摘 要：技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)經(jīng)營過程中的重要決策，受到企業(yè)資源和能力的制約。文章在對技術(shù)能力和創(chuàng)新模式內(nèi)涵界定并分類的基礎(chǔ)上，從理論上分析了不同技術(shù)能力維度和企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)系，指出對應(yīng)于不同的研發(fā)能力、吸收能力，以及工藝制造能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也會有所差異。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新模式選擇 技術(shù)能力

中圖分類號：F425 ?文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）11-014-03

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲取和維持競爭優(yōu)勢的源泉，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也是我國的重要戰(zhàn)略。然而，和西方發(fā)達國家相比，我國制造業(yè)企業(yè)的總體技術(shù)水平不高，自主創(chuàng)新能力較弱，仍然處于全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)國際競爭力不強，究其原因，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式單一，創(chuàng)新模式低級化有一定關(guān)系。

企業(yè)是市場競爭的主體，追求利潤最大化，為了在市場競爭中勝出，獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)投入各類資源和能力進行技術(shù)創(chuàng)新。然而，由于技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險性等特點，企業(yè)在綜合考量其技術(shù)能力、組織文化、技術(shù)特點、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以及外部環(huán)境等因素的基礎(chǔ)，選擇相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新模式。其中，企業(yè)自身的資源和能力是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，選擇不同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)。Tsang（1994）指出技術(shù)能力越弱的企業(yè)，越傾向于從外部獲取技術(shù)進行創(chuàng)新，相對地，創(chuàng)新能力強的企業(yè)其創(chuàng)新模式的選擇更具自由。陳勇星等（2008）從創(chuàng)新能力動態(tài)發(fā)展的角度，指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式必須和其本身的技術(shù)水平相適應(yīng)，對應(yīng)企業(yè)成長的不同階段，企業(yè)選擇相應(yīng)的創(chuàng)新模式類型。魏澤龍，戈亞群和李垣（2008）認(rèn)為企業(yè)能力對創(chuàng)新模式的選擇產(chǎn)生重要影響，其中動態(tài)技術(shù)能力有助于企業(yè)自主創(chuàng)新活動，尤其有利于企業(yè)的探索型自主創(chuàng)新，同時他們外部環(huán)境因素對兩者的影響，當(dāng)外部環(huán)境要素動態(tài)性越強，動態(tài)能力對企業(yè)自主創(chuàng)新的促進作用也越明顯。

二、技術(shù)創(chuàng)新模式及其分類

所謂技術(shù)創(chuàng)新模式是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中有關(guān)技術(shù)的來源、選擇、組織管理與應(yīng)用等方面的組合模式和資源配置方式。企業(yè)不同的要素組合和配置方式構(gòu)成不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，因此，創(chuàng)新模式的形式多樣，學(xué)者們從各自研究的角度對其進行分類。英國蘇賽克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進性創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革和技術(shù)—經(jīng)濟范式的變更。浙江大學(xué)吳曉波教授（1995）在多西（Dosi，1982）提出的技術(shù)軌道與技術(shù)范式的概念基礎(chǔ)上，提出發(fā)達國家的一次創(chuàng)新以及發(fā)展中國家的二次創(chuàng)新分類學(xué)說。清華大學(xué)傅家驥教授認(rèn)為技術(shù)來源對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要影響，也是區(qū)別不同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)，他認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，這三種技術(shù)創(chuàng)新模式的根本差異在于技術(shù)創(chuàng)新來源的不同。

（一）自主創(chuàng)新

所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量進行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上以自身的能力推動技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)科技成果的商品化，并達到預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新模式（傅家驥）。自主創(chuàng)新的實質(zhì)是“自主技術(shù)創(chuàng)新”，發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新是在“引進、消化、吸收國外技術(shù)基礎(chǔ)上的一個特定技術(shù)發(fā)展階段” （陳勁，1994）。當(dāng)然，企業(yè)自主創(chuàng)新并不排斥外來技術(shù)，在開放條件下，企業(yè)的自主創(chuàng)新可以通過多種形式來實現(xiàn)，如可以通過借用成熟技術(shù)的自主集成，獲得集成技術(shù)創(chuàng)新，也可以在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上進行改進創(chuàng)新，只要核心技術(shù)來自組織內(nèi)部就可以稱為自主創(chuàng)新（王淼，胡本強等，2005）。自主創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)在性、技術(shù)與市場的率先性、知識與能力支持的內(nèi)在性等特點，而技術(shù)創(chuàng)新所需的核心技術(shù)內(nèi)在突破性，即核心技術(shù)是依靠創(chuàng)新主體的自身力量，通過獨立研發(fā)活動來獲得，這是自主創(chuàng)新的本質(zhì)特征，也是自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的本質(zhì)區(qū)別。

