席艷樂 王開玉

(中南財經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易自由化與就業(yè)變動
——基于中國制造業(yè)企業(yè)的實證分析

席艷樂 王開玉

(中南財經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

基于企業(yè)就業(yè)的二元邊際視角，利用高度細(xì)化的關(guān)稅數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，測算中國制造業(yè)最終品和投入品貿(mào)易自由化水平，并在考慮企業(yè)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，實證分析1998—2007年中國制造業(yè)最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響。結(jié)果表明：貿(mào)易自由化對不同生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)變動的影響存在顯著差異，具體而言，會引起低生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)損失和高生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造，同時導(dǎo)致低生產(chǎn)率企業(yè)死亡率上升以及高生產(chǎn)率企業(yè)死亡率下降；相較于投入品貿(mào)易自由化，最終品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響效應(yīng)更大。

異質(zhì)性企業(yè)；二元邊際；就業(yè)變動；貿(mào)易自由化

一、引言

“就業(yè)難”問題目前已成為中國社會發(fā)展所關(guān)注的重點。中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型使企業(yè)逐漸代替政府成為承載和解決就業(yè)問題的核心主體，企業(yè)規(guī)模的擴張與收縮會直接影響就業(yè)人口的變動。截至2013年末，中國實有企業(yè)突破1527萬家，直接和間接帶動國內(nèi)1.8億人就業(yè)①。隨著全球化不斷發(fā)展，中國逐漸深入?yún)⑴c國際分工，就業(yè)市場的波動也呈現(xiàn)出不斷增大的趨勢(Bertrand，2004；Krishna and Senses，2009)。

作為重要的影響因素之一，對外貿(mào)易在促進就業(yè)增長的過程中具有舉足輕重的地位。然而，現(xiàn)有關(guān)于國際貿(mào)易與就業(yè)關(guān)系的研究更多從國家和行業(yè)層面分析勞動需求，而對企業(yè)層面就業(yè)變動的研究相對較少。隨著中國貿(mào)易自由化改革的不斷推進和就業(yè)形勢的日益復(fù)雜，深入探究貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響作用具有重要的理論和現(xiàn)實意義。本文運用就業(yè)的二元邊際分析方法，將企業(yè)就業(yè)變動結(jié)構(gòu)性分解為現(xiàn)存企業(yè)擴張和收縮的集約邊際效應(yīng)、企業(yè)新生和死亡的擴展邊際效應(yīng)。那么，貿(mào)易自由化通過哪些作用機制來影響企業(yè)就業(yè)變動？貿(mào)易自由化是否會對企業(yè)的就業(yè)擴張、就業(yè)收縮、企業(yè)新生和企業(yè)死亡四個方向的變動情況產(chǎn)生不同的影響？進一步，基于產(chǎn)品異質(zhì)性的最終品和中間投入品貿(mào)易自由化是否會對企業(yè)就業(yè)變動產(chǎn)生不同的影響，其影響效果是否會因企業(yè)生產(chǎn)率水平的不同而有所差異？深入分析和探討這些問題，既有助于解決國內(nèi)就業(yè)和促進就業(yè)結(jié)構(gòu)平衡，也可為相關(guān)宏觀貿(mào)易與就業(yè)政策的制定提供相應(yīng)的微觀理論基礎(chǔ)。

二、文獻述評

近年來，國際貿(mào)易與勞動力就業(yè)關(guān)系的研究逐漸引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，已有文獻從多個層次和角度探究了貿(mào)易自由化與就業(yè)變動之間的聯(lián)系。具體包括四個維度：

一是國家層面上貿(mào)易與就業(yè)關(guān)系的研究。學(xué)者們通過多國間的對比研究和一國內(nèi)的微觀分析發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易可以提升國內(nèi)就業(yè)質(zhì)量，提高制造業(yè)就業(yè)水平；貿(mào)易自由化有助于提高不同職業(yè)的勞動力需求，增加就業(yè)，同時這種影響作用會因國家要素密集的不同而有所區(qū)別(王蒼峰，2007；Davis，et al,2012)。

