裴運高　劉春香

摘要：本文從風險調查、風險識別、風險防范和化解措施、風險等級判定、風險分析結論等方面闡述了重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估的流程、內容、方法，結合案例重點介紹了風險估計、風險等級判定的量化過程，為社會穩(wěn)定風險定量分析提供了依據(jù)。

關鍵詞：重大固定資產(chǎn)投資項目；社會穩(wěn)定風險分析；風險識別；風險控制

1.前言

重大固定資產(chǎn)投資項目具有建設周期長、利益相關者眾多、涉及面廣等特點，社會風險因素較多，容易引發(fā)群體性事件，影響社會經(jīng)濟的穩(wěn)定。為了保護公眾的切身利益、保證社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，近年來從中央到地方都在積極探索重大工程項目社會穩(wěn)定風險評估體系的構建，建立相應的風險評估指標，采用定性和定量相結合的方法開展社會穩(wěn)定風險評估，從項目源頭上預防、化解和減少社會穩(wěn)定風險[1]。

2.社會穩(wěn)定風險評估的一般流程及方法

社會穩(wěn)定風險評估一般按照風險調查與識別、風險估計、風險防范與化解措施、風險等級判定、風險分析結論的流程進行，如圖1。其中風險調查與識別、風險防范與化解措施、風險分析結論主要是定性分析，而風險估計和風險等級判定主要是定量分析。

2.1 風險調查

重大固定資產(chǎn)投資項目的社會穩(wěn)定風險調查主要針對項目全生命周期內的“四性”——實施的合法性、合理性、可行性、可控性展開，調查范圍涉及項目的自然和社會環(huán)境狀況、利益相關者的意見和訴求、公眾參與情況、基層組織態(tài)度、媒體輿情導向、以及公開報道過的同類項目風險情況。風險調查常用的調查方法有問卷法、訪談法、文獻法、觀察法、實驗法等，如表1所示。

2.2.風險識別

風險識別是在風險調查的基礎上全面、全程查找并分析各種風險因素，并估計每個風險因素發(fā)生的時間、原因和形式。識別方法一般選用對照表法、專家調查法以及訪談法、實地觀察法、案例參照法、項目類比法等[2]。

重大固定資產(chǎn)投資項目的社會穩(wěn)定風險主要表現(xiàn)在政策規(guī)劃批復程序、征地拆遷、技術經(jīng)濟、項目對人居環(huán)境的影響、經(jīng)濟利益、社會環(huán)境、建設管理、質量安全和社會治安等方面。

2.3.風險估計——量化分析

風險估計主要通過定量的方法，估計每個因素發(fā)生的可能性（概率）、影響程度和風險程度。

（1）風險概率

按照風險因素發(fā)生的可能性將風險概率劃分為五個檔次：

①很高（概率在80%～100%）；

②較高（概率在60%～80%）；

③中等（概率在40%～60%）；

④較低（概率在20%～40%）；

⑤很低（概率在0～20%）。

（2）風險影響程度

風險影響程度可根據(jù)影響的范圍和規(guī)模的大小，劃分等級并量化表示，如表2所示。

（3）風險程度

風險程度是風險發(fā)生概率和影響程度的綜合指標，單因素風險程度R按照風險概率和影響程度劃分的等級的綜合計算。本文的計算等級如下：

①重大（定量判斷標準為：R=p×q﹥0.64）；

②較大（定量判斷標準為：0.64≥R=p×q>0.36）；

③一般（定量判斷標準為：0.36≥R=p×q>0.16）；

④較小（定量判斷標準為：0.16≥R=p×q>0.04）；

⑤微?。ǘ颗袛鄻藴蕿椋?.04≥R=p×q>0）。

2.4.風險防范與化解

針對識別的社會穩(wěn)定風險因素研究提出可行、有效的風險防范、化解措施，提出風險防范措施落實的責任主體、具體內容、風險控制節(jié)點、實施時間要求等內容。

2.5.風險等級判定——量化分析

風險等級是一個綜合計算指標，是整個項目社會穩(wěn)定風險量化的結果，指標越大表示社會穩(wěn)定風險越大，越需要引起相關單位的重視。

項目社會穩(wěn)定風險等級的計算方法屬于層次分析法，計算過程分為三步：

（1）確定各風險因素的權重i

采用定量方法，利用各類專家的經(jīng)驗和知識，運用專家打分法確定各個風險因素對項目影響的權重系數(shù)，確定各單因素風險在擬建項目整體風險中的權重i。

（2）計算各風險因素的風險程度R

風險程度在風險估計中計算R= p×q

（3）計算項目社會穩(wěn)定風險等級T

采用層次分析法計算項目的整體綜合風險等級指數(shù)T=∑p×q×I=∑R×I。風險等級的判定結果可參照表3。

風險等級計算分為兩種結果：一是風險防范與化解前的初始風險等級，二是風險防范與化解措施后的風險等級。

2.6.風險分析結論

闡述擬建項目社會穩(wěn)定風險分析的主要結論，為擬建項目的社會穩(wěn)定風險評估工作提供參考。

3.案例分析

3.1 案例背景

項目名稱：某鐵路有限公司營運調度中心。擬建地點位于城區(qū)火車站附近城市道路交匯處，用地約2.4萬㎡，總建筑面積約9.2萬㎡，總投資約7.4億元。項目擬建成集運營、辦公、生活等多種功能為一體的現(xiàn)代化、人性化、生態(tài)化、集約化的建筑，促進地區(qū)鐵路物流中心的建設，帶動區(qū)域交通運輸?shù)陌l(fā)展。

