孫 莉

（華東政法大學(xué)馬克思主義學(xué)院，上海 201600）

蘇東劇變雖已過去了二十余年，但理論界對于馬克思提出的“兩個(gè)必然”和“兩個(gè)決不會”的理論在新形勢下的命運(yùn)卻從未停止過探討。隨著中國作為社會主義國家的迅速崛起，隨著以美國為代表的西方模式的困境日益凸顯，深化對馬克思主義關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識，認(rèn)識資本主義和社會主義發(fā)展的規(guī)律和本質(zhì)，無論對馬克思主義理論還是對社會主義實(shí)踐都有深刻的意義。自“美國例外論”的開山鼻祖桑巴特明確提出“為什么美國沒有社會主義”的命題已過去一個(gè)世紀(jì)之久，然而現(xiàn)實(shí)中的美國，作為一片最具有盛開社會主義花朵的土壤，緣何沒有結(jié)出社會主義的豐碩果實(shí)，也引起許多人的思考。對此問題的探究，不僅可以把握美國社會乃至資本主義社會發(fā)展的基本走向，而且對深入了解資本主義社會發(fā)展的新變化和未來趨勢有重要意義。

一、背景理論：馬克思主義對于“兩個(gè)必然”和“兩個(gè)決不會”社會發(fā)展規(guī)律的經(jīng)典論述

1848年，馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中提出了“資產(chǎn)階級的滅亡和無產(chǎn)階級的勝利是同樣不可避免的”[1]論斷，揭示了資本主義必然滅亡和共產(chǎn)主義必然勝利的社會發(fā)展規(guī)律，闡明了無產(chǎn)階級的偉大歷史使命。伴隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，資本主義社會的基本矛盾日益暴露。因?yàn)橘Y本主義社會的社會化大生產(chǎn)和生產(chǎn)資料私人占有制之間的矛盾不可調(diào)和，這就決定了資本主義私有制必將被社會主義公有制所代替。尤其是以生產(chǎn)過剩為主要特征的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)，更加表明資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)無法容納這種生產(chǎn)力。19世紀(jì)40年代始，資本主義生產(chǎn)方式的統(tǒng)治地位在西歐各國陸續(xù)建立。這一時(shí)期的馬克思曾坦言，他第一次遇到要對所謂物質(zhì)利益發(fā)表意見的難事，因此馬克思開始系統(tǒng)研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。在1859年1月的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中，馬克思對唯物史觀的基本原理作了經(jīng)典表述。他指出：“無論哪一個(gè)社會形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！盵3]“兩個(gè)必然”和“兩個(gè)決不會”是馬克思主義對人類社會發(fā)展的歷史必然性以及這種必然性實(shí)現(xiàn)的時(shí)間和條件的全面論述，二者有著密切的內(nèi)在聯(lián)系：前者是資本主義滅亡和共產(chǎn)主義勝利的客觀必然性，是根本的方面；后者是這種必然性實(shí)現(xiàn)的前提和條件。二者共同構(gòu)成了對人類社會歷史發(fā)展規(guī)律的全面認(rèn)識。

二、“美國社會主義例外論”觀點(diǎn)述要

根據(jù)馬克思的理論，美國本應(yīng)是最有希望進(jìn)入社會主義的國家，但事實(shí)卻為何相反，美國成為與現(xiàn)實(shí)社會主義運(yùn)動(dòng)最絕緣的國家。法國學(xué)者托克維爾在《論美國的民主》一書中早就對美國的獨(dú)特性做過論述。他將美國與歐洲大陸國家進(jìn)行比較后，認(rèn)為“美國人的際遇完全是一個(gè)例外”，“今后不會再有一個(gè)民主的民族能逢這樣的際遇”[6]。他認(rèn)為，美國的發(fā)展不同于世界的普遍發(fā)展，美國的建立和發(fā)展有其獨(dú)特的道路，需要以獨(dú)特的方式來理解美國。德國國民經(jīng)濟(jì)學(xué)家桑巴特，在分析美國工人的經(jīng)濟(jì)、政治和社會地位后得出“美國不存在社會主義”[7]的結(jié)論。綜合這些西方學(xué)者的觀點(diǎn)，“美國社會主義例外論”一般都傾向于認(rèn)為，美國的“例外”有著深厚的經(jīng)濟(jì)、政治和歷史文化淵源。