二是產(chǎn)業(yè)層面上貿(mào)易自由化與勞動力就業(yè)關(guān)系的研究。大多數(shù)學(xué)者的關(guān)注點都集中于制造業(yè)部門，認(rèn)為貿(mào)易自由化會使貿(mào)易程度加深，引起制造業(yè)行業(yè)間勞動力再出口配置，其中工業(yè)品進口貿(mào)易會減少勞動力需求，而出口貿(mào)易則會促進就業(yè)(陸文聰和李元龍，2011；萬曉寧，2013)。近年來，學(xué)者們也開始關(guān)注服務(wù)業(yè)就業(yè)水平的發(fā)展及影響因素。研究表明，貿(mào)易自由化可以促進經(jīng)濟增長，進而提高第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)水平，尤其是增加熟練工人的就業(yè)(Mitra，2009；羅知，2011；Hao，et al，2012)。而對于農(nóng)業(yè)部門對外貿(mào)易與就業(yè)水平關(guān)系的研究也有部分學(xué)者涉獵。如：楊玉華(2008)研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易可以促進農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的增長差異會影響非熟練勞動力的就業(yè)；Klein 等(2003)的研究結(jié)果顯示，實際匯率變動會通過趨勢效應(yīng)和周期效應(yīng)影響就業(yè)變動，并且貿(mào)易開放度越大，行業(yè)的再分配效應(yīng)就越顯著。

三是對外貿(mào)易與企業(yè)層面就業(yè)水平關(guān)系的研究。在該層面的研究中，學(xué)者們關(guān)注的焦點集中在發(fā)達國家的制造業(yè)部門。Keller(2009)、唐時達和劉瑤(2012)的研究均表明,貿(mào)易與企業(yè)就業(yè)變動顯著相關(guān)，且投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響作用強于最終品貿(mào)易自由化，貿(mào)易自由化程度對就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有顯著正效應(yīng)。Bernard等(2007)則發(fā)現(xiàn),最終品貿(mào)易自由化會提高國內(nèi)低生產(chǎn)率企業(yè)的死亡率。

四是貿(mào)易自由化與勞動力個體就業(yè)關(guān)系的研究。有學(xué)者針對勞動力個體的技能結(jié)構(gòu)方面進行了研究，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對勞動力需求彈性所產(chǎn)生的替代效應(yīng)大于產(chǎn)出效應(yīng)，因此，貿(mào)易開放度會影響企業(yè)就業(yè)變動，但同時也會降低就業(yè)風(fēng)險，提高對高技能勞動力的需求；并且，加大對發(fā)達國家中間產(chǎn)品的進口，可以提高中國制造業(yè)高技能勞動力的就業(yè)比例(盛斌和牛蕊，2009；魏浩，2013；席艷樂和陳小鴻，2014)。也有學(xué)者研究了勞動力就業(yè)的性別差異，但現(xiàn)有文獻對貿(mào)易自由化與兩性就業(yè)關(guān)系的結(jié)論并不一致。如Papyrakis等(2012)對發(fā)達國家的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化可以增加制造業(yè)女性的絕對就業(yè)和相對就業(yè)機會，同時對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的女性就業(yè)沖擊較大，而對服務(wù)業(yè)的女性就業(yè)影響還不明確。

