李翔 陳繼祥

摘要：新創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展需要創(chuàng)新，而創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，新創(chuàng)企業(yè)在發(fā)展到一定階段后往往需要技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的混合模式。文章運用復雜適應系統理論，分析了新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同演化的機理，構建了新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同共演的CGP模型。從新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的各個階段出發(fā)，分別研究了生產型企業(yè)和服務型企業(yè)的技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同機制，為新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展提供理論指導。

關鍵詞：新創(chuàng)企業(yè)；技術創(chuàng)新；商業(yè)模式創(chuàng)新；協同機制

一、 引言

盡管已有文獻對技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新之間的相互作用進行了研究，但對兩者如何在同一系統中協同發(fā)展，尤其是動態(tài)環(huán)境下演化的研究還較少。本文認為技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新作為新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新系統中的兩個子系統，在新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展到某個階段后會出現協同演化的局面，而復雜適應系統的涌現理論可以用來分析新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同演化的路徑。

二、 新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新系統是一個復雜適應系統

復雜適應系統具有如下四個特征：主體的適應性；共同演化；趨向混沌的邊緣；產生涌現現象。因此，復雜適應系統可以被認為是這樣一種系統，它是由適應性主體組成的，這些適應性主體之間通過一定的規(guī)則聚集在一起，與環(huán)境發(fā)生物質流和信息流的交換，主體之間通過相互之間的非線性作用共同演化，并在交互過程中不斷調整自己的行為，使整個系統趨向混沌的邊緣，產生涌現現象。

企業(yè)創(chuàng)新系統包括技術創(chuàng)新子系統和商業(yè)模式創(chuàng)新子系統，并且兩種子系統之間是有交互作用的。它們之間的交互不是簡單的相加關系，而是一種非線性的交互關系，技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新通過各自簡單的規(guī)則協同演化，在演化過程中又不斷學習和積累經驗，最終會形成各自相對復雜的行為規(guī)則。在實際的企業(yè)中，技術創(chuàng)新部門與采購部門、生產部門、營銷部門之間都是相互聯系的，每個部門都有各自的行為準則但又受其他部門的影響。企業(yè)創(chuàng)新系統是一個開放系統，與外部環(huán)境之間存在物質、能量和信息的交流。對于新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新系統來說，一方面，它與在位企業(yè)的創(chuàng)新系統之間進行著各方面的交流，比如技術的擴散、商業(yè)模式的模仿、產品之間的競爭等等；另一方面，它與市場環(huán)境之間進行著各方面的交流，包括技術市場上現有技術的引進，對消費者偏好的解讀，政治、經濟、社會環(huán)境對企業(yè)技術創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的影響，與供應商的合作等等。新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新子系統與商業(yè)模式創(chuàng)新子系統之間的動態(tài)協同演化是一個自組織過程，李志強和趙衛(wèi)軍（2012）認為企業(yè)技術創(chuàng)新子系統一方面由于技術落后、研發(fā)遲緩，應對不敏感、技術風險增大等因素會產生正熵流，另一方面由于與外部環(huán)境進行交換會引進吸收新技術或模仿創(chuàng)新，從而帶來負熵流；同樣，企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新子系統一方面由于商業(yè)模式過時、與顧客溝通失效、價值創(chuàng)造過低等產生正熵流，另一方面通過向顧客提供優(yōu)于競爭對手的價值交換，與供應商建立有效的協作等產生負熵流[8]。正熵流與負熵流之和如果大于0，則視為系統向無序方向發(fā)展，正熵流與負熵流之和如果小于0，則視為系統向有序方向發(fā)展。當企業(yè)技術創(chuàng)新子系統與商業(yè)模式創(chuàng)新子系統相互協同達到一定的臨界值時，子系統之間的協同作用使整個企業(yè)創(chuàng)新系統由無序向有序轉變，這就是企業(yè)的自組織過程。當自組織使企業(yè)創(chuàng)新系統處于混沌邊緣，微觀系統或外界微小的輸入就會刺激宏觀系統不同層次的涌現。

三、 新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同共演的CGP模型

受限生成過程（Constrained Generating Procedure，CGP）是由霍蘭提出的研究涌現的模型。由于涌現過程是受某種規(guī)則或機制的約束，因此稱為受限；由于生成是動態(tài)演化的，因此稱為過程；由簡單規(guī)則或機制的交互作用可以生成復雜的系統，故稱為受限生成過程。新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協同共演是一個受限生成過程，因為技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新是交互作用，相互之間影響的，商業(yè)模式創(chuàng)新需要特定的技術作為支撐，技術創(chuàng)新的實現也需要借助相應的商業(yè)模式創(chuàng)新。本節(jié)主要通過受限生成過程模型，闡述新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同演化的機理。

