昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院 秦翠平

從上世紀(jì)60年代開始，Clark等著手研究供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，涌現(xiàn)了一大批學(xué)者、專家、研究機(jī)構(gòu)，有效的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制可以改善并加強(qiáng)各個(gè)階段各個(gè)成員之間的合作，最終實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈各個(gè)成員的共贏，逆向供應(yīng)鏈?zhǔn)菑恼蚬?yīng)鏈中演化而來的一類特殊供應(yīng)鏈，近幾年來才被人們所熟知。逆向供應(yīng)鏈因具有降低企業(yè)物料成本、增強(qiáng)企業(yè)效率和改善環(huán)境、增強(qiáng)企業(yè)形象的價(jià)值而被企業(yè)所接受和運(yùn)用。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)等要求企業(yè)進(jìn)行回收再利用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間供應(yīng)鏈的逆向發(fā)展，就此國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)逆向供應(yīng)鏈的價(jià)值進(jìn)行了多方面的研究分析和概括。一些前瞻性企業(yè)將逆向供應(yīng)鏈作為降低運(yùn)營(yíng)成本、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和拓展業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)。例如：柯達(dá)公司利用十年的時(shí)間回收3.1億臺(tái)一次性照相機(jī)，實(shí)施結(jié)果表明，有效的逆向供應(yīng)鏈能夠提升客戶滿意度并且同時(shí)增加企業(yè)利潤(rùn)。研究逆向供應(yīng)鏈已成為未來供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域發(fā)展的必然趨勢(shì)，但由于逆向供應(yīng)鏈本身的復(fù)雜性、供需不平衡、成員間目標(biāo)的沖突性和信息不完全等特性導(dǎo)致了逆向供應(yīng)鏈的失調(diào)，因此建立切實(shí)可行的協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)逆向供應(yīng)鏈的優(yōu)化、供應(yīng)鏈成員間利益的合理分配。本文基于近年來國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果對(duì)逆向供應(yīng)鏈的研究進(jìn)行總結(jié)分析，并提出需進(jìn)一步探討和研究的問題。

1 逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化的概念

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)逆向供應(yīng)鏈的定義還沒有形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但基本看法是一致的。V.Daniel, R.Guidejr[1]認(rèn)為“逆向供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N從顧客手中回收產(chǎn)品的活動(dòng)，通過回收企業(yè)可以對(duì)回收品再利用或者銷毀處置”。夏緒輝等[2]認(rèn)為逆向供應(yīng)鏈?zhǔn)菍?duì)產(chǎn)品進(jìn)行回收，并且對(duì)回收品檢驗(yàn)、測(cè)試和分類的活動(dòng)，它是企業(yè)行使最終處置權(quán)和再循環(huán)使用的過程。此后其他學(xué)者對(duì)逆向供應(yīng)鏈的定義就是從上述觀點(diǎn)中演化和拓展的。徐章一等[3]認(rèn)為逆向供應(yīng)鏈的價(jià)值以逆向物流、全生命周期支持、生產(chǎn)資源外部管理等多種形式在物流營(yíng)銷和生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)，并創(chuàng)造企業(yè)的增值價(jià)值。李學(xué)斌[4]認(rèn)為逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)逆向供應(yīng)鏈成員整體利益最大化，為約束提高體系內(nèi)成員間的行為而設(shè)計(jì)的制度和手段。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)用可以改善、控制企業(yè)的運(yùn)營(yíng)決策，合理的逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制可以使整體利益大于各自利益之和。

綜上所述，逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化是指在供應(yīng)鏈實(shí)施運(yùn)作過程中，約束管理各成員企業(yè)，為組織運(yùn)營(yíng)者提供管理辦法，決策支持的一種模式，通過合理分配成員間的利潤(rùn)最終改善系統(tǒng)整體利益，提高參與執(zhí)行能力，最終實(shí)現(xiàn)多方共贏。

2 逆向供應(yīng)鏈研究成果

國(guó)內(nèi)對(duì)逆向供應(yīng)鏈的研究相對(duì)較晚，而國(guó)外研究較早。逆向供應(yīng)鏈管理的關(guān)鍵是逆向供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，為了提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)利潤(rùn)，必須建立有效的逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制來分散成員企業(yè)間的風(fēng)險(xiǎn)、降低運(yùn)營(yíng)成本和增強(qiáng)彼此間的信息交流。很多學(xué)者通過建立模型來分析影響逆向供應(yīng)鏈的因素，進(jìn)而驗(yàn)證逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的必要性。Savaskan等[5]指出制造商指定協(xié)調(diào)策略可以解決分散式?jīng)Q策下利潤(rùn)分配不合理的問題，并且所制定的策略可以提高零售商的回收水平，協(xié)調(diào)后整個(gè)供應(yīng)鏈的利潤(rùn)達(dá)到集中決策時(shí)的水平。從目前的研究文獻(xiàn)來看，國(guó)內(nèi)外對(duì)逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究主要集中在合同或契約協(xié)調(diào)機(jī)制、收益分享機(jī)制和獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制三個(gè)方面。

