張三峰　　卜茂亮

(1.南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210044 ；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京100732；3.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

嵌入全球價(jià)值鏈、非正式環(huán)境規(guī)制與中國(guó)企業(yè)ISO14001認(rèn)證
——基于2004—2011年省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

張三峰1,2卜茂亮3

(1.南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210044 ；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，北京100732；3.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093)

運(yùn)用2004—2011年中國(guó)大陸30個(gè)省(市、區(qū))數(shù)據(jù)，采用面板計(jì)數(shù)模型實(shí)證分析嵌入全球價(jià)值鏈及非正式環(huán)境規(guī)制與中國(guó)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的關(guān)系。結(jié)果表明，出口與企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證存在顯著正向關(guān)系，這表明，通過全球價(jià)值鏈傳遞的國(guó)外非正式規(guī)制有利于中國(guó)企業(yè)環(huán)保行為的改善；國(guó)內(nèi)公眾環(huán)境關(guān)注度能有效推動(dòng)企業(yè)貫標(biāo)ISO14001；在其他條件不變下，貿(mào)易目的地ISO14001認(rèn)證數(shù)的反向溢出效應(yīng)有差異性，出口到歐洲和北美洲對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有積極作用；FDI和正式環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)與企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證顯著正相關(guān)，說明FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響依賴于東道國(guó)環(huán)境規(guī)制水平。

全球價(jià)值鏈；非正式環(huán)境規(guī)制；ISO14001認(rèn)證

一、問題的提出

目前，中國(guó)80%的環(huán)境污染來源于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(沈紅波 等，2012)。研究表明，來自政府的壓力對(duì)企業(yè)的環(huán)保行為具有顯著影響(Gasgupta，et al，2000)。那么，除此之外，還有沒有其他力量能夠推動(dòng)企業(yè)重視環(huán)境保護(hù)呢?從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為還受到來自消費(fèi)者等社會(huì)公眾的非正式環(huán)境規(guī)制的影響(Buysse and Verbeke，2003；Heyes and Kapur，2012)。其實(shí)，環(huán)境保護(hù)事業(yè)離不開公眾等利益相關(guān)者的參與，與單獨(dú)以政府為中心的“命令—控制”模式相比，多主體共同參與的環(huán)境管理模式，不僅可以彌補(bǔ)政府環(huán)境保護(hù)投入的不足，還能激發(fā)社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)督，促進(jìn)政府環(huán)境保護(hù)效率的提高。

中國(guó)企業(yè)崛起壯大的路徑之一是嵌入全球價(jià)值鏈，參與國(guó)際分工。尤其是2000年以來，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額快速增長(zhǎng)，出口貿(mào)易已成為促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿χ?。與此同時(shí)，中國(guó)的環(huán)境污染也在日益加劇，在此背景下，研究者將快速擴(kuò)張的出口貿(mào)易與中國(guó)的環(huán)境污染狀況加以聯(lián)系，并認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是近年來中國(guó)環(huán)境狀況難以改善的一個(gè)重要原因(Dean and Lovely，2008；張友國(guó)，2009)。還有學(xué)者認(rèn)為，來自發(fā)達(dá)國(guó)家的政府、消費(fèi)者、企業(yè)及環(huán)保NGO等利益相關(guān)者的環(huán)境保護(hù)與管理的訴求和壓力，可以通過彼此間的采購(gòu)、供應(yīng)關(guān)系進(jìn)行傳遞，從而促進(jìn)企業(yè)關(guān)心環(huán)境(沈艷和姚洋，2008)。毋庸置疑，中國(guó)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，也要面對(duì)來自國(guó)外環(huán)境保護(hù)制度和消費(fèi)者等利益相關(guān)方的壓力。為此，中國(guó)企業(yè)開始重視環(huán)境管理體系，申請(qǐng)相應(yīng)的國(guó)際環(huán)境管理認(rèn)證。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織2012年的調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，截至2011年年底，中國(guó)有8.2萬(wàn)家企業(yè)通過了ISO14001認(rèn)證，獲得認(rèn)證的企業(yè)總數(shù)居世界第一位*ISO14001認(rèn)證又稱為國(guó)際環(huán)境管理體系認(rèn)證，是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的一份標(biāo)準(zhǔn)，屬于廣義上的自愿性環(huán)境管理，通過認(rèn)證則證明該組織在環(huán)境管理方面達(dá)到了國(guó)際水平，該認(rèn)證有助于其樹立良好的社會(huì)形象。。

