羅娟

（江蘇科技大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003）

基于評(píng)價(jià)理論的國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊中英摘要對(duì)比研究

羅娟

（江蘇科技大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003）

學(xué)術(shù)論文摘要是學(xué)術(shù)論文寫作中不可或缺的一部分。本文以系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中的評(píng)價(jià)理論為理論框架，對(duì)20篇期刊論文的40篇中英摘要進(jìn)行了對(duì)比分析，統(tǒng)計(jì)語(yǔ)料中態(tài)度，介入，級(jí)差這三種評(píng)價(jià)性資源的使用頻率及分布狀況，用定性和定量研究相結(jié)合的方法探討學(xué)術(shù)論文中評(píng)價(jià)性資源的使用差異，這些差異對(duì)摘要翻譯的啟示，以及三種評(píng)價(jià)資源是如何協(xié)同作用來(lái)實(shí)現(xiàn)摘要的交際功能的。

評(píng)價(jià)；態(tài)度；介入；級(jí)差

1 引言

論文摘要是學(xué)術(shù)論文的重要組成成分，是對(duì)所寫文章主要內(nèi)容的精煉概括，取論文之精華。一篇好的論文摘要應(yīng)做到簡(jiǎn)明扼要，切題，能獨(dú)立成文，這樣可以節(jié)約讀者的時(shí)間，使他們不必讀完整篇文章就能了解它的主要內(nèi)容。另外，為了促進(jìn)國(guó)際交流及擴(kuò)大我國(guó)研究成果的國(guó)際影響力，學(xué)術(shù)論文通常應(yīng)附有英文摘要。由于中英文差異，學(xué)術(shù)論文的中英摘要已然引起了國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)學(xué)者們的關(guān)注。但大多數(shù)研究還是聚焦在中英摘要的體裁對(duì)比 （李萍 &Josta Van Rji-Heyligers，2011），小句關(guān)系分析（何鳳華，2013），互文分析（儲(chǔ)丹丹，2010）等方面。

本文以系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中的評(píng)價(jià)理論為理論框架，將國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)期刊論文的中英文摘要進(jìn)行對(duì)比，統(tǒng)計(jì)其中評(píng)價(jià)性資源的使用頻率及分布狀況，以探討中英學(xué)術(shù)論文摘要中評(píng)價(jià)性資源的使用差異，以及這些評(píng)價(jià)性資源是如何協(xié)同作用來(lái)實(shí)現(xiàn)摘要的交際功能的。

2 理論基礎(chǔ)

Halliday的系統(tǒng)功能語(yǔ)法從社會(huì)學(xué)的角度研究了語(yǔ)言的三大元功能，即概念、人際和語(yǔ)篇功能。Martin于20世紀(jì)90年代在Halliday系統(tǒng)功能語(yǔ)法的基礎(chǔ)上，對(duì)人際功能進(jìn)行延伸，創(chuàng)造性地提出了評(píng)價(jià)理論。它是一個(gè)語(yǔ)義資源系統(tǒng)，關(guān)注的是怎樣運(yùn)用語(yǔ)言來(lái)表達(dá)態(tài)度，作出評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)與讀者的交流。Martin（2003：23）認(rèn)為，“評(píng)價(jià)理論是關(guān)于評(píng)價(jià)的，即語(yǔ)篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及到的情感的強(qiáng)度以及表明價(jià)值和聯(lián)盟讀者的各種方式?！崩迷u(píng)價(jià)理論可以分析出語(yǔ)篇作者的態(tài)度和立場(chǎng)。

評(píng)價(jià)理論是一個(gè)多維模型，具有三個(gè)語(yǔ)義子系統(tǒng)：態(tài)度、介入、級(jí)差。其中，態(tài)度是評(píng)價(jià)理論的核心，介入和級(jí)差都是為態(tài)度服務(wù)的。

態(tài)度指文本/發(fā)話者以情感反應(yīng)或特定的文化價(jià)值體系為參照，對(duì)參與者或過程做出的評(píng)價(jià)（張敬源，2010：173）。態(tài)度系統(tǒng)又可根據(jù)語(yǔ)義進(jìn)一步分為情感、判斷和鑒賞三個(gè)子系統(tǒng)。情感是用來(lái)表達(dá)語(yǔ)言使用者對(duì)事件的情感反應(yīng)，是態(tài)度系統(tǒng)的中樞，通常由心理過程來(lái)實(shí)現(xiàn)。判斷是以一系列制度化的社會(huì)規(guī)范為參照，對(duì)人類行為舉止進(jìn)行肯定或否定的評(píng)價(jià)（吳志芳，2009：64）。鑒賞屬于美學(xué)范疇，是對(duì)過程和產(chǎn)品的評(píng)價(jià)（Martin& Rose，2003：63）。

