李國(guó)平++石涵予??

摘要合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是激勵(lì)農(nóng)戶自愿參與退耕還林工程的關(guān)鍵，而現(xiàn)有退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算方式?jīng)]有考慮農(nóng)戶機(jī)會(huì)成本和損益狀況的動(dòng)態(tài)變化和不確定性，激勵(lì)機(jī)制有待完善。文章將實(shí)物期權(quán)理論引入農(nóng)戶收益測(cè)算中，通過數(shù)值模擬探討南北不同地區(qū)收益不確定條件下成本收益等額補(bǔ)償?shù)霓D(zhuǎn)換邊界，結(jié)果表明農(nóng)戶退耕的機(jī)會(huì)成本隨時(shí)間和地域變動(dòng)而變動(dòng)，科學(xué)高效的退耕補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)隨之變動(dòng)。隨后，根據(jù)2002-2013年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以小麥和稻谷為代表估算南北不同地區(qū)退耕地塊上退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本，結(jié)合相關(guān)政策規(guī)定的初值密度和生態(tài)林認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以杉木和刺槐為代表估算南北不同地區(qū)造林成本，進(jìn)而得到退耕還林的造林凈收益，通過比較歷年種植農(nóng)作物和造林的凈收益，表明種植農(nóng)作物的凈收益呈現(xiàn)波動(dòng)上升的狀態(tài)，2002-2009年期間的退耕還林凈收益高于種植農(nóng)作物的凈收益，農(nóng)戶因退耕受益，2010-2013年期間的退耕還林凈收益低于種植農(nóng)作物的凈收益，農(nóng)戶因退耕受損。最后，利用幾何布朗運(yùn)動(dòng)模擬2014-2030年的退耕機(jī)會(huì)成本的可能走勢(shì)并與轉(zhuǎn)換邊界進(jìn)行比較，得到糧食產(chǎn)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶受損概率之間的關(guān)系，結(jié)果表明，新一輪退耕還林政策下退耕農(nóng)戶的受損概率隨農(nóng)作物產(chǎn)量的增加而增加，隨補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的增加而減小，在相同立地條件和相同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下南方地區(qū)退耕農(nóng)戶受損的概率更大。文章為新一輪退耕還林政策的有效實(shí)施提供了理論依據(jù)，其政策含義是在中央政府“一刀切”政策現(xiàn)狀下，地方政府應(yīng)結(jié)合地域特征和機(jī)會(huì)成本的變化制定退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，在選擇退耕地塊時(shí)應(yīng)考慮地塊的立地條件，避免宜耕地被退。

關(guān)鍵詞生態(tài)補(bǔ)償；退耕還林；實(shí)物期權(quán)；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；機(jī)會(huì)成本

中圖分類號(hào)F0622

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002-2104（2015）05-0152-10

doi：103969/jissn1002-2104201505020

20世紀(jì)90年代中期以來，為遏止水土流失和土地沙漠化，我國(guó)政府先后啟動(dòng)了國(guó)家天然林保護(hù)、環(huán)京津風(fēng)沙源治理、退耕還林等大型生態(tài)保護(hù)工程。退耕還林工程旨在以錢糧補(bǔ)助的方式激勵(lì)農(nóng)民改變土地利用方式，減少我國(guó)水土流失等自然災(zāi)害的數(shù)量和頻率，在改善退耕地區(qū)生態(tài)環(huán)境的同時(shí)，增加農(nóng)民收入和調(diào)整農(nóng)村土地利用結(jié)構(gòu)，是迄今世界范圍內(nèi)涉及面最廣、補(bǔ)償金額最大以及個(gè)人參與程度最高的生態(tài)補(bǔ)償（PES）項(xiàng)目之一。退耕還林自1999年開始在四川、陜西和甘肅進(jìn)行試點(diǎn)后，于2002年全面啟動(dòng)，至今已有16年之久，為我國(guó)森林總量持續(xù)增長(zhǎng)做出巨大貢獻(xiàn)。然而，在取得巨大生態(tài)效益的同時(shí)，實(shí)踐過程中也存在宜耕地“被退”、“一刀切”政策、毀林復(fù)耕等現(xiàn)象和問題，暴露出現(xiàn)階段退耕補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的不合理性。2014年8月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部、國(guó)土資源部聯(lián)合發(fā)出通知，出臺(tái)了《新一輪退耕還林還草總體方案》（以下簡(jiǎn)稱“總體方案”），正式下達(dá)退耕還林任務(wù)483萬畝，標(biāo)志著國(guó)家新一輪退耕還林工程正式啟動(dòng)。新一輪退耕還林的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)不再區(qū)分南方地區(qū)和北方地區(qū)，而是統(tǒng)一的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。這雖然減少了執(zhí)行成本，但也勢(shì)必會(huì)對(duì)南北地區(qū)耕種收益不同的農(nóng)戶參與退耕還林后的利益產(chǎn)生不同程度的影響。退耕還林工程的主要參與主體是千百萬從事農(nóng)作物生產(chǎn)但耕地質(zhì)量欠佳的貧困農(nóng)戶，因此，制定合理的退耕還林生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，確保他們積極參與退耕還林以及參與后的利益不受損失是保證退耕還林生態(tài)效益的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1文獻(xiàn)綜述

