李 鋒

我國企業(yè)研發(fā)能力貧困：一個反傾銷的視角

李 鋒

1995年以來，我國一直是世界反傾銷的頭號受害國。我國遭受國外反傾銷的重要原因在于我國企業(yè)的研發(fā)能力貧困。研發(fā)能力貧困導致我國出口產(chǎn)品同質(zhì)化嚴重,只能以低價方式競爭進而引起。我國企業(yè)不僅研發(fā)投入貧困、研發(fā)動力貧困，而且研發(fā)產(chǎn)出能力也貧困。我國還存在政府支撐能力貧困的狀況。要消除我國企業(yè)研發(fā)能力貧困，首先要加強企業(yè)自主創(chuàng)新意識；其次，要對企業(yè)研發(fā)進行有效的價值管理；第三，企業(yè)要建立研發(fā)的動力機制；第四，要提升政府對企業(yè)研發(fā)的支撐能力。我國企業(yè)只有消除研發(fā)能力貧困，才能減少國外的反傾銷指控，在國際貿(mào)易競爭中立于不敗之地。

企業(yè) 反傾銷 研發(fā)能力

研究背景

據(jù)商務(wù)部發(fā)布的《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告2014》顯示，2012年10月至2013年11月，全球新增407項貿(mào)易限制措施，較上一報告期增加99項。中國仍是貿(mào)易保護主義最大受害國。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2013年我國出口產(chǎn)品共遭遇92起貿(mào)易救濟調(diào)查，涉案總金額約36.6億美元，其中反傾銷案件71起①。

1995年以來，我國一直是遭遇反傾銷的頭號受害國，原因是什么？國內(nèi)學者眾說紛紜，鮑曉華認為發(fā)達國家和發(fā)展中國家針對中國出口的反傾銷幾乎不考慮各類經(jīng)濟因素,也并非對中國之前反傾銷行為的直接報復,均具有相當?shù)闹饔^任意性和歧視性②；王孝松等認為印度反傾銷申訴者的政治勢力會顯著提高最終裁定的稅率水平，反傾銷稅率同印度對華貿(mào)易逆差之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系③；余萍等認為中國的反傾銷報復能力比較弱，已經(jīng)成為全球被反傾銷的主要國家④；李曉翼認為中國出口企業(yè)面臨國際反傾銷的主要原因是中國的非市場經(jīng)濟地位⑤；沈國兵認為美國從中國進口滲透增加是對中國反傾銷的最主要決定因素⑥；王晰認為政治制度、社會福利制度、機構(gòu)獨立性等因素是各國對華反傾銷起到了直接調(diào)節(jié)作用⑦；楊智華等認為發(fā)達國家對華的反傾銷行為與人民幣幣值表現(xiàn)為顯著的負相關(guān)⑧。筆者認為，除了學者們分析的原因，我國頻繁遭受國外反傾銷還有一個重要原因，就是我國企業(yè)的研究與試驗發(fā)展能力(簡稱研發(fā)能力)貧困。中興通訊連續(xù)贏得美國337調(diào)查訴訟的案例也說明了這一觀點。⑨

企業(yè)研發(fā)能力貧困與遭遇反傾銷的關(guān)聯(lián)性

《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》將研發(fā)活動定義為“在科學技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動”。借鑒上述定義，本文認為企業(yè)研發(fā)能力是企業(yè)運用自身的資源通過開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動而獲得研發(fā)成果的能力。它涵蓋的主要因素有：研發(fā)費用占銷售額的比重、技術(shù)產(chǎn)出效率與效果、技術(shù)專利化能力、技術(shù)標準化能力、研發(fā)協(xié)作力和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。企業(yè)的研發(fā)能力主要表現(xiàn)為以下形態(tài)：第一，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利或技術(shù)訣竅；第二，對企業(yè)的核心或關(guān)鍵技術(shù)具有自主產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)；第三，創(chuàng)新成果更多地表現(xiàn)為發(fā)明專利、原始創(chuàng)新和重大創(chuàng)新。企業(yè)的研發(fā)能力貧困是指企業(yè)通過運用自身的資源通過開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動而獲得研發(fā)成果能力的缺失，具體包括研發(fā)投入貧困、研發(fā)動力貧困、研發(fā)產(chǎn)出能力貧困和政府支撐能力貧困。

