吳 愷
(武漢大學(xué),湖北 武漢 430072)
科學(xué)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)依賴于一定的制度因素,受制度因素的影響和制約。所謂制度,是指有一定目標(biāo)性、約束性和規(guī)范性的社會(huì)法則。任何社會(huì)機(jī)構(gòu)或組織,都有其建制目標(biāo)。杰里·加斯頓說:“無論群體是有正式和公開的規(guī)章,還是有非正式的和不明確的規(guī)章,所有的群體都有規(guī)章。”[1]要保證建制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn),就必須建立一套規(guī)章制度,以規(guī)約組織成員的行為。具體來說,科學(xué)價(jià)值合理實(shí)現(xiàn)的制度保障包括以下三個(gè)方面。
基礎(chǔ)科學(xué)研究是以獲取認(rèn)識(shí)自然的基本知識(shí)為主要目的而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)和理論研究,該研究不是為了明確的應(yīng)用目標(biāo)而進(jìn)行的。[2]基礎(chǔ)科學(xué)研究是一項(xiàng)影響深遠(yuǎn)的課題,它從根本上決定著國家科技創(chuàng)新的高度和可持續(xù)性。未來一段時(shí)期的中國科技政策,將以推進(jìn)自主創(chuàng)新為核心,通過重大關(guān)鍵技術(shù)的突破,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展提供源泉和動(dòng)力。所有這些的實(shí)現(xiàn),都有賴于國家科學(xué)基金制度的進(jìn)一步完善。具體來說,應(yīng)做好以下四個(gè)方面的工作:
第一,繼續(xù)加大國家對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入。政府要建立多元化、多渠道的基礎(chǔ)科學(xué)投入體系,通過財(cái)政直接投入、稅收優(yōu)惠等多種方式資助基礎(chǔ)科學(xué)研究。政府的財(cái)政投入應(yīng)主要用于資助市場(chǎng)機(jī)制不能有效解決的基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益研究、重大關(guān)鍵性技術(shù)研究等項(xiàng)目。在加大公共財(cái)政投入的同時(shí),還要發(fā)揮政府政策的引領(lǐng)、示范作用,鼓勵(lì)有條件的企業(yè)和社會(huì)力量投入基礎(chǔ)研究。通過整合各方面的資金,能克服“資金小而分散”的問題。有了充足的資金,就可以建立基礎(chǔ)科學(xué)研究的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,或?qū)崿F(xiàn)企業(yè)與高校、科研院所的合作科研、協(xié)同創(chuàng)新。
第二,加強(qiáng)地區(qū)科學(xué)基金建設(shè)。地區(qū)科學(xué)基金要始終保持一定的規(guī)模和適當(dāng)?shù)脑鲩L速度,并保證資助政策的連續(xù)性。據(jù)統(tǒng)計(jì),2006年到2014年,地區(qū)科學(xué)基金在國家自然科學(xué)基金中的經(jīng)費(fèi)比例基本維持在2%左右,平均每個(gè)省份每年得到50項(xiàng)左右的資助。鑒于地區(qū)科學(xué)基金具有明顯的“雪中送炭”意義,適當(dāng)增加其在國家自然科學(xué)基金中的比例顯得尤為必要?;蛘呖梢赃m度提高地區(qū)科學(xué)基金的資助率,使其略高于面上項(xiàng)目的資助率,這樣可以讓獲得地區(qū)基金支持的學(xué)者安心從事科研。
第三,加強(qiáng)對(duì)不同學(xué)科資助的均衡性??茖W(xué)知識(shí)體系中各門學(xué)科的均衡、協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展,是推動(dòng)以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的重要保障,也是科學(xué)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要支撐。為此,要認(rèn)真分析我國各學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r,高度重視基礎(chǔ)學(xué)科和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科,切實(shí)扶持薄弱學(xué)科和瀕危學(xué)科。[3]要進(jìn)一步探索學(xué)科發(fā)展的規(guī)律性,既要研究各學(xué)科的現(xiàn)狀和發(fā)展動(dòng)態(tài)、發(fā)展趨勢(shì),也要分析各學(xué)科的發(fā)展規(guī)律和專業(yè)人才培養(yǎng)規(guī)律,為科學(xué)基金制的進(jìn)一步完善奠定理論基礎(chǔ)。只有掌握了各學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展布局和優(yōu)先領(lǐng)域,以及與之相關(guān)的交叉學(xué)科的重點(diǎn)發(fā)展方向,才能在科學(xué)基金的學(xué)科設(shè)置上更科學(xué)、更合理。
第四,建立基礎(chǔ)科學(xué)的自由探索基金。針對(duì)我國高校和科研院所基礎(chǔ)研究效率不高的狀況,國家應(yīng)引導(dǎo)高校和科研院所關(guān)注科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出比,并逐步建立基于效率的科研基金新機(jī)制。在科學(xué)發(fā)展史上,很多自然科學(xué)的重大突破都是自由探索的結(jié)果。因此,國家應(yīng)設(shè)立自由科學(xué)探索的專項(xiàng)基金,加強(qiáng)探索性、前瞻性和基礎(chǔ)性理論研究工作,以多出標(biāo)志性的原創(chuàng)成果。自由探索基金可以采取“成果購買”制,即高校和科研院所自己籌款進(jìn)行科學(xué)研究,待成果產(chǎn)出后再向自由探索基金的管理機(jī)構(gòu)申報(bào)自己的成果。投資方可以是企業(yè)、財(cái)團(tuán)、公眾,或高校和科研院所本身。為了讓投資者獲得大于前期投入的回報(bào),可以在申報(bào)“自由探索基金”時(shí)按成果的市場(chǎng)價(jià)申報(bào),以保障投資方的利益。這種制度的設(shè)計(jì),在于鼓勵(lì)原創(chuàng)性成果,并能有效防止科研資金的浪費(fèi),也有利于打破“論資排輩”的課題經(jīng)費(fèi)使用方式,具有很強(qiáng)的實(shí)用價(jià)值。