企業(yè)創(chuàng)新系統中的適應性主體主要有四類，分別是在位企業(yè)的技術主體Ati，t時刻的狀態(tài)表示為Sti（t）；在位企業(yè)的商業(yè)模式主體Abi，t時刻的狀態(tài)表示為Sbi（t）；新創(chuàng)企業(yè)的技術主體Ate，t時刻的狀態(tài)表示為Ste（t）；新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式主體Abe，t時刻的狀態(tài)表示為Sbe（t）。另外新創(chuàng)企業(yè)系統中還有共用資源Re，用于限制新創(chuàng)企業(yè)的技術創(chuàng)新活動和商業(yè)模式創(chuàng)新活動。也就是說，新創(chuàng)企業(yè)的技術創(chuàng)新活動和商業(yè)模式創(chuàng)新活動必須在共用資源允許的范圍內進行。在位企業(yè)一般實力雄厚，我們不考慮其資源的限制。

在新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協同演化過程中，各個適應性主體在目前自身所處的狀態(tài)、其他主體的狀態(tài)以及環(huán)境的狀態(tài)（對于新創(chuàng)企業(yè)來說，在位企業(yè)主體的狀態(tài)便是其面臨的環(huán)境狀態(tài)）下，根據行為規(guī)則選擇適當的行為，技術主體選擇技術創(chuàng)新行為，商業(yè)模式主體選擇商業(yè)模式創(chuàng)新行為。行為規(guī)則一般由轉換函數構成，它是適應性主體根據輸入和自身狀態(tài)決定輸出的一種模式，是復雜適應系統的核心所在。適應性主體在與其他主體及環(huán)境的交互過程中能夠不斷學習、積累經驗，從而改變行為規(guī)則，因此，行為規(guī)則是動態(tài)的，是根據以往的經驗積累而不斷修正的。

對于產品市場來說，在位企業(yè)往往通過漸進性技術創(chuàng)新在市場中占據主導地位，而且慣于使用傳統商業(yè)模式，不會輕易更改。漸進性技術創(chuàng)新的技術增長一般遵循S型曲線，因此，在位企業(yè)的技術主體Ati的行為規(guī)則為Sti（t+1）=，在位企業(yè)的商業(yè)模式主體Abi的行為規(guī)則為Sbi（t+1）=Sbi（t）。作為生產型的新創(chuàng)企業(yè)，由于其面臨在位企業(yè)激烈的市場競爭者，因此在確定技術主體Ate和商業(yè)模式主體Abe的行為規(guī)則時，必須充分考慮自身狀態(tài)、市場環(huán)境，以及自身的資源狀況。定義ge（Ste（t），Sbe（t））為新創(chuàng)企業(yè)技術水平為Ste（t），商業(yè)模式為Sbe（t）時的組合效應；gi（Sti（t），Sbi（t））為在位企業(yè)技術水平為Sti（t），商業(yè)模式為Sbi（t）時的組合效應。于是，生產型新創(chuàng)企業(yè)的技術主體Ate和新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式主體Abe的行為規(guī)則為：

Ste（t+1）=fte（ge（Ste（t），Sbe（t）），gi（Sti（t），Sbi（t）），Re）（1）

Sbe（t+1）=fbe（ge（Ste（t），Sbe（t）），gi（Sti（t），Sbi（t）），Re）（2）

對于服務型市場來說，在位企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)往往通過一定的商業(yè)模式為客戶提供特定的服務。當然，商業(yè)模式需要一定的技術作為支撐，而通常在位企業(yè)大都依賴技術市場上的現有技術。技術市場上技術的增長一般遵循S型曲線，因此，在位企業(yè)的技術主體Ati的行為規(guī)則可以直接表示為技術市場上的技術創(chuàng)新行為，即Sti（t+1）=。作為服務型在位企業(yè)的商業(yè)模式一般不是一成不變的，一方面要順應技術的發(fā)展趨勢，例如互聯網的出現使得很多傳統的零售商開始應用網上直銷的方式經營；另一方面，由于新型商業(yè)模式的出現，尤其是看到新創(chuàng)企業(yè)一時之間的興起，在位企業(yè)也會學習這種新型的商業(yè)模式，即也可能會進行商業(yè)模式創(chuàng)新。因此，在位企業(yè)的商業(yè)模式主體Abi的行為可以表示為Sbe（t+1）=min（max（Sbe（t），Sbi（t），Sti（t）），即在位企業(yè)會通過比較自身的商業(yè)模式和新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式，選擇最優(yōu)的運行，但同時又要受技術市場的制約。作為服務型新創(chuàng)企業(yè)來說，商業(yè)模式創(chuàng)新是其根本，但商業(yè)模式的創(chuàng)新一方面要受技術的影響，另一方面要受其資源的制約。因此，服務型新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式主體Abe的行為規(guī)則為：