上述關(guān)于貿(mào)易自由化與就業(yè)變動的研究為本文提供了很好的思路，但是已有文獻的考察視角多集中于宏觀層面，比較分析了貿(mào)易對不同國家或行業(yè)的不同影響。而基于微觀層面深入研究貿(mào)易自由化與企業(yè)就業(yè)變動關(guān)系的文獻還很匱乏，相關(guān)理論研究和實證分析存在諸多不足。本文的創(chuàng)新之處主要在于：第一，拓寬了研究視角。本文在已有文獻的基礎(chǔ)上，立足于企業(yè)層面，從二元邊際的角度探討貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)就業(yè)變動的影響。第二，深化了研究內(nèi)容。本文對貿(mào)易自由化與企業(yè)層面就業(yè)變動的關(guān)系進行了更深層次的探究，在剖析最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動影響機制的基礎(chǔ)上，進一步從集約邊際和擴展邊際兩個角度，考察高生產(chǎn)率和低生產(chǎn)率企業(yè)在貿(mào)易自由化過程中具體的就業(yè)變動狀態(tài)。第三，改進了研究方法。本文借鑒毛其淋和盛斌(2013)的處理方法，使用最終品和投入品關(guān)稅率測度行業(yè)層面的貿(mào)易自由化水平，并使用一階差分法消除數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性，同時，考慮到企業(yè)就業(yè)變動對貿(mào)易自由化的反應(yīng)存在時滯，使用兩年的滯后期來消除時滯，以更準(zhǔn)確地探討企業(yè)層面就業(yè)變動的傳導(dǎo)機制。

綜上所述，本文基于二元邊際角度，對企業(yè)內(nèi)在就業(yè)變動進行結(jié)構(gòu)性分解，分別從最終品和投入品貿(mào)易自由化的角度深入剖析其對異質(zhì)性企業(yè)就業(yè)變動的影響，以期為中國宏觀貿(mào)易政策、就業(yè)政策的制定提供微觀基礎(chǔ)和有益建議。同時，本文也在一定程度上豐富了中國就業(yè)變動理論的經(jīng)驗研究。

圖1 貿(mào)易自由化與企業(yè)就業(yè)變動作用機制圖

三、理論基礎(chǔ)與模型設(shè)定

(一)貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動作用機制

Melitz(2003)從企業(yè)異質(zhì)性角度論述其出口決定機理時指出，企業(yè)產(chǎn)品的銷售市場取決于兩種生產(chǎn)率門檻，即國內(nèi)交易門檻與國際交易門檻，當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)率達到國內(nèi)交易門檻時，其生產(chǎn)的產(chǎn)品可以在國內(nèi)市場進行銷售，而在生產(chǎn)率達到國際交易門檻后，才可以出口。因此，Melitz(2003)認(rèn)為，高生產(chǎn)率企業(yè)會進行出口，低生產(chǎn)率企業(yè)則只面向國內(nèi)市場，而生產(chǎn)率最低的企業(yè)會放棄生產(chǎn)并退出市場，而貿(mào)易自由化條件下，企業(yè)會因生產(chǎn)率的不同而選擇進入不同的市場，進而引起銷售額的變化和就業(yè)變動。具體地，貿(mào)易自由化引致的貿(mào)易規(guī)模擴張可以通過成本效應(yīng)和競爭效應(yīng)影響企業(yè)層面的就業(yè)變動，并且其作用大小與企業(yè)生產(chǎn)率水平密切相關(guān)。

1.成本效應(yīng)

貿(mào)易自由化的直接結(jié)果是產(chǎn)品交易成本的下降，貿(mào)易自由化所產(chǎn)生的成本效應(yīng)主要通過四個方面影響企業(yè)的就業(yè)變動。首先，出口企業(yè)在國際市場上的交易成本下降，其生產(chǎn)和交易效率隨之提高，對利潤最大化的追求會引導(dǎo)其為增加銷量而擴大規(guī)模，從而創(chuàng)造出就業(yè)機會(田巍和余淼杰，2013；毛其淋和盛斌，2013)。其次，冰山成本的降低使得國際交易門檻下降，從而使部分原非出口企業(yè)獲得出口的機會，在擴大銷售市場、增加銷量的同時企業(yè)規(guī)模得以擴大，從而提高了就業(yè)水平(Melitz，2003；毛其淋和盛斌，2013；Groizard，et al，2013)。再次，Goldberg等(2010)指出,投入品關(guān)稅下降不僅會直接降低進口企業(yè)的生產(chǎn)成本，還可以使企業(yè)獲取更多的國外優(yōu)質(zhì)投入要素，進而生產(chǎn)效率得以提升，銷量增加，企業(yè)規(guī)模擴大，最終創(chuàng)造更多就業(yè)機會。最后，國內(nèi)交易門檻在一定程度上得以下降，促使一些企業(yè)的新生以帶動就業(yè)增長(Goldberg，et al，2010)。

