西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 張近東

貿(mào)易，技術(shù)進(jìn)步和中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
——基于中國(guó)五個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 張近東

摘要：本文以RTY作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)，利用中國(guó)2005、2007、2010年的五個(gè)具有層次代表性的工業(yè)行業(yè)(采礦業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、其他制造業(yè))的面板數(shù)據(jù)研究了出口、進(jìn)口、FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，分析了中國(guó)工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征。研究結(jié)果表明，中國(guó)的工業(yè)行業(yè)特色為粗放型經(jīng)濟(jì)并還在持續(xù)向此方向發(fā)展，而進(jìn)口部門的擴(kuò)張有利于改變中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的方式，具有積極影響。出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變沒(méi)有顯著作用，而中國(guó)對(duì)外投資的增加，有利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變 中國(guó)對(duì)外投資

1　引言

當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了蓬勃發(fā)展時(shí)期，中國(guó)的工業(yè)作為主要驅(qū)動(dòng)力極大地促進(jìn)了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自建國(guó)五十多年的工業(yè)化進(jìn)程以來(lái)，中國(guó)的各行各業(yè)實(shí)現(xiàn)了翻天覆地的變化。五十多年后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)已開(kāi)始進(jìn)入了增長(zhǎng)的關(guān)鍵階段，而對(duì)于中國(guó)的工業(yè)行業(yè)而言，迎來(lái)的是一個(gè)個(gè)更大的挑戰(zhàn)和矛盾。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和可持續(xù)發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直處于穩(wěn)定增長(zhǎng)的狀態(tài)，但同時(shí)也出現(xiàn)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。中國(guó)當(dāng)前在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，一方面必須保證增長(zhǎng)，另一方面也需要保護(hù)生態(tài)環(huán)境，走可持續(xù)發(fā)展道路。面對(duì)嚴(yán)重污染的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的壓力，我們必須對(duì)“高消耗、高能耗、高污染、低效益”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式進(jìn)行調(diào)整，以工業(yè)行業(yè)傳統(tǒng)的“粗放型”向現(xiàn)代先進(jìn)工業(yè)的“集約型”轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，使新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式作為解決可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的突破口，就可以從根本上度過(guò)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸期，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于怎樣改變工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，促進(jìn)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，主要是從影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)變量出發(fā)，分析了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易、制度等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，也提出了各式各樣的建議，但許多還停留在定性分析或理論分析階段，并且很少有實(shí)證支持。而且TFP的增加并不一定能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為了既考慮到FDI也考慮到貿(mào)易的影響，我們應(yīng)當(dāng)用TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率即FTP為衡量指標(biāo)。

2　理論推導(dǎo)與檢驗(yàn)

2.1 生產(chǎn)函數(shù)

以全要素生產(chǎn)率作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量是不夠準(zhǔn)確的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，不僅僅是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和追求資本密集或高技術(shù)，關(guān)鍵是“全要素生產(chǎn)率”的全面提高。這需要立足原有比較優(yōu)勢(shì)，利用對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的鞏固和升級(jí)，建立有效的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制和政策，防止片面的“機(jī)械化、自動(dòng)化”傾向阻礙貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)的良性、持續(xù)性互動(dòng)。

將(1)式代入(2)式得：

第一，對(duì)于中國(guó)的出口部門而言，其產(chǎn)品還比較低端，引進(jìn)的要素投入增長(zhǎng)大于技術(shù)的引進(jìn)即。也就是說(shuō)其規(guī)模越大，越會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)偏向于粗放型增長(zhǎng)。此時(shí)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)效應(yīng)。

第二，對(duì)于進(jìn)口部門而言，其生產(chǎn)擴(kuò)張對(duì)K、L的需求減少并且加劇了行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，而且會(huì)模仿先進(jìn)技術(shù)，形成干中學(xué)效應(yīng)，讓工業(yè)生產(chǎn)偏向于集約化。總而言之，貿(mào)易順差越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式越偏向于粗放型。

第三，對(duì)于FDI，從資本上來(lái)說(shuō)，一般外資比內(nèi)資要發(fā)達(dá)，會(huì)形成擠出效應(yīng)，國(guó)內(nèi)行業(yè)的資本會(huì)減少；但同時(shí)，若外資的向上下流產(chǎn)業(yè)鏈增長(zhǎng)又會(huì)使國(guó)內(nèi)的資本增加從而形成擠入效應(yīng)。

從勞動(dòng)上來(lái)說(shuō)影響亦然，外資的投入會(huì)使得其相關(guān)配套企業(yè)及自身對(duì)勞動(dòng)力需求的增加，同時(shí)會(huì)使內(nèi)資的就業(yè)減少。

從技術(shù)上來(lái)說(shuō)，通常認(rèn)為FDI促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，因?yàn)橥赓Y帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)會(huì)使得本行業(yè)向集約型發(fā)展。

由于FDI對(duì)資本和勞動(dòng)的影響都是不確定的，所以需要進(jìn)行定量分析。

2.2 假設(shè)模型

除EX、IM和FDI這三個(gè)因素會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式外，研發(fā)投入、人力資本也是影響技術(shù)進(jìn)步的重要因素。本文假設(shè)模型為：