2.1 合同或契約協(xié)調(diào)機(jī)制

許多研究成果針對(duì)主要涉及批發(fā)價(jià)合同、收益分享合同、期權(quán)合同等不同合同和不同契約模式下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題進(jìn)行了研究分析。李響等[6]運(yùn)用博弈論和優(yōu)化理論得出了隨機(jī)環(huán)境下再制造商和回收商分散式和集中式?jīng)Q策下的最優(yōu)策略，并證明了批發(fā)價(jià)合同下逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)中仍然存在雙邊效應(yīng)，最后給出了“雙階段定價(jià)合同”的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制。袁煜昶等[7]通過建立回收價(jià)格、回收量和回收努力參數(shù)模型，研究了集中式和分散式?jīng)Q策模式下的逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)，并通過二部定價(jià)契約和獎(jiǎng)懲契約實(shí)現(xiàn)了逆向供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。邱海永等[8]研究了制造商的信息甄別合同，通過合同制造商可以降低由回收成本信息不對(duì)稱帶來的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)逆向供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。肖玉明等[9]利用Stackelberg主從博弈方法研究了在供應(yīng)商和銷售商的邊際成本都隨產(chǎn)量遞增的情況下回購契約可以完美協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。王先甲等[10]針對(duì)單個(gè)再制造商和回收商構(gòu)成的逆向供應(yīng)鏈，利用博弈論和激勵(lì)機(jī)制理論，分析了傳統(tǒng)線性分成契約中激勵(lì)不足問題，并提出了有協(xié)調(diào)作用的新契約，所提出的契約對(duì)廢舊物品回收供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)有很好的指導(dǎo)作用。吳剛從生產(chǎn)商延伸責(zé)任的逆向供應(yīng)鏈責(zé)任承擔(dān)、組織模式和各主體間的博弈分析產(chǎn)品聚類和二元理念的基礎(chǔ)問題，給出逆向供應(yīng)鏈領(lǐng)域的研究趨勢(shì)，此外還有學(xué)者通過使用混合契約來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)最大化。在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上，理論上能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的合同或契約在實(shí)際運(yùn)作中不一定符合實(shí)際情況，將偏好和公平的概念引入逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是傳統(tǒng)供應(yīng)鏈的創(chuàng)新和突破。

2.2 收益分享機(jī)制

逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤(rùn)來源于各成員之間的合作，對(duì)供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的利益進(jìn)行完美協(xié)調(diào)是提高逆向供應(yīng)鏈整體績(jī)效的有效保障。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，針對(duì)逆向供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣窒頇C(jī)制的研究主要集中在決策行為、博弈方式和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面。黃歆穎[11]通過建立均值—方差模型，研究了一個(gè)制造商和一個(gè)回收商組成的逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的回收商的收益分享契約，研究表明收益分享契約可以完美協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，并給出利潤(rùn)受風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的影響。王曉萍等[12]運(yùn)用博弈論對(duì)由一個(gè)制造商和一個(gè)第三方回收商組成的逆向供應(yīng)鏈進(jìn)行了研究，并給出在不同博弈結(jié)構(gòu)模式下參與者間的利益分配策略，且求解出了非博弈合作和博弈合作下的均衡解，研究表明雙方合作會(huì)使逆向供應(yīng)鏈整體效益提高。葛靜燕等[13]對(duì)零售商的銷售收益和回收費(fèi)用分享契約進(jìn)行了研究分析，收益分享契約的使用提高了零售商、制造商和消費(fèi)者的效用。孫多青等[14]運(yùn)用stackelberg博弈理論研究了多個(gè)零售商參與下逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)成員間在合作情況和非合作情況下的最優(yōu)定價(jià)模型，研究表明聯(lián)合定價(jià)可以使回收價(jià)格和回收量都得到提高，并且整個(gè)逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤(rùn)也得到提高。從現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究來看，在逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)上采用收益分享機(jī)制可以提高各自的邊際效益，可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈成員間利潤(rùn)的合理分配。但上述研究成果大多數(shù)是針對(duì)具體問題進(jìn)行分析，僅從經(jīng)驗(yàn)上提供一些求解模型，在實(shí)踐環(huán)節(jié)中的可操作性不強(qiáng)，并且對(duì)協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)過程中障礙的研究較少，因此，在理論和實(shí)踐方面均有待提高。

