嘉興學院南湖學院 上海財經(jīng)大學國際工商管理學院 俞杰龍

嘉興學院南湖學院 駱勇忠

1 區(qū)域創(chuàng)新體系研究的理論溯源

區(qū)域創(chuàng)新體系(或系統(tǒng))理論的溯源主要是創(chuàng)新經(jīng)濟學、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和區(qū)域經(jīng)濟理論[1-3]。

1.1 創(chuàng)新經(jīng)濟學詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系的內涵、運行模式和擴散原理

1912年熊彼特首次提出創(chuàng)新概念，并將創(chuàng)新內涵界定為新產品、新技術、新市場、新來源、新組織五大方面，開創(chuàng)了熊彼特式創(chuàng)新理論。后續(xù)研究者對區(qū)域創(chuàng)新體系的概念界定大多是源于以上五方面改進而來的。熊式創(chuàng)新理論的長期發(fā)展產生了創(chuàng)新的運行模式理論，主要包括集成創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新和網(wǎng)路創(chuàng)新模式理論。創(chuàng)新經(jīng)濟學中的S型擴散模型、時間替代模型等為區(qū)域創(chuàng)新體系的擴散提供了理論依據(jù)。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新體系(RIS)是國家創(chuàng)新體系(NIS)在區(qū)域層次的延伸和體現(xiàn)

從20世紀40年代開始，國家創(chuàng)新體系理論逐漸成熟，其內容包含國家技術創(chuàng)新體系論、國家制度創(chuàng)新體系論和國家知識創(chuàng)新體系論。

1.3 區(qū)域經(jīng)濟理論詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系的經(jīng)濟本質問題

區(qū)域經(jīng)濟理論詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系如何推動經(jīng)濟增長、如何在空間上聚集、如何在時間上動態(tài)演化[3]。

2 區(qū)域創(chuàng)新體系基礎和本真的研究

區(qū)域創(chuàng)新體系基礎和本真的問題，主要包括區(qū)域創(chuàng)新體系的概念、內涵、構成、功能，區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的評價等。Cooke教授(1992)首次提出了區(qū)域創(chuàng)新體系的概念[4]，在其與合作者的共同努力和推動下，1995年秋季以“區(qū)域創(chuàng)新體系”為主題的國際學術討論會成功舉行，會議的成果是被認為區(qū)域創(chuàng)新體系研究中具有里程碑意義的著作《區(qū)域創(chuàng)新體系：在全球化世界中治理的作用》一書于1998年(第一版)正式出版，該書是最早的系統(tǒng)全面研究區(qū)域創(chuàng)新體系的文獻，極大地推動了區(qū)域創(chuàng)新體系的研究[5]。

2.1 區(qū)域創(chuàng)新體系的概念、內涵和構成

區(qū)域創(chuàng)新體系的主體包括企業(yè)、大學和科研機構、中介服務機構和政府等；區(qū)域創(chuàng)新投入主要有人才、資金、技術等的投入；創(chuàng)新內容包括技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制創(chuàng)新等；創(chuàng)新產出為產品創(chuàng)新、產業(yè)創(chuàng)新與環(huán)境創(chuàng)新[6-8]。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新體系的功能、區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的評價

王稼瓊、繩麗惠、陳鵬飛(1999)研究指出區(qū)域創(chuàng)新體系以技術創(chuàng)新為主，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，區(qū)域創(chuàng)新體系具有以下功能：激活中小企業(yè)、改造傳統(tǒng)產業(yè)、產品創(chuàng)新與成果轉化、制度與機制創(chuàng)新、發(fā)展高新技術產業(yè)[9]；劉順忠、官建成(2002)使用數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)，同類型決策相對有效性的系統(tǒng)分析方法，對創(chuàng)新人力資源和財力資源投入轉化為創(chuàng)新產出的效率進行評價，并進而得出我國各區(qū)域創(chuàng)新體系的特點[10]。甄峰、黃朝永和羅守貴(2000)建立了一個區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系，評價指標包含四個層面：知識創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新能力、管理與制度創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟和社會環(huán)境[11]。朱海就(2004)則認為區(qū)域創(chuàng)新能力是由網(wǎng)絡的創(chuàng)新能力、企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境三部分組成，并構建了包含這三個維度的區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系[12]。

