張勁 張卓??

[摘要]技術(shù)多元化影響知識(shí)吸收能力與績(jī)效，但是對(duì)技術(shù)多元化影響企業(yè)績(jī)效的機(jī)制進(jìn)行深入研究的文獻(xiàn)并不多見，也較缺乏基于中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的實(shí)證分析?；趧?dòng)態(tài)能力理論，從技術(shù)多元化的廣度與深度視角探討其對(duì)企業(yè)績(jī)效的中介效應(yīng)問題。研究結(jié)果表明，技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)績(jī)效有正向影響作用，吸收能力在企業(yè)技術(shù)多元化影響企業(yè)績(jī)效的過程中存在部分中介效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)多元化；知識(shí)吸收能力；企業(yè)績(jī)效

[DOI]1013939/jcnkizgsc201521.223

1引言

隨著科學(xué)技術(shù)知識(shí)的不斷更新以及產(chǎn)品復(fù)雜程度的不斷提升，越來越多的研究者發(fā)現(xiàn)，企業(yè)迫切需要在產(chǎn)品研發(fā)中集成多學(xué)科的知識(shí)與技術(shù)，而具有單一技術(shù)能力的企業(yè)往往難以適應(yīng)這一發(fā)展趨勢(shì)的需要，紛紛尋求技術(shù)多元化的解決方案。

本文以高技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，以動(dòng)態(tài)能力理論為基礎(chǔ)理論，將技術(shù)多元化、知識(shí)吸收能力和企業(yè)績(jī)效放在一個(gè)統(tǒng)一的框架中考慮，分析三者之間的作用關(guān)系，探究技術(shù)多元化影響企業(yè)績(jī)效的作用機(jī)制。

2理論回顧

2.1技術(shù)多元化的研究維度

企業(yè)技術(shù)多元化的概念最早出現(xiàn)于演化經(jīng)濟(jì)理論中，納爾遜（Nelson，1959）[1]在與多元化戰(zhàn)略相關(guān)的研究中曾提出技術(shù)多元化的思想。隨著產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)過程中包含了愈發(fā)復(fù)雜和多元的技術(shù)，人們逐漸意識(shí)到技術(shù)多元化給企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所帶來的積極影響，技術(shù)多元化有望繼業(yè)務(wù)多元化和市場(chǎng)多元化之后，成為多元化戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新研究的新熱點(diǎn)。

2.2吸收能力的相關(guān)研究

近十幾年來，學(xué)者們廣泛關(guān)注知識(shí)吸收能力的研究。莫維利（Mowery）和奧克斯利（Oxley，1995）[2]指出，知識(shí)吸收能力是企業(yè)對(duì)外部引進(jìn)知識(shí)中隱性成分的處理，并將這些技術(shù)中的隱性知識(shí)加以調(diào)整所需要的技能。扎赫拉（Zahra）和喬治（George，2002）[3]在已有研究的基礎(chǔ)上，通過對(duì)莫維利（Mowery）、奧克斯利（Oxley）和金姆（Kim）等人研究成果的梳理與整合，提出知識(shí)吸收能力是指企業(yè)獲取外部知識(shí)并對(duì)獲取到的知識(shí)進(jìn)行消化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的能力。

2.3技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響研究

在已有關(guān)于技術(shù)多元化的研究中大多學(xué)者從財(cái)務(wù)績(jī)效表現(xiàn)或創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)來評(píng)價(jià)企業(yè)績(jī)效，但目前仍未形成一致認(rèn)可的企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量指標(biāo)。賈軍和張卓（2012）[4]在研究技術(shù)多元化、互補(bǔ)資產(chǎn)與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系時(shí)，用資產(chǎn)回報(bào)率和凈資產(chǎn)收益率兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。王宣人（2010）[5]在研究吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響中，將創(chuàng)新績(jī)效劃分為研發(fā)投入、財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、市場(chǎng)地位、與客戶關(guān)系等幾個(gè)維度。