目前，確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究方法主要包括機(jī)會(huì)成本法、條件評(píng)估法（CVM）、選擇實(shí)驗(yàn)法、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法等。這些方法在實(shí)踐應(yīng)用過程中各有利弊，得到的結(jié)論差異較大。在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，根據(jù)機(jī)會(huì)成本確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的案例較多，機(jī)會(huì)成本法被視為具有科學(xué)性和普遍適用性。對(duì)于退耕還林生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究，很多學(xué)者是根據(jù)退耕的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出（即機(jī)會(huì)成本）來確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的。徐晉濤等以一次性實(shí)地調(diào)研得到的退耕地塊的農(nóng)業(yè)收益數(shù)據(jù)作為機(jī)會(huì)成本（以下簡(jiǎn)稱“時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本”），通過比較樣本地塊退耕前后的種植業(yè)收入和補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，判斷退耕農(nóng)戶因退耕而受益。韓洪云等以與退耕條件類似地塊上的農(nóng)作物年均收益作為歷年機(jī)會(huì)成本的平均值（以下簡(jiǎn)稱“時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的均值”），按退耕還林后每畝耕地的年均產(chǎn)量與既定價(jià)格（2.24元/kg）之積減去物質(zhì)費(fèi)用后得到的現(xiàn)金收益計(jì)算機(jī)會(huì)成本，將機(jī)會(huì)成本與退耕投入成本之和作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，估算重慶萬州樣本地區(qū)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為599元/（畝·a），通過比較補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為絕大多數(shù)退耕農(nóng)戶并未得到充分補(bǔ)償。于金娜等用凈現(xiàn)值法（NPV）將各期機(jī)會(huì)成本貼現(xiàn)至退耕之初（以下簡(jiǎn)稱“時(shí)期機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值”），以機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值與造林收益的現(xiàn)值之差作為補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，通過比較農(nóng)戶未來農(nóng)業(yè)收益的凈現(xiàn)值與未來林業(yè)收益的凈現(xiàn)值構(gòu)建退耕林木采伐決策模型，得出在16年補(bǔ)償期限時(shí)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的凈現(xiàn)值為3 078元/畝，折合266元/（畝·a），認(rèn)為現(xiàn)行退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)低于理論上的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

通過上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段研究主要采用退耕還林的時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本、時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的均值和時(shí)期機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值代表機(jī)會(huì)成本，然而用這三種處理機(jī)會(huì)成本的方式在判斷退耕農(nóng)戶損益時(shí)亦存在局限性。時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本可以判斷特定時(shí)點(diǎn)上的退耕農(nóng)戶損益，卻不能作為確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的均值理論上可以當(dāng)作補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，但是由于農(nóng)作物收益（機(jī)會(huì)成本）受到氣候條件、供需和物價(jià)等多種因素的影響而隨時(shí)間變化，導(dǎo)致時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的均值對(duì)各時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的代表性可能較差，難以反映不同時(shí)期機(jī)會(huì)成本變化情況下的退耕農(nóng)戶損益狀況。時(shí)期機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值作為機(jī)會(huì)成本雖然避免了農(nóng)業(yè)收益變動(dòng)造成的均值代表性差的問題，但使用凈現(xiàn)值法只能折現(xiàn)確定條件下的農(nóng)業(yè)收益，正如于金娜對(duì)調(diào)研樣本地區(qū)2005年、2007年和2009年的種植業(yè)收益折現(xiàn)，而不能對(duì)未來走勢(shì)不確定的農(nóng)業(yè)收益進(jìn)行折現(xiàn)，只能在已經(jīng)退耕一段時(shí)間后再計(jì)算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，用于判斷補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的合理性，而不能用于制定未來退耕還林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。此外，用樣本地區(qū)調(diào)研數(shù)據(jù)確定的機(jī)會(huì)成本難以代表退耕還林這種地域跨度很大的大型生態(tài)工程中退耕農(nóng)戶的普遍狀況。

與傳統(tǒng)的凈現(xiàn)值法對(duì)確定現(xiàn)金流折現(xiàn)不同，實(shí)物期權(quán)方法能夠?qū)ξ磥聿淮_定的現(xiàn)金流折現(xiàn)。已有學(xué)者將實(shí)物期權(quán)思想引入生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恐?，通過比較不確定條件下每期機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)值得到生態(tài)補(bǔ)償參與主體行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界（conversion boundary），以參與主體的選擇不越過轉(zhuǎn)換邊界為目標(biāo)，考察不同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的成本有效性。Guthrie & Kumareswaran借鑒實(shí)物期權(quán)思想得到在未來木材價(jià)格不確定情況下森林所有者保有、輪伐或一次性采伐森林的行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界，分析森林補(bǔ)償如何影響轉(zhuǎn)換邊界，然后比較兩種不同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（根據(jù)土地實(shí)際固碳量制定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及根據(jù)長(zhǎng)期潛在固碳能力確定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）使森林所有者不采伐森林時(shí)的成本有效性，結(jié)果表明兩種支付計(jì)劃都能有效減少森林砍伐，且第一種支付計(jì)劃下森林輪伐周期更長(zhǎng)、成本有效性更強(qiáng)。Engel et al. 借鑒實(shí)物期權(quán)思想得到在未來農(nóng)業(yè)收益不確定的情況下土地所有者從事農(nóng)業(yè)或造林的行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界，比較兩種理想的支付計(jì)劃（根據(jù)隨同時(shí)期農(nóng)業(yè)收益制定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及同時(shí)期森林碳匯期貨價(jià)格制定的支付計(jì)劃）使土地所有者選擇造林時(shí)的成本有效性，以巴西減少毀林和森林退化的碳排放計(jì)劃（Reducing Emissions from Deforestation and Degradation，簡(jiǎn)稱REDD）為例進(jìn)行數(shù)值模擬的結(jié)果表明，第一種支付計(jì)劃的成本有效性更強(qiáng)。