首先，美國的“例外”與其深厚的殖民統(tǒng)治傳統(tǒng)和奴隸制莊園經(jīng)濟(jì)發(fā)展有密切的關(guān)系。眾所周知，美國是一個(gè)移民國家，可以說“所有的美國人都是外來移民或他們的后裔”[8]。美國的獨(dú)立，是13個(gè)殖民地通過戰(zhàn)爭擺脫殖民統(tǒng)治而獲得的。直到南北戰(zhàn)爭結(jié)束，美國重新統(tǒng)一以前，它始終作為一個(gè)農(nóng)業(yè)國來發(fā)展資本主義。這使得美國資本主義的發(fā)展形成自身的特殊性，最初沒有大量的雇傭工人，因?yàn)橛休^之更為廉價(jià)的勞動(dòng)力——奴隸的存在。資本家只需花10到20美元便可得到一個(gè)終身為其服務(wù)的奴隸，而大量受壓迫的奴隸根本不具備徹底的革命性。奴隸出生的雇傭工的階級特點(diǎn)，決定了他們的政治訴求只是獲得自由、獨(dú)立和平等的權(quán)利，而不是推翻聯(lián)邦統(tǒng)治，不是推翻資本主義。美國所特有的殖民特征直接影響著美國工人的經(jīng)濟(jì)生活狀況：一方面，美國的殖民特征導(dǎo)致了其土地價(jià)格非常便宜，這直接導(dǎo)致大批量生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格非常低廉；另一方面，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促成工業(yè)品的大批量生產(chǎn)，尤其當(dāng)這些工業(yè)品被大量銷售時(shí)，價(jià)格就會更加便宜。而與此相對應(yīng)的是，美國工人的工資水平卻不低，工人為了滿足自己日益增長的生活需求，往往會花掉更多的收入。桑巴特通過大量數(shù)據(jù)資料得出重要結(jié)論：“美國工人的現(xiàn)金工資收入大約為德國工人的兩到三倍”，“他們在住房、穿著、飲食方面都要比德國工人更好”[9]。因此，美國工人從來沒有意識到自己與統(tǒng)治階級之間存在那種鴻溝，相反卻更易安于現(xiàn)狀。他們覺得，這種繁榮正是源自于資本主義，因而其目標(biāo)并不是要將資本主義推翻。

其次，美國的“例外”與其兩黨政治的運(yùn)行模式，以及美國政黨制度對工人黨的影響密不可分。自19世紀(jì)20年代初期，美國民主化浪潮就開始掀起。之所以稱美國為擁有民主政府體制的國家，是因?yàn)槊绹?lián)邦各州都將普選作為其慣例。自1856年后，美國的兩大政黨共和黨和民主黨，始終擁有龐大權(quán)力，其壟斷地位一直得到了延續(xù)，相應(yīng)地，其它一切的第三政黨都無法挑戰(zhàn)他們的權(quán)威。當(dāng)然，在美國歷史上并非從未出現(xiàn)過社會主義政黨，但是社會主義政黨每在開始孕育形成之時(shí)，兩大政黨就會從他們中間挖走領(lǐng)袖?！霸谀切﹫?jiān)持推翻現(xiàn)有社會秩序的‘社會民主主義者’面前，總是有許多誘人的官職在晃動(dòng)。”[10]這樣，即使是工人階級的領(lǐng)袖人物也不會面對官職無動(dòng)于衷，因?yàn)樗麄儽仨殲榱藢?shí)現(xiàn)某個(gè)目標(biāo)來進(jìn)行聯(lián)合。所以，兩大傳統(tǒng)政黨讓工人階級變得更加容易從屬于它們，這也就使工人階級與兩大傳統(tǒng)政黨的良好關(guān)系，得到了完好的延續(xù)。

最后，美國的“例外”與其移民歷史和宗教文化同樣存在密不可分的關(guān)系。自17世紀(jì)下半葉，美國的移民運(yùn)動(dòng)就顯露頭角，到19世紀(jì)初期，便開始向西部進(jìn)發(fā)。美國西部自由獲得土地的制度讓大批的移民開始涌向西部，使“農(nóng)業(yè)邊疆”西移，許多移民自己成為了自由的農(nóng)場主。因此，“在美國工人的思想意識里，任何對當(dāng)今社會秩序的不滿都很難扎根”[11]。這不僅促進(jìn)了美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更提升了美國無產(chǎn)階級的社會地位，進(jìn)而在一定程度上也就削弱了美國工人的斗爭性，從而減少了社會矛盾的發(fā)生。當(dāng)然，美國沒有進(jìn)入社會主義，另一不可忽視的原因是其宗教文化根源。1620年，來自英國飽受迫害的清教徒來到北美大陸，建立了第一個(gè)殖民地?；浇涛幕姑绹巳绱嗣?，他們一方面追求平等，另一方面又向往自由，無時(shí)無刻不鼓吹個(gè)人主義。崇尚個(gè)人主義和自由的特征，在他們的信仰里源遠(yuǎn)流長。這樣的移民背景和宗教文化根源，幾乎不可能使集體主義、財(cái)產(chǎn)公有有其生長的土壤。