本文借鑒前人研究結(jié)果，考慮到用經(jīng)濟(jì)收益作為單一衡量標(biāo)準(zhǔn)的獲利指標(biāo)不能客觀體現(xiàn)某些企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，因此從獲利性和創(chuàng)新性兩個(gè)維度測(cè)量企業(yè)績(jī)效。

3研究假設(shè)

3.1技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系

由于技術(shù)多元化可以降低企業(yè)進(jìn)入新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，從而減緩?fù)顿Y回報(bào)的波動(dòng)性，因此表現(xiàn)出提高財(cái)務(wù)績(jī)效的作用。賈軍、張卓（2012）[4]研究了107家中國(guó)高技術(shù)上市企業(yè)的面板數(shù)據(jù)。得出，技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。

從創(chuàng)新活動(dòng)來看，技術(shù)多元化既有利于企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機(jī)會(huì)，又有利于通過多元化的研發(fā)組合分?jǐn)傃邪l(fā)項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，降低負(fù)面影響，提高企業(yè)創(chuàng)新成功的概率（Nelson，1959[1]）。

綜上所述，活躍在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中的企業(yè)通過對(duì)多種多樣的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行組合往往會(huì)得到新穎且有價(jià)值的創(chuàng)意，進(jìn)而獲取長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此，我們提出以下假設(shè)：3.2知識(shí)吸收能力與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系

在有關(guān)知識(shí)吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系研究中，很多學(xué)者認(rèn)為吸收能力屬于企業(yè)創(chuàng)新能力的一種，可以幫助企業(yè)獲得或保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效與創(chuàng)新績(jī)效的提升有很好的幫助作用。在理論研究方面，喬治（George，2001）[6]等通過對(duì)生物科技企業(yè)的數(shù)據(jù)分析，證明了知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效有重要影響，并在戰(zhàn)略組合特性上對(duì)企業(yè)績(jī)效起到中介變量作用。徐二明和張晗（2008）[7]用實(shí)證的方法證明出，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極的影響。因此，本研究主要根據(jù)現(xiàn)有學(xué)者的研究將知識(shí)吸收能力界定為企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用知識(shí)去生產(chǎn)的一個(gè)動(dòng)態(tài)組織能力，且這四個(gè)能力代表了吸收能力的四個(gè)維度?；谏鲜鑫墨I(xiàn)研究，本研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)H2：企業(yè)知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效有正向影響作用；

假設(shè)H2a：企業(yè)知識(shí)吸收能力對(duì)其財(cái)務(wù)績(jī)效有正向影響作用；

假設(shè)H2b：企業(yè)知識(shí)吸收能力對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效有正向影響作用。

3.3技術(shù)多元化與知識(shí)吸收能力的關(guān)系

已有研究表明，技術(shù)探索會(huì)使企業(yè)對(duì)自身非核心技術(shù)有較好的掌握，改變員工知識(shí)結(jié)構(gòu)與數(shù)量，促進(jìn)企業(yè)將外部獲取的新知識(shí)進(jìn)行分類與整理，從而增強(qiáng)企業(yè)員工的知識(shí)整合能力。而當(dāng)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)范圍較為狹窄時(shí)，技術(shù)挖掘可以為企業(yè)帶來較高的學(xué)習(xí)效應(yīng)，使知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果更好。技術(shù)探索與技術(shù)挖掘的共同作用增加了企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的廣度與深度，進(jìn)而幫助企業(yè)更好地辨別外部環(huán)境中是否有新的知識(shí)、技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境的變動(dòng)，并能夠更好地識(shí)別其使用價(jià)值，增強(qiáng)了獲取外部知識(shí)的機(jī)會(huì)與能力。此外，當(dāng)企業(yè)對(duì)同行企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行分析或?qū)π轮R(shí)進(jìn)行研討時(shí)，較高的技術(shù)多元化程度也可以幫助企業(yè)更清晰地了解產(chǎn)品與外部新知識(shí)，即技術(shù)多元化影響了企業(yè)的知識(shí)分析能力和知識(shí)學(xué)習(xí)能力。