對(duì)于退耕還林生態(tài)補(bǔ)償而言，在制定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)之初，未來的機(jī)會(huì)成本具有不確定性，故可以使用實(shí)物期權(quán)法計(jì)算未來不確定條件下每年退耕農(nóng)戶機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值，進(jìn)而得到農(nóng)戶不同時(shí)刻行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界。由于農(nóng)戶在退耕后不得復(fù)耕，本文以轉(zhuǎn)換邊界為“標(biāo)尺”，來衡量在按年等額補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下，農(nóng)業(yè)收益的變動(dòng)是否損害退耕農(nóng)戶的利益。首先，借鑒Guthrie & Kumareswaran和Engel et al.建立轉(zhuǎn)換邊界模型的研究思路，得到未來農(nóng)業(yè)收益不確定條件下我國(guó)退耕農(nóng)戶行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界；其次，基于2002年-2013年統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算出退耕農(nóng)戶的時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本，比較機(jī)會(huì)成本與農(nóng)戶造林凈收益（補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)與造林成本之差），得出農(nóng)戶在2002年-2013年間的損益狀態(tài)；然后，通過模擬未來16年退耕農(nóng)戶歷年的機(jī)會(huì)成本，比較機(jī)會(huì)成本和轉(zhuǎn)換邊界得到不同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和耕地質(zhì)量條件下退耕農(nóng)戶的受損概率，對(duì)照2014年新一輪退耕還林政策規(guī)定的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，得到黃河流域及北方地區(qū)、長(zhǎng)江流域及南方地區(qū)的退耕農(nóng)戶的受損概率和兩大區(qū)域退耕農(nóng)戶受損概率的差異。最后提出退耕還林生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)根據(jù)耕地質(zhì)量合理確定退耕地塊，因時(shí)因地確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，以確保農(nóng)戶自愿退耕及退耕后的利益不受損。

2理論分析

2.1建模思想

假定農(nóng)戶擁有一單位具有代表性的土地，該土地有兩種可選擇的利用方式，種植農(nóng)作物或營(yíng)造生態(tài)林。種植農(nóng)作物能夠?yàn)檗r(nóng)戶帶來經(jīng)濟(jì)收益，營(yíng)造生態(tài)林能夠?yàn)樯鐣?huì)帶來固碳釋氧、保持水土等生態(tài)效益。作為理性人的農(nóng)戶，其所追求的目標(biāo)是自身利益最大化，偏好于選擇能夠帶來短期經(jīng)濟(jì)效益的農(nóng)作物種植。因此，為了激勵(lì)農(nóng)戶營(yíng)造生態(tài)林，國(guó)家會(huì)向營(yíng)造生態(tài)林的農(nóng)戶提供補(bǔ)償，以彌補(bǔ)因營(yíng)造生態(tài)林而損失的種植農(nóng)作物的凈收益。

國(guó)家設(shè)定的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該使農(nóng)戶參與退耕還林“有利可圖”，即退耕還林的補(bǔ)助應(yīng)不低于農(nóng)戶放棄種植農(nóng)作物的機(jī)會(huì)成本，否則會(huì)損害退耕農(nóng)戶的利益，這不僅影響退耕還林的生態(tài)效果可持續(xù)性，也直接影響農(nóng)村貧困人口的收入。另一方面，國(guó)家設(shè)定的補(bǔ)償水平也不能顯著高于機(jī)會(huì)成本，否則會(huì)增加中央政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，還會(huì)在相當(dāng)程度上激勵(lì)地方政府超規(guī)模退耕，耕地面積的迅速減少可能會(huì)威脅糧食安全。因此，假定理想情況下的退耕還林工程滿足：

πF=πA

其中：πF是第t年退耕還林的凈收益，πA是第t年退耕地塊種植農(nóng)作物的凈收益。在農(nóng)戶選擇是否參與退耕還林工程時(shí)，若πF>πA，理性的農(nóng)戶選擇參與退耕還林；若πF<πA，農(nóng)戶選擇繼續(xù)農(nóng)業(yè)耕種；若πF=πA，則農(nóng)戶的選擇是無差異的。農(nóng)戶參與退耕還林工程后，在補(bǔ)償期限內(nèi)不得改變土地用途，此時(shí)若πF>πA，說明農(nóng)戶因參與退耕還林而獲益；若πF<πA，說明農(nóng)戶因參與退耕還林而受損；若πF=πA，說明農(nóng)戶利益不會(huì)因參與退耕還林而改變。