三、美國的所謂“例外”并未違背馬克思關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律的預(yù)言

社會主義在美國之所以“例外”是其特殊的移民歷史、奴隸制莊園經(jīng)濟(jì)、兩黨政治的特殊運(yùn)行模式以及宗教文化根源等諸多方面因素共同作用的結(jié)果。透過其神秘面紗，我們要指出的是，美國并非任何實(shí)質(zhì)意義上的“例外”。美國資本主義的發(fā)展，雖然沒有像馬克思預(yù)言的那樣進(jìn)入社會主義，但美國也絕不是超越歷史規(guī)律的“例外”。美國的發(fā)展同樣符合人類歷史的發(fā)展規(guī)律，并沒有違背馬克思主義關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律的理論學(xué)說。具體依據(jù)分述如下。

其一，美國雖然沒有步入社會主義，但絕不是沒有社會主義的傳統(tǒng)。約翰·尼古拉斯就認(rèn)為，社會主義是美國歷史的重要組成部分，沒有社會主義就沒有美國的今天，“正是社會主義觀念在過去的兩個(gè)世紀(jì)中塑造和鞏固了美國”。美國存在社會主義的傳統(tǒng)不是抽象而是具體的，如在美國社會主義的“老家”——密爾沃基，二戰(zhàn)后大部分時(shí)間都處于社會主義者的管理之下，那里的社會主義者“認(rèn)為馬克思主義信念是他們?yōu)樯罾硐攵鴬^斗的最佳工具”[12]。

其二，如果說社會主義在美國是“例外”的，那只是從政黨的角度出發(fā)；如果就政策而言，絕不能說社會主義在美國是“例外”的。美國的福利政策在一定程度上也是一種社會主義傾向。李普賽特在談?wù)摗懊绹鵀槭裁礇]有社會主義”時(shí)指出，社會主義不僅僅指公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，也指建立廣泛的福利制度?？v觀美國整個(gè)20世紀(jì)的發(fā)展，可以說也是福利制度不斷成熟的100年。尤其是30年代的羅斯福新政時(shí)期和60年代約翰遜的偉大社會時(shí)期，福利制度更是突飛猛進(jìn)地發(fā)展。而且，回顧美國福利制度取得長足發(fā)展的兩個(gè)時(shí)期不難發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)時(shí)期都是民主黨同時(shí)在行政和立法部門占據(jù)絕對優(yōu)勢，也正是民主黨以絕對優(yōu)勢存在，使得與福利制度的相關(guān)立法成為可能。因此，雖然美國的社會主義政黨在30年代以后就失勢了，但是實(shí)際上可以認(rèn)為民主黨在特定的歷史時(shí)期內(nèi)承擔(dān)了社會主義政黨的使命。

其三，正是由于汲取社會主義的營養(yǎng)，美國才在一定程度上緩和了經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會矛盾頻發(fā)的困境。馬克思所預(yù)言的資本主義崩潰之所以尚未發(fā)生，除了其現(xiàn)行生產(chǎn)力尚能夠?yàn)樯鐣螒B(tài)所容納，另一個(gè)重要原因就是因?yàn)檎紊系拿裰鳈C(jī)制調(diào)整了資本家與包括工人在內(nèi)的普通民眾之間的關(guān)系，緩和了社會矛盾。資本主義正在不斷吸收社會主義的營養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)制度的創(chuàng)新，從而在一定程度上實(shí)現(xiàn)了自我調(diào)整與修復(fù)。換言之，資本主義之所以沒有走向崩潰，正是由于其消化吸收了社會主義的精華的緣故。