2.競爭效應(yīng)

貿(mào)易自由化引致貿(mào)易規(guī)模擴張，國外大量同類或相近產(chǎn)品進入本國市場，促使國內(nèi)市場競爭更加激烈，并在一定程度上提高國內(nèi)交易門檻。一方面，關(guān)稅減讓會通過競爭效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率，從而擴大企業(yè)就業(yè)規(guī)模。Fernandes(2007)對哥倫比亞企業(yè)、Topalova(2007)對印度企業(yè)以及毛其淋和盛斌(2013)對中國企業(yè)的實證研究均證明，關(guān)稅減讓會通過市場競爭效應(yīng)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。具體而言，對于生產(chǎn)率水平較高的企業(yè)，日益激烈的市場競爭不僅會激勵其為了生存和持續(xù)發(fā)展而提高研發(fā)創(chuàng)新的能力(Aghion，et al，1997、2001)，而且會刺激其積極改善組織的生產(chǎn)方式并提升管理理念以降低X非效率(Bertrand and Mullainathan，2003)，這些都有助于提高企業(yè)的生產(chǎn)和交易效率并擴大銷量，進而使得企業(yè)在規(guī)模擴大的同時創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。另一方面，由于技術(shù)創(chuàng)新和資源獲取的能力受限，生產(chǎn)率較低的企業(yè)可能因無法抵御激烈的競爭而被迫縮小規(guī)模，甚至退出交易市場(Groizard，et al，2013)。進一步，進口企業(yè)因生產(chǎn)成本降低從而提高生產(chǎn)效率，使產(chǎn)品價格大幅下降，而非進口企業(yè)的產(chǎn)品價格相對上升，這會加劇市場競爭，迫使非進口企業(yè)中的幸免者不斷收縮甚至退出(Groizard，et al，2013)。此外，在貿(mào)易自由化的成本效應(yīng)作用下得以擴張和新生的企業(yè)也會進一步加劇市場競爭，從而引起企業(yè)就業(yè)的變動。Melitz(2003)也認(rèn)為，交易成本的下降會導(dǎo)致國內(nèi)交易門檻的上升和國際交易門檻的下降，在一部分低生產(chǎn)率企業(yè)能夠出口的同時，激烈的競爭環(huán)境也會迫使一部分企業(yè)退出交易市場，從而引致就業(yè)變動。

綜上所述，圖1為最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的作用機制。最終品和投入品貿(mào)易自由化一方面會通過成本效應(yīng)和競爭效應(yīng)影響企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而對現(xiàn)存企業(yè)的就業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響；另一方面會通過這兩種效應(yīng)影響國際和國內(nèi)交易門檻，從而通過企業(yè)新生和死亡對就業(yè)產(chǎn)生影響。

(二)計量模型的設(shè)定

為考察貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)就業(yè)變動的影響，本文基于既有理論，根據(jù)上文對影響機制的具體闡述，并參考毛其淋和盛斌(2013)關(guān)于貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)出口動態(tài)影響的研究方法，從貿(mào)易自由化的兩個維度，即最終品和投入品貿(mào)易自由化，引入二元邊際分析方法，分別對就業(yè)變動的集約和擴展邊際進行分析，構(gòu)建集約邊際和擴展邊際的三個基準(zhǔn)多元線性方程式，具體形式設(shè)定如下：

集約邊際：

(1)

擴展邊際：

(2)

(3)

考慮到行業(yè)層面的貿(mào)易成本和企業(yè)就業(yè)水平可能是非平穩(wěn)的，本文對三個基準(zhǔn)方程式進行一階差分，分別得到以下就業(yè)變動方程：