2.3模型求解

數(shù)值模擬所需要的參數(shù)包括政府提供的貨幣形式的補(bǔ)償R，造林成本CF，貼現(xiàn)率r，漂移參數(shù)μ和變異系數(shù)σ，具體數(shù)值如表1所示，參數(shù)確定過程見本文第三部分。

給定表1所示的參數(shù)，令式（10）等于0，求解在πA=πF時(shí)的土地價(jià)值g（P，t），它反映了農(nóng)戶土地利用方式的轉(zhuǎn)換邊界。結(jié)果如圖1所示，橫軸為補(bǔ)償期數(shù)，縱軸為農(nóng)戶獲得的凈收益，三條曲線代表農(nóng)戶營(yíng)造生態(tài)林時(shí)每期補(bǔ)償水平分別為200、350和500，共16個(gè)補(bǔ)償期的情況下，兩種土地利用方式（營(yíng)造生態(tài)林和種植農(nóng)作物）的轉(zhuǎn)換邊界。

兩種土地利用方式的轉(zhuǎn)換邊界是農(nóng)戶是否參與退耕還林的決策的一把“標(biāo)尺”。圖1中每條曲線上的點(diǎn)都代表種植農(nóng)作物和營(yíng)造生態(tài)林的凈收益相等（πA=πF）時(shí)的情況，曲線右上方區(qū)域內(nèi)代表種植農(nóng)作物的凈收益大于營(yíng)造生態(tài)林的凈收益（πA>πF）的情況，

左下方區(qū)域內(nèi)代表種植農(nóng)作物的凈收益小于營(yíng)造生態(tài)林的凈收益（πA<πF）的情況。

可以看出：首先，隨著補(bǔ)償水平R的增加，轉(zhuǎn)換邊界向右下方移動(dòng)，轉(zhuǎn)換邊界左下方的面積越大，這是因?yàn)檗r(nóng)戶營(yíng)造生態(tài)林得到的補(bǔ)償越高，營(yíng)造生態(tài)林更加有利可圖；其次，隨著時(shí)間的推移，單位土地上農(nóng)作物凈收益的名義貨幣價(jià)值隨時(shí)間的推移而增加，使未來種植農(nóng)作物更加有利可圖，轉(zhuǎn)換邊界都向右下方傾斜。

在農(nóng)戶開始營(yíng)造生態(tài)林并且在補(bǔ)償期內(nèi)不得轉(zhuǎn)換土地利用方式的情況下，當(dāng)機(jī)會(huì)成本（種植農(nóng)作物的凈收益）隨時(shí)間變化而變化，由轉(zhuǎn)換邊界的左下方上升到右上方，說明此時(shí)的補(bǔ)償水平不足以彌補(bǔ)農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本，使農(nóng)戶的凈收益受到損失；反之，若隨時(shí)間變化的機(jī)會(huì)成本始終在轉(zhuǎn)換邊界以下的區(qū)域內(nèi)變化，即補(bǔ)償水平能夠彌補(bǔ)農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本，農(nóng)戶因營(yíng)造生態(tài)林而受益。

3數(shù)值模擬：退耕還林生態(tài)補(bǔ)償、農(nóng)戶行為選擇與損益

3.1退耕還林生態(tài)補(bǔ)償各階段的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)

自1999年起，國(guó)家在四川、陜西和甘肅進(jìn)行為期三年的退耕還林試點(diǎn)，隨后2002年國(guó)務(wù)院決定全面啟動(dòng)退耕還林工程。大致來看，退耕還林工程歷經(jīng)了“啟動(dòng)-成果鞏固-再啟動(dòng)”這三個(gè)階段，前兩個(gè)階段的補(bǔ)助期限都是生態(tài)林8年，經(jīng)濟(jì)林5年，第三階段不再區(qū)分生態(tài)林和經(jīng)濟(jì)林，補(bǔ)助期限都是5年，如表2所示。在第一階段中，國(guó)家設(shè)定的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)長(zhǎng)江流域及南方地區(qū)和黃河流域及北方地區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“南方地區(qū)”和“北方地區(qū)”）有所區(qū)分，補(bǔ)償中包含了糧食補(bǔ)助、生活補(bǔ)助和種苗造林補(bǔ)助，折合價(jià)值分別為235元和180元。在第二階段中，國(guó)家繼續(xù)對(duì)退耕還林補(bǔ)助期滿后的退耕農(nóng)戶進(jìn)行直接補(bǔ)助，并不再安排新增退耕任務(wù)，以確?！笆晃濉逼陂g耕地不少于18億畝。2014年，國(guó)家出臺(tái)《新一