3.2 風險調查

通過實地勘察、回憶征詢、問卷調查、走訪群眾、座談會等多種方式和方法進行風險調查。針對項目可能發(fā)生的風險，建設單位就各項建設審批手續(xù)積極地征求主管部門意見，并就前期的選址、規(guī)劃布局、后期運營管理等重大事項，召開職代會、黨代會等形式，向公眾廣泛征求意見建議，就項目的投資、建筑和設計等相關問題，在項目立項及可行性研究階段，通過訪談、座談會、評審會等多種方式向工程咨詢、建筑規(guī)劃、建筑結構、人防工程、生態(tài)環(huán)境保護、節(jié)能節(jié)水等各專業(yè)專家征求意見。

3.3 風險因素識別結果

對識別出的主要風險因素，作進一步分析，識別各個風險因素在項目階段（決策、準備、實施、使用）的分布情況，如表4所示。

3.4 風險防范與化解措施

（1）風險因素：土地、房屋及附著物征拆補償標準

措施：①根據(jù)相應法規(guī)和計取標準，將征地拆遷及安置補償費足額納入概算并考慮一定的風險預備費用；②加強與村委會、村民的溝通，在雙方協(xié)商一致的情況下形成有效的法律文件。

（2）風險因素：土地、房屋及附著物征拆補償程序和方案

措施：①征地拆遷方案制定充分考慮村民的利益訴求；②做好項目征地拆遷方案的前期審批、公示和宣傳。

（3）風險因素：地下工程施工塌方或滲水

措施：①落實前期勘測和設計，選擇有相應資質和優(yōu)秀業(yè)績的施工單位，加強監(jiān)理；②施工過程中加強監(jiān)測。

（4）風險因素：大氣污染物排放

措施：施工期間運土、運灰車輛采用灑水或加蓋蓬布措施，多風季節(jié)施工時，對取、棄土堆采取灑水、加蓋覆蓋物等措施。

（5）風險因素：施工、運營期噪聲污染

措施：①加強施工作業(yè)管理，選用先進的低噪聲設備，在高噪聲設備周圍設置聲屏障；②加強運營期設備維護，使用期間限制車輛進出鳴笛。

（6）風險因素：施工造成水土流失

措施：施工過程中要制定科學合理的綜合治理方案，對山體開挖出現(xiàn)的裸露巖層采取覆土種植林草、修建溝渠以及化學治理的方案。

（7）風險因素：墓地遷移

措施：①加強溝通、協(xié)調，通過村民會議對墓地遷移和殯葬制度進行深入宣傳；②尋求村委會支持，可以與村委會簽訂協(xié)議，委托其作為墓地遷移安置的具體負責實施單位，實施風險分擔。

（8）風險因素：施工、運營期流動人口管理

措施：①施工單位應按照當?shù)亟ㄖ┕ち鲃尤丝诠芾磙k法等相關文件加強對流動人口的管理；②運營期建設單位人事部門應加強對各類員工的管理。

（9）風險因素：施工、運營期對周邊交通影響

措施：①采取適宜的交通導改措施，最大限度的減少因施工進場道路的接入對既有道路交通造成的影響；②使用期應加強對進出車輛管理，進出車輛應實行登記制度，并安排專職門衛(wèi)引導疏散。

3.5 風險估計及風險等級計算結果

（1）采用專家打分法確定各個風險因素的權重i；

（2）采用專家打分法確定風險防范與化解措施前后風險發(fā)生概率p和風險程度q，并計算每一個風險的風險程度R=p×q；

（3）分別計算風險防范與化解措施前后社會穩(wěn)定風險等級T=∑p×q×I=∑R×I，最終計算結果如表5所示。

3.6風險評估結論

經(jīng)過分析計算，項目的初始風險等級為0.326，屬于低風險項目在項目，但實施過程中可能個別群眾不滿意，有引發(fā)矛盾沖突的可能。因此必須采取必要的防范和化解措施來減少或者避免這些社會穩(wěn)定風險的發(fā)生。在積極落實相應的宣傳解釋、風險防范與化解措施以后，項目的社會穩(wěn)定風險等級為0.113，社會穩(wěn)定風險將會得到有效控制或降低，不會影響到項目的建設實施。同時相關單位應加強項目建設及運營過程中社會穩(wěn)定風險的全程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)新隱患，調整完善相應的防范措施和應急預案。項目在積極采取防范和化解風險措施的情況下，風險等級顯著降低，屬于低風險項目。

4.結論

項目的社會穩(wěn)定風險因素貫穿與項目的全生命周期內，在項目決策前期做好社會穩(wěn)定風險評估工作，是從源頭上預防、化解和減少社會穩(wěn)定風險的重要舉措，能有效保障社會公眾的利益，保障建設項目的順利實施，為經(jīng)濟社會健康有序發(fā)展營造和諧穩(wěn)定環(huán)境[3]。（作者單位：1.武漢大學經(jīng)濟與管理學院；2.漢陽區(qū)建筑管理站）

參考文獻：

[1] 胡建一，楊敏，黃瑋.公共項目社會穩(wěn)定風險分析與評估概論[M].上海社會科學院出版社，2011.

[2] 楊琳、羅鄂湘.重大工程項目社會風險評價指標體系研究[J].科技與管理，2010.12（3）.

[3] 楊雄，劉程.加強重大項目社會穩(wěn)定風險評估刻不容緩[J].探索與爭鳴，2010（10）.