劉安長

(1．湖南女子學院 經(jīng)濟管理系，湖南 長沙410004;2．中南財經(jīng)政法大學 財稅學院，湖北 武漢430074)

一、我國經(jīng)濟周期性下行的趨勢判斷及影響

2014年7月，國家統(tǒng)計局公布上半年宏觀經(jīng)濟運行數(shù)據(jù):上半年國內(nèi)生產(chǎn)總值269 044 億元，按可比價格計算，同比增長7．4%。分季度看，一季度同比增長7．4%，二季度增長7．5%。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值19 812 億元，同比增長3．9%;第二產(chǎn)業(yè)增加值123 871 億元，增長7．4%;第三產(chǎn)業(yè)增加值125 361億元，增長8．0%。從環(huán)比看，二季度國內(nèi)生產(chǎn)總值增長2．0%。

從第二季度的數(shù)據(jù)來看，略好于一季度，但這并不代表我國經(jīng)濟開始企穩(wěn)回升，客觀審視現(xiàn)階段所處的經(jīng)濟狀態(tài)，必須把其放入整個經(jīng)濟周期中來研究:自上一輪4 萬億積極財政政策效果消褪后，從2012年第二季度開始，國內(nèi)生產(chǎn)總值增速自2009年以來首次“破八”(7．6%)，并且一直持續(xù)到2014年第二季度(見圖1)，周期之長比較罕見。而專家預(yù)測下行壓力依然很大。

圖1 2012年第二季度至2014年第二季度我國GDP 增速

從世界范圍來看，自2008年金融危機爆發(fā)以后，各國采取了一系列“救市”措施，促進了全球經(jīng)濟在2010—2011年出現(xiàn)小幅反彈，但之后又跌落至3%左右，特別是美國2014年一季度還出現(xiàn)了負增長(－1%)。而俄羅斯、巴西、印度等新興市場國家增速也明顯放緩，其中巴西降幅達到70%，俄羅斯和印度也下滑近50%。這表明全球正在經(jīng)歷一場相同的經(jīng)濟下行周期。

因此，無論從以上歷史數(shù)據(jù)來看，還是當今世界經(jīng)濟形勢以及新興市場國家經(jīng)濟情況來判斷，我國正處于經(jīng)濟下行周期［1］。造成此輪經(jīng)濟下滑的原因比較復(fù)雜，既有周期性因素，又有結(jié)構(gòu)性因素，同時雜糅了諸如初次分配結(jié)構(gòu)扭曲、各種“紅利”正在消褪以及勞動生產(chǎn)率降速等各種因素。經(jīng)濟下滑最大的風險就是通貨緊縮，縱觀中國經(jīng)濟增長的歷史，但凡出現(xiàn)增速降到8%以下就意味著通貨緊縮的風險將出現(xiàn)，歷次經(jīng)濟危機都證明了這一點。此輪經(jīng)濟下滑，在CPI 上就有所體現(xiàn):2014年4月，CPI 同比上漲1．8%，這是自2012年以來重回“1 時代”，如果未來物價持續(xù)走低，則通縮發(fā)生的可能性就很大。而通縮一旦發(fā)生則會帶來外需不振、企業(yè)經(jīng)營困難、就業(yè)壓力增大等負面效應(yīng)，形成惡性循環(huán)。我國政府正在努力采取宏觀政策“微調(diào)”、財政“微刺激”、科技創(chuàng)新等手段來對抗經(jīng)濟下行周期。

二、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟周期關(guān)系的文獻梳理

自2008年金融危機后，世界各國正在加大科研投入，搶占科技創(chuàng)新的制高點，以期把自身從危機的陰霾中拉出來，重振經(jīng)濟。各國之所以均重視以科技創(chuàng)新對抗經(jīng)濟周期性下行，是因為自19 世紀中期以來，世界各國經(jīng)歷了若干次經(jīng)濟波動，均在低谷時期伴隨著新的企業(yè)家群體、企業(yè)群體乃至新型產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展，帶動整個經(jīng)濟增長步入下一個繁榮周期，科技創(chuàng)新在其中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。對科技創(chuàng)新的這種逆周期性作用的理論研究，大致經(jīng)歷了這樣一個歷程:

早在1911年J·A·Schumpeter 在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中對創(chuàng)新思想進行了詳細的闡述，并用之解釋了經(jīng)濟發(fā)展及波動的全過程。他開創(chuàng)性地指出創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本原因，因為創(chuàng)新能為企業(yè)家?guī)沓~利潤，受利益的驅(qū)使，其他企業(yè)也紛紛效仿，于是增加了社會投資，信貸擴張，國民收入增加，從而使經(jīng)濟走向繁榮。當創(chuàng)新結(jié)束后，經(jīng)濟就會衰退。但由于創(chuàng)新活動是不連續(xù)的，下一輪創(chuàng)新引起的繁榮不能抵消掉上一輪創(chuàng)新結(jié)束帶來的衰退，因此資本主義經(jīng)濟就在繁榮與衰退中交替運行，呈現(xiàn)出周期性［2］。在1939年，他又在《商業(yè)周期》一書中，進一步闡述了創(chuàng)新與經(jīng)濟周期的思想，并把周期分為基欽周期(短周期)、朱格拉周期(中周期)和康德拉季耶夫周期(長周期)三種;20 世紀70年代，Clark，F(xiàn)reeman，Mensch運用現(xiàn)代統(tǒng)計學的方法對Schumpeter 的觀點進行了驗證，并進一步發(fā)展了這一理論;Romer，Lucas 強調(diào)了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的重要作用，他們指出科技創(chuàng)新有利于擺脫危機，可以通過人為因素，加大科技創(chuàng)新投入，使經(jīng)濟避免周期性振蕩，保持平穩(wěn)增長［3－4］;Van Dujin 提出“技術(shù)周期論”，這是研究科技創(chuàng)新引起經(jīng)濟波動內(nèi)在機理最著名的理論，并把科技創(chuàng)新分為四種形態(tài)，由此推出經(jīng)濟周期的四個階段［5］;20 世紀80年代，Kydland＆Prescott 共同創(chuàng)立了實際經(jīng)濟周期理論(Real Business Cycle，RBC)，該理論認為經(jīng)濟之所以波動，不是Keynes 提出的有效需求不足造成的，而是根源于技術(shù)的沖擊。因為隨著技術(shù)進步，全要素生產(chǎn)率、工資率和利率發(fā)生改變，市場理性主體會對此調(diào)整勞動需求，從而引起產(chǎn)量和就業(yè)變動，而一個部門的技術(shù)波動又會引起其他關(guān)聯(lián)部門隨之變動，由此帶來整個宏觀經(jīng)濟的波動。當然，國內(nèi)學者也通過實證分析，驗證了上述理論符合中國的實際情況，在經(jīng)濟下行趨勢下，利用科技創(chuàng)新可以推動經(jīng)濟發(fā)展，產(chǎn)生逆周期性作用，如張耀輝等［6］。

科技創(chuàng)新對抗經(jīng)濟下行的理論與實證，學者們已經(jīng)做過較多的研究，雖然有觀點上的碰撞，但基本都贊同這樣的觀點，即科技創(chuàng)新有利于擺脫經(jīng)濟下行的困擾，熨平經(jīng)濟波動的幅度，拉動經(jīng)濟增長，與逆周期的財政政策和貨幣政策一樣，能取得相似的效果，而且更加長久和穩(wěn)固。對于科技創(chuàng)新如何對抗經(jīng)濟下行這樣比較成熟的理論，無需再做探討，但在這個過程中，科技創(chuàng)新行為應(yīng)該是政府主導還是市場自發(fā)，政府的各項政策，特別是財政政策在科技創(chuàng)新過程中應(yīng)該扮演什么角色，政府應(yīng)該制定哪些財政政策有助于科技創(chuàng)新，這些都是需要進一步深入研究和探討的。