介入系統(tǒng)在評(píng)價(jià)體系中起輔助作用，它關(guān)注協(xié)商人際或概念意義的方式，從單聲和多聲的角度表明語(yǔ)篇聲音的來(lái)源，用以調(diào)節(jié)語(yǔ)言使用者對(duì)所述內(nèi)容承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù) （張敬源，2010：173）。多聲系統(tǒng)又被細(xì)分為否認(rèn)、聲明、引發(fā)和歸因。

級(jí)差貫穿整個(gè)評(píng)價(jià)體系，為態(tài)度和介入提供分級(jí)資源（何中清，2011：10），是對(duì)這兩個(gè)子系統(tǒng)的潤(rùn)色，它包括兩個(gè)范疇：語(yǔ)勢(shì)和聚焦。語(yǔ)勢(shì)涉及態(tài)度分級(jí)的強(qiáng)度，可借助程度詞“稍微”“非常”來(lái)實(shí)現(xiàn)；而聚焦是將本質(zhì)上不能分級(jí)的范疇的進(jìn)行模糊化或清晰化，涉及語(yǔ)義范疇成員的典型性。

3 語(yǔ)料與研究方法

本文以國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊論文的中英文摘要為研究對(duì)象，選取了來(lái)源于 《外國(guó)語(yǔ)》、《外語(yǔ)教學(xué)》、《外語(yǔ)研究》和《現(xiàn)代外語(yǔ)》這四本國(guó)內(nèi)外語(yǔ)類核心期刊中的20篇論文的中英文摘要作為語(yǔ)料。為了增加研究的準(zhǔn)確性和有效性，筆者選取了近四年的語(yǔ)言學(xué)類論文，旨在縮小學(xué)科間差異，獲取最新的分析數(shù)據(jù)；同時(shí)排除了太長(zhǎng)或太短的摘要，語(yǔ)料中的中文摘要均在150-250字之間，摘要英譯單詞數(shù)大致相當(dāng)。

表1 本文研究文獻(xiàn)情況一覽表

本研究首先對(duì)這20篇學(xué)術(shù)論文進(jìn)行編號(hào)（表1），再按順序?qū)?0篇中英摘要進(jìn)行標(biāo)注，找出摘要中的態(tài)度、介入和級(jí)差資源，然后計(jì)算出每篇摘要中評(píng)價(jià)子系統(tǒng)的使用及分布情況，最后，根據(jù)統(tǒng)計(jì)出來(lái)的數(shù)據(jù)對(duì)中英摘要在評(píng)價(jià)資源的使用及分布情況進(jìn)行對(duì)比，總結(jié)出異同點(diǎn)，從而得出學(xué)術(shù)論文中英摘要在實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)意義方面的異同。

表2 國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊論文摘要中評(píng)價(jià)性資源分布情況一覽表

4 評(píng)價(jià)資源分布與對(duì)比

通過對(duì)語(yǔ)料的標(biāo)注及統(tǒng)計(jì)，確定摘要中的評(píng)價(jià)資源和其所屬的子系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言類學(xué)術(shù)論文摘要中也存在豐富的評(píng)價(jià)資源，表3為這些資源在語(yǔ)料中的分布情況。

從表2中我們不難看出，這40篇摘要都使用了一定的評(píng)價(jià)資源，但三個(gè)子系統(tǒng)在摘要中的分布不是很均勻。中英文摘要均偏向于更多地使用態(tài)度資源來(lái)概括文章要旨，幾乎占了所有評(píng)價(jià)資源的一半。介入子資源的比例位居第二，表明作者們都有在主客觀之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)，在遵循摘要的客觀性話語(yǔ)規(guī)范的同時(shí)，表達(dá)出自己的想法。中英文摘要的級(jí)差比重都是評(píng)價(jià)資源中使用最少的。中文摘要中的態(tài)度資源略高于英文摘要；而英文摘要在介入資源方面略勝一籌；在級(jí)差子系統(tǒng)的使用上，中英文摘要不相上下。下面就分析一下態(tài)度、介入、級(jí)差三個(gè)子系統(tǒng)中的具體情況。

4.1 態(tài)度系統(tǒng)