研發(fā)能力是決定產(chǎn)品國際競爭力強弱的重要因素，是企業(yè)獲取成本優(yōu)勢和產(chǎn)品差異優(yōu)勢的重要來源。高研發(fā)投入可以提升企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，企業(yè)越重視研發(fā)，產(chǎn)品的知識與技術(shù)含量越高，也就越利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和國際競爭力的提高。僅就工序創(chuàng)新而言，其帶來的技術(shù)設(shè)備或生產(chǎn)方式改進將大大提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的產(chǎn)品質(zhì)量、式樣、功能等方面的改進，其產(chǎn)品因獨特的特性而替代性極小，獨享差異性優(yōu)勢帶來的壟斷利潤。

一個國家的競爭力取決于該國的研發(fā)投入和研發(fā)的結(jié)果。一國的研發(fā)成果能夠提高該國的生產(chǎn)力水平，該國的研發(fā)活動能夠促進該國對國外先進技術(shù)的學習和吸收，這樣本國生產(chǎn)力就提高越快。研發(fā)能力不僅是企業(yè)競爭力的體現(xiàn)，也是一個國家(地區(qū))競爭力的體現(xiàn)。18世紀以來，英、美、日等國在國際貿(mào)易和國際分工的演變過程中通過科技創(chuàng)新和研發(fā)，成功崛起從而成為世界工廠和貿(mào)易強國。

從產(chǎn)品生命周期角度分析，我國大多數(shù)出口產(chǎn)品處于成熟期或衰退期，這個階段產(chǎn)品的基本策略是價格競爭。典型的產(chǎn)品生命周期一般包括四個階段：引入期、成長期、成熟期和衰退期。只有通過大量的研發(fā)投入，提高自己的研發(fā)能力，才能創(chuàng)造新的產(chǎn)品，享有新產(chǎn)品的引入期和成長期的收益。引入期或成長期的目標客戶往往對創(chuàng)新敏感而對價格不敏感，此時的廠商一般會采用非價格手段進行競爭，而不會采用效果不明顯的降價手段。而如果對處于成熟期或衰退期的產(chǎn)品進行升級換代需要大量的研發(fā)投入，這種成本需要很長時間才能收回，甚至收不回成本，所以我國絕大多數(shù)出口企業(yè)都避免在研發(fā)上進行戰(zhàn)略性投入，而在銷售市場普遍采用降價方式進行競爭，形成了低價競銷的局面。

而GATT和WTO對國際貿(mào)易中的低價競爭有明確的約束，具體表現(xiàn)為對傾銷與反傾銷問題的規(guī)定，其中最重要的內(nèi)容包括“締約各方承認，用傾銷方式把一國產(chǎn)品以低于該產(chǎn)品正常價值銷入另一國商業(yè)領(lǐng)域，凡對一個締約方境內(nèi)已有行業(yè)造成或威脅造成重要損傷，或者大大妨礙一國國內(nèi)行業(yè)建立者，應(yīng)予譴責。”以及“為抵消或制止傾銷，一個締約方得對傾銷產(chǎn)品征收不超過傾銷差額的反傾銷稅?！睆囊?guī)定看，傾銷的標志就是一國廠商在世界市場上以低于正常價值的價格向某一國出口商品，而傾銷如果對進口國造成了嚴重后果的，進口國就要對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。

正是我國很多企業(yè)在國外的低價競爭導致了越來越多的反傾銷，而低價競爭的重要原因又是因為我國企業(yè)的研發(fā)能力的貧困。我國多數(shù)企業(yè)缺乏核心技術(shù)，大部分設(shè)計和制造技術(shù)依靠引進，對外技術(shù)依存度在50%以上。由于缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，我國企業(yè)在國際貿(mào)易的競爭中處于不利地位。