輪退耕還林還草總體方案》，明確給出中央政府確定的退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

從補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的大小來看，第一階段高于第二階段，第三階段比前兩階段都高。特別地，第一階段以糧食補(bǔ)助為主，主要是因?yàn)樵谕烁€林試點(diǎn)和啟動(dòng)之際，正值我國(guó)國(guó)有糧食部門庫存積壓和潛在虧損掛賬增加之時(shí)，以糧食補(bǔ)助為主的退耕還林補(bǔ)償方式有助于降低國(guó)有糧食部門庫存和減少虧損掛賬。第二階段國(guó)家全面暫停新增退耕還林任務(wù)，并在補(bǔ)助期滿后對(duì)退耕農(nóng)戶再提供一輪現(xiàn)金補(bǔ)償，主要是因?yàn)榧Z食價(jià)格逐漸上揚(yáng)增加了中央向糧食部門購買補(bǔ)助糧的財(cái)政負(fù)擔(dān)，耕地減少造成糧食產(chǎn)量下降可能影響國(guó)家糧食安全。

**徐晉濤（2004）中指出，按1.4元價(jià)款折算的補(bǔ)貼水平存在高估的問題，補(bǔ)助糧食（原糧）的價(jià)款按1999年調(diào)查地區(qū)玉米和水稻市場(chǎng)價(jià)格的算術(shù)平均數(shù)折算，1.1元/kg折價(jià)計(jì)算。

從補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的操作模式來看，第三階段退耕還林補(bǔ)助不再區(qū)分南方地區(qū)和北方地區(qū)?！栋l(fā)改委關(guān)于啟動(dòng)新一輪退耕還林答記者問》中提到，這是因?yàn)槟戏降貐^(qū)退耕地塊的農(nóng)業(yè)收益較高，但造林成本低，北方地區(qū)退耕地塊的農(nóng)業(yè)收益較低，但造林成本較高，綜合考慮，南北方地區(qū)實(shí)行統(tǒng)一的補(bǔ)助政策較為合理。

在上述政策背景下，本文首先通過比較2002-2010年退耕地塊的潛在凈收益與退耕還林凈收益，判斷已參與退耕還林的農(nóng)戶損益，然后考察新一輪退耕還林工程補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)會(huì)如何影響農(nóng)戶參與決策，以及對(duì)南方地區(qū)和北方地區(qū)退耕農(nóng)戶的利益產(chǎn)生怎樣的影響。

3.2模型參數(shù)設(shè)置

3.2.1退耕地塊的機(jī)會(huì)成本及其變化

機(jī)會(huì)成本，也即農(nóng)作物的凈收益P取決于農(nóng)作物種類及其價(jià)格、單位面積耕地的產(chǎn)量以及生產(chǎn)成本。為了方便考察南方地區(qū)和北方地區(qū)退耕農(nóng)戶的耕種凈收益，這里分別選取稻谷和小麥作為代表性的農(nóng)作物。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》中2002年至2013年的稻谷和小麥畝產(chǎn)量、畝產(chǎn)值、物質(zhì)與服務(wù)費(fèi)用的數(shù)據(jù)，按照稻谷畝產(chǎn)值150 kg和小麥畝產(chǎn)值100 kg（第一階段退耕還林補(bǔ)助所規(guī)定的糧食數(shù)量）計(jì)算退耕農(nóng)戶放棄種植業(yè)所損失的潛在凈收益。

需要說明的是，用小麥100 kg、稻谷150 kg的每畝產(chǎn)量作為北方地區(qū)和南方地區(qū)退耕地塊生產(chǎn)能力的一般水平是合理的，因?yàn)楦鶕?jù)2002-2013年小麥和稻谷的歷年畝產(chǎn)量計(jì)算可得，小麥和稻谷的平均畝產(chǎn)量分別為348 kg和449 kg，用北方地區(qū)糧食補(bǔ)助數(shù)量100 kg、南方糧食補(bǔ)助150 kg分別除以它們的平均畝產(chǎn)量得到的比值為0.287和0.33，這兩個(gè)比值都較小說明退耕地塊的產(chǎn)能是普通耕地產(chǎn)能的30%左右，這兩個(gè)比值比較接近說明南方地區(qū)和北方地區(qū)退耕地塊的質(zhì)量相近。

表3給出了計(jì)算退耕地塊機(jī)會(huì)成本的具體過程，結(jié)果如E1和E2列所示。首先，本文通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得到時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的時(shí)間序列，可以動(dòng)態(tài)地反映每年的機(jī)會(huì)成本，彌補(bǔ)時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本、時(shí)點(diǎn)機(jī)會(huì)成本的均值、時(shí)期機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)值在衡量機(jī)會(huì)成本時(shí)的局限性，可以考察農(nóng)戶在參與退耕后每年的損益；其次，模擬價(jià)格隨機(jī)過程時(shí)一般采用均值返回過程和幾何布朗運(yùn)動(dòng)，均值返回過程描繪的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)是存在波動(dòng)的不變趨勢(shì)，幾何布朗運(yùn)動(dòng)描繪的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)是存在波動(dòng)的上升趨勢(shì)，由表3可知，2002-2013年各年小麥和稻谷凈收益的趨勢(shì)是存在波動(dòng)的上升趨勢(shì)，因此，用幾何布朗運(yùn)動(dòng)描述退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本及其波動(dòng)是符合現(xiàn)實(shí)情況的；第三，在退耕地塊質(zhì)量相似（小麥畝產(chǎn)100 kg，稻谷畝產(chǎn)150 kg）的情況下，種植小麥的潛在凈收益普遍低于種植稻谷的潛在，說明南方地區(qū)退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本高于北方地區(qū)農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本。