中國(guó)企業(yè)自愿接受這種環(huán)境管理認(rèn)證是否與其所面對(duì)的內(nèi)外部環(huán)境的改變有關(guān)？在正式環(huán)境規(guī)制不能完全發(fā)揮作用的情況下，通過價(jià)值鏈傳遞的國(guó)外非正式環(huán)境規(guī)制能否改善企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為，源于國(guó)內(nèi)公眾壓力的非正式規(guī)制是否發(fā)揮了作用？要回答這些問題，需要對(duì)中國(guó)企業(yè)環(huán)境行為的影響因素及其作用機(jī)理展開深入研究。基于此，本文利用中國(guó)大陸30個(gè)省(市、區(qū))2004—2011年的企業(yè)ISO14001認(rèn)證數(shù)據(jù)，使用面板計(jì)數(shù)模型，從嵌入全球價(jià)值鏈與國(guó)內(nèi)公眾的非正式環(huán)境規(guī)制兩個(gè)方面考察影響中國(guó)企業(yè)環(huán)境行為的因素。

雖然巫景飛等(2009)也分析了ISO14001認(rèn)證在中國(guó)的傳播及其影響，但區(qū)別于該項(xiàng)研究，本文側(cè)重在全球化背景下，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角探討非正式環(huán)境規(guī)制與中國(guó)企業(yè)環(huán)境行為的關(guān)系。本文可能的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：一是將非正式環(huán)境規(guī)制納入貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的分析框架中，進(jìn)而更全面地考察中國(guó)企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為的內(nèi)外部影響因素；二是在分析經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響是遵從“污染避難所”假說還是“環(huán)境收益”假說中考慮了東道國(guó)正式環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用。

二、相關(guān)文獻(xiàn)述評(píng)與研究假設(shè)

嵌入全球價(jià)值鏈究竟是有益還是有害于環(huán)境？對(duì)這個(gè)問題的回答是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中最容易引起爭(zhēng)論的話題之一(Taylor，2005)。有學(xué)者認(rèn)為，貿(mào)易會(huì)使低收入的發(fā)展中國(guó)家環(huán)境問題更為嚴(yán)重。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)將污染密集型企業(yè)(產(chǎn)業(yè))向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較寬松的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家為了維持或增強(qiáng)其企業(yè)(產(chǎn)業(yè))的競(jìng)爭(zhēng)力，可能會(huì)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境不斷惡化。這類學(xué)者提出并驗(yàn)證了“污染避難所”假說和“向底線賽跑”假說(Taylor and Copeland，1994；Bagwell and Staiger，2001)。還有學(xué)者認(rèn)為，貿(mào)易開放不僅可以使東道國(guó)企業(yè)更易接觸到與節(jié)能環(huán)保相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，還能通過提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力激勵(lì)其更加有效地利用資源和節(jié)能減排，以滿足國(guó)外消費(fèi)者對(duì)清潔產(chǎn)品的需求。這些學(xué)者提出并驗(yàn)證了“環(huán)境收益”假說(Grossman and Krueger，1995)。

貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響最終會(huì)體現(xiàn)在企業(yè)的環(huán)境行為上。那么，參與全球價(jià)值分工后，全球價(jià)值鏈傳遞的國(guó)外環(huán)境規(guī)制壓力對(duì)出口國(guó)企業(yè)的環(huán)境行為產(chǎn)生了何種影響？Christmanna 和Taylor(2001)的研究表明，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)促使中國(guó)企業(yè)為改善環(huán)境行為而積極采納ISO14001認(rèn)證。Stalley(2009)發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)會(huì)不斷改善其環(huán)境行為，以滿足交易者的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，否則這些企業(yè)就會(huì)面臨失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)外研究還表明，引入社會(huì)性規(guī)制使出口企業(yè)更加恪守出口目的地國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并且社會(huì)性規(guī)制強(qiáng)度越大，企業(yè)越會(huì)嚴(yán)格規(guī)范其產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(Blackman and Guerrero，2012)。Nishitani(2009)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)普遍要求其海外供應(yīng)商必須滿足ISO14001認(rèn)證。Zhang等(2008)使用江蘇省89家企業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響因素，發(fā)現(xiàn)外部壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的改善有顯著正向影響，但政府環(huán)境規(guī)制并沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。Qi等(2011)發(fā)現(xiàn)，外部壓力特別是來自本國(guó)消費(fèi)者和外國(guó)消費(fèi)者的壓力，對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證有顯著正向影響。

