潘雄鋒， 劉 清， 彭曉雪

(大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

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基于全局熵值法模型的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與分析

潘雄鋒， 劉 清， 彭曉雪

(大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

本文在對(duì)FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架進(jìn)行修正的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新品牌四個(gè)維度建立基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架，以此為理論依據(jù)建立了基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并引入全局的思想構(gòu)建全局熵值法模型，在此基礎(chǔ)上對(duì)京津冀地區(qū)、東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)和南部沿海地區(qū)2009～2012年企業(yè)層面的創(chuàng)新能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與分析，研究結(jié)果對(duì)于認(rèn)識(shí)我國(guó)各經(jīng)濟(jì)區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力提供了重要的參考依據(jù)。

區(qū)域創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)；全局熵值法模型；企業(yè)層面

0 引言

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了一些新的特征和趨勢(shì)。一是區(qū)域科技一體化進(jìn)程加速，2003年以來(lái)先后簽署了長(zhǎng)三角、泛珠三角和東北老工業(yè)基地區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)協(xié)議，使這一進(jìn)程得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。區(qū)域科技一體化發(fā)展的結(jié)果并非是不同區(qū)域的趨同式推進(jìn)或某一區(qū)域內(nèi)各省市的勻質(zhì)化發(fā)展，而是在跨行政區(qū)劃的框架下形成了一些各具特色又充滿創(chuàng)新活力的優(yōu)勢(shì)區(qū)域，區(qū)域科技分工的格局初見(jiàn)端倪；二是各個(gè)區(qū)域都把自主創(chuàng)新能力建設(shè)作為提升區(qū)域核心能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，然而，在自主創(chuàng)新能力建設(shè)的戰(zhàn)略與策略設(shè)計(jì)方面，卻作出不同的部署和安排；三是將企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)作為區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)的核心內(nèi)容，培育龍頭企業(yè)，打造創(chuàng)新集群成為區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)的切入點(diǎn)[1]。與此同時(shí)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)問(wèn)題進(jìn)行了較為深入系統(tǒng)的研究，其成果不僅推進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新體系理論研究的深入，也為我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)實(shí)踐提供了指導(dǎo)，中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益對(duì)2000年我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了較為全面的評(píng)價(jià)和分析，并以此為基礎(chǔ)每年出版《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，分別對(duì)每年的中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析[2]；唐炎釗運(yùn)用模糊綜合評(píng)估模型對(duì)2001年我國(guó)12個(gè)省市的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，并以廣東為例與其他11個(gè)省市進(jìn)行了比較分析[3]；孫銳等人應(yīng)用因子分析法對(duì)2004年區(qū)域創(chuàng)新能力的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析[4]；周立等人基于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中的數(shù)據(jù)，采用因子分析對(duì)2004年我國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域的創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評(píng)估，并基于評(píng)估結(jié)果運(yùn)用聚類(lèi)分析法對(duì)各區(qū)域進(jìn)行了類(lèi)型劃分[5]；任勝剛和彭建華運(yùn)用因子分析法對(duì)2004年我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[6]；趙希男等人運(yùn)用個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征分析的民主評(píng)價(jià)方法對(duì)2005年我國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[7]；李美娟利用灰靶理論對(duì)2001～2008年福建省區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析[8]；楊慶育和李明運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)2008年我國(guó)天津、上海、廣東、陜西、四川、貴州、云南、重慶八省市自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，以重慶為例進(jìn)行了比較分析[9]；歐忠輝和朱祖平運(yùn)用二次加權(quán)法對(duì)2006～2010年中國(guó)省級(jí)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)排序[10]；巴吾爾江等使用主成分分析法對(duì)2008年我國(guó)30個(gè)省區(qū)市的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證分析[11]；李柏洲和蘇屹運(yùn)用改進(jìn)突變級(jí)數(shù)法對(duì)2008年我國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[12]；白嘉運(yùn)用因子分析法對(duì)2010年我國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)與比較[13]；崔曉露在選取衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的13個(gè)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用因子分析法對(duì)2006年中國(guó)30個(gè)省市的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，并重點(diǎn)對(duì)長(zhǎng)三角、珠三角區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析[14]。從以上文獻(xiàn)可以看出，現(xiàn)有研究尚存在以下幾方面的不足：第一，現(xiàn)有研究大多是以現(xiàn)有行政區(qū)劃作為基本單位，主要著眼于省級(jí)行政區(qū)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，對(duì)跨行政區(qū)劃的大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究相對(duì)較少，僅有崔曉露針對(duì)珠三角和長(zhǎng)三角的創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析，但該研究還僅僅是從這兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)省級(jí)層面進(jìn)行比較，而沒(méi)有對(duì)兩大經(jīng)濟(jì)區(qū)整體層面進(jìn)行評(píng)價(jià)分析；第二，現(xiàn)有研究對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系構(gòu)建尚未有一致的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏相應(yīng)的理論依據(jù)；第三，現(xiàn)有研究主要使用截面數(shù)據(jù)對(duì)某一年區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)或是使用歷史數(shù)據(jù)對(duì)某一區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，而將截面數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)結(jié)合使用進(jìn)而對(duì)目前區(qū)域創(chuàng)新能力的特征和未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與判斷的研究還不多見(jiàn)，僅有歐忠輝和朱祖平對(duì)2006～2010年中國(guó)省級(jí)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究，但該研究是分別對(duì)各區(qū)域每年的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)測(cè)算，從而導(dǎo)致2006～2010年各區(qū)域每年的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值不存在可比性，因此最后進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較時(shí)只能根據(jù)綜合評(píng)價(jià)值排序情況進(jìn)行分析。