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

綜上，本文實證分析中，企業(yè)就業(yè)變動的集約邊際的最終方程式為式(4)、(7)、(8)，擴展邊際的最終方程式為式(5)和(6)。

四、數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計性描述

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

為詳細(xì)分析中國貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響，本文綜合利用了企業(yè)層面的生產(chǎn)數(shù)據(jù)和高度細(xì)化的產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)。企業(yè)層面數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計局的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)主要來源于世界貿(mào)易組織的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫和世界銀行的WITS數(shù)據(jù)庫。工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計對象涵蓋了全部國有和規(guī)模以上(主營業(yè)務(wù)收入超過500萬元)非國有企業(yè)，本文首先根據(jù)研究需要，通過對企業(yè)固定資產(chǎn)、從業(yè)人員等基本財務(wù)指標(biāo)進行篩選，得到1998—2007年的制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)。然后，參照毛其淋和盛斌(2013)的處理方法，計算出行業(yè)層面的貿(mào)易自由化水平數(shù)據(jù)，將其與篩選后的企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行匹配，最終得到匯總后的數(shù)據(jù)。具體的數(shù)據(jù)獲取與處理方式如下：

第一步，對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行處理。首先，保留工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中所有制造行業(yè)的觀測數(shù)據(jù)。其次，根據(jù)聶輝華等(2012)指出的該數(shù)據(jù)庫存在的缺陷，剔除實收資本、銷售額、固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值年平均余額、工業(yè)增加值與工業(yè)中間投入等關(guān)鍵指標(biāo)為缺失值或非正數(shù)的觀測數(shù)據(jù)。同時，結(jié)合本文研究對象的需要，剔除政府補貼收入為缺失值或負(fù)數(shù)、從業(yè)人員平均人數(shù)小于或等于8人、總資產(chǎn)小于固定資產(chǎn)凈值年平均額與流動資產(chǎn)之和、開業(yè)時間大于統(tǒng)計年份的觀測數(shù)據(jù)，剔除1998—2007年一直存活的但存在年份數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)的觀測數(shù)據(jù)，以便于有效測算企業(yè)就業(yè)變動指標(biāo)。

第二步，對產(chǎn)品層面的關(guān)稅數(shù)據(jù)進行處理。本文關(guān)稅數(shù)據(jù)有兩個來源：1996—1997年與2001—2006年HS6位碼的產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)來源于世界貿(mào)易組織的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫，1998—2000年的HS8位碼關(guān)稅數(shù)據(jù)由世界銀行的WITS數(shù)據(jù)庫提供。首先，將HS8位碼的關(guān)稅數(shù)據(jù)歸并到HS6位碼關(guān)稅數(shù)據(jù)中；其次，由于HS6位碼關(guān)稅數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)編碼版本不一致，需要根據(jù)HS96版與HS02版轉(zhuǎn)換表以及HS02版與HS07版之間的轉(zhuǎn)換表*由聯(lián)合國統(tǒng)計司提供。將產(chǎn)品關(guān)稅數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑統(tǒng)一為HS2002版；再者，為將產(chǎn)品關(guān)稅歸集于行業(yè)以計算行業(yè)層面的產(chǎn)品關(guān)稅率，利用HS2002與國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類ISIC(Rev3)轉(zhuǎn)換表*由美國普渡大學(xué)Hutcheson教授提供，網(wǎng)址：https://www.gtap.agecon.purdue.edu/resources/res_display.asp?RecordID=1916。以及ISIC(Rev3)—GB/T2002轉(zhuǎn)換表進行整合，得到HS2002與GB/T2002的轉(zhuǎn)換關(guān)系；最后，選取GB/T2002中前兩位代碼為13～37和39～42共29個工業(yè)行業(yè)進行考察。

第三步，數(shù)據(jù)匹配及匯總。將行業(yè)層面的貿(mào)易自由化水平數(shù)據(jù)與篩選后的制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行匹配以形成樣本數(shù)據(jù)，至此，構(gòu)建出以企業(yè)代碼和年份為主要標(biāo)識變量的10年非均衡面板數(shù)據(jù)集。