（二）模仿創(chuàng)新

所謂模仿創(chuàng)新模式是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，引進、購買或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，在此基礎(chǔ)上進行改進和完善，并在工藝設(shè)計、質(zhì)量管理、成本控制、生產(chǎn)管理、市場營銷等創(chuàng)新鏈的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價格方面富有競爭力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競爭，獲取經(jīng)濟收益的行為（傅家驥）。實施模仿創(chuàng)新的企業(yè)通過市場交易方式獲得核心技術(shù)進行創(chuàng)新，具有投入小、風(fēng)險小、效率高的優(yōu)點，但是和自主創(chuàng)新相比，模仿創(chuàng)新的缺點也非常明顯，由于模仿創(chuàng)新的技術(shù)跟隨性特征，容易導(dǎo)致模仿創(chuàng)新的企業(yè)在技術(shù)上受制于人，甚至陷入技術(shù)追趕的陷阱不能自拔。

（三）合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新模式是企業(yè)間或企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。它是依靠企業(yè)內(nèi)部和外部力量進行的一種技術(shù)創(chuàng)新活動。合作創(chuàng)新模式對合作各方技術(shù)及其他資源能力匹配要求較高，企業(yè)對合作的承諾和承擔(dān)的風(fēng)險都較高。它通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險。隨著技術(shù)及產(chǎn)品市場競爭的日趨激烈，技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜性的提高使得創(chuàng)新依靠單個企業(yè)的力量越來越困難，因此利用外部力量和創(chuàng)新資源進行合作創(chuàng)新，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，成果共享，成為技術(shù)創(chuàng)新的重要趨勢。

三、企業(yè)技術(shù)能力對創(chuàng)新模式選擇的影響機理

技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功為特征的有意義的非連續(xù)性事件，是企業(yè)提高競爭力和獲得競爭優(yōu)勢的主要源泉，而企業(yè)現(xiàn)有的資源基礎(chǔ)和能力構(gòu)成是其正確選擇和成功實施技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須以一定的資源能力積累為基礎(chǔ);另一方面，每一輪技術(shù)創(chuàng)新必然伴隨著企業(yè)資源能力系統(tǒng)的更新。因此，企業(yè)的資源能力系統(tǒng)，如技術(shù)吸收能力、研發(fā)能力、工藝過程能力以及財務(wù)資源和能力等均對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。技術(shù)能力是企業(yè)為支持技術(shù)活動與技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)，附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的內(nèi)生化的知識存量的總和（魏江，2006），是企業(yè)累積的知識、技能、經(jīng)驗和組織基礎(chǔ)，使得企業(yè)可以有效地選擇和應(yīng)用技術(shù)來獲得競爭優(yōu)勢，或者說，企業(yè)的技術(shù)能力是企業(yè)成功運用技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、獲取競爭優(yōu)勢的能力。企業(yè)技術(shù)能力是個多維度體系，包括企業(yè)的研發(fā)能力、工藝制造能力、吸收能力、組織管理能力、營銷能力等。為了研究方便，本文從研發(fā)能力、工藝制造能力，以及吸收能力這三個維度分析技術(shù)能力對企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。

（一）研發(fā)能力和創(chuàng)新模式選擇

所謂研發(fā)能力，指企業(yè)在掌握現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)知識的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場需求，確定研發(fā)選題，并投入人力、物力等資源去解決問題的能力，研發(fā)能力是企業(yè)前期創(chuàng)新資源投入積累的結(jié)果。企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新必須以一定的技術(shù)能力和技術(shù)積累為基礎(chǔ)。研究表明，研發(fā)能力對企業(yè)吸收改進和更好地利用現(xiàn)有技術(shù)非常重要，研發(fā)能力高的企業(yè)將比研發(fā)能力低的企業(yè)獲得更多的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造更高的業(yè)績。