面對(duì)我國(guó)區(qū)域科技發(fā)展的新情況，區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究也必須在以下三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新：一是在評(píng)價(jià)對(duì)象上，更多地關(guān)注跨行政區(qū)劃的大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，特別是要將企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)放到更加突出的地位，其評(píng)價(jià)結(jié)論對(duì)我國(guó)在更大的地域空間內(nèi)整合創(chuàng)新資源，進(jìn)而為區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的策略選擇提供依據(jù)；二是在評(píng)價(jià)內(nèi)容上，將國(guó)際上比較經(jīng)典的FP&S和H&M創(chuàng)新能力分析框架進(jìn)行修正，建立與中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相匹配的基于企業(yè)層面區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；三是在評(píng)價(jià)方法上，引入全局的思想構(gòu)建全局熵值法將截面數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)結(jié)合使用，以更全面地對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的特征和未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與判斷，從而為區(qū)域間合理分工與深度合作提供參考。

1 基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架構(gòu)建

(1)FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架

2002年，F(xiàn)urman，Porter和Stern將鉆石模型和國(guó)家創(chuàng)新體系理論進(jìn)行了有機(jī)結(jié)合，提出了創(chuàng)新能力的基本分析框架(簡(jiǎn)稱(chēng)FP&S分析框架)，該分析框架主要由3個(gè)方面的要素構(gòu)成：① 公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括原有的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)積累，投放于科技的人力和資金，公共政策：用于教育和培訓(xùn)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際貿(mào)易開(kāi)放度和研發(fā)的稅收政策；② 集群特有的創(chuàng)新治理環(huán)境，包括高質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)化的要素投入、企業(yè)戰(zhàn)略與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、需求壓力和相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)的存在；③ 聯(lián)系的質(zhì)量，即基礎(chǔ)設(shè)施與集群之間的聯(lián)系質(zhì)量，包括大學(xué)體系、大量正式與非正式的組織與網(wǎng)絡(luò)[15]。具體如圖1所示。