(二)關(guān)于貿(mào)易自由化的測度

關(guān)于貿(mào)易自由化的測算，早期研究(Harrison，1994；余淼杰，2010)一般選用進口滲透率進行測度，但后來越來越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)這一方法并不準(zhǔn)確，尤其是對于經(jīng)歷過重大經(jīng)濟或貿(mào)易改革的國家來說，其準(zhǔn)確性更差?？紤]到在本文數(shù)據(jù)觀測年份間，特別是2001年加入WTO后，中國實施了降低關(guān)稅等貿(mào)易自由化改革措施，故本文借鑒Amiti和Konings(2007)、毛其淋和盛斌(2013)的做法，分別運用最終品關(guān)稅率和投入品關(guān)稅率衡量的兩種貿(mào)易成本，作為測度最終品和投入品貿(mào)易自由化水平的變量。具體計算公式分別為：

其中，t表示年份，j表示行業(yè)，i表示HS6位碼產(chǎn)品，Nit表示第t年HS6位碼產(chǎn)品i的稅目數(shù)，tariffit表示第t年產(chǎn)品i的進口關(guān)稅稅率，ρkt為要素k占j行業(yè)總投入的比重。

投入品關(guān)稅率實際上可以看作是最終品關(guān)稅率的加權(quán)平均，要素k的投入權(quán)重ρkt是j行業(yè)所投入的k要素成本占其總投入成本的比重。為避免因最終品關(guān)稅與行業(yè)要素投入比例變化方向不同而造成的內(nèi)生性問題，本文保持其要素投入權(quán)重不變*這個問題可以用一個簡單的例子來解釋。行業(yè)A僅從B和C兩個行業(yè)獲取要素，權(quán)重分別為0.6和0.4，假設(shè)第一年關(guān)稅行業(yè)B是0.5，行業(yè)C為0.1，則初始關(guān)稅為0.34；再假設(shè)第二年關(guān)稅B行業(yè)下降為0.4，但其在A行業(yè)的投入權(quán)重上升為0.9，如果保持權(quán)重不變，則A行業(yè)的關(guān)稅為0.28，但權(quán)重隨時間變化后其關(guān)稅變?yōu)?.37，這就掩蓋了關(guān)稅下降的事實。不少文獻(Amiti and Konings，2007；Goldberg,et al,2010；毛其淋和盛斌，2013)在進行實證研究時也保持其權(quán)重不變。。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，我們選取2002年的中國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計算得出各行業(yè)的要素投入比重，這是因為中國在2001年12月加入WTO后施行了大幅度的關(guān)稅削減，故將這段時期作為考察對象更具說服力。在具體的回歸過程中，本文采用最終品關(guān)稅率和投入品關(guān)稅率的一階差分表示貿(mào)易成本的變化程度，即貿(mào)易自由化的程度。

(三)變量的具體說明

根據(jù)回歸模型和后續(xù)研究的需要，本文選取的核心變量見表1。表1中報告了變量的具體含義、計算方法以及數(shù)據(jù)來源。

表2 變量的描述性統(tǒng)計

圖2 結(jié)構(gòu)性分解下就業(yè)變動趨勢

(四)主要變量的統(tǒng)計性描述

表2列示了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

為說明從二元邊際角度將企業(yè)就業(yè)變動進行結(jié)構(gòu)性分解以分開討論貿(mào)易自由化對就業(yè)變動影響的重要性，表3報告了1998—2007年非平衡面板數(shù)據(jù)中的凈就業(yè)變動情況以及結(jié)構(gòu)性分解下集約邊際和擴展邊際就業(yè)變動情況。從表3可見，集約邊際變動數(shù)據(jù)和擴展邊際變動數(shù)據(jù)相互抵消后得到的凈就業(yè)變動數(shù)據(jù)掩蓋了就業(yè)變動的實際情況。為更清晰地反映樣本數(shù)據(jù)的實際就業(yè)變動，圖2描繪了其在就業(yè)擴張、就業(yè)收縮、企業(yè)新生和企業(yè)死亡四個方向的相對變化趨勢。*表3和圖2顯示為逐期的就業(yè)變動情況，為與實證分析中t期與t-1期相差兩年的界定一致，圖表中的就業(yè)變動量也建立在兩年期差的基礎(chǔ)上?？傮w來說，企業(yè)新生和死亡所引致的就業(yè)變動波動幅度更大，現(xiàn)存企業(yè)的就業(yè)擴張和收縮的變化趨勢相對平穩(wěn)。

