孫文遠+孫治宇+任志成

摘 要：利用2000—2010年中國內(nèi)地30個省市面板數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步的關(guān)系進行實證研究。結(jié)果表明，基于全國層面的分析，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步有正向影響;基于地區(qū)層面的分析，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響具有明顯的區(qū)域差異，東部地區(qū)為正面效應(yīng)，中部和西部地區(qū)為負面效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，驗證環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響呈現(xiàn)倒“N”型曲線特征。針對研究結(jié)果，提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)進步;倒“N” 型曲線

引言

近年來，中國GDP增長迅速，已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體，經(jīng)濟增長的同時，能源消耗也隨之增加，不可避免地產(chǎn)生了環(huán)境惡化問題。地方政府在面對清潔的環(huán)境與增長的GDP之間需要進行取舍，因為目前有很大一部分GDP增長實質(zhì)上是高能耗、高投資的粗放型增長，帶來高排放、環(huán)境惡化、資源浪費的惡果，往往不具有可持續(xù)性。2013年全國能源消費總量為37.6億噸標煤，相比2012年增速為3.9%，因此，采取環(huán)境管制措施是一個必然的選擇。

傳統(tǒng)觀點認為，環(huán)境規(guī)制必然會提高企業(yè)的運營成本，降低經(jīng)濟增長水平，帶來一系列負面影響;而修正主義者持反向觀點，認為環(huán)境規(guī)制的實施能夠促進企業(yè)的技術(shù)進步、促進經(jīng)濟可持續(xù)地成長。不少學(xué)者在此基礎(chǔ)上進行了實證研究，研究得出的觀點主要有兩類。

第一種觀點：環(huán)境規(guī)制促進了技術(shù)進步。對于環(huán)境規(guī)制技術(shù)進步效應(yīng)的影響，持有肯定意見的典型文獻當屬Porter（1991）。其研究認為，合適的環(huán)境規(guī)制措施不僅帶來了社會公共福利的增加，同時可以刺激企業(yè)增加研發(fā)投入、進行技術(shù)創(chuàng)新，促使企業(yè)進行清潔生產(chǎn)和清潔產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新活動，努力改變生產(chǎn)工藝流程、甚至是改變生產(chǎn)方式或生產(chǎn)新的產(chǎn)品以適應(yīng)環(huán)境規(guī)制政策。后來，Porter和Linde（1995）在研究影響創(chuàng)新技術(shù)供給和需求因素的基礎(chǔ)上，通過案例證明了嚴格的環(huán)境管制可能會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動力。這也就是所謂的“波特”假說的由來。沿著“波特”假說的分析路徑，學(xué)者們嘗試著就環(huán)境規(guī)制促進技術(shù)創(chuàng)新的機制和實證兩個方面進行了探討。Lnajuow和Mody（1996）利用1972—1986年美國、日本和德國的專利發(fā)明數(shù)據(jù)，研究環(huán)境管制與產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)發(fā)明和擴散間的關(guān)系，結(jié)果表明，污染減排費用支出的增加能夠提高專利數(shù)量。Mohr（2002）引入外部規(guī)模經(jīng)濟特征，并假設(shè)新的生產(chǎn)資本比先前的資本產(chǎn)生的污染排放較少，那么，環(huán)境規(guī)制能夠在減少污染的同時提高生產(chǎn)率。Brunnermeier和Cohen（2003）從涉及環(huán)保的專利申請數(shù)量與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系進行實證分析，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系，且在統(tǒng)計上是顯著的。Horbach（2008）利用德國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，Murty和Kumar（2003）采用印度企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證研究表明環(huán)境規(guī)制對環(huán)保行業(yè)技術(shù)進步有明顯的促進作用。

