徐林 郭晨 劉建康

(中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 310003)

0 引言

近年來(lái)，國(guó)際工程市場(chǎng)發(fā)展迅速，越來(lái)越多的中國(guó)工程企業(yè)開(kāi)始在國(guó)際工程市場(chǎng)上承攬總承包業(yè)務(wù)。其中，以設(shè)計(jì)為龍頭的大型設(shè)計(jì)院也逐漸開(kāi)始了向國(guó)際性工程公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展［1］。在向國(guó)際性工程公司轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，大型設(shè)計(jì)院作為總承包商，在東南亞、東非、南美及中東地區(qū)承接了不少合同額巨大的水利水電工程項(xiàng)目，但是，規(guī)模與日俱增的同時(shí)也面臨著巨大的經(jīng)濟(jì)虧損風(fēng)險(xiǎn)。FIDIC 合同條件是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)在英國(guó)ACE 范本基礎(chǔ)上于20 世紀(jì)初編制的一套國(guó)際工程合同示范文本［2］。

中國(guó)總承包商于2010 年承接越南某水電工程項(xiàng)目，所簽訂的合同以1999 年版紅皮書(shū)為模板，并結(jié)合銀皮書(shū)條款編寫(xiě)而成。合同價(jià)格方式為可調(diào)的固定總價(jià)，主要工程量包含引水隧洞、調(diào)壓室、通風(fēng)兼出線豎井、交通洞和地下廠房洞室群的開(kāi)挖，以及地面開(kāi)敞式開(kāi)關(guān)站的建設(shè)。由于該水電工程項(xiàng)目主要進(jìn)行地下工程的施工，又因合同采用越南盾和美元兩種貨幣方式支付，所以，不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件和匯率成為承包商應(yīng)承擔(dān)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

1 設(shè)計(jì)變更

現(xiàn)國(guó)際工程總承包合同普遍采用1999 年版紅皮書(shū)、黃皮書(shū)和銀皮書(shū)。如表1 所示，在黃皮書(shū)和銀皮書(shū)中，承包商將承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)［3］。因此，在總承包建設(shè)模式下，做好FIDIC 合同管理工作，是在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中規(guī)避、減小風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。

表1 1999 年版FIDIC 合同業(yè)主與承包商的主要風(fēng)險(xiǎn)分配

1.1 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

大型設(shè)計(jì)院作為總承包商，能夠發(fā)揮設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)，但與國(guó)際工程公司接軌的同時(shí)，其在設(shè)計(jì)水平、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、設(shè)計(jì)理念等方面存在較大差異。目前，越來(lái)越多的工程項(xiàng)目要求中國(guó)承包商使用國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，但熟悉歐美標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的設(shè)計(jì)人才比較缺乏，難免在設(shè)計(jì)中產(chǎn)生誤差，不符合合同文件的要求，從而造成了不必要的損失。因此，在水利水電總承包項(xiàng)目建設(shè)周期中，設(shè)計(jì)對(duì)工程總造價(jià)起著至關(guān)重要的影響。

可以看出，在投標(biāo)階段，大型設(shè)計(jì)院按照合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范提交滿足合同規(guī)定要求的投標(biāo)技術(shù)方案，是保證中國(guó)承包商能夠中標(biāo)的前提，也是規(guī)避中標(biāo)后設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工中重大隱患的重要手段。

1.2 設(shè)計(jì)變更

在銀皮書(shū)中，設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)主要由業(yè)主承擔(dān)。因此，承包商優(yōu)化設(shè)計(jì)，為業(yè)主提供好的決策，不僅可以加快工程進(jìn)度，而且可以節(jié)約工程成本，盡早創(chuàng)收效益。越南某水電工程合同按照FIDIC 合同條款(銀皮書(shū))編制，其變更程序基本按照“建議方案→商談變更價(jià)→實(shí)施變更”實(shí)施。但在實(shí)際過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，為了追趕進(jìn)度，承包商往往在同業(yè)主商談變更價(jià)格的同時(shí)，已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施變更，投入較多成本。這使得承包商在商談變更合同價(jià)時(shí)陷入被動(dòng)。因此，承包商應(yīng)積累豐富的工程經(jīng)驗(yàn)，盡可能預(yù)見(jiàn)可能發(fā)生的工程變更，盡可能早地提交變更方案，并做好現(xiàn)場(chǎng)資料的收集與記錄，為商談變更價(jià)格提前做好準(zhǔn)備。商談變更價(jià)格的原則是依據(jù)合同單價(jià)，如合同中未包含此類(lèi)單價(jià)，再與業(yè)主協(xié)商采用哪類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，盡量使承包商爭(zhēng)得利益最大化。