改革開放以來,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到了較大發(fā)展。在科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面,我國先后制定并實(shí)施了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)讓法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等法律法規(guī),并根據(jù)國際規(guī)則和實(shí)際需要多次進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充。同時(shí),我國還相繼參加了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《世界版權(quán)公約》、《專利合作條約》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、條約和協(xié)定。今天,我國已建立起一個(gè)既符合國際慣例又適合中國國情的,以專利、商標(biāo)、版權(quán)為三大支柱的較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。但由于我國建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)間不夠長,與發(fā)達(dá)國家相比,我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)(尤其是與科技相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán))保護(hù)方面還存在不少問題。要加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理,必須做到以下幾點(diǎn):
第一,健全科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系。當(dāng)今時(shí)代,加強(qiáng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的立法工作,協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系與其它法律之間的關(guān)系,顯得十分重要。從20世紀(jì)90年代至今,互聯(lián)網(wǎng)、基因制藥業(yè)、納米技術(shù)先后登上了生產(chǎn)力舞臺(tái)的中心。這些高科技的發(fā)展,不僅提高了生產(chǎn)力,也改變了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的社會(huì)分工和利益分配關(guān)系。這就需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系也作出相應(yīng)調(diào)整,以適應(yīng)新科技環(huán)境下的物質(zhì)生產(chǎn)狀況。在我國,傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)往往局限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等方面,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的一些高科技成果(如生物工程等)關(guān)注度不夠,這樣會(huì)使高科技成果創(chuàng)造者的利益得不到保障。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)將以下內(nèi)容納入其中:在信息技術(shù)領(lǐng)域,要囊括軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)輔助創(chuàng)作的作品等;在生物技術(shù)領(lǐng)域,要囊括生物工程中有關(guān)基因表達(dá)的技術(shù)等。在科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限方面,相關(guān)法律也應(yīng)作出適當(dāng)調(diào)整。我國現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定,發(fā)明專利的保護(hù)期限為20年,實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限為10年。這種規(guī)定將發(fā)明創(chuàng)造所屬的不同行業(yè)和發(fā)明創(chuàng)造的不同表現(xiàn)形式一視同仁,致使一些重大的關(guān)鍵性科技成果缺乏合理保護(hù)。在規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限時(shí),應(yīng)考慮兩個(gè)因素:一是考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型和發(fā)明人的行業(yè),對(duì)一些需要長時(shí)間進(jìn)行觀察、試驗(yàn)才能得出創(chuàng)新性成果的行業(yè)(如醫(yī)藥行業(yè)等),應(yīng)規(guī)定較長的保護(hù)期限;二是由于關(guān)鍵性高新技術(shù)成果往往研究開發(fā)的周期較長,投入也較大,故其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期限應(yīng)適當(dāng)長于一般發(fā)明專利。
第二,增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),打擊各種侵權(quán)行為。政府要指導(dǎo)和幫助科研機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)建立一支業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、專業(yè)素質(zhì)好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)骨干隊(duì)伍,使其成為本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要力量。中國加入WTO后,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法工作也面臨新的壓力,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和相關(guān)執(zhí)法能力都要向世界標(biāo)準(zhǔn)看齊。近年來,我國公安機(jī)關(guān)偵辦的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,涉外案件占有一定比例,受害單位多為國際知名大企業(yè)。