2.3 獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制

在逆向供應(yīng)鏈的利益分配方面通過對(duì)各成員企業(yè)的相互激勵(lì)可以提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效是學(xué)者們的主要研究趨勢(shì)之一。Mitra等[15]人通過分析比較政府的三種再補(bǔ)貼政策(僅對(duì)制造商進(jìn)行補(bǔ)貼、僅對(duì)再制造商進(jìn)行補(bǔ)貼、對(duì)制造商和再制造商同時(shí)進(jìn)行補(bǔ)貼)，研究表明對(duì)制造商和再制造商同時(shí)進(jìn)行補(bǔ)貼不僅可以提高雙方的利益而且供應(yīng)鏈整體的利益也得到提高。在此基礎(chǔ)上，王玉燕和申亮[16]通過建立以補(bǔ)貼、懲罰為獨(dú)立參量的模型，運(yùn)用委托—代理理論制定了三種激勵(lì)模式，對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)同步實(shí)施的方案是政府管理逆向供應(yīng)鏈最優(yōu)的激勵(lì)方案。曹柬等[17]人針對(duì)在需求與回收雙重不確定性的情況下，逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)中制造商、加工商和回收商間的獎(jiǎng)懲激勵(lì)方式(制造商對(duì)加工商進(jìn)行獎(jiǎng)懲激勵(lì)、加工商對(duì)回收商進(jìn)行獎(jiǎng)懲激勵(lì)和兩種激勵(lì)獎(jiǎng)懲并存的方式同步實(shí)施)對(duì)供應(yīng)鏈整體績(jī)效最優(yōu)的影響。王文賓，達(dá)慶利[18]通過建立6種情形下的獎(jiǎng)懲決策模型，并著重研究了4種情形下制造商和政府可以通過實(shí)施獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施來引導(dǎo)回收商提高回收量，同時(shí)比較了懲罰機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對(duì)回收商回收量的影響，研究表明政府通過對(duì)回收商設(shè)立獎(jiǎng)懲機(jī)制能夠有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。顧巧倫等[19]通過建立委托—代理模型，研究了不完全信息下逆向供應(yīng)鏈中制造商和回收商的激勵(lì)機(jī)制問題并進(jìn)行了案例分析。李楓等[20]研究了回收量隨機(jī)，完全信息和不完全信息下的逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，一個(gè)制造商和兩個(gè)零售商的定價(jià)模型，研究表明合理的定價(jià)合同可以約束雙方的行為和提高市場(chǎng)的穩(wěn)定性。付小勇[21]采用委托代理理論研究了完全信息和不完全信息兩種模式下逆向供應(yīng)鏈中處理商和制造商的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問題。

3 研究總結(jié)與展望

基于國(guó)內(nèi)外關(guān)于逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制領(lǐng)域的分析，目前研究成果主要集中在各成員之間的資金流、人員流動(dòng)、信息流與物流之間的協(xié)調(diào)問題，研究對(duì)象主要為單產(chǎn)品、單周期，運(yùn)用合同或契約協(xié)調(diào)機(jī)制、收益分享機(jī)制和獎(jiǎng)懲激勵(lì)等機(jī)制，雖然研究模型有所改善和提高，但研究仍不夠深入，并且很少有文獻(xiàn)涉及逆向供應(yīng)鏈的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)均不夠完善。并且上述逆向供應(yīng)鏈的研究主要是在完全信息下的，對(duì)于不完全信息和部分完全信息的研究較少。雖然有些文獻(xiàn)提高政府參與制定獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施對(duì)逆向供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)有利于提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤(rùn)，但目前為止，政府的參與力度非常小。此外針對(duì)多產(chǎn)品、多周期的研究目前幾乎為零。一對(duì)一的二級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)(單一的制造商和回收商)一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究熱點(diǎn)，而對(duì)于一對(duì)多或者多對(duì)多結(jié)構(gòu)的逆向供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)機(jī)制一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者很少涉及到的研究領(lǐng)域，以提供理論依據(jù)為主的研究成果在可行性和可操作性等方面亟待進(jìn)一步的完善。因此，關(guān)于逆向供應(yīng)鏈在政府參與、信息不完全、混合回收模式(制造商進(jìn)行回收、零售商進(jìn)行回收、第三方進(jìn)行回收交叉混合使用)和實(shí)證方面的研究將是今后研究的重點(diǎn)。

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