表3 結(jié)構(gòu)性分解下就業(yè)變動情況 (單位：千人)

五、實證結(jié)果分析

首先，根據(jù)方程式(4)、(7)和(8)，實證分析最終品和投入品貿(mào)易自由化與異質(zhì)性企業(yè)就業(yè)變動的集約邊際關(guān)系。其中，方程式(7)和(8)分別估計了其對現(xiàn)存企業(yè)的就業(yè)擴張與收縮的影響效應(yīng)，方程式(4)檢驗了其對現(xiàn)存企業(yè)凈就業(yè)變動的作用效果。其次，根據(jù)方程式(5)和(6)，估計最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的擴展邊際的影響，即分別檢驗其與企業(yè)死亡和新生的關(guān)系。本文采用包含企業(yè)異質(zhì)性因素的最終品和投入品貿(mào)易成本，作為實證分析的主要解釋變量分別衡量異質(zhì)性企業(yè)兩個維度的貿(mào)易自由化程度。其中，由于研究貿(mào)易自由化對企業(yè)新生的影響不存在企業(yè)異質(zhì)性差異，故方程式(6)的最終品和投入品貿(mào)易成本不包含企業(yè)異質(zhì)性因素。再次，考慮到企業(yè)層面的其他變動因素和某些國家層面的變動因素對企業(yè)就業(yè)變動也可能存在重要影響，因此在實證分析中還加入了企業(yè)層面的政府補貼和資本性質(zhì)變量以及國家層面的匯率變量。最后，為突出企業(yè)異質(zhì)性因素的重要性，通過對方程式(4)、(5)、(7)以及(8)中的交互系數(shù)進行控制，分別對這些方程在企業(yè)同質(zhì)與異質(zhì)假設(shè)下進行對比估計。

(一)集約邊際估計

表4報告了最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的集約邊際影響的估計結(jié)果。

表4 集約邊際估計結(jié)果

(二)擴展邊際估計

表5 擴展邊際估計結(jié)果

表5報告了最終品和投入品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的擴展邊際影響的估計結(jié)果。

六、穩(wěn)健性檢驗

考慮到企業(yè)就業(yè)變動對貿(mào)易自由化反應(yīng)時滯的差異，為了保證上文關(guān)于企業(yè)就業(yè)變動研究結(jié)論的準(zhǔn)確性和可靠性，我們對方程式(4)、(5)、(6)、(7)、(8)做了一年滯后期處理，以對其進行穩(wěn)定性檢驗。 具體結(jié)果如表6所示，對比表4和表5，可以發(fā)現(xiàn)，主要變量的估計系數(shù)符號和顯著性均未發(fā)生明顯變化，故本文的實證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表6 一年滯后期回歸結(jié)果

七、結(jié)論及政策建議

本文基于企業(yè)異質(zhì)性假說，利用1998—2007年中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和高度細(xì)化關(guān)稅數(shù)據(jù)，分別從集約邊際和擴展邊際角度考察了最終品和投入品貿(mào)易自由化對中國企業(yè)就業(yè)變動的影響效應(yīng)。結(jié)果表明，最終品和投入品貿(mào)易自由化會引起高生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)擴張和低生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)收縮，同時導(dǎo)致高生產(chǎn)率企業(yè)的死亡率下降，并提高低生產(chǎn)率企業(yè)的死亡率。具體而言，最終品和投入品貿(mào)易自由化會通過增加企業(yè)就業(yè)擴張，減少企業(yè)就業(yè)收縮，降低企業(yè)死亡率，引起高生產(chǎn)率企業(yè)的凈就業(yè)創(chuàng)造；通過減少企業(yè)就業(yè)擴張，增加企業(yè)就業(yè)收縮，提高企業(yè)死亡率，導(dǎo)致低生產(chǎn)率企業(yè)的凈就業(yè)損失。進一步，無論是集約邊際還是擴展邊際效應(yīng)，最終品貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動的影響效應(yīng)都顯著高于投入品貿(mào)易自由化。