第二種觀點：環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響微不足道，可能是負面影響。環(huán)境規(guī)制的目的是糾正“市場失靈”，將負外部性內(nèi)化到產(chǎn)品生產(chǎn)成本中去。這類分析往往基于靜態(tài)標準進行分析，即假設(shè)企業(yè)的技術(shù)、資源配置、消費需求都固定不變時，分析環(huán)境管制對于企業(yè)成本和收益的影響（Cropper，Gates，1992）。基于靜態(tài)模型的分析框架下，環(huán)境規(guī)制必然導(dǎo)致企業(yè)成本上升，從而影響企業(yè)的技術(shù)開發(fā)投資，對于企業(yè)的技術(shù)進步呈現(xiàn)負向效應(yīng)。Gray和Shadbegian（1995）利用美國1979—1990年259家企業(yè)的數(shù)據(jù)，從環(huán)境規(guī)制措施與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系角度進行了分析，結(jié)果表明污染治理成本的增加明顯降低企業(yè)的生產(chǎn)率。當然，在其研究的三類行業(yè)中，環(huán)境管制措施的具體執(zhí)行，如執(zhí)法力度、遵守標準的程度及排放強度對生產(chǎn)率的影響強度有較大差別，作用方向一致。更早的一項針對美國的造紙業(yè)、化學(xué)制品業(yè)、石材及玻璃制制造業(yè)、鋼鐵制造業(yè)、有色金屬制造業(yè)五個嚴重污染產(chǎn)業(yè)的情況進行考察，也得出了類似的結(jié)論（Barbara和Mconnell，1990）。Jaffe和Palmer（1997）分析了美國制造業(yè)1975—1991年的區(qū)間數(shù)據(jù)，用總研究開發(fā)經(jīng)費支出與總成功專利申請數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標，用污染減排成本作為環(huán)境規(guī)制強度的衡量指標，考察了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。研究沒有發(fā)現(xiàn)專利申請數(shù)量與環(huán)境規(guī)制之間具有顯著的正向關(guān)系。

國內(nèi)學(xué)者也對該問題有所關(guān)注。許慶瑞等（1995）通過對江蘇和浙江地區(qū)50多家企業(yè)進行訪談進行研究，其研究表明，政府強制性的政策法令是企業(yè)外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的動力源，而公眾輿論壓力以及排污收費等經(jīng)濟刺激手段對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用相對較低，這充分說明環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。張其仔等（2006）研究認為，中國環(huán)境保護與科技創(chuàng)新政策關(guān)聯(lián)性有待提高。黃德春和劉志彪（2006）通過典型案例從微觀企業(yè)個體角度分析了海爾集團，其研究表明，恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以改善環(huán)境質(zhì)量，促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。王俊豪、李云雁（2009）將企業(yè)區(qū)分為“主動型”與“防御型”兩種類型，其依據(jù)企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制上的戰(zhàn)略差異，對浙江紡織行業(yè)78家企業(yè)進行了問卷調(diào)查，結(jié)果表明，相較“防御性”企業(yè)而言，“主動型”企業(yè)傾向于實行綠色工藝或綠色產(chǎn)品的創(chuàng)新行為。趙紅（2008）基于中國工業(yè)企業(yè)1996—2004年面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境規(guī)制與研發(fā)經(jīng)費投入強度以及專利授權(quán)數(shù)量角度進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)在一定程度上促進了中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江珂（2009）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制促進了技術(shù)創(chuàng)新能力，但是區(qū)域之間存在一定的差異，東部地區(qū)影響顯著，而中西部和東北地區(qū)影響不明顯。

還有學(xué)者從環(huán)境管制對于生產(chǎn)率影響角度分析環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響。張成等（2011）通過建立數(shù)理模型分析環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進步之間的關(guān)系，并利用中國1998—2007年省際面板數(shù)據(jù)進行了實證分析，結(jié)果表明東、中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步率之間存在“U”型關(guān)系，但在西部地區(qū)關(guān)系尚不明確。李玲、陶鋒（2012）利用面板模型檢驗了環(huán)境規(guī)制強度與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，其研究中將制造業(yè)分為重度、中度和輕度污染三種類型產(chǎn)業(yè)，研究結(jié)果表明：在重度污染產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強度與綠色TFP、技術(shù)進步與技術(shù)效率的關(guān)系符合倒“U”型;而在中、輕度污染產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強度與三者之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。endprint

縱觀國內(nèi)外學(xué)者研究，有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步的理論分析以及對實踐問題的探討取得了較豐富的成果，研究大都以發(fā)達國家為樣本進行研究，但是并沒有得到一個為各方都認可的統(tǒng)一結(jié)論，在不同國家不同地區(qū)甚至不同行業(yè)呈現(xiàn)出不同的關(guān)系。因此，有必要對中國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步之間的關(guān)系做進一步的研究。本文擬通過對中國30個省2000—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)考察，研究環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進步效應(yīng)。

