郁風(fēng)

10月26日起召開的為期4天的十八屆五中全會(huì)，主要議題之一是審議下一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五年規(guī)劃。官方媒體明確表示，“十三五”規(guī)劃的關(guān)鍵問題是如何全面建成小康社會(huì)，避免“中等收入陷阱”。

為此，十三五規(guī)劃建議提出了包括經(jīng)濟(jì)保持中高速增長，通過“一帶一路”、人民幣國際化等積極主動(dòng)參與國際規(guī)則制定，突出創(chuàng)新，縮小收入差距，綠色發(fā)展等諸多對(duì)策。

國務(wù)院總理李克強(qiáng)表示，十三五規(guī)劃的核心目標(biāo)，就是到2020年全面建成小康社會(huì)。按照現(xiàn)在的匯率水平和世界銀行制定的標(biāo)準(zhǔn)，如果中國平均每年增長6.5%以上，人均GDP就可以在2020年達(dá)到1.2萬美元，如期實(shí)現(xiàn)小康目標(biāo)。這也意味著中國基本跨越中等收入陷阱。

那么，何為中等收入陷阱，如何產(chǎn)生，有什么表現(xiàn)？哪些國家曾經(jīng)陷入中等收入陷阱，中國當(dāng)下與之是否有相似之處？中國又有哪些手段可以避免落入中等收入陷阱？

中等收入陷阱魔咒

中等收入陷阱（Middle Income Trap）概念由世界銀行在2006年《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出。

其意是指一個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體的人均收入達(dá)到世界中等水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)。

對(duì)于造成中等收入陷阱的原因，前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫曾表示，最主要的原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒有升級(jí)以及勞動(dòng)生產(chǎn)率沒有提高。在這種狀況下，又有大量人口流入城市，找不到合適的工作機(jī)會(huì)，出現(xiàn)了過度城市化以及收入分配差距擴(kuò)大等問題。

國家信息中心經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)部主任祝寶良表示，造成中等收入陷阱的原因有五個(gè)：過度城市化，內(nèi)生動(dòng)力不足；收入分配差距擴(kuò)大，激化社會(huì)矛盾；金融等資本資源分配不足；勞動(dòng)力成本升高以及研發(fā)能力不足。

世界銀行按人均國民總收入（GNI）高低將各國分為低收入、中等偏下收入、中等偏上收入和高收入國家四組。但其劃分標(biāo)準(zhǔn)并非固定不變，而是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷進(jìn)行調(diào)整。按照2014年的最新標(biāo)準(zhǔn)：高收入為12276美元及以上，中等偏上收入為3976-12275美元，中等偏下收入為1006-3975美元，低收入為1005美元及以下。

數(shù)據(jù)顯示，中國2009年人均國民總收入為3650美元，按照當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)可列為中等偏下收入國家。2010年中國人均國民總收入4260美元，2014年則為7476美元。按照世行現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，已達(dá)到中等偏上收入國家水平。

值得注意的是，人均國民總收入與人均GDP是兩個(gè)概念，國民總收入等于GDP加上來自國外的要素收入再減去對(duì)國外的要素支出。但兩者數(shù)值基本相當(dāng)，比如2014年中國人均國民總收入為7476美元，人均GDP為7594美元，前者略少于后者。因此，人均GDP也可大致作為收入分組的依據(jù)。

除了歐美，國際上公認(rèn)成功跨越中等收入陷阱的國家和地區(qū)有日本和“亞洲四小龍”——中國香港、新加坡、韓國和中國臺(tái)灣。

據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴曙松介紹，其中，日本1974年人均GDP是4281美元，1986年人均GDP達(dá)16882美元，跨越中等收入陷阱花了12年時(shí)間。韓國1988年人均GDP為4813美元，1995年達(dá)12404美元，僅花了7年時(shí)間就突破中等收入陷阱。

普遍認(rèn)為，從經(jīng)驗(yàn)看，最根本的是較為成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，特別是從“模仿”到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換。

而拉美的巴西、阿根廷、烏拉圭、智利以及亞洲的馬來西亞、泰國、菲律賓等國家，在上世紀(jì)70年代進(jìn)入中等收入國家行列后，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長回落或停滯、貧富分化、過度城市化、就業(yè)困難等等原因，較長時(shí)間停滯在中等收入階段徘徊不前，有些則剛剛走出中等收入階段，又重新落入中等收入陷阱中。比如，阿根廷被認(rèn)為是從發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家的一個(gè)特例；巴西2012年人均GDP為13441美元，但2014年又回落至11311美元。泰國、馬來西亞、菲律賓等國也曾發(fā)展迅速，但在1998年亞洲金融危機(jī)之后，一直未走出中等收入經(jīng)濟(jì)陷阱。其他一些國家像智利，盡管2011年人均GDP達(dá)12729美元，2014年為15776美元，已成為高收入國家，但都經(jīng)歷了較為漫長的歷程。因此，仍未被視作成功跨越中等收入陷阱的典型代表。