3 區(qū)域創(chuàng)新體系影響因素、運行機制和時空格局演化

隨著該領域研究的深入，學者們對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素、運行機制、區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展演化的規(guī)律，以及不同區(qū)域創(chuàng)新能力的比較等方面進行研究，研究方法上也從一般計量方法到開始運用空間計量和動態(tài)分析的方法。

3.1 區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素

魏守華、吳貴生和呂新雷(2010)研究指出區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素包括產業(yè)集群環(huán)境、產學研聯(lián)系的質量、對區(qū)域外技術溢出的吸收能力[13]，Michael ffamp; Viktor(2011)的研究中創(chuàng)新的效率由私企和研究院所研發(fā)的互動決定[14]，Peter(2014)實證分析了企業(yè)家精神、創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展的關系[15]。陳悅、劉則淵、蘇立新(2014)提出構建基于互聯(lián)網(wǎng)的國家/區(qū)域“發(fā)現(xiàn)—創(chuàng)新”體系[16]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成的障礙主要是合作障礙、創(chuàng)新限制和占優(yōu)勢的市場與互動空間處于區(qū)域之外。創(chuàng)新風險包括失去技能的風險、合作的高成本和泄露費用的風險等[17]。創(chuàng)新網(wǎng)絡是一種混合的、雙方同意的交易方式，以及獲得和分享資源的制度安排，而創(chuàng)新環(huán)境被認為是企業(yè)創(chuàng)新活動的基本背景，是維系和促進創(chuàng)新的保障因素，包括宏觀政策環(huán)境、體制機制、基礎設施、服務設施、社會文化環(huán)境和創(chuàng)新氛圍[18]。Batabyal ffamp; Nijkamp(2014)還研究了區(qū)域創(chuàng)新體系正的和負的外部性[19]。

3.2 區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制和時空演化規(guī)律

區(qū)域創(chuàng)新體系遵循要素協(xié)同、需求導向、循環(huán)反饋和主體轉換等運行機制，經(jīng)歷初創(chuàng)、成長、成熟、升級或衰退階段，但每一階段的功能需求卻有顯著的差異。張來武(2011)提出我國轉變經(jīng)濟發(fā)展方式就是從傳統(tǒng)生產要素驅動經(jīng)濟增長的方式轉到由科技創(chuàng)新驅動經(jīng)濟發(fā)展的方式[20]。王家庭、賈晨蕊(2009)通過空間誤差自相關模型實證表明，區(qū)域研發(fā)資金投入對于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著，但影響力增速逐漸放緩[21]。蔣天穎(2013)空間數(shù)據(jù)分析的結果表明，2001～2011年間，我國區(qū)域創(chuàng)新差異總體呈現(xiàn)擴大的趨勢，并逐漸呈現(xiàn)空間集聚的態(tài)勢[22]。

3.3 不同省級區(qū)域創(chuàng)新能力的比較

中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組從1999年起連續(xù)15年發(fā)布中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告，該報告是對中國各省區(qū)域創(chuàng)新能力進行比較科學、客觀、全面的研究[23]。韓子睿(2014)把江蘇的各主要指標數(shù)據(jù)與廣東、浙江、山東等創(chuàng)新先進地區(qū)進行了比較分析[24]。

4 簡要評述和未來展望

4.1 區(qū)域創(chuàng)新體系的研究進入深化細化漸趨成熟的階段

區(qū)域創(chuàng)新體系的研究其理論溯源于創(chuàng)新經(jīng)濟學、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和區(qū)域經(jīng)濟理論，自1992年Cooke教授明確提出“區(qū)域創(chuàng)新體系”的概念至2005年前后，該領域研究處于起步階段，研究的內容主要是區(qū)域創(chuàng)新體系基礎和本真的問題，約從2006年起，中國知網(wǎng)和Web of Science 中以“區(qū)域創(chuàng)新”(regional innovation)為主題的論文呈現(xiàn)爆炸式增長的趨勢，其中中國知網(wǎng)從2005的700多篇增長至2006年的1700多篇，WOS也驚人的相似，從2005的60多篇增長至2006年的230多篇，且在2006～2012年間發(fā)文數(shù)量基本保持穩(wěn)定，研究內容更加深入，研究方法也更加多樣化。2013年起文章數(shù)量出現(xiàn)緩慢下降的趨勢，新理論復雜的數(shù)理方法的逐步引入，我們認為該領域的研究在深化細化，已經(jīng)進入成熟期的前期。