本文研究試圖回答如下問題：環(huán)境規(guī)制能否促進技術(shù)進步？考慮到中國巨大的地區(qū)差異、城鄉(xiāng)差異等二元經(jīng)濟特征，以及中國東中西部市場化進程的巨大差異，環(huán)境規(guī)制對于不同地區(qū)的技術(shù)進步提升程度是否也有差異？本文的總體思路是：首先對于前人研究文獻綜述，分析環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步影響的機制，在此基礎(chǔ)上，收集、整理和分析各省市環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進步數(shù)據(jù)，并從全國層面和分地區(qū)角度進行實證分析，以期得到環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的具體影響效應(yīng)，最后是得出結(jié)論，并提出可能的政策建議。

一、環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)進步的機制

一般來說，技術(shù)進步有科學(xué)技術(shù)內(nèi)部自生長規(guī)律，也有經(jīng)濟發(fā)展和市場需求的需求拉力，另外，還與一國政府所采取的促進和激勵措施相關(guān)。一國政府往往通過扶持政策或政府規(guī)制促進技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步。扶持主要是通過資助公共研發(fā)機構(gòu)、采取研發(fā)補貼等措施來進行;政府規(guī)制主要是采取規(guī)范、標準等來影響企業(yè)技術(shù)進步的方向，政府通過稅收、標準、契約等政策工具來進行規(guī)制，企業(yè)在規(guī)制基礎(chǔ)上進行回應(yīng)，通過生產(chǎn)過程和產(chǎn)品上的漸進式創(chuàng)新以及促使現(xiàn)有技術(shù)的擴散與傳播獲得增長。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新活動可能通過幾種機制發(fā)生作用。

1.降低投資不確定性的信號機制

環(huán)境管制的出現(xiàn)，使得企業(yè)認識到資源利用對于環(huán)境的負效應(yīng)，可“強制”企業(yè)意識到生態(tài)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益;并為企業(yè)指明了可能的技術(shù)改進方向，這樣企業(yè)也就明確了研發(fā)方向而不用再擔(dān)心技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險。環(huán)境規(guī)制政策往往都具有嚴厲性、可預(yù)測性和靈活性等特征，相關(guān)研究表明，環(huán)境政策的三個特征對創(chuàng)新均有顯著的正向作用，尤其是可預(yù)測性，其作用影響大于嚴厲性，嚴厲性只不過是環(huán)境政策一個方面，而政策的可預(yù)測性可以鼓勵企業(yè)的投資（包括風(fēng)險投資）（Johnstone等，2010）。

環(huán)境規(guī)制政策實施的背景下，企業(yè)綠色產(chǎn)品開發(fā)意識及消費者的綠色產(chǎn)品消費意識都明顯增強，市場上“綠色”概念的產(chǎn)品明顯增多，超市里多了綠色或有機食品柜臺，企業(yè)產(chǎn)品宣傳冊里開始強調(diào)產(chǎn)品使用過程對環(huán)境和人體無害等內(nèi)容。且隨著環(huán)境管制越來越嚴格，企業(yè)綠色產(chǎn)品開發(fā)的理念不僅體現(xiàn)在最終產(chǎn)品的環(huán)境友好性能上，還延伸到了綠色生產(chǎn)、綠色報廢等環(huán)節(jié)，尋求產(chǎn)品既節(jié)約原料和能源，又符合使用中的環(huán)保要求，并且報廢后易處置和回收利用。

2.禁止性規(guī)定與成本壓力機制

環(huán)境管制背景下，環(huán)境成本被考慮到企業(yè)生產(chǎn)中，企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)成本提高，“成本壓力”由此產(chǎn)生。企業(yè)為降低產(chǎn)品成本，可能引導(dǎo)企業(yè)進行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動。環(huán)境稅制度的實施，引導(dǎo)企業(yè)對資源進行重新合理配置，如通過逐步提高對傳統(tǒng)的高污染高排放行業(yè)的稅率，合理調(diào)整能源價格中的稅款比例，達到節(jié)能減排的目的;增加對使用可再生能源的稅收優(yōu)惠，使征收與使用、懲罰與鼓勵有機結(jié)合;同時通過配套的稅收返還機制，鼓勵企業(yè)將更多的資金投入到環(huán)保當中去。