最后，用E1和E2這兩列歷史數(shù)據(jù)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差代表退耕農(nóng)戶的種植業(yè)潛在凈收益P隨機(jī)過程的漂移參數(shù)μ和變異系數(shù)σ，即北方地區(qū)農(nóng)業(yè)凈收益的μ為0.117，σ為0.165，南方地區(qū)的μ為0.150，σ為0.294。

3.2.2造林成本

有關(guān)于造林成本的計(jì)算，于金娜在研究保證退耕農(nóng)戶在最優(yōu)輪伐期內(nèi)不砍伐林木的退耕還林補(bǔ)償水平時(shí)，將造林成本歸結(jié)為育苗成本、撫育管護(hù)費(fèi)和除草成本等。仲偉周在分析我國(guó)各省區(qū)的固碳成本收益時(shí)，用各省的造林撥貸資金跟造林面積的比值作為單位公頃的造林成本。但這兩種計(jì)算造林成本的方法，都不能直接用于計(jì)算農(nóng)戶營(yíng)造生態(tài)林的造林成本，因?yàn)闋I(yíng)造生態(tài)林是要利用自然地理形成和恢復(fù)林分植被，禁止采取大面積的復(fù)墾、松土、除草等撫育措施，可以忽略除草等成本。用單位面積造林撥貸資金代表造林成本則是從政府工程投入的角度看待造林成本。因此，本文將農(nóng)戶營(yíng)造生態(tài)林的造林成本定義為購買造林種苗需要的花費(fèi)。

為了簡(jiǎn)化分析，本文選取刺槐和杉木這兩種喬木分別代表北方地區(qū)和南方地區(qū)營(yíng)造純林的樹種，因?yàn)榇袒笔俏覈?guó)中西部重要的人工林樹種，杉木是長(zhǎng)江流域、秦嶺以南地區(qū)栽培最廣的用材樹種。根據(jù)《退耕還林工程生態(tài)林與經(jīng)濟(jì)林認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”）的規(guī)定，刺槐和杉木的初植密度分別為2 000-2 500株/hm2，1 050-

2 500株/hm2，認(rèn)定為生態(tài)林的標(biāo)準(zhǔn)分別為1 800株/hm2、2 250株/hm2。由于楊俊媛調(diào)查了呼和浩特市區(qū)刺槐保存率（栽植3年后成活株數(shù)與初值株數(shù)的比例）平均為42%，陳代喜研究了實(shí)現(xiàn)廣西杉木保存率在90%以上的栽培技術(shù)，本文假定營(yíng)造刺槐林和杉木林的保存率分別為60%和90%。

在以上數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，若按初值密度分別為2 250株/hm2、1 775株/hm2計(jì)算，為達(dá)到生態(tài)林認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，每公頃土地需要種植3 000株刺槐或2 500株杉木（見表4）。又已知刺槐（規(guī)格：米徑4 cm）和杉木（規(guī)格：地徑0.4 cm以上，高27 cm以上）種苗的價(jià)格分別為4元/株和0.5元/株，由此可得刺槐和杉木的造林成本分別為800元/畝、83元/畝。最后，將造林成本均攤至五年內(nèi)，得出平均每年的造林成本分別為160元/畝、16.6元/畝。

3.3現(xiàn)階段退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶損益

設(shè)置機(jī)會(huì)成本和造林成本后，結(jié)合退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)判斷退耕農(nóng)戶的損益情況。用5%的貼現(xiàn)率將以2014年種苗價(jià)格計(jì)算的造林成本折算至2002年的價(jià)格水平，即北方地區(qū)445元/畝，南方地46.2元/畝，均攤至五年內(nèi)，得出平均每年的造林成本分別為89元/畝、9.2元/畝。

戶，自2002年起參與退耕還林。補(bǔ)償期限共16年，在第一個(gè)8年內(nèi)，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為北方地區(qū)180元/畝，南方地區(qū)235元/畝；在第二個(gè)8年內(nèi)，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為北方地區(qū)90元/畝，南方地區(qū)125元/畝（同表2）。由此可得，南方地區(qū)和北方地區(qū)退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本和造林凈收益，如圖2所示。

圖2中的虛線表示造林凈收益，實(shí)線表示潛在凈收益，較粗的兩條線代表北方地區(qū)，較細(xì)的兩條線代表南方地區(qū)。通過比較兩地區(qū)的潛在凈收益和造林凈收益，可以看出，在第一個(gè)8年的補(bǔ)償期限（2002-2009年）內(nèi)，造林凈收益高于潛在凈收益；在第二個(gè)8年的補(bǔ)償期限的前4年（2010-2013年）的內(nèi)，造林凈收益低于潛在凈收益。根據(jù)圖2中得出的第一個(gè)8年期農(nóng)戶損益的結(jié)論，與徐晉濤2004年使用中國(guó)科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心2003年對(duì)西部三省退耕還林地區(qū)的農(nóng)戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)得出的有關(guān)農(nóng)戶損益的結(jié)論相同，這說明了對(duì)潛在凈收益和造林成本的參數(shù)設(shè)置在符合實(shí)際情況的范圍內(nèi)，并且可以正確反映退耕農(nóng)戶的損益情況。需要說明的是，圖2中北方地區(qū)造林凈收益在2007年時(shí)出現(xiàn)突然增加，是因?yàn)楸疚膶⒃炝殖杀揪鶖傊?002-2006年，相對(duì)減少了這幾年的造林凈收益，而計(jì)算2007-2009年的造林凈收益時(shí)視造林成本為0。本文同樣將造林成本均攤8年，不改變第一個(gè)8年補(bǔ)償期限內(nèi)造林凈收益高于潛在凈收益的結(jié)論。