然而，上述研究并沒有專門分析出口目的地以及出口規(guī)模對(duì)本土企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響。同時(shí)，在全球價(jià)值鏈分工體系中，發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)的出口主要是以加工貿(mào)易為主，被鎖定于價(jià)值鏈的低端，在這種分工模式下，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)只能獲得較低的利潤(rùn)，而發(fā)達(dá)國(guó)家客戶則不斷利用其壟斷地位，擠壓發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，迫使其主要依靠大量的出口以獲取微薄收益。然而，即便如此，發(fā)展中國(guó)家的本土企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈也需要經(jīng)過發(fā)達(dá)國(guó)家客戶的嚴(yán)格檢驗(yàn)，這其中就包含發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)的產(chǎn)品必須符合一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，例如歐盟要求紡織產(chǎn)品必須具備ISO14001認(rèn)證或EMAS認(rèn)證。實(shí)際上，ISO14001認(rèn)證已成為發(fā)展中國(guó)家本土企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的綠色通行證。即，如果企業(yè)滿足了國(guó)外客戶的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么其就可以進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)，并通過大量出口獲得出口的規(guī)模收益，進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)更加努力滿足國(guó)外市場(chǎng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)此，本文提出：

假設(shè)1：在中國(guó)，如果出口地企業(yè)嵌入全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)越深，那么通過出口的規(guī)模收益效應(yīng)，出口地企業(yè)將越可能采納ISO14001認(rèn)證。

假設(shè)2：在中國(guó)，如果出口目的地企業(yè)ISO14001的認(rèn)證數(shù)量較多，那么通過反向溢出效應(yīng)，出口地企業(yè)將擁有更多的ISO14001認(rèn)證數(shù)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，跨國(guó)公司會(huì)依據(jù)其自身優(yōu)勢(shì)和東道國(guó)特定產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)來決定公司戰(zhàn)略，并據(jù)此選擇是對(duì)外直接投資還是利用國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)資源配置，即全球價(jià)值鏈分工的實(shí)質(zhì)是跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行的資源整合，從這一角度看，吸收FDI也是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)嵌入全球價(jià)值鏈的表現(xiàn)之一。具體來說，改革開放以來，大量的吸收FDI和對(duì)接全球產(chǎn)業(yè)(企業(yè))轉(zhuǎn)移使中國(guó)成為“世界工廠”，中國(guó)也因此承接了大量高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)(企業(yè))*參見：Kahn， J.， M. Landler， “China grabs west’s smoke-spewing factories”， http://www.nytimes.com/2007/12/21/world/asia/21transfer.html。。不過需要說明的是，F(xiàn)DI作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道，也會(huì)通過對(duì)外來先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)的示范對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生正的外部性。這意味著FDI的流入對(duì)中國(guó)企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為的影響是一把“雙刃劍”，同時(shí)滿足“環(huán)境收益”假說和“污染避難所”假說。那么，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響究竟遵從哪個(gè)假說，從理論機(jī)制看，關(guān)鍵在于東道國(guó)政府對(duì)環(huán)境污染監(jiān)管的嚴(yán)格程度，因?yàn)闁|道國(guó)的環(huán)境規(guī)制程度不僅在很大程度上影響本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也影響著本國(guó)及外國(guó)企業(yè)在多大程度上采用更為先進(jìn)的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，即制度安排往往對(duì)環(huán)境演變起著關(guān)鍵性的決定作用。

但實(shí)證研究并沒有取得一致性結(jié)論，Prakash和Potoski(2006)使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織2003年國(guó)家層面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并未找到FDI會(huì)促進(jìn)企業(yè)ISO14001認(rèn)證擴(kuò)散的證據(jù)。Tambunlertcha等(2013)基于泰國(guó)三個(gè)代表性行業(yè)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了出口與FDI對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在控制企業(yè)異質(zhì)性條件下，F(xiàn)DI對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著正向影響?；诖?，本文提出：

