蘇炳杰

摘 要：本文重在梳理?xiàng)钚P與林毅夫的爭(zhēng)論過(guò)程，并綜合多方觀點(diǎn)，對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)論，以求當(dāng)今中國(guó)的發(fā)展有所啟示。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì)；后發(fā)劣勢(shì)；國(guó)家機(jī)會(huì)主義

21世紀(jì)初，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已高速發(fā)展二十多年，造就了“中國(guó)奇跡”，促使了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的盛行。然而，楊小凱卻給學(xué)界潑了一盆冷水。2002年，他在演講中提出“后發(fā)劣勢(shì)”的假說(shuō)。隨后，林毅夫發(fā)文回應(yīng)，與楊小凱探討中國(guó)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的問(wèn)題。后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論從此拉開序幕。

一、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)

所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)，是指后進(jìn)國(guó)家利用與先發(fā)國(guó)家的差距，積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)、學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)制度，從而產(chǎn)生“跳蛙效應(yīng)”，不斷地縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的差距，從而趕上并超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。而林毅夫所提的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的側(cè)重點(diǎn)于對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的引進(jìn)。

所謂后發(fā)劣勢(shì)，是指落后國(guó)雖可充分利用與先發(fā)國(guó)的發(fā)展差距來(lái)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家制度構(gòu)建或先進(jìn)技術(shù)以減小經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本，但仍避不開由于技術(shù)模仿容易性及制度模仿的困難性所造成的只顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展，忽視制度建設(shè)的問(wèn)題，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展留下的失敗。后發(fā)劣勢(shì)概念最早是由沃森提出來(lái)的，它來(lái)源于英文“Curse To The Late Comer ”，即“對(duì)后來(lái)者的詛咒”。[1]

（一）楊小凱與后發(fā)劣勢(shì)。關(guān)于后發(fā)劣勢(shì)，楊小凱認(rèn)為：對(duì)于落后的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，模仿發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和管理方式等對(duì)于落后國(guó)家來(lái)說(shuō)較易接受，同時(shí)也能較快地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；而模仿制度對(duì)于落后的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，同時(shí)在制度改革過(guò)程中會(huì)觸犯既得利益，增加模仿的難度，延長(zhǎng)模仿周期，增加經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。即雖然短時(shí)間內(nèi)技術(shù)模仿可促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但卻對(duì)一國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展不利。

關(guān)于后發(fā)劣勢(shì)，楊小凱的主要觀點(diǎn)為：一、后發(fā)國(guó)家的“后發(fā)劣勢(shì)”在于只重技術(shù)模仿忽視制度模仿。二、模仿應(yīng)該先難后易。制度模仿必須先進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)才能得到長(zhǎng)期發(fā)展。三、只有限制住了國(guó)家機(jī)會(huì)主義，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來(lái)。四、為限制國(guó)家機(jī)會(huì)主義，必須進(jìn)行制度模仿，特別是憲政改革，甚至是激進(jìn)式改革。

（二）林毅夫與后發(fā)優(yōu)勢(shì)。關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)，林毅夫認(rèn)為：后發(fā)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人均收入、資源稟賦等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有差距，后發(fā)國(guó)家可以據(jù)此積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，[2]在他看來(lái)，對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，最重要的是技術(shù)模仿而不是制度模仿。[3]在后發(fā)優(yōu)勢(shì)方面他的主要觀點(diǎn)有：一、后發(fā)國(guó)家能夠后來(lái)居上的主要原因在于技術(shù)模仿。二、制度是由經(jīng)濟(jì)體中的多種因素決定的。三、憲政體制不可能短時(shí)期內(nèi)完成，也不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最優(yōu)制度安排。

二、楊、林論爭(zhēng)中的幾個(gè)重要問(wèn)題及評(píng)價(jià)

關(guān)于楊林論爭(zhēng)，有學(xué)者評(píng)價(jià)，雖然兩人的爭(zhēng)論范圍不廣，也需進(jìn)一步地深入，但是兩人對(duì)同一問(wèn)題針鋒相對(duì)、觀點(diǎn)明確，為支撐觀點(diǎn)也涉及了許多重要概念及改革實(shí)踐的問(wèn)題。[4]

1.技術(shù)模仿與制度模仿孰先孰后的問(wèn)題。后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的核心問(wèn)題也就是技術(shù)模仿與制度模仿孰先孰后的問(wèn)題。楊強(qiáng)調(diào)制度模仿對(duì)后發(fā)國(guó)的發(fā)展處于首要和核心的地位，他批評(píng)了忽視制度模仿而過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)模仿的重要性這一片面觀點(diǎn)，促使后發(fā)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵更加全面。而林過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)模仿對(duì)后發(fā)國(guó)發(fā)展的重要性，他以中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的奇跡為現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和理論依據(jù)，但他并沒(méi)有否定制度模仿的重要性，而是認(rèn)為制度的模仿與改革應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)審時(shí)度勢(shì)地進(jìn)行。

楊的觀點(diǎn)給當(dāng)今中國(guó)更多的是警醒的作用，防止因?yàn)檩^為容易的技術(shù)模仿而忽略了更為重要和根本的制度建設(shè)，但缺乏現(xiàn)實(shí)可行性。林的觀點(diǎn)更側(cè)重于中國(guó)實(shí)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是本著實(shí)事求是的態(tài)度進(jìn)行的，但是其缺乏對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)見性，更多的是以過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)支撐自己的論點(diǎn)。