Sakakibara（1997）實證研究了企業(yè)的研發(fā)資源投入和創(chuàng)新模式之間的關(guān)系，他研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)投入的研發(fā)資源越多，在合作研發(fā)過程中所能學(xué)習(xí)與吸收新技術(shù)的能力越強，因此企業(yè)會傾向于以技術(shù)聯(lián)盟或合資的方式，通過參與研發(fā)聯(lián)盟以取得所需要的技術(shù)。Tidd（1997）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)能力較強時采用自主研發(fā)方式或合作開發(fā)方式，而技術(shù)能力弱的企業(yè)則采用技術(shù)授權(quán)或契約方式完成，如果企業(yè)沒有任何相關(guān)的知識與能力，他們可提供給潛在伙伴的資源相對少，則企業(yè)會選擇技術(shù)授權(quán)方式進行技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)擁有的資金、人力、研發(fā)資源以及聯(lián)盟經(jīng)驗等是企業(yè)經(jīng)營活動的重要資源，研發(fā)資源的投入不但反映廠商在研發(fā)活動上的意愿，亦有助于其研發(fā)能力的提升。由于技術(shù)能力的培養(yǎng)與累積將有利于廠商對新技術(shù)的吸收及改良（Cohen&Levinthal，1990），因此當(dāng)廠商的研發(fā)能力愈強，則其透過技術(shù)聯(lián)盟所能學(xué)習(xí)或吸收到的知識（技術(shù)）就愈多，故其將有較大的傾向或誘因參與合作研發(fā)及技術(shù)聯(lián)盟。Tsang（1994）指出研發(fā)實力越弱的企業(yè)，越傾向于從外部獲取技術(shù)進行創(chuàng)新，相對地，創(chuàng)新能力強的企業(yè)其創(chuàng)新模式的選擇更具自由。Yin（1992）認(rèn)為采用技術(shù)引進方式進行模仿創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)衡量自身技術(shù)能力，以獲取與其技術(shù)能力匹配的技術(shù)，以提高產(chǎn)能為動機的廠商可以采用購買機器設(shè)備或整廠輸入的方式快速獲取生產(chǎn)技術(shù)，相對地，為了強化技術(shù)能力的廠商則應(yīng)該選擇技術(shù)授權(quán)的方式。自主創(chuàng)新由于企業(yè)可以獲得創(chuàng)新的全部收益，所以，當(dāng)企業(yè)具有較強的研發(fā)實力，企業(yè)會選擇自主創(chuàng)新，以期獲得創(chuàng)新的全部收益。

因此，可以提出如下假設(shè)：研發(fā)能力越強的企業(yè)，利用自身的研發(fā)實力投入資源進行自主研發(fā)創(chuàng)新的可能性越大，而通過獲取外部技術(shù)進行模仿創(chuàng)新的傾向越小。

（二）吸收能力和創(chuàng)新模式選擇

Cohen&Levinthal于1990年首次提出吸收能力的概念，他們指出，所謂吸收能力是企業(yè)識別、評價并消化與應(yīng)用外部新知識的能力，吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的作用。吸收能力的前提是企業(yè)首先要有一定的相關(guān)知識基礎(chǔ)，即先驗知識，這說明吸收能力的發(fā)展具有路徑依賴性和歷史性。吸收能力強的企業(yè)能夠更好地利用外部的知識;同時指出企業(yè)研發(fā)投入與吸收能力的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)能力越強，創(chuàng)造新知識并應(yīng)用與商業(yè)化目的的能力越強，同時企業(yè)對外部知識的吸收能力也越強。Cohen&Levinthal也指出吸收能力通過個人和組織學(xué)習(xí)實現(xiàn)，并且強調(diào)組織的吸收能力取決于個體的吸收能力。Kim（1998）將吸收能力定義為學(xué)習(xí)和解決問題的能力。學(xué)習(xí)能力是消化知識的能力，用來模仿;而解決問題的能力是創(chuàng)造知識的能力，用于創(chuàng)新。影響企業(yè)吸收能力的因素很多，其中主要包括：研發(fā)投入、先驗知識、學(xué)習(xí)強度、組織結(jié)構(gòu)、人力資本，以及組織文化。

吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇以及技術(shù)創(chuàng)新的成功起著重要的作用。Atuahene-Gima（1992）認(rèn)為當(dāng)采用外部創(chuàng)新模式時企業(yè)本身必須具備良好的吸收能力，才能好利用外部技術(shù)。Tyler（1995）認(rèn)為，企業(yè)的吸收能力的強弱會影響企業(yè)通過合作伙伴關(guān)系學(xué)習(xí)的可能性。吸收能力越強，一方面將借助先驗知識，通過個人或組織學(xué)習(xí)進行自主創(chuàng)新的可能性越;與此同時，在企業(yè)缺乏相關(guān)技術(shù)，也可以通過獲取外部技術(shù)，通過學(xué)習(xí)、消化外部知識進行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新的難度越高，企業(yè)自主投入研發(fā)進行創(chuàng)新的風(fēng)險性，因此，企業(yè)傾向于合作創(chuàng)新的方式分擔(dān)風(fēng)險。

由此，可以提出如下假設(shè)：吸收能力越強的企業(yè)，其采用合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的可能性越大。

（三）工藝制造能力和創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)以市場需求和技術(shù)推動為雙重導(dǎo)向，把創(chuàng)新投入有效轉(zhuǎn)化為各類型的創(chuàng)新產(chǎn)出，并把新產(chǎn)品成功引入市場實現(xiàn)商業(yè)化的一系列生產(chǎn)、經(jīng)營活動。完整的技術(shù)創(chuàng)新過程涉及創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生、研究開發(fā)、技術(shù)管理與組織、工程設(shè)計與制造、用戶參與及市場營銷等一系列活動。成功的技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)投入大量的資源，包括有形的資源，以及無形的資源。當(dāng)企業(yè)研發(fā)實力不足，將無法通過自主研發(fā)投入進行自主創(chuàng)新，但當(dāng)企業(yè)具有較強的工藝制造能力時，企業(yè)可以通過外購技術(shù)，借助于“干中學(xué)”方式進行模仿創(chuàng)新，或通過聯(lián)盟方式，借助合作企業(yè)的資源進行漸進性創(chuàng)新。因此，可以假設(shè)，企業(yè)的工藝制造能力越強，合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的傾向越大。

四、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇作為企業(yè)的重要決策，受到多重因素的影響，如企業(yè)的資源和能力、組織結(jié)構(gòu)和控制方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府政策等。本文從技術(shù)能力角度，分析不同技術(shù)能力對企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。為此，本文在技術(shù)能力內(nèi)涵界定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)技術(shù)能力分為研發(fā)能力、吸收能力和工藝制造能力三個維度，同時將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自助創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種類型，在對研發(fā)能力、吸收能力，以及工藝制造能力內(nèi)涵概述的基礎(chǔ)上，從理論上分析了三種不同的技術(shù)能力分別與企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系。通過分析，本文認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力影響其創(chuàng)新模式的選擇，不同的技術(shù)能力對企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇影響不同，企業(yè)研發(fā)能力越強，企業(yè)通過自主研發(fā)努力進行自主創(chuàng)新的可能性越大;同時，模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的傾向越小;吸收能力越高，企業(yè)通過購買技術(shù)或反求工程進行模仿創(chuàng)新，或通過技術(shù)聯(lián)盟進行合作創(chuàng)新的可能性越大，而自主創(chuàng)新的傾向越小;企業(yè)的工藝制造能力越強，通過外部獲取技術(shù)進行模仿創(chuàng)新或自主創(chuàng)新的可能性更大。

[基金項目：2011年江蘇省教育廳高校哲學(xué)與社會科學(xué)基金資助項目（基金編號：2011SJD630025）]

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（作者單位：金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京 211169）

[作者簡介：陳月梅（1971—），女，安徽合肥人，金陵科技學(xué)院講師，博士，研究方向為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新]（責(zé)編：若佳）