從表2可看出，中英文摘要在態(tài)度資源的分布上均高于其他兩個(gè)評(píng)價(jià)子系統(tǒng)，中英文摘要在態(tài)度資源的使用上并無(wú)明顯差異，僅僅相隔0.2%左右。

上面我們提到態(tài)度又可進(jìn)一步分為情感、判斷和鑒賞三個(gè)子系統(tǒng)，下面就來(lái)看一下這三個(gè)子系統(tǒng)的使用情況。

表3 國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊論文摘要中態(tài)度資源分布情況一覽表

從表3中可以看出，中文摘要及其譯文在態(tài)度資源方面皆更多地使用了鑒賞子類別，判斷和情感這兩個(gè)子類別所占比例較小，甚至，情感這個(gè)子類別并未出現(xiàn)，這是因?yàn)?，情感指的是語(yǔ)言使用者對(duì)行為、文本、過程及現(xiàn)象做出的情感反應(yīng)，主要通過心理過程和關(guān)系過程來(lái)體現(xiàn)（陳治安&姬小玲，2009：103）。在摘要這種文體中，作者通常傾向于客觀的評(píng)價(jià)，而并不揉入情感因素。摘要中若出現(xiàn)情感，則會(huì)使文章主觀性過強(qiáng)，喪失權(quán)威性。

語(yǔ)料中的有些摘要，中文摘要并沒有態(tài)度資源，英譯時(shí)卻加入了態(tài)度。如：

（1）語(yǔ)料分析發(fā)現(xiàn)［介入：聲明］，元語(yǔ)用評(píng)論語(yǔ)通過框定、轉(zhuǎn)換框架、重新框定過程對(duì)信息內(nèi)容和言語(yǔ)行為等進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)四大積極［態(tài)度：判斷］語(yǔ)用效應(yīng)。（摘要8）

On the basis of data analysis，it is found that［介入：聲明］MPCs regulate ongoing interactions through framing，frame shifting，and reframing processes，consequently［態(tài)度：鑒賞］achieving four positive［態(tài)度：判斷］pragmatic effects.

也有個(gè)別情況，中文摘要中隸屬于鑒賞的，英譯摘要中卻變成了判斷。如：

（2）運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)的相關(guān)理論（如認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)理論）探索模因表象背后的認(rèn)知機(jī)制，有利于［態(tài)度：鑒賞］進(jìn)一步［級(jí)差：語(yǔ)勢(shì)］揭示模因的本質(zhì)。（摘要16）

and that the nature of meme can be better［態(tài)度：判斷］and further［級(jí)差：語(yǔ)勢(shì)］illuminated so as to explore its underlying cognitive mechanism.

同時(shí)，表3還表明，在態(tài)度資源方面，英譯摘要基本上是忠于原文的。判斷子類別之所以比例較少是因?yàn)?，判斷是?duì)人的行為進(jìn)行肯定或否定的評(píng)斷，而鑒賞是對(duì)現(xiàn)象加以評(píng)價(jià)，這就使得摘要顯得更加客觀公正。

但是，中文摘要及其英譯摘要在態(tài)度資源的使用方面還是存在細(xì)微差別的，體現(xiàn)在英文摘要的判斷子類別較之中文摘要比例有所上升。這是因?yàn)橹袊?guó)人比較顧及面子，出現(xiàn)肯定或否定的判斷會(huì)涉及到摘要中提及的受試的面子問題。而英譯的時(shí)候，考慮到這點(diǎn)文化差異，判斷的成分就有所增加，同時(shí)也避免了直譯的單調(diào)乏味。

4.2 介入系統(tǒng)

上文提到過，介入包括單聲和多聲，單聲指作者直接表明自己態(tài)度，如：我認(rèn)為…，而多聲則是作者引入不同的聲音來(lái)表明自己的觀點(diǎn)，如：研究表明…。White（2001）將介入下屬的四個(gè)子系統(tǒng)歸納為對(duì)話性壓縮和對(duì)話性擴(kuò)展。所謂收縮是指這類介入資源限制其他聲音和立場(chǎng)，它包括否認(rèn)和聲明。而引發(fā)和歸因則屬于對(duì)話的擴(kuò)展，意味著此類介入資源或多或少地引發(fā)了對(duì)話中其他的聲音和立場(chǎng)。本文語(yǔ)料中的介入資源分布如下表：