滑入陷阱可能性超50%？

2015年全國兩會(huì)，提高國民收入水平是政府關(guān)注的重點(diǎn)問題，中等收入陷阱概念首次進(jìn)入《政府工作報(bào)告》。

今年4月，財(cái)政部長樓繼偉在清華大學(xué)舉行的“清華中國經(jīng)濟(jì)高層講壇”上表示，中國在未來的5年或10年有50%以上的可能性會(huì)滑入中等收入陷阱，并解釋說這是因?yàn)橹袊爝M(jìn)入老齡化社會(huì)而引起的。

由此一石激起千層浪，人們開始對(duì)“中等收入陷阱”以及“中國會(huì)否掉入中等收入陷阱”兩個(gè)問題引起高度關(guān)注，并在媒體和學(xué)術(shù)界進(jìn)行了深入廣泛的探討。

與陷入中等收入陷阱的國家和地區(qū)類似，中國也面臨經(jīng)濟(jì)增長放緩、收入分配差距擴(kuò)大等問題。但中國同時(shí)具備相當(dāng)多跨越中等收入陷阱的條件，如高投資率和高儲(chǔ)蓄率，經(jīng)濟(jì)體量大等。而且中國經(jīng)濟(jì)目前是從超高速增長換檔至中高速增長，經(jīng)濟(jì)增速仍在7%左右，如能保持新常態(tài)下6.5%以上的經(jīng)濟(jì)增速，完全可以跨越中等收入陷阱。

北京師范大學(xué)中國收入分配研究院執(zhí)行院長李實(shí)則表示，“這個(gè)國別收入分組標(biāo)準(zhǔn)是動(dòng)態(tài)的，目前是12276美元，但到2020年可能會(huì)調(diào)整到13000-14000美元，這就意味著每年GDP增長要達(dá)到10%以上才能在5年內(nèi)成為高收入國家，從目前來看很難達(dá)到?！彼J(rèn)為，即使2020年進(jìn)入不了高收入國家，但如果能保持每年5%-6%的經(jīng)濟(jì)增長水平，可能到2025年將達(dá)成這一目標(biāo)。

而不利條件方面，樓繼偉提到的人口老齡化或許是重要的一點(diǎn)。中國從2011年開始，人口“紅利”緩慢減少，2030年以后將轉(zhuǎn)為“人口虧損”期，如不加以及時(shí)扭轉(zhuǎn)，將造成就業(yè)和消費(fèi)的雙重負(fù)擔(dān)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，增長主要來源于農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)人口。如果政策比較合理又重視教育，就可以帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，收入也會(huì)隨之提高，否則就會(huì)面臨困境。

目前，中國經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)力正在由過去的人口紅利、投資拉動(dòng)、對(duì)外貿(mào)易向新的增長動(dòng)力轉(zhuǎn)化，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)將成為提升全要素生產(chǎn)率的動(dòng)力之源。

十八屆五中全會(huì)已經(jīng)提出將全面放開二孩?！暗袊丝谠鏊偈俏s的，二孩放開的頭兩年可能有所加速，而以后仍會(huì)減速，最高峰時(shí)可能也就13億-14億人口?！北本┐髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授王大樹表示，“即使全面放開二孩，變成新的勞動(dòng)力也得是20年后，未必能對(duì)GDP形成貢獻(xiàn)?！?/p>

他還認(rèn)為，“對(duì)于中國這樣一個(gè) 13億人口的大國，要短期內(nèi)跨越中等收入陷阱難度很大?！背巳丝诒姸?，區(qū)域發(fā)展不平衡也是必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，因此，在2020年實(shí)現(xiàn)區(qū)域性的跨越或更為可能。

轉(zhuǎn)型升級(jí)是關(guān)鍵

對(duì)于中國跨過中等收入陷阱的措施，樓繼偉給出五個(gè)方面：農(nóng)業(yè)改革，減少對(duì)糧食的全方位補(bǔ)貼，鼓勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口﹔戶籍改革，要從法律的角度，打破遷戶口的障礙，讓各地允許租房落戶﹔在勞動(dòng)關(guān)系上，增加就業(yè)的靈活性﹔土地改革，農(nóng)村建設(shè)用地像城鎮(zhèn)土地那樣流轉(zhuǎn)﹔在社會(huì)保險(xiǎn)的問題上，要?jiǎng)潛車匈Y本充實(shí)社?；穑赃m當(dāng)降低社保費(fèi)率，真正建立“多交多得”的機(jī)制。

樓繼偉認(rèn)為，如果完成三中全會(huì)、四中全會(huì)關(guān)于2020年的任務(wù)，中國將繞開中等收入陷阱，但同時(shí)他也提出其中最大的難題是去杠桿化的問題。他提出不能再積累杠桿率了，否則高杠桿爆發(fā)之時(shí)無法收拾。

盡管在勞動(dòng)就業(yè)政策是否成中國陷入中等收入陷阱的原因之一方面存在爭議，但強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，以及通過創(chuàng)造改革紅利，用改革紅利來替代人口紅利、避免步入中等收入陷阱，以此促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的新發(fā)展，卻是大部人的共識(shí)。