圖1 FP&S創(chuàng)新能力分析框架

2005年，Hu和Mathews在對(duì)FP&S創(chuàng)新能力分析框架進(jìn)行擴(kuò)展和細(xì)化的基礎(chǔ)上建立了創(chuàng)新能力分析框架(簡(jiǎn)稱(chēng)H&M分析框架)，該框架主要由4個(gè)方面要素構(gòu)成：① 創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)力中的資本和勞動(dòng)力資源描述為人口、科技人員和研發(fā)資金，資源承諾和政策選擇包括了公共研發(fā)、開(kāi)放度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、高等教育、反托拉斯、專(zhuān)利存量和人均GDP；② 創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的環(huán)境描述為私人研發(fā)資金、技術(shù)強(qiáng)度；③ 兩者之間的聯(lián)系強(qiáng)度表現(xiàn)為大學(xué)研發(fā)支出、風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)力；④ 創(chuàng)新能力的下游效應(yīng)包括期刊、GDP、勞動(dòng)力、非本國(guó)資本和市場(chǎng)占有率[16]。具體結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 H&M創(chuàng)新能力分析框架

(2)修正后的企業(yè)層面區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架構(gòu)建

FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架通過(guò)公共基礎(chǔ)設(shè)施和集群環(huán)境兩個(gè)虛擬主體將研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等要素進(jìn)行了組合，重點(diǎn)闡述創(chuàng)新能力的影響因素，為創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析提供了理論范式，但FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架尚存在以下幾三方面的不足：第一，將創(chuàng)新資源和政策等因素作為基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)力，在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的環(huán)境描述上顯得比較薄弱；第二，采用大學(xué)研發(fā)支出和風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)力來(lái)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和集群環(huán)境的聯(lián)系強(qiáng)度進(jìn)行衡量，但卻沒(méi)有真正體現(xiàn)出來(lái)這兩者之間的互動(dòng)影響關(guān)系；第三，創(chuàng)新能力的下游效應(yīng)分析中沒(méi)有直接體現(xiàn)出創(chuàng)新能力最終形成的品牌效應(yīng)，而品牌效應(yīng)已經(jīng)成為目前區(qū)域創(chuàng)新能力最重要的競(jìng)爭(zhēng)要素之一。

基于以上三點(diǎn)不足，本文將對(duì)FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架做以下三方面的改進(jìn)：第一，將創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施能力和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群特有環(huán)境中的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境要素進(jìn)行分離，形成創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境兩大支撐；第二，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境之間的聯(lián)系和互動(dòng)結(jié)果體現(xiàn)在創(chuàng)新成果上；第三，創(chuàng)新能力的下游效應(yīng)則主要體現(xiàn)在創(chuàng)新品牌上。由此從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新品牌四方面來(lái)構(gòu)建創(chuàng)新能力分析框架，其中，創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新能力形成的原始驅(qū)動(dòng)力，良好的創(chuàng)新環(huán)境不僅能夠有效富集創(chuàng)新資源，而且能夠促進(jìn)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效、積蓄創(chuàng)新成長(zhǎng)能力；創(chuàng)新資源是創(chuàng)新能力形成的基石和實(shí)現(xiàn)載體，沒(méi)有創(chuàng)新資源的投入，創(chuàng)新能力就會(huì)失去物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)創(chuàng)新資源投入的規(guī)模、質(zhì)量以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度又決定著創(chuàng)新成果的多少；創(chuàng)新成果是創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)物，是創(chuàng)新資源在特定創(chuàng)新環(huán)境中運(yùn)作創(chuàng)新資源向社會(huì)提供科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場(chǎng)品牌的本領(lǐng)；創(chuàng)新品牌是創(chuàng)新能力的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，反映創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的程度，以及品牌擁有者對(duì)價(jià)值分配的影響乃至控制程度。在此基礎(chǔ)上依據(jù)企業(yè)特征選擇相應(yīng)的要素進(jìn)行匹配，從而建立出基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架，具體如圖3所示。