如果是一項禁止性規(guī)定出臺的話，企業(yè)要么進行技術(shù)創(chuàng)新，要么離開市場。大部分企業(yè)可能的選擇就是針對禁止性規(guī)定進行創(chuàng)新科技。比如，鉛作為一種有害物質(zhì)，如果在人體中長期留存，會形成比較大的危害，造成關(guān)節(jié)、腎臟損害等。美國在1947年頒布《清潔空氣法》，要求減少汽油的含鉛量，并且同時提供無鉛汽油供消費者選擇，該法實施極大地刺激了發(fā)動機點火階段使用的催化劑的創(chuàng)新。

3.環(huán)境管制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機制

環(huán)境管制約束下，現(xiàn)有的污染重、競爭力差，無法達到相應(yīng)環(huán)境標準的企業(yè)將被迫退出，新的企業(yè)在較高的環(huán)境標準下又很難進入，這樣就在特定產(chǎn)業(yè)和市場中維持了數(shù)量適中、競爭力較強、規(guī)模相對較大、經(jīng)營相對穩(wěn)定的企業(yè)群體，也即在特定產(chǎn)業(yè)中保持了較高的市場集中度。較高的市場集中度有利于企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)的實現(xiàn)，且大規(guī)模企業(yè)更可能開展技術(shù)創(chuàng)新活動，從而有助于提升產(chǎn)業(yè)競爭力。換言之，環(huán)境管制會影響產(chǎn)業(yè)集中度，從而影響產(chǎn)業(yè)升級。在環(huán)境管制約束下，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上將更加綠色，這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：淘汰傳統(tǒng)的落后產(chǎn)能，注重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排工作，促進全產(chǎn)業(yè)鏈整體升級。Synder等（2003）研究表明，美國對氯生產(chǎn)的環(huán)境規(guī)制政策改變了氯使用者的氯需求，進而迫使那些仍使用原有生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)關(guān)閉，環(huán)境規(guī)制增加了使用氯新技術(shù)的生產(chǎn)企業(yè)的市場份額，促進了高效率技術(shù)的應(yīng)用。

4.補貼的促進機制

由于技術(shù)具有公共產(chǎn)品的特殊性質(zhì)，這樣生產(chǎn)知識、技術(shù)的研發(fā)活動不可避免地會遇到市場失靈和投資不足的問題。因此，發(fā)展中國家政府往往會通過稅收減免、研發(fā)補貼等手段和公共政策措施來糾正這種外部性。十八大報告提出，面對資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴峻形勢，必須把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)各方面和全過程。十八大報告提出，要深化資源性產(chǎn)品價格和稅費改革，建立反映市場供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價值和代際補償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補償制度。這就要求政府和企業(yè)要求使用環(huán)境友好性技術(shù)來組織生產(chǎn)，在企業(yè)面對巨大市場風(fēng)險的時候，需要政府采取稅收優(yōu)惠、研發(fā)補貼等手段鼓勵企業(yè)進行技術(shù)改造。政府補貼有助于提高企業(yè)總研發(fā)強度與企業(yè)自主創(chuàng)新強度。政府通過設(shè)計激勵機制對企業(yè)R&D活動進行補貼，將對企業(yè)加大R&D投入，并使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新主體能夠起到很好的促進作用。

二、實證模型選擇與實證檢驗endprint

1.實證模型選擇與建立

根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟理論，技術(shù)進步作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象，實際上也相當于一種產(chǎn)出，其生產(chǎn)過程就是利用勞動、資本、制度等要素創(chuàng)造出新知識的過程。技術(shù)進步創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用下面的公式表示：

tech=Af（k，l，z） ? ?（1）

式（1） 中，A表示制度化因素，tech表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)進步產(chǎn)出，L表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的勞動力投入，本文中主要指技術(shù)人員的投入（human），K 表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的資金投入，本文主要包括兩個方面：一是外商直接投資水平（fdi），二是研發(fā)投入（rnd），Z 表示技術(shù)創(chuàng)新過程中可能影響技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。本文主要包括：其一是各地的環(huán)境規(guī)制水平（envir）;其二是我國各地經(jīng)濟開放程度（trade），開放所帶來的技術(shù)外溢，主要包括對外貿(mào)易等。因此，本研究構(gòu)建更一般的生產(chǎn)函數(shù)如下：