3.4土地利用方式轉(zhuǎn)換邊界與農(nóng)戶參與決策

表5匯總了3.2節(jié)中得出的用于求解土地利用方式轉(zhuǎn)換邊界需要所有參數(shù)的數(shù)值。據(jù)此求解2.2節(jié)中的模型，可得北方地區(qū)和南方地區(qū)退耕土地在退耕補(bǔ)貼相同（R=300）時(shí)土地利用方式的轉(zhuǎn)換邊界，見圖3。

從圖3中可以看出：①當(dāng)每年的退耕還林補(bǔ)貼都為300（第三階段退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)）時(shí)，南方地區(qū)的轉(zhuǎn)換邊界高于北方地區(qū)的，且隨著時(shí)間的推移，兩地區(qū)之間的差異變得越來越大；②在農(nóng)戶選擇是否參與退耕還林時(shí)若種植業(yè)凈收益在轉(zhuǎn)換邊界之上的區(qū)域，農(nóng)戶選擇參與退耕還林，否則反之；③在已經(jīng)選擇參與退耕還林之后，若當(dāng)期的潛在種植業(yè)凈收益在轉(zhuǎn)換邊界之上，農(nóng)戶因參與退耕還林而受損，否則反之。

3.5農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶損益

由于刺槐和杉木的主伐期一般為15-16年，在此期間農(nóng)戶的造林凈收益主要依賴于退耕還林補(bǔ)助，并且按照過去退耕還林實(shí)踐，在第一個(gè)8年補(bǔ)助到期后，國(guó)家繼續(xù)對(duì)農(nóng)戶提供第二個(gè)8年補(bǔ)助，因此假定第三輪退耕還林的補(bǔ)助期限為16年。在給定退耕地塊畝產(chǎn)量Q和退耕補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)R，以及其他參數(shù)（見表5）的情況下，可以計(jì)算農(nóng)戶在補(bǔ)助期限內(nèi)受到損失的概率。首先，用幾何布朗運(yùn)動(dòng)模擬2014-2030年間退耕地塊潛在凈收益的一種可能走勢(shì)（以下簡(jiǎn)稱為“可能走勢(shì)”），比較在這種可能走勢(shì)中16個(gè)補(bǔ)償期內(nèi)農(nóng)戶因退耕而受損還是受益，若一個(gè)補(bǔ)償期內(nèi)退耕地塊的潛在凈收益高于營(yíng)造生態(tài)林的凈收益，記為農(nóng)戶受損狀態(tài)，反之則記為受益狀態(tài)。然后，計(jì)算在這種可能走勢(shì)的16個(gè)補(bǔ)償期內(nèi)受損狀態(tài)的次數(shù)與補(bǔ)償期總數(shù)的比值，以此比值作為一種可能走勢(shì)下的受損頻率。最后，將這種可能走勢(shì)模擬5 000次（模擬次數(shù)超過5 000次基本不改變表6和表7的結(jié)果），計(jì)算每種可能走勢(shì)下的受損頻率，用5 000個(gè)受損頻率的平均值作為農(nóng)戶的受損概率。

表6和表7分別給出了在不同畝產(chǎn)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下，南方地區(qū)和北方地區(qū)退耕農(nóng)戶的受損概率。以表6為例進(jìn)行說明，從左到右依次為退耕地塊小麥畝產(chǎn)量，從上到下依次為農(nóng)戶獲得的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，每一種小麥畝產(chǎn)量和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的組合為一個(gè)可能情況，對(duì)應(yīng)一個(gè)農(nóng)戶受損概率。每一個(gè)小麥畝產(chǎn)量還對(duì)應(yīng)一個(gè)退耕農(nóng)戶潛在凈收益的初始值P0，用于模擬退耕地塊潛在凈收益的可能走勢(shì)。P0的數(shù)值是計(jì)算表3中E1列2013年小麥?zhǔn)找妫?.30元/kg）與小麥畝產(chǎn)量的乘積得到的。

從表6和表7可以看出，①在產(chǎn)量為100-200 kg /畝、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為200-400元/畝的范圍內(nèi)，北方地區(qū)的農(nóng)戶受損概率在0-60.46%之間，南方地區(qū)的農(nóng)戶受損概率在0-100%之間。②在糧食畝產(chǎn)量既定的情況下，農(nóng)戶受損概率隨補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的增加而減?。辉谘a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)既定的情況下，隨著糧食畝產(chǎn)量的增加，潛在凈收益的初始值P0逐漸增加，農(nóng)戶受損概率逐漸增加。③對(duì)比表6和表7還可得，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和畝產(chǎn)量分別相等時(shí)，南方地區(qū)農(nóng)戶受損概率比北方地區(qū)的大。按照《新一輪退耕還林還草總體方案》中規(guī)定的南方地區(qū)和北方地區(qū)的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，300元/畝·a，種植小麥的北方地區(qū)農(nóng)戶受損概率為0，南方地區(qū)為17.09%，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)使南方地區(qū)退耕農(nóng)戶利益受損的概率更大。

