去理解民間法的內(nèi)涵，可以明確的是，民間法不是官方法、不是制定法。法律，作為一種行為規(guī)范，所起的作用不應(yīng)該僅僅是靠國家強(qiáng)制力維持的表面上的威懾作用，而應(yīng)該是深入人心，以自身的合理性來說服人們?nèi)プ袷厮?，從而?shí)現(xiàn)對社會秩序的規(guī)制目的。從我國的社會現(xiàn)實(shí)來看，我國有著濃厚的鄉(xiāng)土社會的傳統(tǒng)，即我們生活在一個“熟人社會”中，人與人之間的關(guān)系大多是靠風(fēng)俗、習(xí)慣來支撐，所以在我國的法治中必須重視民間法的作用。在立法上，制定法可適當(dāng)吸收民間法的內(nèi)容，如我國民法中規(guī)定的公序良俗原則，就是對現(xiàn)實(shí)中存在的民間傳統(tǒng)的尊重，這就使得我國立法在重視科學(xué)立法的基礎(chǔ)上兼顧民俗中的“人情”理念，增強(qiáng)了立法的合理性，實(shí)現(xiàn)了情理法的融合；在司法中，可適當(dāng)引入民間法作為裁判規(guī)范來增強(qiáng)判決的可接受性和執(zhí)行力，在現(xiàn)實(shí)中，已經(jīng)出現(xiàn)了地方法院援引風(fēng)俗習(xí)慣進(jìn)行裁決的案例，并且收到了極好的司法效果，所以實(shí)踐證明民間法的司法適用是可行的。

三、 民族平等與政治訴求——表現(xiàn)為民族區(qū)域自治制度的建立

斯大林用“四個共同”對“民族”進(jìn)行闡述：民族是一個穩(wěn)定的共同體，這個共同體的成員有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活、文化上的共同心理素質(zhì)。{14}這一定義概括出了民族的文化性、地理性、社會性，然而依據(jù)這一解釋并不能清晰地區(qū)分“民族”與“種族”、“部族”等相似概念，因?yàn)楹笳咭餐瑯泳邆渖鐣?文化性。安德森對“民族”作出的解釋是：民族是一個想象的在本質(zhì)上有限同時享有主權(quán)的政治共同體。{15}這一定義賦予民族主義強(qiáng)烈的政治色彩，認(rèn)為民族是一個政治共同體，將民族與國家主權(quán)掛鉤。民族在社會-文化屬性上同種族、部族難以區(qū)分，但是民族不同于兩者的是，民族具有政治屬性，生活在民族中的共同體具有政治訴求，這種政治性訴求在我國即表現(xiàn)為各民族追求民族利益、爭取民族平等、民族發(fā)展，而并非是各民族均要求建立自己民族的主權(quán)國家。民族和民族主義是現(xiàn)代化的產(chǎn)物，農(nóng)業(yè)社會的社會組織無法為共同體提供平等的政治訴求。民族主義的政治屬性強(qiáng)調(diào)民族的政治權(quán)力、成員的平等。民族主義在觀念上形成后，就會締造出民族，政治訴求隨之而來，堅(jiān)持民族平等、維護(hù)民族利益的民族主義思潮和運(yùn)動就會隨之興起。民族主義不僅僅應(yīng)當(dāng)停留在思想上的民族情結(jié)、民族認(rèn)同中，而且要建立相應(yīng)的制度來保障共同體地位上的平等、權(quán)利的享有、政治事務(wù)的參與等。

我國在確立國家政治體制、構(gòu)建法律制度時，從我國的現(xiàn)實(shí)國情出發(fā)，充分尊重少數(shù)民族地位，本著各民族平等、各民族共同發(fā)展的原則，通過建立民族區(qū)域自治制度授權(quán)少數(shù)民族根據(jù)本民族特殊的風(fēng)俗自主管理本民族事務(wù)、制定自治條例、可變通執(zhí)行國家相關(guān)法律和政策，以此來實(shí)現(xiàn)少數(shù)民族人民的政治訴求。如果我國不實(shí)行民族區(qū)域自治制度，對所有民族所有區(qū)域均整齊劃一地實(shí)行同一政策，勢必造成對少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、文化生活的侵犯，終將導(dǎo)致少數(shù)民族對國家法律的不遵守對國家政策的肆意違反。作為政治訴求社會運(yùn)動的民族主義，對我國法律提出的要求就是：國家法律不能不立足于民族現(xiàn)狀而死板地統(tǒng)一硬性調(diào)整所有民族和區(qū)域，而是要在統(tǒng)一規(guī)范的基礎(chǔ)上照顧少數(shù)民族利益，為少數(shù)民族提供平等的法律地位與權(quán)利。