在這種情況下,外國政府和國際大企業(yè)會(huì)更加關(guān)注中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況。因此,我們要從思想上深刻認(rèn)識(shí)“入世”的重大意義和挑戰(zhàn),真正認(rèn)識(shí)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性,積極保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也主動(dòng)尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)??萍脊芾聿块T、司法機(jī)關(guān)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一,發(fā)揮合力作用,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件進(jìn)行嚴(yán)肅和公正的處理。
第三,提高政府部門對(duì)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理水平。政府部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理工作,并把這一工作納入科技計(jì)劃制定、科技成果產(chǎn)業(yè)化和科技體制改革的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。政府部門應(yīng)在掌握和了解國內(nèi)外相關(guān)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況后,制定相關(guān)政策,采取積極措施,有效應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中出現(xiàn)的種種問題。除此之外,政府應(yīng)進(jìn)一步支持與科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的中介服務(wù)組織的發(fā)展,使之按市場(chǎng)需求進(jìn)行運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)自身和社會(huì)利益的雙贏。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是科技轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的橋梁,是推進(jìn)科學(xué)成果產(chǎn)業(yè)化不可或缺的紐帶。政府可以委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定和評(píng)估,使這些機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)全面理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)管理制度和專業(yè)知識(shí),成為政府部門開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的得力助手??傊挥行纬赏晟频闹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,才能更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。
科學(xué)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,需要政府部門、科技界和經(jīng)濟(jì)界的共同努力。具體來說,應(yīng)做到以下幾點(diǎn):
第一,政府應(yīng)建立有利于科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中,政府部門有著不可替代的資源動(dòng)員能力??茖W(xué)成果從規(guī)劃、研發(fā)到市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化的整個(gè)過程,政府與市場(chǎng)、市場(chǎng)因素與非市場(chǎng)因素都對(duì)其進(jìn)行著綜合的調(diào)控作用。政府對(duì)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的推動(dòng),應(yīng)以宏觀調(diào)控、創(chuàng)造條件、提供服務(wù)為主要方式,并積極做好示范和引導(dǎo)工作。具體來說,一是要提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。政府以及由政府支持的科學(xué)中介機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的重大科學(xué)成果的研發(fā)狀態(tài)、技術(shù)水平、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、投資估算、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等給予正確的評(píng)價(jià),并建立必要的科學(xué)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定制度,積極引導(dǎo)信貸資金和風(fēng)險(xiǎn)投資加入科學(xué)成果轉(zhuǎn)化過程。二是要鼓勵(lì)和扶持原始創(chuàng)新。對(duì)原創(chuàng)特征明顯、人員素質(zhì)出色、有望取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性科研項(xiàng)目,政府要通過嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范的立項(xiàng)評(píng)估,在合理測(cè)算科研成本和加強(qiáng)過程管理的基礎(chǔ)上予以重點(diǎn)扶持和全程服務(wù),并及時(shí)將其創(chuàng)新成果推向社會(huì)。三是積極引導(dǎo)企業(yè)參與研發(fā)和轉(zhuǎn)化。對(duì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)的各類科研項(xiàng)目,在符合國家科學(xué)政策、產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策的前提下,采取寬進(jìn)嚴(yán)出的方法,變前置審批為后期評(píng)審。