三、政府財政政策在科技創(chuàng)新中的角色定位

科技創(chuàng)新有利于對抗經(jīng)濟下行已毋庸置疑，但創(chuàng)新行為應(yīng)該由政府來主導(尤其是財政方面，如政府決定把錢投給誰?投多少?怎么投?)還是尊重市場選擇，由企業(yè)來決定?學術(shù)界有頗多爭議。政府主導派的代表性觀點有，Basu＆Weil 基于技術(shù)進步非中性理論，提出發(fā)展中國家需要通過政治因素來控制發(fā)達國家對本國的技術(shù)侵略［7］;Acemoglu 等指出發(fā)展中國家根據(jù)已有的稟賦情況，選擇引進技術(shù)還是創(chuàng)新技術(shù)，以獲得“適宜技術(shù)”，在此情況下，政府在技術(shù)創(chuàng)新方面所起的作用更為明顯［8］;而國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派的代表Freeman 和Nelson 分別以日本和美國為例，認為國家作為創(chuàng)新系統(tǒng)制定者對創(chuàng)新資源進行配置，能推動技術(shù)創(chuàng)新、推廣和應(yīng)用，為實現(xiàn)經(jīng)濟的追趕和跨越起到更加高效的作用。國內(nèi)學者更多是從科技創(chuàng)新的風險角度進行論證的，主要觀點有三:科技創(chuàng)新存在外溢性、科技創(chuàng)新具有不確定性以及科技創(chuàng)新需要巨大的研發(fā)投入。而這些是通過市場機制無法克服的，所以需要政府主導科技創(chuàng)新。市場主導派的觀點更多是從管理學的角度闡釋的，Webster 認為市場主導有利于技術(shù)創(chuàng)新和提升組織績效，并且作用非常明顯［9］;Han 等也認為創(chuàng)新是市場主導之所以能持續(xù)創(chuàng)造顧客價值并實現(xiàn)良好績效的根本原因［10］。國內(nèi)也有相關(guān)文獻做過探討，鄭文山通過實證研究得出市場主導對技術(shù)創(chuàng)新起著決定性作用，并從技術(shù)創(chuàng)新意識、創(chuàng)新速度和創(chuàng)新能力等方面探討了市場主導的技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)機制［11］;姚洋認為在經(jīng)濟發(fā)展早期可以由政府去培育產(chǎn)業(yè)，但到了中期階段，由于創(chuàng)新是小概率事件以及政府主導創(chuàng)新會不計成本，所以由其主導創(chuàng)新必然會導致失?。?2］。

關(guān)于科技創(chuàng)新到底由政府主導還是市場主導，黨的十八屆三中全會有很好的闡釋，會議提出了一個非常重要的決定:市場在資源配置中起決定性作用。同時要健全技術(shù)創(chuàng)新市場導向機制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導向作用。而之前我國科技創(chuàng)新的主體角色在絕大多數(shù)情況下是由政府來扮演的，政府發(fā)揮主導作用的手段主要體現(xiàn)在財政政策方面，即由政府決定哪些是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，由政府決定對哪些創(chuàng)新行為給予財稅政策支持，由政府確定投入多少資金進行創(chuàng)新研發(fā)等，而我國也為此付出了慘重的代價。因為政府對消費者創(chuàng)新需求信息的獲得并不敏感，它只能由市場間接獲取信息，因此政府在創(chuàng)新領(lǐng)域的投資具有很大的盲目性，以及對創(chuàng)新的理解存在較大的偏差性。政府認為創(chuàng)新就是要放棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，去發(fā)展一些新的行業(yè)，因此在“十二五”期間，我國提倡發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，由政府確定七大領(lǐng)域，并在財稅方面給予大力支持，然而在這些領(lǐng)域中，政府并沒有摸清楚市場的需求與飽和度，其財稅支持政策誤導了許多企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展方向，不管條件是否允許，都紛紛涌向這些新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)果導致產(chǎn)能過剩，使得一些產(chǎn)業(yè)黯然謝幕，其中光伏產(chǎn)業(yè)就是代表。據(jù)有關(guān)調(diào)查團隊對“十二五”執(zhí)行的情況進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“十二五”最大的教訓之一就是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的過剩，這也是政府財政政策的失誤。當然，政府的財政政策在科技創(chuàng)新過程中并非無需任何作為，因為正如政府主導派所言，科技創(chuàng)新的巨大投入、外溢性及不確定性是市場機制無法有效解決的。因此，對市場與政府財政政策的角色分工上，筆者認為要在充分尊重市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，引導企業(yè)專注于新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)模式創(chuàng)新，而政府財政科技投入要更加注重基礎(chǔ)前沿研究、科技創(chuàng)新環(huán)境營造和彌補市場失靈等。簡單而言，就是市場唱主角，政府財政政策扮演服務(wù)的角色，為市場選擇創(chuàng)新項目做好有力支撐。