2.制度是內(nèi)生還是外生的問(wèn)題。關(guān)于制度是內(nèi)生還是外生的問(wèn)題，要根據(jù)特定的環(huán)境進(jìn)行判斷說(shuō)明。從整體上來(lái)說(shuō)，先行發(fā)展的國(guó)家在發(fā)展時(shí)既沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)也沒(méi)有先例可循，其制度轉(zhuǎn)變的方式多是制度創(chuàng)新，也就是內(nèi)生的；而后來(lái)發(fā)展的國(guó)家則大不相同，在有大量先例可循的情況下，可以通過(guò)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家制度變遷的經(jīng)驗(yàn)來(lái)促進(jìn)本國(guó)的制度變遷，多為外生的。[5]P205在楊看來(lái)，只有英美的憲政制度才是保證長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排，顯得過(guò)于武斷，而林認(rèn)為的并不存在一個(gè)“放之四海而皆準(zhǔn)”的制度安排的觀點(diǎn)則更為準(zhǔn)確。然而，林認(rèn)為制度是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)體之中，且要受到多種因素的影響的觀點(diǎn)使得他忽視了制度模仿在后發(fā)國(guó)家發(fā)展中的重要性，他所認(rèn)為的制度只要隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展審時(shí)度勢(shì)地進(jìn)行改革的觀點(diǎn)也欠缺操作性，顯得過(guò)于樂(lè)觀。這樣只會(huì)走向制度變遷的封閉主義和制度演進(jìn)主義。[6]

3.改革應(yīng)采取漸進(jìn)方式還是激進(jìn)方式的問(wèn)題。在楊小凱看來(lái)，中國(guó)采用的雙軌制的漸進(jìn)式改革是失敗的，因?yàn)樗鼘?dǎo)致了國(guó)家機(jī)會(huì)主義的制度化，使得政府與民爭(zhēng)利，既當(dāng)裁判，又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，同時(shí)滋生了大量的腐敗、尋租行為等，因此制度改革應(yīng)該采取激進(jìn)式的改革。而林認(rèn)為，雖然雙軌制的漸進(jìn)式改革滋生了腐敗，產(chǎn)生了極高的行政代價(jià)，但是當(dāng)市場(chǎng)軌逐漸強(qiáng)大將會(huì)消除計(jì)劃軌所帶來(lái)的不利影響，因此中國(guó)的漸進(jìn)式改革是成功的。對(duì)于楊認(rèn)為的制度改革應(yīng)采取激進(jìn)式改革，事實(shí)已經(jīng)證明是不正確的，但是其對(duì)中國(guó)采用雙軌制所帶來(lái)的問(wèn)題有著非常準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，他的認(rèn)識(shí)到現(xiàn)在為止越來(lái)越被證明是正確的了。而林的漸進(jìn)式改革是成功的觀點(diǎn)雖然正確，但他對(duì)漸進(jìn)式改革所帶來(lái)的問(wèn)題過(guò)于樂(lè)觀，缺乏足夠充分的認(rèn)識(shí)和行之有效的解決辦法。

4.憲政制度是否為限制國(guó)家機(jī)會(huì)主義、促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一道路。在論爭(zhēng)中，楊一直擔(dān)心的是國(guó)家機(jī)會(huì)主義的出現(xiàn)與制度化，他擔(dān)心國(guó)家會(huì)與民爭(zhēng)利，既做裁判，又做運(yùn)動(dòng)員。為了限制國(guó)家機(jī)會(huì)主義，他提出了他的解決方案，即先建立憲政制度。他認(rèn)為只有憲政制度才能限制國(guó)家機(jī)會(huì)主義，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。但是林通過(guò)大量的實(shí)例證明，即使在專制制度下，統(tǒng)治階級(jí)為了保證自己的統(tǒng)治地位，也會(huì)對(duì)國(guó)家機(jī)會(huì)主義加以限制，并不會(huì)出現(xiàn)楊所說(shuō)的國(guó)家機(jī)會(huì)主義制度化的問(wèn)題。林同時(shí)也論證了憲政制度既不是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，又不是必要條件。

從“國(guó)家機(jī)會(huì)主義”這一概念看出，兩位學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于政府的角色定位問(wèn)題。楊認(rèn)為政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)只會(huì)產(chǎn)生國(guó)家機(jī)會(huì)主義，導(dǎo)致政府與民爭(zhēng)利。他的這一觀點(diǎn)更是在他逝世后由張維迎繼承下來(lái)，張繼續(xù)主張政府應(yīng)停止對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。而林則認(rèn)為，當(dāng)前需要討論的不應(yīng)該是政府要不要干預(yù)的問(wèn)題，而是政府怎樣干預(yù)、干預(yù)多少的問(wèn)題。林的觀點(diǎn)正確性毋庸置疑，但是楊的“國(guó)家機(jī)會(huì)主義”的警醒值得深思。

始于十二年前的這場(chǎng)爭(zhēng)論，雖只是兩位學(xué)者在學(xué)術(shù)層面對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)問(wèn)題的討論，但更是在探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向問(wèn)題，中國(guó)的改革開放的道路選擇問(wèn)題以及經(jīng)濟(jì)改革與政治改革的關(guān)系問(wèn)題。（作者單位：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 楊小凱.后發(fā)劣勢(shì)――共和與自由[J].新財(cái)經(jīng)，2004（8）.

[2] 林毅夫.后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)——與楊小凱教授商榷[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2003（3）.

[3] [4][6]郭熙保，胡漢昌.技術(shù)模仿還是制度模仿[J].學(xué)術(shù)月刊，2004（4）.

[5] 羅榮渠.現(xiàn)代化新論[M].北京大學(xué)出版社，1993.