表4 國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊論文摘要中介入資源分布情況一覽表

從表4中我們可以看到，對(duì)話性壓縮和對(duì)話性擴(kuò)展的分布并不均勻，不管是中文還是英譯的摘要，對(duì)話性壓縮的比例都大大超出了對(duì)話性擴(kuò)展，這表明作者偏愛使用對(duì)話性壓縮來(lái)表達(dá)觀點(diǎn)。所有的介入資源里，聲明占據(jù)絕對(duì)的統(tǒng)領(lǐng)地位，這是由摘要文體的本質(zhì)決定。摘要要求作者明確表明自己的研究方法，研究工具及研究成果，這使得作者一不嚴(yán)謹(jǐn)便會(huì)面臨外界的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，對(duì)話性擴(kuò)展的出現(xiàn)即承認(rèn)其他觀點(diǎn)存在的可能性，與對(duì)話性收縮相互平衡，增強(qiáng)了摘要的權(quán)威性。

對(duì)比中文摘要和英譯摘要，能夠發(fā)現(xiàn)，否認(rèn)在英譯時(shí)會(huì)消失，如例3所示；英譯摘要比中文摘要要多出兩倍的引發(fā)；英譯摘要中歸因只比中文摘要多了近3%。如：

（3）研究發(fā)現(xiàn)［介入：聲明］，英語(yǔ)非基本顏色詞體現(xiàn)形式多于［態(tài)度：鑒賞］漢語(yǔ)，但［介入：否認(rèn)］漢語(yǔ)非基本顏色詞也有其獨(dú)特的［態(tài)度：鑒賞］體現(xiàn)方式；（摘要3）

It is found that［介入：聲明］there are more［態(tài)度：鑒賞］representation forms in English nonbasic color terms than in Chinese，and that there are unique ［態(tài)度：鑒賞］representation forms in Chinese non-basic color terms.

（4）文章提出［介入：聲明］應(yīng)以順應(yīng)理論為理論依據(jù)，在語(yǔ)用行為框架下進(jìn)一步［級(jí)差：語(yǔ)勢(shì)］探討自稱的語(yǔ)用身份建構(gòu)及其元語(yǔ)用特征。（摘要7）

It also proposes［介入：聲明］that pragmatic identity construction and meta-pragmatic features of self address forms as identity markers could［介入：引發(fā)］be further［級(jí)差：語(yǔ)勢(shì)］studied under the pragmatic act theory.

（5）（本文）提出了［介入：聲明］一個(gè)會(huì)話中人稱指代語(yǔ)優(yōu)選原則模式以及優(yōu)選原則的三個(gè)原則等級(jí)。（摘要5）

The Preference Principle Model of Person Reference and three Principle Ranks are proposed［介入：歸因］.

否認(rèn)消失的原因可能是摘要作者覺得直接否定顯得過于強(qiáng)硬，在英譯時(shí)便采用了柔和的表達(dá)。中英文摘要都用了半數(shù)以上的聲明，暗示作者充分利用這一資源來(lái)宣稱自己研究的有效性和重要性。摘要作者在英譯時(shí)加入了大量的引發(fā)和少量的歸因，表明作者強(qiáng)調(diào)自己的觀點(diǎn)只是多聲對(duì)話里的一種聲音，這就使那些持有相反觀點(diǎn)的人們不會(huì)形成較強(qiáng)的反抗心理，也為自己留有余地，實(shí)現(xiàn)與讀者更好地溝通。

4.3 級(jí)差系統(tǒng)

級(jí)差資源并不產(chǎn)生新的意思，僅用于表達(dá)語(yǔ)義的不同強(qiáng)度。級(jí)差可以對(duì)態(tài)度和介入系統(tǒng)進(jìn)行修飾，在評(píng)價(jià)系統(tǒng)里扮演著至關(guān)重要的角色。語(yǔ)勢(shì)和聚焦是級(jí)差系統(tǒng)的兩個(gè)子類別，下表是級(jí)差系統(tǒng)的兩個(gè)子類別——在本研究中的分布情況。

表5 國(guó)內(nèi)語(yǔ)言類期刊論文摘要中級(jí)差資源分布情況一覽表

表5表明，摘要作者不約而同的大量使用了語(yǔ)勢(shì)，輔以較小比例的聚焦來(lái)修飾語(yǔ)義。通過語(yǔ)勢(shì)的增強(qiáng)或減弱，能隱形地強(qiáng)調(diào)作者對(duì)某一現(xiàn)象的態(tài)度。