四、科技創(chuàng)新中財政政策角色作用的發(fā)揮

面對金融危機來襲，各國的“救市”政策均帶有凱恩斯主義的痕跡，即綜合使用逆周期的財政政策與貨幣政策等工具。我國在當時也推出了4 萬億的救市計劃，如今這一政策所帶來的產(chǎn)能過剩、地方債務(wù)危機等后果飽受詬病。正如Van Dujin 所言［5］，Keynes 的逆周期政策只有在有效需求不足的情況下才能發(fā)揮作用，當市場出現(xiàn)飽和甚至過剩時，這種政策短期內(nèi)會造成對大的周期波動的忽略，長期則會導致通貨膨脹，因此，需要尋找新的出路來對抗經(jīng)濟下行。如前所述，我國現(xiàn)階段正處于經(jīng)濟下行周期，高強度、大范圍的“強刺激”政策已被證明不符合我國實際情況，而政府現(xiàn)階段的“微刺激”政策雖然發(fā)揮了一定的作用，但其最終的效果還有待于時間的檢驗。而對于科技創(chuàng)新的逆周期作用，這不僅是被學者們實證檢驗過的，同時也被國際經(jīng)驗證明是成功的。因此，在科技創(chuàng)新對抗經(jīng)濟下行的過程中，國家財政政策要充分做好各項服務(wù)，為科技創(chuàng)新起到推波助瀾的作用。

(一)加大對基礎(chǔ)研究的投入力度

基礎(chǔ)研究(Basic Research)是科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究中每一個重大突破，往往都會對科學技術(shù)的創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成產(chǎn)生巨大而不可估量的推動作用。人類歷史上三次重大科技革命都強烈地依賴于基礎(chǔ)研究的突破:第一次技術(shù)革命是蒸汽機的廣泛應(yīng)用，這與近代力學、熱力學發(fā)展有著密切的關(guān)聯(lián)。第二次技術(shù)革命是電力的應(yīng)用，這是電磁理論突破引發(fā)的成果。第三次技術(shù)革命是原子能技術(shù)、電子技術(shù)和空間技術(shù)的廣泛應(yīng)用，這是在相對論、量子力學等基礎(chǔ)理論突破的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此，只有在基礎(chǔ)研究方面擁有扎實功底和重大建樹，國家的自主創(chuàng)新能力才能有所提升，在全球經(jīng)濟分工中才能擁有主動地位和話語權(quán)。但基礎(chǔ)研究前期投入成本高，周期長，這對以逐利為主要目標的企業(yè)而言是既沒有能力也沒有動力去從事的，所以國家必須加大對基礎(chǔ)研究的財政投入力度，并將競爭性支持和穩(wěn)定性支持相結(jié)合，即在加強競爭性項目經(jīng)費投入的同時，也加大對開展基礎(chǔ)研究的基地和科研人才的穩(wěn)定資助，加大國家重點實驗室、國家實驗室以及科學研究中心等基地的建設(shè)費、運行補貼以及設(shè)備更新費用的投入，使得從事基礎(chǔ)研究的科技人員能夠排除后顧之憂，自行開展研究周期長、探索性強的科研工作，促進擁有自創(chuàng)性的科技成果產(chǎn)生。

(二)利用財政投入政策降低科技創(chuàng)新外溢性帶來的負面效應(yīng)

許多科技創(chuàng)新成果在一定程度上具有非競爭性和非排他性的公共產(chǎn)品性質(zhì)，其所具有的外溢性會使得非創(chuàng)新者不用支付任何成本而搭乘“順風車”——競相模仿，從而瓜分創(chuàng)新者的市場份額，造成創(chuàng)新者的私人收益小于社會收益，當這種外溢性過強而超出企業(yè)的阻止能力時，所有的企業(yè)都會終止創(chuàng)新，從而導致市場誘導創(chuàng)新行為失去作用。外溢性是市場機制無法自行解決的，通過財政支出手段介入到科技創(chuàng)新的外溢過程中，增加科技創(chuàng)新主體的收益，這將會起到一個很好的激勵作用，也是推動持續(xù)創(chuàng)新的必要條件。其作用機理可見圖2:

圖2 科技創(chuàng)新的外溢性效應(yīng)