因此，美國作為主宰世界資本主義的超級大國，雖然沒有進(jìn)入社會主義的社會形態(tài)，但在其社會的發(fā)展中繼承了社會主義的某些傳統(tǒng)，其經(jīng)濟(jì)社會的運(yùn)作中隨處可見社會主義政策的影子。歷史的發(fā)展是合規(guī)律、合目的的，美國的發(fā)展也一樣。如果說美國資本主義通過吸收社會主義精華的制度改良，卻導(dǎo)致了美國的“例外”，那就正好從另一角度印證了馬克思所預(yù)言的社會發(fā)展的規(guī)律。資本主義發(fā)展創(chuàng)造了比過去一切時(shí)代還要多還要大的生產(chǎn)力，但隨著周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，這種田園詩般的關(guān)系也被打破了?，F(xiàn)今的美國社會，乃至整個(gè)資本主義世界的國家，雖然沒有通過革命的激進(jìn)方式進(jìn)行社會形態(tài)的轉(zhuǎn)變，那正是因?yàn)橘Y本主義社會形態(tài)短時(shí)期內(nèi)尚可以容納生產(chǎn)力發(fā)展的緣故。但是，無論是世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，還是如美國國內(nèi)的政府關(guān)門，都昭示著資本主義國家內(nèi)生產(chǎn)關(guān)系亟待變革，政治運(yùn)行模式亟待調(diào)整。毋庸置疑，以美國為首的資本主義國家都在通過福利制度來調(diào)整社會各階層關(guān)系，都在充分吸收社會主義的精華，吸納社會主義的營養(yǎng)。如果不是以僵化教條的方式定義“社會主義”，美國不僅不是歷史發(fā)展的“例外”，而且同樣是馬克思關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律預(yù)言的佐證之一。

四、當(dāng)代資本主義國家的改良并未消除資本主義固有的基本矛盾

19世紀(jì)中期，伴隨著工業(yè)革命的完成和資本主義革命的蓬勃發(fā)展，資本主義制度在世界范圍內(nèi)得以確立。從資本主義原始積累階級到今天的500年間，資本主義發(fā)生了巨大的變化，尤其是二戰(zhàn)后的半個(gè)多世紀(jì)以來，資本主義更是面臨著從未有過的危機(jī)與挑戰(zhàn)，西方模式面臨著從未有過的困境。近年來，資本主義國家持續(xù)低迷的經(jīng)濟(jì)形勢、此起彼伏的工人罷工示威運(yùn)動(dòng)，以及震驚世界的暴力恐怖事件，一定程度上表明了當(dāng)代資本主義已陷入了危機(jī)與困境之中。資本主義的困境不僅僅表現(xiàn)為美國的金融危機(jī)，更表現(xiàn)在全世界范圍內(nèi)的整個(gè)資本主義發(fā)展模式的困境。典型如資本主義的印度，貧困可以說成為其一個(gè)重要標(biāo)簽，以貧民窟為表征的巨大的貧富差距存在，給世界帶來的思考是震撼的：“血汗勞動(dòng)、童工奴隸、專橫的黑社會，這一切不是發(fā)生在印度的窮鄉(xiāng)僻壤，而是發(fā)生在印度的經(jīng)濟(jì)、金融和文化中心，發(fā)生在‘印度的上?！?，發(fā)生在光天化日之下?！盵4]雖然印度的政治制度有其值得肯定的地方，但印度民主受西方民主話語權(quán)的影響而呈現(xiàn)出的散軟特點(diǎn)，無疑是許多問題產(chǎn)生的癥結(jié)所在。再如東歐，1989年底東歐發(fā)生劇變之后，政治上的激進(jìn)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)上激進(jìn)的“休克療法”、政黨制度的迅速轉(zhuǎn)變以及私有化、市場化，并未從根本上改變東歐的面貌。時(shí)至今日，東歐國家的福利資本主義雖然在一定程度上減緩了資本主義社會的固有矛盾，但其弊端還是顯而易見的。受經(jīng)濟(jì)全球化影響，東歐福利資本主義模式的改革方向日趨向美國模式看齊。但它一切的改革與措施都是在維持資本主義私有制的條件下進(jìn)行的，因而無法從根本上解決矛盾。因此，西方資本主義模式本身的弊端無法解決，就勢必導(dǎo)致資本主義社會更多無法解決的問題出現(xiàn)，歐洲國家的主權(quán)債務(wù)危機(jī)就是最好的證明。