在越南某水電工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，承包商提出了重大的設(shè)計(jì)變更，要求調(diào)整引水隧洞的總布置。由于工期緊，越南業(yè)主融資壓力大，導(dǎo)致該項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更遲遲未得到業(yè)主批復(fù)，工程進(jìn)展一再滯后。因此，作為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的總承包商，應(yīng)該做到在投標(biāo)階段優(yōu)化設(shè)計(jì)，盡早控制實(shí)施過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)。

2 索賠

索賠是異常情況的出現(xiàn)導(dǎo)致承包商在施工過(guò)程中付出的額外費(fèi)用。在越南某水電工程合同中，主要是由于“不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件”導(dǎo)致承包商付出了巨大的額外費(fèi)用。承包商按照“發(fā)出索賠通知→同期索賠報(bào)告→最終索賠報(bào)告”的索賠程序向業(yè)主進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠，其具體索賠流程如圖1 所示。

圖1 索賠流程圖

索賠工作要做好現(xiàn)場(chǎng)記錄和資料收集，充分做到以合同條款為依據(jù)，有理有據(jù)。但在實(shí)際操作過(guò)程中，越南某水電工程項(xiàng)目引水隧洞進(jìn)水口段發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)物質(zhì)條件——大于20L/S 的超大地下涌水，使得隧洞掌子面被淹沒(méi)，失去工作面，進(jìn)度嚴(yán)重滯后。于是，承包商投入大量人力、物力進(jìn)行排水施工，趕進(jìn)度。但由于業(yè)主遲遲不彌補(bǔ)承包商的損失，導(dǎo)致承包商陷入了被動(dòng)的局面。

在面對(duì)索賠事件，承包商一要做到心中有數(shù)，即依據(jù)合同條款，該事件所產(chǎn)生的額外費(fèi)用理應(yīng)由業(yè)主承擔(dān);二要全面收集現(xiàn)場(chǎng)資料，做好記錄;三要在有效時(shí)間內(nèi)發(fā)出索賠意向及索賠報(bào)告，對(duì)于連續(xù)索賠事件，更要注意在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交索賠報(bào)告;四要勿忘關(guān)鍵線路上的索賠事件，在索賠費(fèi)用的同時(shí)索賠工期。

3 不可抗力

在FIDIC 合同條款中，對(duì)于不可抗力的定義在第19 條中，內(nèi)容如下:

(1)先定義一個(gè)廣泛的不可抗力 (條款19.1)。

(2)不可抗力勢(shì)必造成了一方不能完成履約合同義務(wù)，而不管其承擔(dān)了多少義務(wù) (條款19.2)。

(3)事件發(fā)生后，受影響的一方必須在14天內(nèi)發(fā)出通知(時(shí)效性)(條款19.3)。

(4)如果不可抗力造成承包商不能履行任何義務(wù)，承包商可以對(duì)延長(zhǎng)工期，增加的額外費(fèi)用提出索賠(條款19.4)。

(5)如果所有正在進(jìn)行中的工程施工受到阻礙，任何一方可在發(fā)生不可抗力事件的連續(xù)影響的140 天后，通知另一方終止合同 (條款19.5)。

(6)當(dāng)不可抗力事件的影響停止，承包方必須發(fā)出通知書(shū)(條款19.6)。

由于越南某水電工程項(xiàng)目遭遇臺(tái)風(fēng)這類(lèi)不可抗力事件，導(dǎo)致進(jìn)場(chǎng)道路中斷，物資材料無(wú)法進(jìn)場(chǎng)，工程施工一度中斷。在事件發(fā)生后，中國(guó)總承包商按照合同規(guī)定承擔(dān)了自己應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，切實(shí)履行應(yīng)盡的義務(wù)，具體實(shí)施如下:

(1)不可抗力事件發(fā)生后，14 天內(nèi)向業(yè)主發(fā)出通知。

(2)承擔(dān)承包商對(duì)工程、材料和全部設(shè)備的看管責(zé)任，直至取得移交證書(shū)。

(3)承包商承擔(dān)對(duì)除了發(fā)包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)之外的部分工程、材料、設(shè)備的損失。

(4)通過(guò)保險(xiǎn)手段，努力為業(yè)主挽回?fù)p失。

作為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的總承包商，面對(duì)災(zāi)害時(shí)，首先，應(yīng)分辨該事件是不可抗力事件，還是由于不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件引起的事件。其次，在事件發(fā)生后，按照合同條款履行自己的職責(zé)，應(yīng)采取積極的措施保證業(yè)主的財(cái)產(chǎn)安全，使業(yè)主的損失降到最低。再次，如果遭遇不可抗力事件，總承包商應(yīng)該積極通過(guò)工程保險(xiǎn)的方式為業(yè)主挽回?fù)p失;如是由于不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件引起的事件，應(yīng)通過(guò)索賠手段向業(yè)主發(fā)出索賠意向。

4 價(jià)格調(diào)整

越南某水電工程總承包FIDIC 合同的簽訂滿足兩個(gè)條件:一是合同總價(jià)可通過(guò)CPI 進(jìn)行調(diào)整;二是合同工期為3 年，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)6 個(gè)月。因此，所簽訂的FIDIC 合同規(guī)定，可采用消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)(Consumer Price Index，CPI)對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，F(xiàn)IDIC 合同中調(diào)整方法對(duì)也有明確規(guī)定，具體如下:

“每筆分期付款額應(yīng)按越南國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的CPI指數(shù)(消費(fèi)價(jià)格指數(shù))進(jìn)行調(diào)整，公式如下

式中，Pn指合同生效后的n 個(gè)月內(nèi)須支付的分期付款實(shí)際額;P0指按照實(shí)際進(jìn)度乘以合同談判備忘錄附錄之工程量清單中的單價(jià)得到的分期付款額;CPIn指分期付款支付單之日的前一個(gè)月的CPI 指數(shù);CPI0指合同生效之日的CPI 指數(shù)。

但是，在合同實(shí)施過(guò)程中，由于工程進(jìn)度整體滯后，業(yè)主認(rèn)為總承包商故意拖延工程進(jìn)度來(lái)索要這一部分合同價(jià)格，使得合同價(jià)格調(diào)整未能有效進(jìn)行。

承包商應(yīng)注意收集各類(lèi)價(jià)格指數(shù)資料等有關(guān)證據(jù)，分清價(jià)格調(diào)整的邊界條件，無(wú)論合同價(jià)格采用哪種調(diào)整方式，都能做好各項(xiàng)工作，為承包商獲取最大的利益。

5 結(jié)語(yǔ)

本文以越南某水電工程項(xiàng)目為例，淺述了在水利水電工程總承包模式下的合同管理要點(diǎn)。但在實(shí)際過(guò)程中，不僅僅要做好以上所述內(nèi)容，還要做好資金流控制、分包管理等工作。中國(guó)承包商在積累工程經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，必須注意培養(yǎng)FIDIC合同管理人才，時(shí)刻以合同條款為準(zhǔn)則，培養(yǎng)敏銳的合同管理意識(shí)，推動(dòng)中國(guó)大型設(shè)計(jì)院順利轉(zhuǎn)型成為成功的國(guó)際性工程公司。

［1］ 張慧旖，徐林，曾少軍. 基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的合同不完備性研究［J］. 項(xiàng)目管理技術(shù).2013 (12):46-48.

［2］ 閔衛(wèi)國(guó). FIDIC 合同條件適用性問(wèn)題比較研究［D］. 武漢:武漢大學(xué)，2013.

［3］ 崔軍. 當(dāng)前中國(guó)企業(yè)國(guó)際工程總承包項(xiàng)目面臨的主要問(wèn)題及其對(duì)策［J］. 項(xiàng)目管理技術(shù).2011 (12):72-76.