我國企業(yè)研發(fā)能力貧困的構(gòu)成

近年來，我國企業(yè)的研發(fā)能力有明顯加強。企業(yè)擁有的專利數(shù)量迅速增加，不少重大技術(shù)成果都是由企業(yè)開發(fā)完成的。但綜合來看，我國企業(yè)研發(fā)能力仍然處于貧困狀態(tài)。

1．研發(fā)投入貧困

我國企業(yè)研發(fā)投入強度低。第二次全國科學研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報(第一號)顯示，2009年全國R&D總經(jīng)費5802.1億元，是2000年的6.5倍，年平均增長23.0%。R&D經(jīng)費與當年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)之比為1.70%，比2000年提高了0.8個百分點。2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示，2012年，全國共投入研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長18.5%；研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度(研發(fā)經(jīng)費與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比)為1.98%，比上年的1.84%提高0.14個百分點，比2009年提高了0.28個百分點。2000年以來，我國的研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度在與自己相比較的縱向角度看是穩(wěn)步提高的。

而OECD在2008年2月發(fā)布的《主要科學技術(shù)指標》顯示，2007年(澳大利亞的數(shù)據(jù)是2006年)澳大利亞、加拿大、法國、德國、日本、韓國、英國、美國的研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度分別為2.01、1.88、2.08、2.54、3.44、3.47、1.79、2.68，OECD的平均值是2.29，歐盟27國2007年的平均值是1.77，以色列、新加坡2007年的數(shù)值分別是4.68、2.61，而中國2007年的數(shù)值是1.49。從與世界主要國家的橫向比較看，我國的研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度顯著落后。

研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入包括政府投入和企業(yè)投入。陳實、章文娟在不考慮政府投入和國有企業(yè)投入的情況下，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，2007年我國企業(yè)的研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度數(shù)值低于1，而日、美、法、德、英等國企業(yè)的研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度的數(shù)值都大于1⑩。可見我國企業(yè)確實存在研發(fā)投入強度低的狀況。

我國企業(yè)開展研發(fā)活動的比例低。第二次全國科學研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報(第二號)顯示，2009年，全國開展R&D活動的工業(yè)企業(yè)36387個，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%。我國有91.5%的規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)在2009年沒有開展創(chuàng)新活動，其研發(fā)投入為零或低至可以忽略不計。至于數(shù)量多達上千萬規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)中開展創(chuàng)新活動的比例就可想而知了。

2．研發(fā)動力貧困

我國企業(yè)研發(fā)動力貧困是研發(fā)投入貧困的根本原因。研發(fā)不僅需要人才和資金的投入，也需要良好的社會文化氛圍。就整體而言，我國社會尚未形成崇尚創(chuàng)新的社會文化氛圍。在當前急功近利的浮躁社會心態(tài)下，企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新的動力不強。另外，我國目前所處的發(fā)展階段對企業(yè)的研發(fā)動力也有不利影響。我國正處于從生產(chǎn)要素導向階段和投資導向階段向創(chuàng)新導向階段轉(zhuǎn)變的過程中，各種環(huán)境要素還沒有形成逼迫大量企業(yè)積極創(chuàng)新的強大壓力。最后，我國現(xiàn)行的稅收政策不能很好地激發(fā)企業(yè)的研發(fā)動力。

3．研發(fā)產(chǎn)出能力貧困

一方面，我國企業(yè)具有一定的研發(fā)產(chǎn)出能力。我們以專利授權(quán)來衡量企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出。近年來，我國專利授權(quán)大幅提高，《2012年專利統(tǒng)計年報》顯示，2012年，我國授權(quán)國內(nèi)申請人申請的專利1163226件，其中發(fā)明143847件。而1985-2007年，我國累計授權(quán)專利2088560件。據(jù)《2009-2012年我國工業(yè)企業(yè)專利活動與經(jīng)濟效益分析報告》顯示，2009-2012年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專利申請量、授權(quán)量和有效量均呈快速增長；有專利活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)持續(xù)增加。2012年和2009年比較，專利數(shù)量呈快速增長態(tài)勢，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)年均增長速度達到32.39%，專利授權(quán)數(shù)年均增長速度達到40.60%，有效專利數(shù)年均增長速度達到46.13%。2009-2012年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)由42.94萬家減少至34.38萬家。但是有專利活動的企業(yè)數(shù)卻呈快速增長態(tài)勢。到2012年，專利申請企業(yè)數(shù)突破4萬家，有專利授權(quán)企業(yè)數(shù)接近4萬家，有效專利企業(yè)數(shù)更是超過5萬家。