圖3 基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架

表1 基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)量綱R&D人員全時(shí)當(dāng)量人年創(chuàng)新資源R&D經(jīng)費(fèi)支出萬(wàn)元R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重%國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值億元?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境非國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重%互聯(lián)網(wǎng)普及率%專(zhuān)利申請(qǐng)量件創(chuàng)新成果發(fā)明專(zhuān)利所占比重%新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入億元新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重%名牌產(chǎn)品個(gè)創(chuàng)新品牌馳名商標(biāo)個(gè)平均每萬(wàn)家企業(yè)擁有名牌產(chǎn)品數(shù)個(gè)/萬(wàn)家平均每萬(wàn)家企業(yè)擁有馳名商標(biāo)個(gè)/萬(wàn)家

1.2 基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體設(shè)計(jì)

根據(jù)前面構(gòu)建的基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架，并借鑒現(xiàn)有研究所構(gòu)建指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上，本文建立起包含四個(gè)一級(jí)指標(biāo)、十五個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[17]，如表1所示。

2 基于全局熵值法的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型建立

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型選擇

從現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)可以看出，現(xiàn)有學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力所采用的評(píng)價(jià)模型大體可以分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法兩類(lèi)，其中，主觀評(píng)價(jià)法主要依據(jù)評(píng)價(jià)者主觀上對(duì)各指標(biāo)的重視程度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，采用的模型包括專(zhuān)家打分法(中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組)、模糊綜合評(píng)價(jià)法(唐炎釗)和灰色關(guān)聯(lián)法(楊慶育和李明)等；客觀賦權(quán)法是根據(jù)客觀原始數(shù)據(jù)信息的聯(lián)系強(qiáng)度或各指標(biāo)所提供的信息量來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法，采用的模型包括因子分析法或主成分分析法(孫銳等；周立等；任勝剛和彭建華；巴吾爾江；白嘉；崔曉露)、灰靶理論法(李美娟)、個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征評(píng)價(jià)方法(趙希男等)和突變級(jí)數(shù)法(李柏洲和蘇屹)等。

由于主觀賦權(quán)法主要靠人為根據(jù)主觀看法對(duì)指標(biāo)的重要性給出權(quán)重，而忽視了評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)所提供的信息量，從而導(dǎo)致權(quán)重確定缺乏客觀的科學(xué)依據(jù)，使得評(píng)價(jià)結(jié)果有可能失真，因此客觀賦權(quán)法對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)能有效避免主觀性較強(qiáng)的缺陷，但客觀賦權(quán)法中的因子分析法(主成分分析法)、灰靶理論法、突變級(jí)數(shù)法僅能給出最后的評(píng)價(jià)綜合得分，不適于權(quán)重計(jì)算和指數(shù)構(gòu)建，個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征分析的民主評(píng)價(jià)方法則計(jì)算量大，并且在將每個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象站在自己的角度對(duì)所有參評(píng)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合計(jì)算時(shí)采用的加權(quán)平均方法，而忽略了各地區(qū)之間差異問(wèn)題，而熵值法是一種根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)傳遞給決策者的信息量大小在總信息量中所占權(quán)重大小進(jìn)行賦權(quán)的方法，則運(yùn)用該方法進(jìn)行評(píng)價(jià)能充分利用評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)提供的信息量，從而在一定程度上克服多指標(biāo)變量間信息的重復(fù)和權(quán)重確定人為因素的干擾，使評(píng)價(jià)結(jié)果更為科學(xué)和客觀[18]。因此本文將選擇熵值法作為區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型。