假設(shè)H3：企業(yè)技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)吸收能力有正向影響作用；

假設(shè)H3a：企業(yè)技術(shù)探索對(duì)知識(shí)吸收能力有正向影響作用；

假設(shè)H3b：企業(yè)技術(shù)挖掘?qū)χR(shí)吸收能力有正向影響作用。

3.4知識(shí)吸收能力在技術(shù)多元化和企業(yè)績(jī)效中的關(guān)系

企業(yè)通過技術(shù)探索與技術(shù)挖掘的共同作用提升企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的廣度與深度，幫助企業(yè)更好地辨別外部新知識(shí)或技術(shù)及其使用價(jià)值，更快地分析出技術(shù)環(huán)境變化的原因與趨勢(shì)，因此，企業(yè)技術(shù)多元化通過正向影響吸收能力，進(jìn)而維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有助于縮短新產(chǎn)品開發(fā)所需的時(shí)間，為新產(chǎn)品的成功商業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，提高了企業(yè)績(jī)效。

根據(jù)上述對(duì)吸收能力的討論，可以預(yù)期知識(shí)吸收能力在技術(shù)多元化和企業(yè)績(jī)效之間有一定程度地影響，且存在中介效應(yīng)。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H4：知識(shí)吸收能力在技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中具有中介效應(yīng)，

綜上所述，本研究的理論假設(shè)模型見下圖。

本研究所設(shè)定的理論假設(shè)模型圖

4實(shí)證分析變量及其指標(biāo)的確定和測(cè)度

第一，本文通過調(diào)查問卷來測(cè)量企業(yè)技術(shù)多元化，從技術(shù)探索與技術(shù)挖掘兩個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。知識(shí)吸收能力的變量測(cè)度結(jié)合吸收能力特性、知識(shí)吸收過程做進(jìn)一步細(xì)分。關(guān)于企業(yè)績(jī)效的測(cè)量，本文借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究，財(cái)務(wù)績(jī)效的指標(biāo)包括企業(yè)銷售收入增長(zhǎng)率、企業(yè)凈資產(chǎn)收益率；創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)包括企業(yè)年均成功申請(qǐng)專利數(shù)量、企業(yè)年均成功開發(fā)新產(chǎn)品數(shù)量。在變量的具體測(cè)度中，本文運(yùn)用里克特五級(jí)量表將各測(cè)量題項(xiàng)分為五個(gè)等級(jí)。

第二，樣本選擇與數(shù)據(jù)收集。本文選取高技術(shù)公司作為研究樣本，主要通過實(shí)地調(diào)研和E-mail調(diào)查兩種方式進(jìn)行問卷調(diào)查工作。本次調(diào)查共發(fā)出300份問卷，問卷回收率4667%，有效回收率為3933%。

第三，信度與效度分析。本文采用Cronbachα值對(duì)信度進(jìn)行檢驗(yàn)，各變量的Cronbachα值均大于070，顯示出本研究的變量具有較好的信度。通過探索性因子分析發(fā)現(xiàn)，各題項(xiàng)相應(yīng)的因子負(fù)荷系數(shù)都大于05，共解釋了總變差的703%，因子分析效果較理想。驗(yàn)證性因子分析與相應(yīng)的探索性因子分析結(jié)果一致。相關(guān)分析結(jié)果顯示，對(duì)角線左下角的相關(guān)系數(shù)都小于對(duì)角線上各潛變量的抽取均方差的平方根。