另一方面，由于我國有研發(fā)活動的企業(yè)太少，企業(yè)研發(fā)投入少，所以我國企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力非常薄弱。以專利為例，我國開展專利活動的企業(yè)數(shù)量少。2012年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，只有12.2%的企業(yè)申請專利，只有11.5%的企業(yè)獲得專利授權(quán)。我國企業(yè)申報并且獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量少。發(fā)明專利代表了較高創(chuàng)新水平。2009-2012年，我國國內(nèi)申請人申請的專利中，四分之一以上是發(fā)明專利，但從發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占比重和發(fā)明專利有效數(shù)占比重看，都低于15%。

從三方專利的視角看。三方專利(Triadic patent families)是指在歐洲專利局、日本專利局和美國專利商標局都獲準的專利。由于三方專利很大程度上表示一項專利擁有原創(chuàng)性技術(shù)以及未來在國際市場上較高的潛在商業(yè)價值，因而更能反映一國研發(fā)產(chǎn)出的質(zhì)量和競爭力。三方專利在專利質(zhì)量上更具有說服力。據(jù)《OECD Fackbook 2009》顯示，2005年，以下國家擁有的三方專利數(shù)量是：美國15688件、日本13987件、德國6132件、韓國2628件、法國2468件、英國1654件、荷蘭1027件、瑞士850件、瑞典791件、意大利764件、加拿大751件、澳大利亞386件、中國384件。

以上多個視角都能夠證明我國企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力的貧困。

總之，研發(fā)投入不足，創(chuàng)新能力薄弱已成為我國企業(yè)國際競爭的瓶頸。

4．政府的支撐能力貧困

隨著我國國際貿(mào)易的快速發(fā)展，我國企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)之間知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷增加。雖然我國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的保護問題，但是相關(guān)的法律法規(guī)還不完善，還存在執(zhí)法不嚴、違法不究等情況，政府對企業(yè)研發(fā)提供的法律支撐能力依然貧困。長期以來，我國企業(yè)在研發(fā)體系中的主體地位被忽視，國家的大部分科研經(jīng)費沒有投給企業(yè)。同時，我國沒有形成完善的投融資機制，廣大企業(yè)的研發(fā)融資渠道不暢、融資困難，企業(yè)研發(fā)需要的投融資支撐能力貧困。另外還存在政府科研經(jīng)費管理能力貧困問題。政府既管經(jīng)費，又管項目，容易造成資源浪費甚至權(quán)力尋租。

我國企業(yè)研發(fā)能力貧乏的原因

1．自主創(chuàng)新意識貧困

2.企業(yè)對研發(fā)活動缺乏有效的價值管理

3.政府資金對企業(yè)研發(fā)的支撐能力差

第二次全國科學研究與試驗發(fā)展(R&D)資源清查主要數(shù)據(jù)公報(第二號)顯示，2009年，工業(yè)企業(yè)共開展R&D項目19.4萬項，項目經(jīng)費3185.9億元。按項目來源分，企業(yè)自選的項目經(jīng)費占80.0%，地方科技項目占7.8%，國家科技項目占6.0%。2009年政府對工業(yè)企業(yè)開展R&D提供的資助只占總經(jīng)費的13.8%，這個支撐力度明顯偏低。

消除我國企業(yè)研發(fā)能力貧困的對策

1.加強企業(yè)的自主創(chuàng)新意識

2.強化企業(yè)對研發(fā)的有效價值管理

有效的價值管理可以增加研發(fā)活動的確定性，從而降低研發(fā)活動的風險，改變研發(fā)活動的高投入低效益現(xiàn)象，能夠強化企業(yè)對研發(fā)投入的動力；同時，由于加強了對研發(fā)投入的管理而提高了經(jīng)濟效益，另外，有效的價值管理還能夠保證研發(fā)資金的持續(xù)供應(yīng)而使項目正常進行。這樣，我國企業(yè)普遍存在的研發(fā)投入偏低、研發(fā)投入產(chǎn)出的經(jīng)濟效益低、研發(fā)項目開發(fā)成功的比例低等問題基本能得到解決。