第二,讓企業(yè)成為科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的主體??茖W(xué)成果能否真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,最終取決于企業(yè)和整個(gè)社會(huì)需求的拉動(dòng)。政府的職責(zé),一是要通過產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,激發(fā)企業(yè)對(duì)科學(xué)成果應(yīng)用的內(nèi)在需求,積極引導(dǎo)企業(yè)把經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)的軌道上來;二是要督促企業(yè)以產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新來推進(jìn)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化,使產(chǎn)權(quán)關(guān)系由模糊走向明晰,使產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)由一元走向多元,使產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化機(jī)制更加完善;三是要激勵(lì)企業(yè)不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研院所聯(lián)合開展協(xié)同創(chuàng)新。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀主體的企業(yè),則要強(qiáng)化自主創(chuàng)新意識(shí),加快自主創(chuàng)新步伐。為了讓科學(xué)成果能成功轉(zhuǎn)化和應(yīng)用,企業(yè)要用好財(cái)政、稅收、金融、政府采購等政策,打通制約新科技成果應(yīng)用的種種障礙。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)科技創(chuàng)新,就不能僅僅成為科技成果的吸納方,而應(yīng)該敢于挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)聯(lián)合高校和科研院所共同開展科研。為了順利開展科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化工作,企業(yè)還應(yīng)避免經(jīng)營的短期眼光,建立健全科學(xué)人才的吸引、培養(yǎng)和使用機(jī)制。
第三,進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,加快產(chǎn)學(xué)研的一體化進(jìn)程??茖W(xué)活動(dòng)的主要載體包括科研機(jī)構(gòu)、高等院校和高新技術(shù)企業(yè)三方面。一般來說,科研機(jī)構(gòu)和高等院校在科學(xué)活動(dòng)中處于研制和開發(fā)的實(shí)驗(yàn)階段,而高科技企業(yè)則處于科研成果的商品化階段。科學(xué)活動(dòng)的重點(diǎn)在于,如何將研制出的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,解決生產(chǎn)生活中的實(shí)際問題??蒲袡C(jī)構(gòu)和高等院校應(yīng)建立以企業(yè)為市場(chǎng)導(dǎo)向,以高校、科研機(jī)構(gòu)為科技依托的“產(chǎn)學(xué)研三位一體”機(jī)制。這樣既可以幫助企業(yè)解決關(guān)鍵性技術(shù),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的升級(jí)換代,又能降低企業(yè)的科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。[4]通過科研與生產(chǎn)實(shí)踐的緊密結(jié)合,可以加速科學(xué)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程。對(duì)每個(gè)科學(xué)發(fā)展載體來說,三位一體的創(chuàng)新機(jī)制拓展了科研與市場(chǎng)的溝通渠道,有利于將市場(chǎng)需求及時(shí)反饋到科研中,為科研人員及時(shí)調(diào)整課題攻關(guān)方向提供依據(jù)。針對(duì)目前產(chǎn)學(xué)研合作中存在的散、亂、分割的情況,應(yīng)致力于形成以政府為主導(dǎo)的,企業(yè)、高校、科研院所相結(jié)合的研發(fā)體系,并不斷完善現(xiàn)有科學(xué)成果管理和鑒定制度,提高科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的專利鑒定和法律保障。
第四,拓展科學(xué)成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化的資金投入渠道。政府部門可以選擇一批含金量高的科技成果作為推廣重點(diǎn),抓典型、搞示范,以點(diǎn)帶面,逐步突破成果轉(zhuǎn)化的資金瓶頸。由于風(fēng)險(xiǎn)投資是解決中小企業(yè)孵化過程中資金短缺的有效途徑,政府部門還應(yīng)推動(dòng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和高科技企業(yè)的信譽(yù)保障體系。政府應(yīng)利用市場(chǎng)機(jī)制,拓寬科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的資金投入渠道,同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管,將相應(yīng)擔(dān)保或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的行為納入法律法規(guī)允許的范圍之內(nèi)。在條件允許的情況下,政府還應(yīng)提供相應(yīng)的金融支持,為有發(fā)展?jié)摿Φ母呖萍计髽I(yè)提供銀行貸款的政府擔(dān)保。對(duì)于關(guān)系國計(jì)民生的重大基礎(chǔ)科學(xué)成果,應(yīng)利用行政手段實(shí)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移,并由國家分擔(dān)其部分風(fēng)險(xiǎn)。
總之,只有不斷完善科研管理體制,制定合理的科學(xué)活動(dòng)規(guī)范,才能保持較高的科研產(chǎn)出和投入比率,才能良好地實(shí)現(xiàn)科學(xué)價(jià)值。
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