如圖2 所示，企業(yè)要想保持利潤最大化必須使得邊際收益(MRE)等于邊際成本(MCE)，此時的投入為I1，收益為R1，然而科技創(chuàng)新的外部性使得社會邊際收益為MRS，大于MRE，因此要求企業(yè)的研發(fā)投入由I1增加到I2，企業(yè)的創(chuàng)新動力不足。此時，采取財政補貼的形式把收益返還給創(chuàng)新者，使得邊際社會收益“內(nèi)部化”，降低外溢性所帶來的負面效應(yīng)，就能激發(fā)科技創(chuàng)新主體不斷產(chǎn)生創(chuàng)新活動，增加創(chuàng)新產(chǎn)出。

(三)設(shè)立科技創(chuàng)新風險投資基金解除企業(yè)風險障礙

科技創(chuàng)新具有很大的不確定性，這種不確定性包含兩層意思:第一是創(chuàng)新的投入與所帶來的收益并非必然成正比，可能存在不需要太多投入就能獲得巨大收益，也可能投入很多而并不成功;第二是科技創(chuàng)新的失敗是缺乏繼續(xù)投入的勇氣和足夠的財力支持，如果兩者均具備，那總會在若干次失敗后獲取成功，但這若干次也是個不確定的因素。因此，這種不確定性和風險性阻礙了許多企業(yè)進行創(chuàng)新投入。此時，可以財政資金為杠桿建立政府風險投資引導資金，通過其投入科技創(chuàng)新項目的示范性而引導風險投資的投向，并撬動社會各類資金參與風險投資，以增加風險投資機構(gòu)的實力，為科技創(chuàng)新提供穩(wěn)定而可靠的資金支持。同時，因為科技創(chuàng)新存在信息不對稱的特點，有可能導致技術(shù)壟斷或重復(fù)開發(fā)等風險，這時國家財政政策必須有所作為，對于重大且公共性較強的科研創(chuàng)新項目，可以通過統(tǒng)一安排財政資金吸引社會各大科研群體(企業(yè)、高校、科研院所等)進行聯(lián)合開發(fā)，這樣不僅能充分發(fā)揮各大科研主體的優(yōu)勢，還可以以最快的速度實現(xiàn)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化，從而提高抵抗風險的能力。

(四)適當提高政府采購的招標價格以打破企業(yè)創(chuàng)新惰性

我國早在“十一五”規(guī)劃中，就把政府采購納入了創(chuàng)新政策之中。由于受外溢性的影響，企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在動力不足和惰性，但如果提高政府采購招標價格，就可以激發(fā)企業(yè)進行創(chuàng)新投入。其作用機理是:假設(shè)創(chuàng)新投入成本為C，企業(yè)預(yù)期“內(nèi)化”外溢性收益為R。當有兩個及以上企業(yè)參與競標，則每個企業(yè)的凈收益為R1－C1、R2－C2。假設(shè)政府的招標價格為P，則企業(yè)的總收益為R+P，當R+P ＞C(或P＞C－R)時，企業(yè)就會參與競標。因此決定企業(yè)是否參與競標有兩個條件:第一，C 的大小。當企業(yè)研發(fā)能力越強，項目投入就越小，企業(yè)參與競標的動力越足;第二，R 的大小。企業(yè)預(yù)期外溢收益R 越高，企業(yè)越有動力參加競標。如果政府采取招標價格從高到低并以次低價格成交，則選中的企業(yè)一定是C－R 最大的。如果第二家企業(yè)退出，那招標價格不足以抵償收益后的研發(fā)成本，即P ＜C2－R2，勝出企業(yè)的收益為R1－C1+P=(R1－C1)+(C2－R2)=(R1－R2)－(C1－C2)。如果沒有企業(yè)參與競標，則P(邊界為P＞C－R)足夠高，就可以吸引足夠多的企業(yè)參與競標，激發(fā)企業(yè)進行創(chuàng)新投入。當競選企業(yè)一旦增加，政府可以通過招標競價節(jié)約財政資金。此外，對企業(yè)已經(jīng)研發(fā)出的高新產(chǎn)品和技術(shù)采取首購和優(yōu)先購買政策也是值得重點考慮的方向，這不僅是對企業(yè)的一種直接支持，也是對企業(yè)創(chuàng)新行為的肯定。

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