其中：EX表示出口比重=出口/產(chǎn)出

IM表示進(jìn)口比重=進(jìn)口/消費(fèi)

FDI表示外資固定資本/本行業(yè)投入

YZ為研發(fā)投入比重=研發(fā)費(fèi)用/總收入

HR為人力資本比重=科研人數(shù)/總就業(yè)人數(shù)

2.3 變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

2.3.1 行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)Y

本文主要利用各地區(qū)工業(yè)的全要素生產(chǎn)率占本工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率RTY為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，為此首先應(yīng)算出各工業(yè)生產(chǎn)總量的面板數(shù)據(jù)，筆者選取了2005、2007、2010三年數(shù)據(jù)作為本次計(jì)算RTY的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

2.3.2 行業(yè)出口比重EX和進(jìn)口比重IM

各行業(yè)的出口比重是以人民幣換算的本行業(yè)出口額與產(chǎn)出總額的比值，進(jìn)口比重是人民幣換算的進(jìn)口額和消費(fèi)總額的比值，進(jìn)出口額(用于進(jìn)口和出口的金額)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

2.3.3 行業(yè)外商投資比例FDI

各行業(yè)外商直接投資比率FDI是各行業(yè)外商和港澳臺(tái)商直接投資企業(yè)的固定資產(chǎn)與整個(gè)行業(yè)總收入的比值(筆者已經(jīng)將其中的以億元為單位的數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)換算成為萬(wàn)元單位)。固定資產(chǎn)值來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，行業(yè)收入來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

2.3.4 行業(yè)研發(fā)投入比重YZ

各行業(yè)研發(fā)投入比重是本行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用與本行業(yè)總收入的比值，其中采礦業(yè)研發(fā)費(fèi)用是以煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)工業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)工業(yè)企業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)工業(yè)企業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)工業(yè)企業(yè)、非金屬礦采選業(yè)工業(yè)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用加總估計(jì)而來(lái)，其中研發(fā)費(fèi)用統(tǒng)計(jì)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，總收入來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

2.3.5 行業(yè)人力資本比重HR

各行業(yè)人力資本比重HR是以本行業(yè)研究與發(fā)展試驗(yàn)人員(R&D)與本行業(yè)總城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的比值。研究與發(fā)展試驗(yàn)人員數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，總就業(yè)人數(shù)來(lái)自《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，因數(shù)據(jù)缺失，以城鎮(zhèn)人口就業(yè)人數(shù)作為代替。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)計(jì)算后制表如下(涉及金額單位均為人民幣“萬(wàn)元”，涉及人數(shù)單位均為“人”)，再由(4)式解得以上五個(gè)行業(yè)的Yit，再代入(2)式，得全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，如圖1所示。

從工業(yè)總體來(lái)看，全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率表現(xiàn)為先下降后上升，總體緩降趨勢(shì)。2005年中國(guó)30個(gè)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率平均為49%，2007年上升至67.2%，雖然2010年上升至112%，但這主要是采選業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。總體還是表明進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資本、勞動(dòng)和資源等要素投入的依賴性不但未出現(xiàn)弱化趨勢(shì)，反而顯示出強(qiáng)化跡象，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式越發(fā)顯現(xiàn)粗放和外延型特征。

3　結(jié)論

本文以全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式衡量指標(biāo)，分析了進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的變化特征，并分別從總體和行業(yè)分組兩個(gè)層面研究了出口、進(jìn)口和FDI對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的影響，得出以下結(jié)論：(1)自2005年以來(lái)，中國(guó)大部分工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)下滑之勢(shì)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的外延和粗放型特征不僅不存在弱化趨向，反而具有強(qiáng)化跡象。(2)中國(guó)工業(yè)出口對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變不具有明顯促進(jìn)作用，在不同要素密集度特征和不同企業(yè)規(guī)模特征的工業(yè)行業(yè)中均如此。(3)中國(guó)工業(yè)FDI的增加會(huì)帶動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型和升級(jí)。(4 )出口的促進(jìn)作用比進(jìn)口促進(jìn)作用顯著，說(shuō)明我國(guó)現(xiàn)在的外貿(mào)戰(zhàn)略應(yīng)為出口導(dǎo)向型。

4　政策與建議

通過(guò)以上分析，我們可以看到轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式、優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重中之重。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)以高投入、高能耗、高污染、低附加值勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的粗放型外貿(mào)增長(zhǎng)方式難以為繼。因此，我國(guó)應(yīng)該堅(jiān)持科技興貿(mào)戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品質(zhì)量，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)。首先，大力鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)品、優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品、環(huán)保節(jié)能型產(chǎn)品出口；繼續(xù)采取綜合措施，嚴(yán)格控制“兩高一資”產(chǎn)品出口，減輕國(guó)內(nèi)資源環(huán)境壓力。由于東南沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本上升，可以主要?jiǎng)?chuàng)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口加工區(qū)，而中西部地區(qū)則可以承接?xùn)|南沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的加工，設(shè)立勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口加工區(qū)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)

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中圖分類號(hào)：F752

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2015)07(a)-110-03

作者簡(jiǎn)介：張近東(1993-)，男，漢族，陜西安康人，就讀于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，主要從事國(guó)際商務(wù)方面的研究。