以上結(jié)論有以下幾點政策含義：一是要優(yōu)化資源配置，不斷完善市場環(huán)境。貿(mào)易自由化會通過成本效應(yīng)對生產(chǎn)資源進行重置，從而引起就業(yè)變動，因為交易市場環(huán)境的改善，能夠有效降低新生企業(yè)進入市場的成本，從而引致交易門檻的下降，通過企業(yè)的新生進行就業(yè)擴張。二是合理發(fā)展貿(mào)易自由化，進行貿(mào)易制度安排的差異化。本文從就業(yè)角度顯示了發(fā)展貿(mào)易自由化的戰(zhàn)略意義，解決現(xiàn)存的“就業(yè)難”問題的重要途徑之一就是充分發(fā)揮中國制造業(yè)的就業(yè)吸納能力，因此政府需要合理發(fā)展關(guān)稅減讓等貿(mào)易自由化政策，同時，根據(jù)最終品和投入品的不同影響力，實行貿(mào)易自由化安排的差異化。三是要鼓勵自主創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力。生產(chǎn)率異質(zhì)性決定了企業(yè)在貿(mào)易自由化競爭效應(yīng)下的生存幾率，而技術(shù)進步作為企業(yè)提高生產(chǎn)效率和增強競爭力的持久動力不能忽視。因此，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力和加快技術(shù)進步是提高競爭力和增加銷售額，從而引致企業(yè)就業(yè)擴張的重要保障。

本文在一定程度上填補了關(guān)于貿(mào)易自由化對企業(yè)就業(yè)變動影響相關(guān)研究的空白，為中國就業(yè)相關(guān)問題的研究提供了微觀基礎(chǔ)和有益的借鑒。同時，本研究結(jié)果也從貿(mào)易政策的角度為中國就業(yè)變動提供了新的技術(shù)解釋。當(dāng)然，本研究還存在進一步探索的空間，比如：具體研究最終品和投入品貿(mào)易自由化對加工型和非加工型貿(mào)易企業(yè)就業(yè)變動的影響是否存在差異；更全面細(xì)致地分析貿(mào)易自由化的不同效應(yīng)對企業(yè)就業(yè)變動的影響等。

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(責(zé)任編輯 張建軍)

Firm Heterogeneity, Trade Liberalization and Job Flows:On Chinese Manufacturing Firm-level Data

XI YanLe WANG KaiYu

(School of Business Administration, Zhongnan University of Economics and Law, Wuhan 430073 )

Based on the dual margin perspective of firm-level job flows, this paper uses the highly segregated tariff data and a longitudinal database containing the universe of manufacturing firms in china from 1998-2007 to present evidence of the impact of output and input trade liberalization on job flows of heterogeneous enterprises. The empirical results show that the effect of trade liberalizations on firms′ job flows varies with the productivity. To be specific, a decline in trade costs causes job destruction in the least productive firms, job creation in the most productive firms, an increase in the death likelihood of the least productive firms, and a decline in the death likelihood of the most productive firms. Moreover, this paper also finds that output trade liberalization has larger effects on firm-level job flows than input trade liberalization.

heterogeneous firm; the dual margin; firm-level job flows; trade liberalization

2014-09-05

席艷樂(1982--)，女，河南汝州人，博士，中南財經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院講師，碩士生導(dǎo)師。

王開玉(1992--)，女，山東濰坊人，中南財經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院碩士生。

教育部人文社會科學(xué)青年基金項目“企業(yè)異質(zhì)性、進口貿(mào)易與中國國內(nèi)就業(yè)”(14YJC790137)。

財貿(mào)研究 2015.1

F752.0

A

1001-6260(2015)01-0061-12

①數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國工商行政管理總局(http://www.saic.gov.cn/zwgk/zyfb/zjwj/)。