當(dāng)然，我們并不否認(rèn)，當(dāng)代資本主義通過包括帶有社會主義性質(zhì)的改良，出現(xiàn)了許多方面的新變化，但這并不能消滅資本主義的固有矛盾。首先，是生產(chǎn)資料所有制的變化。二戰(zhàn)后，資本主義所有制發(fā)生了新變化，國家資本所有制形式形成并發(fā)揮著重要作用，法人資本所有制崛起并成為居于主導(dǎo)地位的資本所有制形式。其次，是勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化。勞動(dòng)對資本的隸屬由形式上的隸屬發(fā)展成為實(shí)質(zhì)上的隸屬，資本家對工人的控制更嚴(yán)格，剝削方式也更為巧妙和殘酷。在分配領(lǐng)域，隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和工人階級反抗力量的壯大，資本家開始采取一系列激勵(lì)制度和社會福利制度。第三，是社會階層和階級結(jié)構(gòu)的變化。資本家的地位和作用發(fā)生了很大的變化，高級職業(yè)經(jīng)理人成為大公司經(jīng)營活動(dòng)的實(shí)際控制者，知識型和服務(wù)型勞動(dòng)者的數(shù)量不斷增加，勞動(dòng)方式發(fā)生了新變化。第四，是經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)危機(jī)形態(tài)的變化。資產(chǎn)階級國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)不斷增加，國家壟斷資本主義形成和擴(kuò)張。最后，資本主義的政治制度也發(fā)生了變化。國家行政機(jī)構(gòu)的權(quán)限不斷加強(qiáng)，政治制度出現(xiàn)多元化趨勢，法制建設(shè)得到重視和加強(qiáng)，改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴(kuò)大。

當(dāng)代資本主義發(fā)生的這些變化是一個(gè)客觀事實(shí)，但是，當(dāng)代資本主義新變化從根本上說，是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律共同作用的結(jié)果，它只是在資本主義制度框架內(nèi)的變化，并不意味著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的根本性質(zhì)發(fā)生改變。資本主義所有制機(jī)構(gòu)的調(diào)整并未改變資本主義私有制的統(tǒng)治地位，剝削方式的變化也未觸動(dòng)資本主義剝削統(tǒng)治的根基，資本主義的自我調(diào)節(jié)和改良更無法消除資本主義的固有矛盾。資本主義基本矛盾“包含著現(xiàn)代的一切沖突的萌芽”[5]。在當(dāng)代，資本積累推動(dòng)著資本主義基本矛盾不斷激化并將最終否定資本主義自身。

五、結(jié)語

總而言之，美國資本主義發(fā)展的所謂“例外”，并沒有否定馬克思主義理論的科學(xué)性。馬克思主義是一個(gè)開放性的理論體系，隨著實(shí)踐的發(fā)展應(yīng)予以與時(shí)俱進(jìn)的詮釋。資本主義被取代是一個(gè)長期的過程，美國的所謂“例外”，除了其自身的歷史、地理、宗教傳統(tǒng)等因素外，不能否認(rèn)美國同樣也在吸取社會主義性質(zhì)的營養(yǎng)。所以美國的所謂“例外”并不完全“例外”，美國的所謂“例外”無法對歷史規(guī)律進(jìn)行超越與否定。相反，正是因?yàn)橐粋€(gè)多世紀(jì)以來對“美國例外論”的不斷探討，證明了馬克思主義關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律認(rèn)識的真理性。資本主義社會發(fā)展的新變化和未來趨勢必將繼續(xù)證明馬克思“兩個(gè)必然”和“兩個(gè)決不會”論斷的真理性和普適性，馬克思創(chuàng)立的共產(chǎn)主義的理想信念必將更加深入人心。

[1][2]馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，2012.413，400.

[3]馬克思恩格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，2012.3.

[4]張維為.中國震撼：一個(gè)“文明型國家”的崛起[M].上海：上海人民出版社，2010.179.

[5]馬克思恩格斯選集（第3卷）[M].北京：人民出版社，2012.801.

[6]托克維爾.論美國的民主（下卷）[M].北京：商務(wù)印書館，1991.554.

[7]維爾納·桑巴特.為什么美國沒有社會主義[M].北京：電子工業(yè)出版社，2013.32.

[8]張 弘，熊沐清.美國簡史[M].吉林：吉林?jǐn)z影出版社，2004.94.

[9][10][11]維爾納·桑巴特.為什么美國沒有社會主義[M].北京：電子工業(yè)出版社，2013.131，51，142.

[12]約翰·尼古拉斯.美國社會主義傳統(tǒng)[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013.116.