同時(shí)，如何推動(dòng)制造業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)，教育等投入，以及收入分配，被普遍認(rèn)為是能否跨越中等收入陷阱至關(guān)重要的三個(gè)方面。

從世界經(jīng)驗(yàn)來看，中等收入陷阱發(fā)生的一個(gè)主要原因就是低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型失敗。低端制造業(yè)可以帶來中等收入，但是伴隨而來的環(huán)境污染、低質(zhì)低價(jià)等都是惡性循環(huán)。

“中國要想跨過中等收入陷阱，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必須要調(diào)整升級(jí)?！蓖醮髽浔硎荆船F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，要保持較高的增長速度，不能還靠第二產(chǎn)業(yè)來增加GDP和國民收入，因?yàn)橐苜Y源和環(huán)境的限制，現(xiàn)在產(chǎn)能已經(jīng)嚴(yán)重過剩，環(huán)境也面臨很大問題，PM2.5嚴(yán)重超標(biāo)。因此，要對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，繼續(xù)指望第二產(chǎn)業(yè)是不可持續(xù)的，還要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，大力開展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，發(fā)展新動(dòng)能，在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)型階段要注意產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)高端化。

值得一提的是，十三五規(guī)劃中也對(duì)創(chuàng)新予以突出，要求通過“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”釋放新需求；制造業(yè)到2025年實(shí)現(xiàn)從“中國制造”向“中國智造”的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；而行政管理體制改革、國企改革、財(cái)稅改革等也符合制度創(chuàng)新的內(nèi)涵。此外，還提出以綠色發(fā)展指引產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

韓國延世大學(xué)教授李東晚（音譯）并指出，大部分成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體，政府的支出對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度不是那么大，也看不到政府支出占GDP比值長期升高的趨勢(shì)。而沒有成功跨越中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體則正相反。他認(rèn)為，比起投資本身，投資的效率更為重要。投資的效率用兩種方法來衡量，一是增量資本，二是全要素的生產(chǎn)率。從中國的全要素增長率來看，一般是在3%-6%之間，但從2013年開始卻出現(xiàn)大幅下跌，這令人感到擔(dān)憂。

教育也是顯示成功和失敗跨越中等收入陷阱經(jīng)濟(jì)體之間差異的部分。“中國教育最大的差異在于體制機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，在這一方面中國甚至落后于中等收入國家的平均水平，因此中國應(yīng)該真正開始關(guān)注并開展工作。”李東晚建議。

避免貧富差距擴(kuò)大

此外，收入分配也是一個(gè)重要因素。中等收入陷阱背后的根本問題其實(shí)就是貧富差距過大，只有避免貧富差距擴(kuò)大，才能順利跨越中等收入陷阱。

在李實(shí)看來，中國要維持一個(gè)穩(wěn)定較高的經(jīng)濟(jì)增長速度，一個(gè)實(shí)際的挑戰(zhàn)就是收入分配問題，一是收入差距過大，二是財(cái)富分配不平等的現(xiàn)象日益嚴(yán)重。

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，從1978年改革開放開始，一直到2007年，整個(gè)中國，包括農(nóng)村地區(qū)和城鎮(zhèn)地區(qū)，收入差距都在不斷擴(kuò)大。從2007-2013年，盡管全國收入差距有所下降，但在農(nóng)村地區(qū)和城鎮(zhèn)地區(qū)，收入差距仍在持續(xù)擴(kuò)大。

而居民之間財(cái)產(chǎn)分配差距的擴(kuò)大速度超過了收入差距。從財(cái)產(chǎn)差距的基尼系數(shù)來看，從2002-2007年，在中國的農(nóng)村地區(qū)，基尼系數(shù)從0.45上升到0.7，在城市地區(qū)則從0.45增長到了0.63，而2002-2010年，整個(gè)國家的基尼系數(shù)從0.54增加到0.73，8年時(shí)間，中國財(cái)富不平等程度急劇上升。

李實(shí)表示，在過去30年里，一些成功從中等收入國家進(jìn)入到高收入國家的經(jīng)濟(jì)體，比如韓國、新加坡，在其初始階段的收入差距都比較小，而那些沒有成功跨域“中等收入陷阱”的國家，比如拉美、南亞的一些國家，則有很大的收入差距。所以，能否跨越“中等收入陷阱”，收入差距的影響非常大。

在李實(shí)看來，中等收入經(jīng)濟(jì)體如果收入差距過大會(huì)影響發(fā)展速度，前期收入差距如果很大，后期增長率就會(huì)比較低，所以這些國家要在短時(shí)間內(nèi)迅速跨越“中等收入陷阱”，進(jìn)入高收入國家，必須解決收入分配問題。

十三五規(guī)劃建議中就此也指出，“十三五”是跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵，收入分配改革則是重中之重。并從協(xié)調(diào)發(fā)展的角度提出要重點(diǎn)促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，從共享發(fā)展的角度提出縮小收入差距，預(yù)計(jì)未來戶籍改革、公共服務(wù)改革都將加快。