4.2 深化細化漸趨成熟階段的研究展望

4.2.1 區(qū)域創(chuàng)新體系研究將進一步延伸到市際區(qū)域

區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的延伸，目前研究大多使用省際面板數(shù)據(jù)或混合截面數(shù)據(jù)研究分析中國區(qū)域創(chuàng)新或大片區(qū)如華東或中部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新。未來將延伸到基于市級面板數(shù)據(jù)的省級區(qū)域創(chuàng)新能力空間分布特征的研究，市級區(qū)域創(chuàng)新的個性和特征將更加顯著，市級區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)驗和規(guī)律也更容易被復制和推廣。并且微觀層面的區(qū)域創(chuàng)新研究，有助于對目前區(qū)域創(chuàng)新研究成果的理解和相互印證。2014年已有席雪紅等對河南省18個地市創(chuàng)新能力進行了定量評價[25]。

4.2.2 區(qū)域創(chuàng)新時間空間格局演化的研究將逐步深入

已有研究使用了空間誤差自相關模型等分析中國各省區(qū)域創(chuàng)新在空間上的互動影響，以及中國各省區(qū)域創(chuàng)新能力自我累積循環(huán)發(fā)展的動態(tài)演化趨勢[22]。未來研究可以基于市級面板數(shù)據(jù)，探討市級區(qū)域創(chuàng)新因素在區(qū)域間的流動，在空間上的互動影響，以及時間上的動態(tài)集聚影響和演化規(guī)律。

4.2.3 新經(jīng)濟地理理論等新理論引入以修正現(xiàn)有理論基礎的缺陷

新理論主要指理論溯源中提到的三大理論之外的理論，已有部分學者探索運用先進理論到區(qū)域創(chuàng)新的研究中。王衛(wèi)彬、俞杰龍和樸基成(2012)探討了如何將科技金融作為一個變量，衡量其對區(qū)域創(chuàng)新的影響。建立了金融工具和科技投入的結合模型，構建了科技金融促進高新技術產業(yè)發(fā)展效率的評價指標體系，并基于浙江嘉興的數(shù)據(jù)進行實證研究[26]。張戰(zhàn)仁(2013)引入新經(jīng)濟地理理論對區(qū)域創(chuàng)新差異的形成機制進行研究[27]。新經(jīng)濟地理理論(NEG理論)是20世紀90年代由克魯格曼等人開創(chuàng)的，修正了傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟理論的無差異空間、無運輸成本等嚴格假定，未來將有更多新理論引入到區(qū)域創(chuàng)新體系的研究中，以糾正現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系研究理論基礎的缺陷和不知。

4.2.4 引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系研究新的影響因素和變量

根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展報告2013》，上海江浙等地區(qū)經(jīng)濟已進入創(chuàng)新驅動經(jīng)濟發(fā)展階段。創(chuàng)新驅動發(fā)展階段，傳統(tǒng)因素投入、政策和需求等對區(qū)域創(chuàng)新的解釋能力不足，新經(jīng)濟地理因素創(chuàng)新互動溢出、要素區(qū)際流動和空間報酬遞增等的影響增大。未來研究可以探討區(qū)域創(chuàng)新體系新興的影響因素、新興影響因素的測量或量表的編制、新興因素與傳統(tǒng)因素的影響關系和互動機制等。

4.2.5 引入分位數(shù)回歸、工具變量等方法分類型分階段研究

已有部分學者探索運用GE矩陣、馬爾科夫鏈、非線性規(guī)劃等方法，構造情景對我國區(qū)域創(chuàng)新體系建設可能面臨的風險和戰(zhàn)略態(tài)勢進行分析[28]。未來還可以使用更多數(shù)理統(tǒng)計的模型和方法，將區(qū)域創(chuàng)新體系分類、分階段進行研究，比如使用分位數(shù)回歸方法對處于不同發(fā)展階段的區(qū)域、分析各種傳統(tǒng)要素和新興要素對區(qū)域創(chuàng)新能力影響大小的變化規(guī)律。還可以尋找區(qū)域創(chuàng)新體系不可觀測因素的工具變量，增加和拓展傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新體系的研究內容等。

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