3.建立健全企業(yè)研發(fā)動力機制

有效的研發(fā)動力機制是推動企業(yè)技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。企業(yè)研發(fā)的內(nèi)在動力源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神和企業(yè)創(chuàng)新的利益驅(qū)動力及企業(yè)文化的影響，而企業(yè)外部動力主要源于競爭的壓力、技術(shù)的推動力及企業(yè)的社會責任，政府政策的引導力和市場需求起到拉動力的重要作用。目前，我國企業(yè)既存在科技創(chuàng)新能力貧困問題，也存在現(xiàn)有體制制約創(chuàng)新能力提高和影響創(chuàng)新效益發(fā)揮的問題。企業(yè)要堅持科研和市場相結(jié)合，建立既符合市場經(jīng)濟的要求和科技發(fā)展規(guī)律，又能夠優(yōu)化科技資源配置的新機制。建立研發(fā)人員與市場經(jīng)營人員責任共擔、利益共享的激勵機制，形成市場引導研發(fā)，研發(fā)領(lǐng)先市場的創(chuàng)新體系，使產(chǎn)品開發(fā)與基礎(chǔ)研究有機地結(jié)合起來。

4.提升政府對企業(yè)研發(fā)的支撐能力

政府應(yīng)完善各種法律法規(guī)，切實保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，違法必究，執(zhí)法必嚴，構(gòu)建促使企業(yè)自主研發(fā)的法治環(huán)境支撐。全面推行知識產(chǎn)權(quán)制度，營造規(guī)范、公平的市場環(huán)境，適度抑制模仿創(chuàng)新，激勵自主研發(fā)。政府應(yīng)努力推動企業(yè)構(gòu)建研發(fā)的動力機制，在要素稀缺和環(huán)境監(jiān)管條件下，利用市場選擇、行政監(jiān)管和法律約束等渠道，對企業(yè)的要素選擇偏好施加外部壓力。

總之，現(xiàn)階段我國企業(yè)必須跳出因為研發(fā)能力貧乏而低價競爭，因為在國外的低價競爭導致越來越多的反傾銷的怪圈，才能在國際貿(mào)易競爭中立于不敗之地。

①商務(wù)部貿(mào)易救濟調(diào)查局：商務(wù)部發(fā)布《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告2014》及《汽車制造業(yè)分冊》[DB/OL].(2014-04-29)，http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201404/20140400567059.shtml。

②鮑曉華：《中國是否遭遇了歧視性反傾銷?——兼與其他出口國的比較》，《管理世界》2011年第3期。

③王孝松、謝申祥：《發(fā)展中大國間貿(mào)易摩擦的微觀形成機制——以印度對華反傾銷為例》，《中國社會科學》2013年第9期。

④余萍、魏守道：《基于報復角度的國際反傾銷分析》，《國際貿(mào)易問題》2012年第8期。

⑤李曉翼：《我國出口貿(mào)易面臨國際反傾銷原因的深度分析》，《國際貿(mào)易問題》2010年第7期。

⑥沈國兵：《美國對中國反傾銷的宏觀決定因素及其影響效應(yīng)》，《世界經(jīng)濟》2007年第11期。

⑦王晰：《對華反傾銷申訴的國別制度差異》，《經(jīng)濟科學》2010年第5期。

⑧楊智華、于津平：《國外對華反傾銷與人民幣匯率關(guān)系研究》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2013年第8期。

⑨馬碩、沈艷：《中興通訊知識產(chǎn)權(quán)：立足國內(nèi)，面向國際》，《科技創(chuàng)新案例與研究》2013年第2期。

⑩陳實、章文娟：《中國R&D投入強度國際比較與分析》，《科學學研究》2013年第7期。

〔責任編輯：程 明〕

李鋒，河海大學商學院副教授、博士，南京大學商學院博士后。hhdxlifeng@aliyun.com；lifeng@hhu.edu.cn。南京，210098