假設(shè)3：在中國(guó)，在政府環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)下，F(xiàn)DI會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證產(chǎn)生正向影響。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度看作是一個(gè)由正式規(guī)則(如政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等)和非正式規(guī)則(如社會(huì)規(guī)范、慣例和道德等)組成的社會(huì)游戲規(guī)則(諾思，1981)。研究表明，中國(guó)政府“命令—控制”的環(huán)境規(guī)制模式并不能總是促使企業(yè)重視環(huán)境保護(hù)(Lin，2013)，事實(shí)上環(huán)境保護(hù)是一個(gè)公共問題，需要利益相關(guān)者的共同參與(鄭思齊 等，2013)。發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐表明，環(huán)保事業(yè)的最初推動(dòng)力就來自于公眾(Martens，2006)。在發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境治理過程中，眾多的環(huán)境保護(hù)NGO通過宣傳教育、信息披露和法律訴訟等方式，不僅提升了公眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，而且直接促進(jìn)了綠色消費(fèi)群體的形成，最終促使本國(guó)企業(yè)從經(jīng)濟(jì)理性角度進(jìn)行環(huán)保自律，積極接受ISO14001認(rèn)證。

針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的研究表明，不管是正規(guī)還是非正規(guī)的污染控制壓力，都是決定企業(yè)污染治理的重要因素，而且來自社區(qū)等利益相關(guān)者的壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境治理有顯著正向影響(Hettige，et al，1996)，這意味著，社會(huì)規(guī)范等非正規(guī)環(huán)境規(guī)制與政府正式環(huán)境規(guī)制體系是一種互補(bǔ)關(guān)系，非正式環(huán)境規(guī)制可以極大地調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，改善政府環(huán)境保護(hù)投入不足和監(jiān)管不力的局面。Dasgupta和Wheeler(1997)認(rèn)為，在缺乏對(duì)企業(yè)污染的正式規(guī)制的情況下，公眾對(duì)污染的抱怨可以促使企業(yè)重視環(huán)境管理，減少污染排放。其實(shí)，企業(yè)所處的制度環(huán)境對(duì)企業(yè)的環(huán)境管理戰(zhàn)略及其戰(zhàn)略行為存在重要的引導(dǎo)作用，企業(yè)要在競(jìng)爭(zhēng)中生存，就必須遵守包括正式和非正式的游戲規(guī)則(Khanna and Speir，2013)。

目前，國(guó)內(nèi)已經(jīng)有多家環(huán)保NGO發(fā)出了“綠色選擇”的倡議書，提倡消費(fèi)者通過自己的購(gòu)買權(quán)力來影響企業(yè)的環(huán)境行為，盡量選擇環(huán)境達(dá)標(biāo)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)而對(duì)污染企業(yè)施加現(xiàn)實(shí)壓力。研究也表明，生產(chǎn)企業(yè)和零售商通過嚴(yán)格審核其供應(yīng)鏈，不選擇超標(biāo)企業(yè)做自己的供貨商，可以創(chuàng)造出正向市場(chǎng)激勵(lì)，提升愿意為環(huán)境負(fù)責(zé)的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(張三峰和楊德才，2013)。事實(shí)上，隨著消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，消費(fèi)者也越來越愿意為環(huán)境友好的產(chǎn)品進(jìn)行額外的支付，那么企業(yè)就可以通過ISO14001認(rèn)證向潛在的顧客、投資者和供應(yīng)商展示其改進(jìn)環(huán)境績(jī)效的意愿，最終提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效。雖然ISO14001認(rèn)證是自愿型管理標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)際上依然是企業(yè)在面臨各種社會(huì)壓力下的非完全自愿行為，是企業(yè)與政府、社會(huì)在環(huán)境規(guī)制的博弈過程中出現(xiàn)的一種制度創(chuàng)新(巫景飛 等，2009)。 據(jù)此，本文提出：

假設(shè)4：在中國(guó)，企業(yè)所在地公眾環(huán)境關(guān)注度與企業(yè)ISO14001認(rèn)證呈正相關(guān)關(guān)系。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定與變量選取

本文從嵌入全球價(jià)值鏈和非正式環(huán)境規(guī)制的角度對(duì)中國(guó)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證進(jìn)行考察。結(jié)合已有文獻(xiàn)，本文設(shè)定的基本經(jīng)驗(yàn)研究模型為：

iso14it=α0+α1iso90it+α2exportit+α3index1it+α4reguit+α5fdiit+

α6reguit*fdiit+α7valueit+ηi+γt+εit

(1)