Sbe（t+1）=min（max（Sbe（t），Re，Ste（t））（3）

而服務型新創(chuàng)企業(yè)的技術主體Ate的創(chuàng)新行為主要受其自身狀態(tài)、環(huán)境狀態(tài)即在位企業(yè)的技術和商業(yè)模式狀態(tài)，以及資源的限制，故其行為規(guī)則為：

Ste（t+1）=fte（Ste（t），Sbe（t），Sti（t），Sbi（t），Re）（4）

由受限生成過程模型可以看出，生產型新創(chuàng)企業(yè)與服務型新創(chuàng)企業(yè)的涌現機理是不一樣的，這主要是因為生產型新創(chuàng)企業(yè)與服務型新創(chuàng)企業(yè)中，技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新之間的關系是不一樣的。一般來說，生產型新創(chuàng)企業(yè)中，更強調商業(yè)模式創(chuàng)新對技術創(chuàng)新的價值實現作用，技術創(chuàng)新是主體，商業(yè)模式創(chuàng)新是助推器；而在服務型新創(chuàng)企業(yè)中，更強調技術創(chuàng)新對商業(yè)模式創(chuàng)新的支撐作用，商業(yè)模式創(chuàng)新是主體，但需要技術創(chuàng)新作為支撐。

四、 新創(chuàng)企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協同機制

1. 生產型企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協同機制。對于生產型企業(yè)來說，新創(chuàng)企業(yè)的技術革新大多是顛覆性技術創(chuàng)新，因為與在位企業(yè)相比，新創(chuàng)企業(yè)無論是資金實力還是市場地位都處于不利地位，要想通過漸進性技術創(chuàng)新取得優(yōu)勢是很困難的。在新創(chuàng)企業(yè)成立初期，由于采用了顛覆性技術創(chuàng)新，新創(chuàng)企業(yè)會獲取一部分市場，而這部分市場往往與在位企業(yè)的已有市場重合性不高，也就是說是一片藍海。于是，新創(chuàng)企業(yè)會獲得一定的利潤，為下一階段的發(fā)展做準備。

由于技術擴散的存在，當新創(chuàng)企業(yè)實施技術創(chuàng)新一段時間之后，新技術會開始擴散并被在位企業(yè)獲取。雖然新創(chuàng)企業(yè)可以通過專利政策在一定程度上保護知識產權，但在位企業(yè)雄厚的資金、強大的研發(fā)投入也是很容易攫取新創(chuàng)企業(yè)的新技術的，即使面臨新創(chuàng)企業(yè)的訴訟，在位企業(yè)仍然能夠應對。由于在位企業(yè)的資金優(yōu)勢，此時在位企業(yè)對新技術的消化吸收能力是很強的，在這段時間可能出現在位企業(yè)的技術水平超過新創(chuàng)企業(yè)的情況，而此時，新創(chuàng)企業(yè)往往處于極端被動的局面，而要想打破該局面，新創(chuàng)企業(yè)必須尋求新的出路。

技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的混合機制可以有效解決在位企業(yè)對新技術的消化吸收給新創(chuàng)企業(yè)帶來的挑戰(zhàn)。新創(chuàng)企業(yè)相對于在位企業(yè)來說，在企業(yè)組織的靈活性上是有優(yōu)勢的。由于在位企業(yè)經營多年，客戶比較穩(wěn)定，組織結構比較成熟，因此對商業(yè)模式的創(chuàng)新是存在滯后性的。而新創(chuàng)企業(yè)可以發(fā)揮其靈活性優(yōu)勢，重新整合資源，在價值網絡中不斷切換改變自己的角色，在適當的時候推出創(chuàng)新的經營模式，以實現商業(yè)模式創(chuàng)新。當然，生產型企業(yè)在這個階段的商業(yè)模式創(chuàng)新必須與其原有的技術創(chuàng)新結合起來，以技術創(chuàng)新產品作為支持，商業(yè)模式創(chuàng)新作為橋梁，以獲得更高收益。由于收益的增加和市場占有率的提升，新創(chuàng)企業(yè)的研發(fā)資金得到了保障，此時的新創(chuàng)企業(yè)已進入了成熟期，可以發(fā)揮其在技術方面的創(chuàng)新潛力。因為新技術已經被在位企業(yè)獲取，如果堅持原有產品的技術創(chuàng)新，實際上市場上的企業(yè)是處于同一起跑線，新創(chuàng)企業(yè)并不一定會處于優(yōu)勢地位。而通過技術多元化戰(zhàn)略，在多個相關領域開發(fā)出相應的產品，不僅可以保持技術優(yōu)勢，還能擴大商業(yè)模式創(chuàng)新的影響，從而徹底與在位企業(yè)拉開差距。