tech=Af（fdi，rnd，envir，human，trade，market） ? （2）

以式（2）為基礎(chǔ)，對技術(shù)進步的影響因素進行分析，類似于Amiti & Wei（2004），檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定為：

techi，t=c+α1enviri，t+α2rndi，t+α3fdii，t+α4humani，t+α5tradei，t+

α6marketi，t+εi，t ?（3）

其中，tech為各省技術(shù)進步系數(shù)。變量下標i 代表不同省（市），下標t 代表不同年份;α、c為待估參數(shù)。

2.變量說明與數(shù)據(jù)來源

（1）技術(shù)進步（TECH）。技術(shù)進步的過程，也就是通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)實現(xiàn)新產(chǎn)品價值增值過程，對于技術(shù)進步的測度是一個復(fù)雜問題。目前，文獻中測度技術(shù)進步的方法有好幾種，大量研究采用專利產(chǎn)出作為技術(shù)進步的代理變量（涂紅星、肖序，2014），考慮到現(xiàn)實生活中，很多技術(shù)進步實際上是一個微創(chuàng)新的過程，不一定都去申請專利;還有一些研究采用全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進步的代理指標（黃凌云、吳維瓊，2013），全要素生產(chǎn)率是指“生產(chǎn)活動在一定時間內(nèi)的效率”，它實際上是一個間接指標，需要通過測算得出的。考慮到省級層次上數(shù)據(jù)的獲得性，我們用各省市單位GDP能源消耗量來表示，這個相對于專利數(shù)量表示的技術(shù)進步更為完善。筆者認為現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的技術(shù)進步并不一定完全表現(xiàn)為專利的獲得，有時候僅僅表現(xiàn)為生產(chǎn)過程的一小點的進步，這個往往都能夠從單位能源消耗中得到體現(xiàn)。因此，本文用單位GDP的能源消耗量表示。

（2）環(huán)境規(guī)制水平（ENVIR）。由于環(huán)境規(guī)制工具的多樣性，并且各個工具使用的強度數(shù)據(jù)不易獲得，數(shù)據(jù)質(zhì)量低，基于不同的研究目標，學(xué)者主要從以下幾個角度來度量環(huán)境規(guī)制：環(huán)境規(guī)制政策、治污投資占企業(yè)總成本或產(chǎn)值的比重、治理污染設(shè)施運行費用、人均收入水平、環(huán)境規(guī)制機構(gòu)對企業(yè)排污的檢查和監(jiān)督次數(shù)、環(huán)境規(guī)制下的污染排放量變化等來度量（張成，等21014）。本文使用工業(yè)廢水排放達標率，即用各地區(qū)工業(yè)廢水排放達標量與工業(yè)廢水排放總量的比值衡量。

（3）控制變量。研發(fā)投入經(jīng)費支出比率（R&D）：用各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量;貿(mào)易開放程度（TRADE）：各地區(qū)進出口貿(mào)易總額占當?shù)貒鴥?nèi)生產(chǎn)總值比重衡量。人力資本（Human）：采用各省市大專及以上人口的比例來衡量各省市的人力資本水平。市場化程度（MARKET）：用各地區(qū)民營經(jīng)濟所占比重表示。

在運用以上變量進行估計時，所有的變量均取了自然對數(shù)，因此變量前的估計系數(shù)也可以看作是彈性系數(shù)。具體變量的選擇、說明及數(shù)據(jù)來源（見表1）。

在實證分析中，本文將中國大陸的省市自治區(qū)分為東、中、西三大地區(qū)。其中東部地區(qū)包括遼寧、北京、河北、天津、山東、江蘇、上海、福建、浙江、廣東、廣西、海南，共12個省市區(qū);中部地區(qū)包括內(nèi)蒙、山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，共9個省區(qū);西部地區(qū)包括四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶，共10個省市區(qū)，由于缺乏西藏數(shù)據(jù)，故本文在實際研究中將其剔除，這樣選定的地區(qū)共30個。本文將考察時期定為2000—2010年。