另外，傳統(tǒng)的熵值法只能對(duì)橫向評(píng)價(jià)某一年不同區(qū)域或縱向評(píng)價(jià)某一區(qū)域不同年份的區(qū)域創(chuàng)新能力，即只能實(shí)現(xiàn)指標(biāo)-區(qū)域或指標(biāo)-時(shí)間二維數(shù)據(jù)表進(jìn)行分析，但如果將截面數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)結(jié)合即使用指標(biāo)、區(qū)域、時(shí)間三維時(shí)序立體數(shù)據(jù)表進(jìn)行分析時(shí)，如果對(duì)每張數(shù)據(jù)表分別進(jìn)行熵值評(píng)價(jià)，則不同的數(shù)據(jù)表有完全不同的主超平面使得評(píng)價(jià)結(jié)果不具備可比性，因此本文引入全局的思想建立區(qū)域創(chuàng)新能力的全局熵值法動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型，其原理是將立體時(shí)序數(shù)據(jù)表各時(shí)刻的子表按照時(shí)間順序從上到下排在一起，然后使用傳統(tǒng)的熵值法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2 全局熵值法動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型建立

結(jié)合全局的思想和熵值法的基本理論，全局熵值法評(píng)價(jià)模型的具體計(jì)算步驟如下：

(1)若需要用個(gè)p評(píng)價(jià)指標(biāo)x1,x2,…,xp對(duì)n個(gè)地區(qū)T年的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)收集數(shù)據(jù)可知每年都有一張截面數(shù)據(jù)表Xt=(xij)n×p，T年則有T張截面數(shù)據(jù)表，引入全局的思想將T張截面數(shù)據(jù)表按照時(shí)間順序從上到下排在一起，從而構(gòu)成一個(gè)nT×p的全局評(píng)價(jià)矩陣，記為

(1)

(2)對(duì)全局評(píng)價(jià)矩陣X中的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化：

(2)

(3)計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)地區(qū)在該指標(biāo)中所占的比重：

(3)

(4)計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的信息熵值：

(4)

(5)計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的差異系數(shù)：

gj=1-ej

(5)

(6)計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重：

(6)

(7)計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值：

(7)

3 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)實(shí)證評(píng)價(jià)

3.1 評(píng)價(jià)樣本區(qū)域選擇與數(shù)據(jù)收集

根據(jù)以上思路，本研究擬基于企業(yè)層面，對(duì)我國(guó)有代表性的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行嘗試性評(píng)價(jià)。這四個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)是：京津冀地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、南部沿海地區(qū)和東北地區(qū)。京津冀地區(qū)包括北京、天津兩市和河北省，該地區(qū)擁有占全國(guó)35%的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，占全國(guó)34%的國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科，占全國(guó)38%的國(guó)家工程技術(shù)研究中心，是我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的中心。長(zhǎng)三角地區(qū)包括江蘇、浙江兩省和上海市，該地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)品出口占全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的44.2%，是我國(guó)最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)與制造基地。南部沿海地區(qū)包括廣東、福建和海南三省，該地區(qū)是我國(guó)最早改革開(kāi)放的先行區(qū)域，擁有一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)和產(chǎn)品，是我國(guó)有效參與國(guó)際科技分工的先發(fā)區(qū)域。東北地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江三省，該地區(qū)是我國(guó)重要的裝備制造和國(guó)防工業(yè)基地，國(guó)有部門(mén)科技資源較為豐富，大院、大所相對(duì)集中，技術(shù)創(chuàng)新潛力巨大。

根據(jù)前面指標(biāo)設(shè)置，查閱相關(guān)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家工商行政管理總局及國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局網(wǎng)站，收集有關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行整理，得到2008-2012年南部沿海地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、京津冀地區(qū)和東北地區(qū)企業(yè)層面創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)(由于篇幅原因，不一一列出)。

3.2 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力總體評(píng)價(jià)分析

運(yùn)用全局熵值法計(jì)算得到京津冀地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、南部沿海地區(qū)和東北地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)得分，如表2所示。為了更清楚看出各經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化，將表2評(píng)價(jià)結(jié)果繪制成圖4。

表2 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力總體動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)得分