為進(jìn)一步考察出口目的地采納ISO14001數(shù)對(duì)東道國(guó)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的反向溢出效應(yīng)，本文對(duì)式(1)進(jìn)行拓展，建立如下模型：

iso14it=β0+β1iso90it+β2index1it+β3reguit+β4fdiit+β5reguit*fdiit+

β6valueit+βj∑desit+ηi+γt+μit

(2)

其中，desit表示中國(guó)第i個(gè)省(市、區(qū))第t年對(duì)亞洲(asia)、歐洲(euro)、北美洲(north)、非洲(africa)、拉丁美洲(latin)和大洋洲(ocea)的出口，即模型(2)中包含6個(gè)洲際連續(xù)變量。μit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，其他變量含義與式(1)相同。對(duì)于desit變量的度量，參照Gule等(2002)，通過式(3)計(jì)算各洲ISO14001認(rèn)證數(shù)的反向溢出效應(yīng)：

desit=ISOjt×(exportsij/exportit)

(3)

式(3)中，ISOjt表示第j個(gè)大洲在t年的ISO14001認(rèn)證數(shù)量，exportsij表示第i個(gè)省(市)在t年對(duì)第j個(gè)大洲出口的數(shù)量*在各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒中，由于出口目的國(guó)存在一定差別，因此本文沒有采用具體的國(guó)家，而是以大洲為統(tǒng)計(jì)口徑，雖然這樣并不能完全消除由于統(tǒng)計(jì)口徑不同而造成的偏差，但卻可以大大緩解。，exportit表示第i個(gè)省(市、區(qū))在t年的出口總量。

(二)數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

表1　主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

本文基于中國(guó)大陸30個(gè)省(市、區(qū))2004—2011年的面板數(shù)據(jù)展開研究。30個(gè)省(市、區(qū))的企業(yè)ISO14001認(rèn)證和ISO9000認(rèn)證數(shù)據(jù)來自中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(www.cnas.org.cn)*中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)是由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)。，資源環(huán)境綜合績(jī)效指數(shù)來自中科院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組編著的《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告：全球視野下的中國(guó)可持續(xù)發(fā)展(2012)》。其他數(shù)據(jù)主要來源于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，故將其刪除。另外，由于FDI和出口數(shù)據(jù)都是以美元標(biāo)價(jià)，故本文根據(jù)美元對(duì)人民幣年平均匯價(jià)，將FDI和出口數(shù)據(jù)折算成人民幣。最后，為了最大程度地緩解異方差，本文對(duì)企業(yè)ISO9000認(rèn)證數(shù)據(jù)、地區(qū)出口數(shù)據(jù)和環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

(三)研究方法

各省(市、區(qū))企業(yè)歷年獲得ISO14001認(rèn)證是一個(gè)計(jì)數(shù)過程，適合使用面板計(jì)數(shù)模型?；镜挠?jì)數(shù)模型是假定在一定時(shí)期內(nèi)，在給定影響因素的情況下，企業(yè)獲得ISO14001認(rèn)證服從泊松分布，然后使用最大似然估計(jì)法即可得到參數(shù)的一致估計(jì)量。但這要求企業(yè)ISO14001認(rèn)證數(shù)據(jù)的期望與方差相等，而本文中，被解釋變量的方差顯著大于其期望(表1所示)。

如果被解釋變量的方差明顯大于期望，即存在“過度分散”，此時(shí)，盡管泊松回歸依然是一致的，但負(fù)二項(xiàng)回歸可能更有效率。另外，對(duì)于截面不可觀察的異質(zhì)性ηi，面板數(shù)據(jù)有兩種不同的對(duì)待方法：如果異質(zhì)性因素與其他解釋變量相關(guān)，則適合使用固定效應(yīng)模型；反之，則隨機(jī)效應(yīng)模型更為有效。在本文，由于樣本非隨機(jī)抽樣，并且難以拒絕各地區(qū)不可觀察的異質(zhì)性因素與其他解釋變量不相關(guān)，因此，采用固定效應(yīng)模型更可靠。在具體的回歸中，本文給出了負(fù)二項(xiàng)回歸(固定效應(yīng))的結(jié)果，為了便于比較，也匯報(bào)了面板泊松回歸結(jié)果。本文使用的計(jì)量軟件為Stata 11.2。

四、回歸結(jié)果與分析

首先，考察自由貿(mào)易對(duì)中國(guó)各省(市、區(qū))企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響，具體結(jié)果如表2所示。