3.檢驗結(jié)果分析

在環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步影響機制理論分析的基礎(chǔ)上，筆者使用了單位GDP能源消耗量作為被解釋變量進行回歸分析。由于主要分析的是中國30個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響，因此本文選擇了固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型進行分析。實證分析主要包括基于全國面板數(shù)據(jù)和基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)的兩個層面的分析。

下頁表2 是基于全國層面數(shù)據(jù)的實證分析結(jié)果。在通過逐步加入其他控制變量的方法進行實證分析中，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響統(tǒng)計分析上為正，這說明了兩個問題：一是環(huán)境規(guī)制對于提高我國各省區(qū)技術(shù)進步確實有積極的效應(yīng)，二是回歸結(jié)果具有較好的穩(wěn)定性。以模型4為例，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響系數(shù)估計值為0.601，說明環(huán)境規(guī)制程度變化每增加1%，當年的技術(shù)進步平均增加0.601%。因此，在全國總體層次上，環(huán)境規(guī)制在一定程度上導(dǎo)致了中國各地區(qū)技術(shù)進步的提高。

在控制變量分析中，R&D投入增加能夠提高技術(shù)進步水平;人力資本變量的回歸系數(shù)顯示其對技術(shù)進步的提高具有一定的促進效應(yīng);對外貿(mào)易和FDI對于技術(shù)水平的提高具有積極意義，表明對外開放促進了我國技術(shù)水平的提高。這個與張中元、趙國慶（2012）的研究結(jié)論并不一致，他們研究表明FDI溢出效應(yīng)阻礙了各地區(qū)工業(yè)技術(shù)的進步。

在模型4中，還考察了環(huán)境規(guī)制與市場化程度的聯(lián)合作用，筆者發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能通過市場機制的作用提高技術(shù)進步水平。endprint

考慮到東西部地區(qū)的發(fā)展差異，環(huán)境治理水平和強度、地方市場化機制的完善程度等多方面都存在巨大的差異，環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響在地區(qū)間可能也會存在一定的差異。下文將依次從東部、中部和西部分別進行回歸分析，以分析地區(qū)之間可能存在的差異。

第101頁表3是采用面板數(shù)據(jù)針對分地區(qū)的回歸分析。估計結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響存在區(qū)域性差異。具體來說，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的實施促進了技術(shù)水平的提高，中西部實施環(huán)境規(guī)制政策限制了技術(shù)水平的提高。一個可能的原因是東部和中西部地區(qū)的結(jié)構(gòu)差異、發(fā)達程度等方面的原因，另一方面可能是經(jīng)濟發(fā)展相對成熟的地區(qū)市場機制較強，環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)水平的傳導(dǎo)效果更好，因此影響效果更明顯。

三、環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)進步的類型檢驗

在研究中，筆者試圖分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步之間的某種非線性關(guān)系，類似的研究如涂紅星、肖序（2014）的研究，其研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境管制與自主創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出類似環(huán)境庫茲涅茨曲線的“U”型關(guān)系。為了檢驗環(huán)境規(guī)制與技術(shù)水平間是否也存在著類似的關(guān)系，以及環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)水平效應(yīng)的類型，我可建立如下計量模型：

techi，t=α+β1enviri，t+β2enviri，t2+β3enviri，t3+εi，t ? ? ? （4）

式（4）用來檢驗環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步效應(yīng)的類型。根據(jù)（4）式的估計結(jié)果，若估計結(jié)果β1>0，β2<0且β3>0，則曲線呈“N”型，反之，如果β1<0，β2>0且β3<0，則為倒“N”型曲線。

下頁表4給出了針對環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，結(jié)果分別列出了固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)兩種模型的結(jié)果，從實證分析的結(jié)果來看，Hausman檢驗拒絕了隨機效應(yīng)模型，采用固定效應(yīng)模型較為合適。因此，本文使用固定效應(yīng)模型來解釋實證的結(jié)果。

由下頁表4模型11的估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，β1<0，β2>0且β3<0，且通過統(tǒng)計意義上的顯著性檢驗，即估計結(jié)果支持倒“N”型假說。因此，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進步效應(yīng)符合倒“N”型假說，即隨著環(huán)境規(guī)制程度的不斷提高，其技術(shù)進步效應(yīng)的貢獻程度呈現(xiàn)出先遞增后遞減的態(tài)勢，結(jié)合前文的分析，目前中國環(huán)境規(guī)制促進了中國技術(shù)進步，從東中西部分地區(qū)來看，東部地區(qū)起到促進作用，中西部地區(qū)負面作用。