圖4 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)得分曲線圖

從圖4可以看出：

(1)2008～2012年間四大經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)層面創(chuàng)新能力均呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施有效提升了我國(guó)各區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力。

(2)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)的企業(yè)層面創(chuàng)新能力可分為兩個(gè)級(jí)別(檔次)，其中長(zhǎng)三角地區(qū)和南部沿海地區(qū)為第一類(lèi)區(qū)域，京津冀地區(qū)和東北地區(qū)為第二類(lèi)區(qū)域，兩類(lèi)區(qū)域之間的能力差距明顯。

然而，通過(guò)一級(jí)指標(biāo)，我們尚不能對(duì)產(chǎn)生這種差異的原因作出有說(shuō)服力的解釋?zhuān)@樣就需要通過(guò)二級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，對(duì)多個(gè)區(qū)域的特色、優(yōu)勢(shì)和不足做出具體的闡釋。

3.3 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力分項(xiàng)評(píng)價(jià)分析

為了能夠深入了解各個(gè)區(qū)域企業(yè)層面創(chuàng)新能力構(gòu)成情況及其變動(dòng)趨勢(shì)，分別對(duì)2008年至2012年間各個(gè)區(qū)域的資源能力、環(huán)境能力、成果能力和品牌能力進(jìn)行了分項(xiàng)評(píng)價(jià)，分項(xiàng)指標(biāo)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)結(jié)果如表3所示。

表3 基于企業(yè)層面的四大經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力分項(xiàng)動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

從表3可以看出：

(1)在四個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成果各年均位列第一，而創(chuàng)新品牌各年則均位列第二，與南部沿海地區(qū)存在較大差距。由此可以看出，長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新品牌與創(chuàng)新成果之間還不存在同源共生關(guān)系，即有相當(dāng)一部分創(chuàng)新成果的技術(shù)是外源式的，缺乏核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此難以培育成真正意義上的自主品牌，這可從長(zhǎng)三角地區(qū)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量所占比重在所有經(jīng)濟(jì)區(qū)中排名最后可以看出。因此，長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)需加大對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的掌握，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的知名品牌。

(2)在四個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，南部沿海地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新品牌各年均位列第一，而創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成果各年則均位列第二，其中，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新成果與長(zhǎng)三角地區(qū)差距不大，而創(chuàng)新資源則與長(zhǎng)三角地區(qū)存在較大的差距。由此可以看出，南部沿海地區(qū)企業(yè)在培育以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支撐的自主品牌方面走在全國(guó)前列，企業(yè)在創(chuàng)新價(jià)值鏈的下游環(huán)節(jié)，即接近市場(chǎng)的環(huán)節(jié)具有較大的優(yōu)勢(shì)，而在創(chuàng)新資源富集方面則做得相對(duì)不足。因此，南部沿海地區(qū)企業(yè)需加大對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度和進(jìn)一步拓展融資渠道，同時(shí)還應(yīng)大力培養(yǎng)、引進(jìn)創(chuàng)新人才。

(3)京津冀地區(qū)各年除創(chuàng)新資源列第四外，其他三項(xiàng)指標(biāo)均列第三，說(shuō)明京津冀地區(qū)企業(yè)在創(chuàng)新資源相對(duì)缺乏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了各種能力要素之間存在互動(dòng)關(guān)系，逐步形成資源聚集、能力形成和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)之間的良性循環(huán)機(jī)制。在劉鳳朝和潘雄鋒(2005)的研究中把大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新資源要素，把論文作為創(chuàng)新成果要素納入評(píng)價(jià)體系之中時(shí)，京津冀地區(qū)的資源能力和成果能力遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)[19]，說(shuō)明京津冀地區(qū)企業(yè)與高校、科研院所之間尚未建立有效的在產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果就近轉(zhuǎn)化率低。因此，京津冀地區(qū)企業(yè)需積極與高校和科研院所建立多層次、全方位的合作，主動(dòng)承接高校和科研院所的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