(1)出口變量。從模型(1)～(3)可以看出，出口對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證數(shù)量有顯著正向影響，本文的假設(shè)1得到驗(yàn)證。從回歸結(jié)果看，出口總量每增加1%，則該省(市、區(qū))企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的數(shù)量將提高0.2個(gè)百分點(diǎn)，這表明，通過貿(mào)易方式嵌入全球價(jià)值鏈會(huì)促使中國(guó)企業(yè)改善其環(huán)境行為。可能的解釋是，一些國(guó)外的購(gòu)買方會(huì)嚴(yán)格要求發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)方滿足ISO14001認(rèn)證的要求，此時(shí)原本對(duì)環(huán)境保護(hù)關(guān)注不多的發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)為了保持在全球價(jià)值鏈中的地位和份額，以維持或增加向這些國(guó)家出口的數(shù)量，會(huì)被迫采納ISO14001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。另外，隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總量的不斷增長(zhǎng)，許多中國(guó)企業(yè)在為國(guó)外客戶生產(chǎn)和提供低附加值、資源消耗大、環(huán)境效率低的產(chǎn)品的同時(shí)，也受到來自發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)產(chǎn)品環(huán)保問題的持續(xù)指責(zé)，而且隨著出口貿(mào)易規(guī)模的不斷增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)面臨的環(huán)境保護(hù)壓力也越來越大，這可能會(huì)促使出口帶來的規(guī)模收益效應(yīng)逐步向技術(shù)效應(yīng)過渡，即隨著出口貿(mào)易深度和廣度的拓展，中國(guó)出口企業(yè)更容易接觸到前沿的清潔生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)其采納ISO14001認(rèn)證。

表2　全國(guó)層面的回歸結(jié)果

(2)公眾環(huán)境關(guān)注度變量。負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果顯示，在控制其他條件不變的情況下，公眾環(huán)境關(guān)注度對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證數(shù)有顯著正向影響，本文的假設(shè)4得到驗(yàn)證。事實(shí)上，目前中國(guó)企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)等社會(huì)責(zé)任的履行還處于外部壓力推動(dòng)的階段，尚未到達(dá)社會(huì)價(jià)值驅(qū)動(dòng)階段。這一結(jié)論也表明，中國(guó)企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度，除受到源自政府正式環(huán)境規(guī)制的影響，還受國(guó)內(nèi)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)訴求的影響。社會(huì)規(guī)范、文化等非正式制度的普及與強(qiáng)化使得人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求逐漸提高(彭星 等，2013)，如果一個(gè)地區(qū)的環(huán)境污染超過了該地區(qū)居民的可承受范圍，則居民會(huì)通過上訪或投訴給企業(yè)的環(huán)境管理施加壓力，迫使政府采取更為嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)措施，同時(shí)也促使高污染企業(yè)采取更為先進(jìn)的管理和技術(shù)降低污染排放。因此，企業(yè)為了在未來的競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)，就會(huì)通過獲得ISO14001認(rèn)證來展現(xiàn)其“綠色”形象。

(3)FDI變量。從回歸結(jié)果看，在模型(1)～(6)中，負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI變量系數(shù)顯著為負(fù)，這似乎驗(yàn)證了“污染避難所”假說。然而，F(xiàn)DI與正式環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)卻顯著為正，說明FDI是否加劇了各省(市、區(qū))環(huán)境惡化形勢(shì)，依賴于各省(市、區(qū))的正式環(huán)境規(guī)制。如果政府頒布并嚴(yán)格實(shí)施制定的環(huán)保政策，那么FDI的進(jìn)入不僅不會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成損害，反而會(huì)帶來更為先進(jìn)的節(jié)能環(huán)保技術(shù)，進(jìn)而有利于改善當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的環(huán)境保護(hù)行為。本文的假設(shè)3也得到了證實(shí)。這意味著，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響依賴于政府環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。假如各地區(qū)在引進(jìn)FDI的過程中，執(zhí)行了較為寬松的環(huán)境影響評(píng)價(jià)等政策，那么就可能造成高耗能、高污染的工業(yè)向中國(guó)大規(guī)模轉(zhuǎn)移，進(jìn)而不利于環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展，反之FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境改善將有正向作用。