可以估計，當前中國的環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進步效應(yīng)處于倒“N”型曲線的第二部分的階段，也就是說，如果不考慮其他原因，隨著環(huán)境規(guī)制程度的進一步提高，技術(shù)進步仍然將進一步改善，改善的程度且呈現(xiàn)遞增趨勢;但是在經(jīng)過某個臨界點之后，會限制技術(shù)進步的提高。

結(jié)論與政策建議

本文選取中國30個省市自治區(qū)，采用2000—2010年面板數(shù)據(jù)，就中國參與環(huán)境規(guī)制對于地區(qū)內(nèi)的技術(shù)進步效應(yīng)進行了實證檢驗。

結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制趨于提高技術(shù)水平;從短期來看，其促進增加的速度呈現(xiàn)加速狀態(tài)，而從長期來看，環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)水平的影響將趨于限制作用。通過對不同地區(qū)的考察發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對中國分省技術(shù)進步的影響存在區(qū)域性的差異，其影響程度在東部表現(xiàn)為：環(huán)境規(guī)制促進了技術(shù)進步;在中部和西部的表現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制限制了技術(shù)進步。

環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步的影響呈現(xiàn)倒“N”型，目前處于倒“N”曲線第二部分階段。東部地區(qū)處于第二階段，而中西部地區(qū)仍處于第一階段的下降通道中。因此，從技術(shù)進步提高的角度來看，各地在實施環(huán)境規(guī)制、強度和措施時，需要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)進步影響的區(qū)域差異。環(huán)境規(guī)制成為理解中國GDP增長和技術(shù)進步的一個重要因素。

本文政策含義在于：環(huán)境管制是一把“雙刃劍”，它可以對技術(shù)進步帶來積極影響，又可能會限制技術(shù)進步，產(chǎn)生阻礙作用。從長期來看，統(tǒng)籌經(jīng)濟增長與環(huán)境保護才能夠帶來中國經(jīng)濟與環(huán)境文明的雙贏發(fā)展。當然，一個好的管制措施在能夠改善環(huán)境的同時，如果能夠有利于企業(yè)的成長，有利于技術(shù)的進步，則可能是最佳的政策。

環(huán)境作為一項公共品，政府、企業(yè)、公民都需要清潔的環(huán)境。環(huán)境污染是一種“有害”的公共產(chǎn)品，具有很強的外部負效應(yīng)，往往存在市場失靈的現(xiàn)象，需要政府采取措施加以規(guī)制。面對環(huán)境持續(xù)惡化的狀態(tài)，政府應(yīng)該采取了相應(yīng)的環(huán)境管制措施，如2013年，全國萬元GDP能耗水平為0.737噸標煤，比2012年下降3.7%，這實際就是環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟發(fā)展的和諧互動的結(jié)果，同時也表明了技術(shù)進步。

理想的環(huán)境規(guī)制應(yīng)滿足以下特征：一是要有足夠的嚴厲性，以實現(xiàn)社會最優(yōu)的污染排放水平;二是應(yīng)有足夠的穩(wěn)定性，以便為創(chuàng)新者的風(fēng)險投資提供必要的規(guī)劃時間;三是要有足夠的靈活性，使創(chuàng)新者能識別有效的創(chuàng)新方案;四是要盡可能地具有針對性，以避免創(chuàng)新努力的錯誤配置;最后是政策能為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供持續(xù)動力（Johnstone等，2010）。

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The Impact of Environmental Regulation on Regional Technical progress：

Study Based on Provincial Panel Data

SUN Wen-yuan，SUN Zhi-yu，REN Zhi-cheng

（Nanjing Audit University，Nanjin ?211815，China）

Abstract：In t his paper，based on panel data of 30 provinces （municipalities） in China from 2000 to 2010，it researches on the relationship between environmental regulation and regional technological progress，the empirical results show that environment al regulations offers significant positive effect on the technological progress.Based on the findings，the paper researches the environmental impact of regulation on technological progress，and puts forward the corresponding policy and suggestions.

Key words：environmental regulation;technical innovation;inverted “N” curveendprint