(4)東北地區(qū)除創(chuàng)新資源列第三外，其他均列第四。說(shuō)明東北地區(qū)在創(chuàng)新資源存量方面有一定優(yōu)勢(shì)，然而企業(yè)自主創(chuàng)新的直接產(chǎn)出與資源能力并不匹配，創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新品牌位次相對(duì)靠后，由此可以看出，東北老工業(yè)基地振興初期過(guò)程中企業(yè)更多地是以項(xiàng)目為載體的增量注入，而在機(jī)制重建方面卻相對(duì)滯后，從而導(dǎo)致企業(yè)雖然人力、財(cái)力等創(chuàng)新投入得到快速增長(zhǎng)，但卻在創(chuàng)新效率提升、自主品牌培育方面成效不大。因此，隨著老工業(yè)基地振興的階段轉(zhuǎn)換，東北地區(qū)企業(yè)需注重由增量注入模式逐步向機(jī)制重建模式轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步深化創(chuàng)新機(jī)制改革，建立創(chuàng)新激勵(lì)制度，改善研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。

4 結(jié)論

本文在對(duì)FP&S和H&M的創(chuàng)新能力分析框架進(jìn)行修正的基礎(chǔ)上，建立基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力分析框架，并以此為理論依據(jù)建立了基于企業(yè)層面的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并引入全局的思想建立全局熵值法評(píng)價(jià)模型，在此基礎(chǔ)上對(duì)京津冀地區(qū)、東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)和南部沿海地區(qū)2008～2012年企業(yè)層面的創(chuàng)新能力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與分析，基本結(jié)論如下：在2008～2012年年間，四大經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力排名幾乎沒(méi)有變動(dòng)，其中，南部沿海地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)為第一類(lèi)區(qū)域，京津冀地區(qū)為第二類(lèi)區(qū)域，東北地區(qū)為第三類(lèi)區(qū)域，三類(lèi)區(qū)域之間的能力差距明顯；分指標(biāo)來(lái)看，長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)的資源能力、環(huán)境能力和成果能力各年均位列第一，而品牌能力各年則均位列第二，南部沿海地區(qū)企業(yè)的品牌能力各年均位列第一，而資源能力、環(huán)境能力和成果能力各年則均位列第二，京津冀地區(qū)各年除資源能力列第四外，其他三項(xiàng)指標(biāo)均列第三，東北地區(qū)除資源能力列第三外，其他均列第四。因此，各經(jīng)濟(jì)區(qū)需要結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，以優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品為突破口，將核心技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和自主品牌培育有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從價(jià)值鏈整體的角度做強(qiáng)做大，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

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Evaluation and Analysis of Regional Innovation Ability in China Based on Overall Entropy Method

PAN Xiong-feng, LIU Qing, PENG Xiao-xue

(FacultyofManagementandEconomics,DalianUniversityofTechnology,Dalian116085,China)

On the basis of the improved FP&S and H&M’s analytical framework of innovation ability, the paper establishes the analytical framework of regional innovation ability based on enterprise level from the dimensions of innovation environment, innovation resource, innovation achievement and innovation brand. With this improved analytical framework as the theoretical base, the paper builds the evaluation index system of regional innovation ability based on enterprise level, introduces an overall thinking to establish the overall entropy method, and then dynamically analyzes the enterprises’ innovation ability of Jing-jin-ji area, Yangtz river delt area, South coastal area and Northeast area from 2008 to 2012. The results of this research provides important references for recognizing enterprise’ innovation ability of each economic area in China.

regional innovation ability; evaluation; overall entropy method; enterprise level

2013-10-14

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71303029)；遼寧省社科基金資助項(xiàng)目(L13DGL033)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)人文社科專(zhuān)題(DUT11RW304)

潘雄鋒(1980-)，男，湖南瀏陽(yáng)人，副教授，博士，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。

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1007-3221(2015)04- 0155- 08