2. 服務型企業(yè)技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協同機制。對于很多服務型企業(yè)來說，商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)生存的關鍵，尤其是對于新創(chuàng)企業(yè)來說，由于在位企業(yè)已經建立起了市場優(yōu)勢，各方面都處于不利地位的新創(chuàng)企業(yè)要想在市場中生存，必須開創(chuàng)一片藍海。在創(chuàng)業(yè)初期，商業(yè)模式創(chuàng)新對新創(chuàng)企業(yè)帶來的收益并不會很明顯，因為商業(yè)模式創(chuàng)新早期往往需要很大的投入，通過投入先吸引市場中消費者的眼球，再通過鎖定效應將消費者變?yōu)檎嬲念櫩?。這段時期消費者正在體驗創(chuàng)新型商業(yè)模式提供的服務，而為了讓更多的消費者參與進來，新創(chuàng)企業(yè)會推出一系列的活動，因此新創(chuàng)企業(yè)的收益在此時有可能會是負的，但市場占有率卻是不斷增加的。在位企業(yè)對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的發(fā)展不會產生直接的影響，但是在位企業(yè)會通過繼續(xù)發(fā)展傳統商業(yè)模式來挽留消費者。

當新創(chuàng)企業(yè)進入發(fā)展期時，已經有相當一部分消費者從在位企業(yè)轉移到新創(chuàng)企業(yè)，他們放棄了傳統商業(yè)模式提供的服務，轉而接受創(chuàng)新型商業(yè)模式帶來的服務。此時在位企業(yè)也可能改變已有的經營模式，實行商業(yè)模式創(chuàng)新。例如隨著電子商務的興起，為了應對京東等網上商城的競爭，蘇寧電器也成立了蘇寧易購B2C網上購物平臺。此外，新創(chuàng)企業(yè)開辟的創(chuàng)新型商業(yè)模式已經成熟，不僅傳統商業(yè)模式的在位企業(yè)會積極轉型，而且會涌現一批新成立的企業(yè)，市場競爭一下子又變得激烈起來。

技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的混合機制可以有效解決新創(chuàng)企業(yè)進入發(fā)展期后面臨的市場激烈競爭的問題。而此時其他企業(yè)由于受制于現有技術瓶頸，只能在現有技術市場允許的范圍內進行商業(yè)模式創(chuàng)新，商業(yè)模式創(chuàng)新的成效必然不大。通過技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的混合機制，新創(chuàng)企業(yè)可以順利進入成熟期。商業(yè)模式多元化戰(zhàn)略是這種類型的新創(chuàng)企業(yè)在成熟期通常會采用的發(fā)展戰(zhàn)略，這與企業(yè)文化、經營理念、企業(yè)家特質等方面的因素有很大關聯。

五、 結論

生產型新創(chuàng)企業(yè)和服務型新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期采用的創(chuàng)新模式往往是不同的。生產型新創(chuàng)企業(yè)往往偏重于技術創(chuàng)新，向消費者提供新產品；而服務型新創(chuàng)企業(yè)往往偏重于商業(yè)模式創(chuàng)新，以獨特的方式向消費者提供服務體驗。然而無論是生產型新創(chuàng)企業(yè)還是服務型新創(chuàng)企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)的第二階段均會遇到創(chuàng)新被在位企業(yè)模仿的問題。此時單純的創(chuàng)新模式已經很難獲得競爭優(yōu)勢，往往需要新創(chuàng)企業(yè)實施技術和商業(yè)模式的混合創(chuàng)新模式。本文運用復雜適應系統理論，從新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的各個階段出發(fā)，分析了生產型企業(yè)和服務型企業(yè)的技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新協同機制，為新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展提供理論指導。

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基金項目：國家自然科學基金重點項目“組織文化與組織創(chuàng)造力研究：基于組織的二元情境視角”（項目號：71032003）；國家自然科學基金項目“基于顛覆性創(chuàng)新機理的后發(fā)企業(yè)競爭優(yōu)勢構筑研究”（項目號：70872070）。

作者簡介：陳繼祥（1948-），男，漢族，上海市人，上海交通大學安泰經濟與管理學院教授、博士生導師，研究方向為戰(zhàn)略管理；李翔（1974-），男，漢族，江蘇省豐縣人，上海交通大學安泰經濟與管理學院博士生，研究方向為技術創(chuàng)新、戰(zhàn)略管理。

收稿日期：2015-06-17。