對(duì)比中英文摘要可以看出中文摘要中的級(jí)差略多于英譯摘要，只高出近2個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)一步對(duì)比，我們發(fā)現(xiàn)，有時(shí)候中文摘要里存在的級(jí)差在譯為英文時(shí)，級(jí)差會(huì)消失；也有時(shí)候，中文里沒有的級(jí)差語(yǔ)義，在英譯摘要里卻會(huì)出現(xiàn)。

（6）本文從會(huì)話分析的角度出發(fā)，基于對(duì)英語(yǔ)自然會(huì)話的語(yǔ)料分析，著重［級(jí)差：語(yǔ)勢(shì)］探討了［介入：聲明］會(huì)話中人稱指代語(yǔ)使用的優(yōu)選原則。（摘要5）

This paper，through the analysis of naturally occurring English conversations scrutini扎es into［介入：聲明］the preference principle of person reference.

（7）研究發(fā)現(xiàn) ［介入：聲明］，Kress和van Leeuwen提出的視覺語(yǔ)法存在以下四個(gè)方面的不足。（摘要13）

The study shows that［介入：聲明］visual grammar’s disadvantages mainly［級(jí)差：聚焦］lie in the following four aspects.

例6中著重這個(gè)加強(qiáng)語(yǔ)氣的詞在譯成英語(yǔ)時(shí)消失了，這在摘要翻譯中其實(shí)是不可取的，省譯了級(jí)差的意思，造成了譯文比原文范圍縮小了，不能很好的表達(dá)中文摘要的意思。本來(lái)作者是重點(diǎn)探討了會(huì)話中人稱指代語(yǔ)使用的優(yōu)選原則，可能還涉及到其他內(nèi)容，而譯文省譯了級(jí)差，變成了只探討會(huì)話中人稱指代語(yǔ)使用的優(yōu)選原則了。

例7的中文摘要只是說有四個(gè)方面的不足，而英譯摘要卻加上了mainly這個(gè)聚焦的詞，這倒是可行的，增譯了mainly的意思，使得行文更加嚴(yán)謹(jǐn)，避免日后人們對(duì)其產(chǎn)生質(zhì)疑。

上述分析表明學(xué)術(shù)論文摘要看似客觀，但它其實(shí)是立足于研究，表達(dá)作者的主觀態(tài)度。中英文摘要在態(tài)度資源的分布上略有差異，這是因?yàn)榉g是譯者的主觀能動(dòng)性活動(dòng)。本文的語(yǔ)料均選自國(guó)內(nèi)核心期刊，摘要即便譯成了英語(yǔ)，反映的仍然是譯者本國(guó)的意識(shí)形態(tài)價(jià)值。評(píng)價(jià)系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng)各有千秋，相輔相成，共同協(xié)助作者表達(dá)態(tài)度，間接評(píng)價(jià)，緩解威脅面子行為，感染影響讀者，進(jìn)而吸引說服讀者。

［1］李萍，Josta van Rji-Heyligers.基于語(yǔ)料庫(kù)的學(xué)術(shù)論文摘要體裁對(duì)比分析［J］.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（1）：39-44.

［2］何鳳華.社科類學(xué)術(shù)論文摘要的小句關(guān)系分析［D］.長(zhǎng)春：東北師范大學(xué)，2013.

［3］儲(chǔ)丹丹.文史類學(xué)術(shù)論文摘要語(yǔ)篇的互文分析［D］.上海：復(fù)旦大學(xué)，2010.

［4］Martin，J.R.&Rose，D.Working with Discourse：Meaning Beyond the Clause［M］.London：Continuum，2003：23、63.

［5］張敬源.功能語(yǔ)言學(xué)與翻譯研究［M］.北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，2010：173.

［6］吳志芳.態(tài)度資源的評(píng)價(jià)理論視角——解讀奧巴馬致女兒的一封公開信［J］.瘋狂英語(yǔ)（教師版），2009，（3）：110-114.

［7］何中清.評(píng)價(jià)理論中的“級(jí)差”范疇：發(fā)展與理論來(lái)源［J］.北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（6）：10-18.

［8］中國(guó)功能語(yǔ)言學(xué)研究會(huì).第十屆全國(guó)功能語(yǔ)言學(xué)研討會(huì)論文集［C］.北京：高等教育出版社，2009：100-112.

H059

A

1672-2868（2015）01-0134-06

2014-11-10

羅娟（1989-），女，安徽安慶人。江蘇科技大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，碩士研究生。研究方向：外國(guó)語(yǔ)言學(xué)與應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)。

楊松水