5統(tǒng)計(jì)分析與結(jié)果討論

51技術(shù)多元化、知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響

依次將模型的自變量定義為技術(shù)探索和技術(shù)挖掘、知識(shí)吸收能力，因變量均定義為財(cái)務(wù)績(jī)效，對(duì)這兩個(gè)模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)多元化兩個(gè)維度對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的正向影響作用顯著（β=0302，P<001；β=0533，P<001），假設(shè)H1a和H1c成立；知識(shí)吸收能力對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效的正向影響作用顯著（β=0893，P<001），假設(shè)H2a成立。

依次將模型的自變量定義為技術(shù)探索和技術(shù)挖掘、知識(shí)吸收能力，因變量均定義為創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)此模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果顯示，企業(yè)技術(shù)多元化兩個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響作用顯著（β=0194，P<001；β=0750，P<001），假設(shè)H1b和H1d成立；知識(shí)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響作用顯著（β=0793，P<001），假設(shè)H2b成立。

52技術(shù)多元化對(duì)知識(shí)吸收能力的影響

以技術(shù)多元化的兩個(gè)維度為自變量，以吸收能力為因變量進(jìn)行回歸分析。結(jié)果顯示，技術(shù)多元化能夠解釋吸收能力整體52.4%的變化，F(xiàn)值為77306（P<001），回歸方程顯著，H3a和H3b得到驗(yàn)證。

53知識(shí)吸收能力的中介效應(yīng)

以上分析結(jié)果已經(jīng)證實(shí)技術(shù)多元化的變動(dòng)能夠顯著解釋知識(shí)吸收能力以及企業(yè)績(jī)效的變動(dòng)。將技術(shù)多元化與吸收能力同時(shí)納入回歸模型。結(jié)果顯示，知識(shí)吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間的回歸系數(shù)為0793（000）**，關(guān)系仍然顯著，技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效之間的回歸系數(shù)卻由原來的0593減小到0075，兩者關(guān)系顯著。至此，可以判定，高技術(shù)企業(yè)技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響有一部分是通過中介變量知識(shí)吸收能力實(shí)現(xiàn)的，假設(shè)H4成立。

6結(jié)論與啟示

本文研究結(jié)果表明，企業(yè)技術(shù)多元化、知識(shí)吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，且知識(shí)吸收能力在技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系中存在部分中介效應(yīng)。主要的研究結(jié)論和管理啟示如下。

第一，企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中，要想提高創(chuàng)新能力與盈利能力，不僅需要將自身技術(shù)范圍擴(kuò)展到現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域之外的更加廣闊的體系范圍，降低由于技術(shù)鎖定而帶來的利潤(rùn)下降，也需要充分挖掘自身已有的技術(shù)能力，并對(duì)其進(jìn)行改造和延伸，實(shí)現(xiàn)自身核心技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。

第二，技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是一個(gè)系統(tǒng)、長(zhǎng)期的過程，企業(yè)在不斷拓展技術(shù)領(lǐng)域廣度與深度的同時(shí)，還需要不斷提升自身對(duì)新知識(shí)和新技術(shù)的獲取能力、消化能力、轉(zhuǎn)化能力以及應(yīng)用能力，進(jìn)而加速企業(yè)的創(chuàng)新行為。

第三，企業(yè)在改進(jìn)產(chǎn)品工藝或開發(fā)新產(chǎn)品時(shí)需要確立明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行科學(xué)、合理的規(guī)劃與管理。良好的戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)能力是企業(yè)增強(qiáng)知識(shí)應(yīng)用能力，提高企業(yè)績(jī)效的保障。

本文還存在一些不足。首先，在采用問卷調(diào)查法對(duì)變量進(jìn)行度量時(shí)，測(cè)量的外部效度亟待改進(jìn)。其次，本文僅探討了知識(shí)吸收能力在技術(shù)多元化與企業(yè)績(jī)效關(guān)系中的中介效應(yīng)，限于變量的多維性和數(shù)據(jù)處理的復(fù)雜性，尚未深入探討其是否還存在調(diào)節(jié)效應(yīng)。這些都將是后續(xù)研究的重點(diǎn)工作。

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