四、 民族主義與自由主義——自由民族主義的法治觀

自由，是一種法律保障下的生存空間，是個人不受社會與政治控制的權(quán)利。{16}自由主義既是一種意識形態(tài)，又是一種政治實(shí)踐，還是一種法治觀念。自由主義觀點(diǎn)認(rèn)為人是理性的，自由主義所關(guān)注的是理性的個人，與集體主義相對的個人主義是自由主義的基礎(chǔ)。個人主義認(rèn)為：集體是由個體組成的，集體的性質(zhì)和利益都是由個體決定的，集體是為了服務(wù)個人利益而存在并發(fā)展起來的，離開個人集體將不復(fù)存在。{17}建立在個人主義理論基礎(chǔ)之上的自由主義認(rèn)為：國家并非一個實(shí)體，而是一個用來組織一批人在規(guī)則約束下進(jìn)行有規(guī)律活動的理論上的構(gòu)造和模型。{18}根據(jù)自由主義觀點(diǎn)，國家在根本上是由具體的個人組成的，應(yīng)當(dāng)將個人權(quán)利放在首位，將對個人權(quán)利的保護(hù)視為目的，而國家權(quán)力只是保護(hù)個人權(quán)利的手段和方式。但是在我國，由于自古以來就有著傳統(tǒng)的家本位思想以及在鴉片戰(zhàn)爭以后形成了深厚的民族凝聚力，民族主義在我國有著悠久的歷史傳統(tǒng)和社會根源。與自由主義相對，民族主義在現(xiàn)代社會表現(xiàn)為一種強(qiáng)烈的國家和集體意識，強(qiáng)調(diào)國家利益和集體利益高于個人利益以及國家擁有強(qiáng)大的管控權(quán)力。作為意識形態(tài)的民族主義在法治層面就表現(xiàn)為以國家和集體利益為基本價(jià)值的民族主義的法治觀，與民族主義法治觀相對的是以個人主義為價(jià)值導(dǎo)向的自由主義法治觀。

民族主義以民族情感為紐帶，在現(xiàn)實(shí)中主要表現(xiàn)為愛國主義，不可否認(rèn)的是，民族主義的推崇有助于增強(qiáng)國家和民族的凝聚力，但是從現(xiàn)代法治要求的充分尊重人民法律地位和保障人民權(quán)利的角度出發(fā)，我國法治的基本價(jià)值在注重民族主義理念時，可適當(dāng)吸收自由主義精神。張君勱在《立國之道》中曾言：“一個國家對于自由與權(quán)力，仿佛人之兩足、車之兩輪，缺其一即不能運(yùn)用自如。個人自由寄托于國家之上，國家全體亦賴于自由而得其鞏固之道。此即今后立國之要義。從這觀點(diǎn)看，中國民族政治之一線光明，即在自由與權(quán)力平衡之中?！眥19}在張君勱的思想中可以看出，他是將民族國家本位與個人自由本位置于同等地位的。民族主義，以群體歸屬、集體利益為指向；自由主義，以個人自由、個人利益為宗旨。如何將兩種理念融合，整合進(jìn)同一個意識形態(tài)呢？自由民族主義理念的出現(xiàn)，在一定程度上是對民族主義的意識形態(tài)和自由主義的意識形態(tài)這種只具有單一理念的意識形態(tài)的創(chuàng)新。

五、 結(jié)論

上述分析是以民族主義的三種不同內(nèi)涵為層次展開的，可見民族主義對我國法治建設(shè)的影響是多方面、持續(xù)性的。在我國法治建設(shè)的初期，民族主義作為一種民族精神影響我國制定法的內(nèi)容；在我國法治發(fā)展的現(xiàn)在和未來，也起著法律精神和基本價(jià)值理念的指導(dǎo)作用。所以，我們在審視我國法治發(fā)展的過程中，要重視民族主義的作用，同時，也要理性地對待民族主義的內(nèi)容，兼具吸收自由主義精神的部分理念。

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〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