(4)出口目的地ISO認(rèn)證數(shù)變量。在控制地區(qū)和時(shí)間虛擬變量后，從回歸結(jié)果(6)可以看出，出口目的地對(duì)中國(guó)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的影響具有差異性。與重視環(huán)境保護(hù)的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系積極顯著地促進(jìn)了ISO14001認(rèn)證在中國(guó)的擴(kuò)散與普及。具體而言，向歐洲和北美洲的出口對(duì)中國(guó)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著正向作用；雖然向拉丁美洲出口變量的系數(shù)為正，但不顯著；而向亞洲其他國(guó)家出口則對(duì)中國(guó)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著負(fù)向影響；向非洲和大洋洲出口變量的系數(shù)都不顯著。因此，本文假設(shè)2得到部分證實(shí)。原因可能在于，由于世界其他國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并不完全一致，各國(guó)參與ISO14001認(rèn)證的積極性也不相同，相對(duì)于中國(guó)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)和消費(fèi)者對(duì)ISO14001認(rèn)證較為關(guān)注，進(jìn)而對(duì)來自國(guó)外的產(chǎn)品是否符合國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也較為關(guān)心，那么中國(guó)企業(yè)在向這些國(guó)家或地區(qū)出口時(shí)，會(huì)更傾向于通過ISO14001認(rèn)證以滿足發(fā)達(dá)國(guó)家及其消費(fèi)者的環(huán)境要求，保障其在全球價(jià)值鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力。

(5)ISO9000認(rèn)證變量。回歸結(jié)果表明，采納ISO9000認(rèn)證數(shù)量對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著正向影響。在其他條件不變時(shí)，某個(gè)地區(qū)采納ISO9000認(rèn)證越多，那么該地區(qū)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證也越多。這一結(jié)論與Prakash和Potoski(2006)、Tambunlertcha等(2013)的結(jié)果相符。

(6)工業(yè)化程度變量。在負(fù)二項(xiàng)回歸中該變量系數(shù)為正，并至少在1%水平上顯著，表明工業(yè)化程度的提高有利于企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證?？赡艿慕忉屖牵F(xiàn)階段工業(yè)部門作為推動(dòng)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，那么一個(gè)地區(qū)的工業(yè)化程度越高，則該地區(qū)人均收入也越高，而人均財(cái)富的進(jìn)一步積累將提升人們的環(huán)保意識(shí)，最終引起環(huán)境管制、清潔生產(chǎn)技術(shù)和清潔產(chǎn)品偏好等方面的結(jié)構(gòu)性變化，提高企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的數(shù)量。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了增強(qiáng)本文結(jié)論的穩(wěn)健性，我們采用以下三種方式進(jìn)行檢驗(yàn)：首先，已有研究表明，一個(gè)國(guó)家的收入水平與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度具有很強(qiáng)的相關(guān)性(Dasgupta，et al，2001)，如Xu(2000)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)和GDP及GNP指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.86987和0.8553，并均在1%水平上顯著。這意味著，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是收入水平的內(nèi)生變量。據(jù)此，本文使用人均GDP(pergdp)作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理指標(biāo)。其次，關(guān)于國(guó)內(nèi)非正式環(huán)境規(guī)制，人們除在互聯(lián)網(wǎng)上表達(dá)對(duì)環(huán)境問題的關(guān)注之外，還可能會(huì)通過信訪的途徑來表達(dá)，如Dasgupta和Wheeler(1997)曾使用公眾對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題的信件數(shù)量來度量公眾對(duì)環(huán)境的關(guān)注程度。基于此，本文使用《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中的環(huán)境信訪量(index2)來代理國(guó)內(nèi)非正式的環(huán)境規(guī)制。最后，按照慣常的區(qū)域劃分方法，將樣本分為東部、中部和西部三個(gè)子樣本，再分別進(jìn)行回歸。具體檢驗(yàn)結(jié)果見表3。從中不難發(fā)現(xiàn)，穩(wěn)健性分析的結(jié)果證實(shí)本文的研究結(jié)論是可靠的。

表3　穩(wěn)健性檢驗(yàn)