表面上看，南方地區(qū)農(nóng)戶因參與退耕還林而受到損失的概率較大，但我國(guó)南北區(qū)域發(fā)展不平衡，長(zhǎng)久以來我國(guó)南方地區(qū)享受了優(yōu)先發(fā)展的國(guó)家政策，擁有發(fā)達(dá)的海陸交通和雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，南方地區(qū)的農(nóng)戶通過其他途徑獲取收入的機(jī)會(huì)較多，容易實(shí)現(xiàn)收入結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，南方地區(qū)的地方政府也有更強(qiáng)的財(cái)政實(shí)力來進(jìn)一步追加對(duì)退耕農(nóng)戶的補(bǔ)償。相反，北方退耕地區(qū)為內(nèi)陸交通欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，農(nóng)戶主要依賴耕地為生，而且北方地區(qū)水土流失嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)脆弱，更需要依靠退耕還林來改善現(xiàn)狀。因此，綜合南北地區(qū)的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀來看，國(guó)家退耕還林政策向北方地區(qū)傾斜實(shí)為一種公平的選擇。

4結(jié)論

通過估算2002-2013年退耕地塊上退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本和造林收益，可見退耕農(nóng)戶的機(jī)會(huì)成本呈現(xiàn)波動(dòng)上升的狀態(tài)，退耕農(nóng)戶在2002-2009年因補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)高于機(jī)會(huì)成本而受益，在2010-2013年因補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)低于機(jī)會(huì)成本而受損?；谕烁r(nóng)戶未來機(jī)會(huì)成本的不確定性，運(yùn)用實(shí)物期權(quán)法估算不確定條件下種植農(nóng)作物的凈收益的現(xiàn)值，通過比較種植農(nóng)作物和營(yíng)造生態(tài)林的凈收益的現(xiàn)值得到我國(guó)退耕農(nóng)戶行為選擇的轉(zhuǎn)換邊界，以轉(zhuǎn)換邊界為判斷基準(zhǔn)討論了農(nóng)戶在既定退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)下的行為選擇和損益狀況。通過數(shù)值模擬比較轉(zhuǎn)換邊界和未來機(jī)會(huì)成本的可能走勢(shì)，得出新一輪退耕還林政策下農(nóng)作物產(chǎn)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶受損概率之間的關(guān)系。結(jié)果表明，退耕農(nóng)戶的受損概率隨農(nóng)作物產(chǎn)量的增加而增加，隨補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的增加而減小，在相同立地條件和相同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下南方地區(qū)退耕農(nóng)戶受損的概率更大。

主要的政策建議包括三方面：

第一，明確規(guī)定退耕還林地塊的產(chǎn)量標(biāo)準(zhǔn)，保證宜耕地面積，提高退耕還林的瞄準(zhǔn)效率。楊子生等（2011）的研究表明，云南芒市退耕還林的地塊中有96%屬于“不該退”的宜耕地。應(yīng)以農(nóng)作物產(chǎn)量、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶受損概率之間的關(guān)系作為選擇退耕地塊的依據(jù)，在既定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下決定低產(chǎn)地塊退耕，限制高產(chǎn)地塊退耕。本文表6和表7給出了不同區(qū)域退耕地塊在不同產(chǎn)量情況下農(nóng)戶退耕的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)和受損概率，這可以作為選擇退耕還林地塊的參考。

第二，因地確定退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，避免“一刀切”政策的局限性。我國(guó)南方地區(qū)退耕地塊的潛在凈收益一般來說遠(yuǎn)高于北方地區(qū)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，不再區(qū)分南方地區(qū)和北方地區(qū)雖然一定程度上減少了執(zhí)行成本，但會(huì)使南方地區(qū)退耕農(nóng)戶利益受損概率增加，影響該區(qū)域農(nóng)戶的退耕積極性，不利于國(guó)家退耕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，在中央政府既定300元/畝的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)之外，南方地區(qū)的地方政府可以根據(jù)實(shí)際情況追加對(duì)退耕農(nóng)戶的補(bǔ)助，以減少退耕農(nóng)戶的損失。

第三，因時(shí)確定退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，避免退耕農(nóng)戶毀林復(fù)耕的發(fā)生。本文圖2的理論分析表明，隨著時(shí)間推移，農(nóng)戶退耕的機(jī)會(huì)成本增加，政府確立的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)隨時(shí)間農(nóng)戶退耕的機(jī)會(huì)成本的變動(dòng)而相應(yīng)變動(dòng)，充分補(bǔ)償不同時(shí)期農(nóng)戶退耕的真實(shí)機(jī)會(huì)成本，保證退耕還林的可持續(xù)性，減少和避免毀林復(fù)耕的發(fā)生。

（編輯：常勇）

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