六、結(jié)論與政策含義

本文采用2004—2011年中國(guó)大陸30個(gè)省(市、區(qū))的面板數(shù)據(jù)，使用面板計(jì)數(shù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)通過價(jià)值鏈傳遞的非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響。結(jié)果表明：(1)出口對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著正向影響，這表明企業(yè)融入全球價(jià)值鏈后，通過價(jià)值鏈傳遞的來自發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)壓力有助于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)環(huán)保行為的改善；(2)本國(guó)公眾的環(huán)境關(guān)注度與企業(yè)ISO14001認(rèn)證有正相關(guān)關(guān)系；(3)出口目的地ISO14001認(rèn)證數(shù)對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的影響具有差異性；(4)考慮到各地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平后，“污染避難所”假說在中國(guó)并不必然成立，說明FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響依賴于東道國(guó)環(huán)境規(guī)制水平。

本文的啟示在于：首先，全球化背景下，許多中國(guó)企業(yè)還不能主動(dòng)把自己的發(fā)展觀念提升到人與自然的和諧發(fā)展高度，通過來自第三方的干預(yù)可以促使企業(yè)改變其環(huán)境行為。當(dāng)然，企業(yè)環(huán)境行為的改變不能一蹴而就，除受技術(shù)制約外，還受經(jīng)濟(jì)制度和文化價(jià)值等多重因素的影響。其次，國(guó)內(nèi)環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展離不開公眾的參與，在加強(qiáng)對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管的同時(shí)，應(yīng)通過相應(yīng)的制度改革，引導(dǎo)公眾正確參與環(huán)?；顒?dòng)，以彌補(bǔ)正式環(huán)境規(guī)制的不足。再次，F(xiàn)DI對(duì)一國(guó)環(huán)境的影響取決于該國(guó)的環(huán)境規(guī)制水平，因?yàn)橘Q(mào)易對(duì)環(huán)境的影響效應(yīng)各不相同。在中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平不斷提升和政府政績(jī)考核目標(biāo)不斷完善的情況下，隨著時(shí)間的推移，貿(mào)易將通過規(guī)模收益效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生正向影響。最后，改革現(xiàn)行以加工貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向型貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)變繼續(xù)以低成本勞動(dòng)力、資源、環(huán)境等要素支撐的粗放出口模式。

當(dāng)然，本文也存在一定的不足之處，比如受制于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)問題，本文沒有對(duì)各地區(qū)在全球價(jià)值鏈所處的位置與企業(yè)ISO14001認(rèn)證的關(guān)系進(jìn)行分析，對(duì)出口目的地的劃分也存在一定的主觀判斷，從而使得本文的結(jié)論未能深入分析中國(guó)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響因素。這些都有待于進(jìn)一步研究。

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(責(zé)任編輯張建軍)

Global Value Chain, Informal Environmental Regulation and ISO14001:On Chinese Provincial Panel Data 2004-2011

ZHANG SanFeng1,2BU MaoLiang3

(1.School of Economics and Management, Nanjing University of Information Science & Technology, Nanjing 210044;2. Institute of Quantitative & Technical Economics, CASS, Beijing 100732;3.School of Economics, Nanjing University, Nanjing 210093)

Using panel data of 30 Chinese provinces during 2004-2011, this paper examines relationship between global value chain and informal environmental regulation with ISO14001. The export trade has positive effects on the adoption of ISO14001 certification of enterprises, which means that the informal regulation of foreigners through global value chain is beneficial to Chinese firms′ behaviors of environment. Domestic public concern of environmental can effectively promote the firms to obtain ISO14001 certification. With other conditions remaining unchanged, impacts of export destination are different, exports European and North America to adopt to the enterprise has a positive effect of ISO14001 certification. The interaction of FDI and environmental regulation has a significant positive effect on enterprise adoption of ISO14001 certification.

global value chain; informal environmental regulation; ISO14001

2014-09-16

張三峰(1981--)，男，河南鄲城人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所博士后。

卜茂亮(1981--)，男，江蘇揚(yáng)州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師。

本文受南京信息工程大學(xué)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院開放課題“環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)績(jī)效的影響研究”(SK201202006)、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制下我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究”(71173116)、江蘇高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目(PAPD)和2014年江蘇省政府留學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金的資助。

F746；F205

A

1001-6260(2015)02-0070-09

* 本文曾在江西財(cái)經(jīng)大學(xué)第三屆青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者論壇暨首屆香樟經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇上匯報(bào)，感謝中國(guó)社會(huì)科學(xué)院張友國(guó)博士、吉林大學(xué)白麗教授的評(píng)論。感謝匿名審稿人提出的寶貴修改意見，文責(zé)自負(fù)。

財(cái)貿(mào)研究2015.2