呂蕊　郭蓮

內(nèi)容提要：從國(guó)際化動(dòng)因理論出發(fā)，在對(duì)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化動(dòng)因及趨勢(shì)研究進(jìn)行文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，選取2013年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)進(jìn)行內(nèi)容分析。通過(guò)研究民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的現(xiàn)狀、動(dòng)因與發(fā)展趨勢(shì)，總結(jié)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)及存在問(wèn)題，提出推進(jìn)西部民營(yíng)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)及國(guó)際化進(jìn)程發(fā)展的建議。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；研發(fā)國(guó)際化；動(dòng)因；西部民營(yíng)企業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F279.24

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-4161（2015）05-0161-04

一、引言

我國(guó)民營(yíng)企業(yè)經(jīng)歷30多年的發(fā)展，已在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)數(shù)量占全國(guó)企業(yè)總量的90%以上，產(chǎn)值占全國(guó)GDP的65%以上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化，民營(yíng)企業(yè)紛紛走上國(guó)際化的發(fā)展道路，對(duì)中國(guó)企業(yè)國(guó)際化水平有較大影響。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是其生產(chǎn)知識(shí)的過(guò)程，20世紀(jì)70年代開(kāi)始，跨國(guó)研發(fā)聯(lián)盟開(kāi)始為大型跨國(guó)公司重視。20世紀(jì)90年代以來(lái)，研發(fā)國(guó)際化已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司國(guó)際化的必然選擇。在過(guò)去的十年中，我國(guó)每年的研發(fā)開(kāi)支都以近10%的速度遞增，能源與醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)發(fā)展迅速，境外研發(fā)投資活動(dòng)迅速增長(zhǎng)，通過(guò)在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)及并購(gòu)活動(dòng)，在美國(guó)、歐洲、澳大利亞、日本及韓國(guó)等信息發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)建立了完整的境外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。民營(yíng)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)始于20世紀(jì)90年代后半期，主要集中于通信及軟件等信息類(lèi)民營(yíng)企業(yè)。人世后的幾年內(nèi)，機(jī)械、機(jī)電、家電、紡織服裝行業(yè)的企業(yè)出口快速發(fā)展，華為、海爾和聯(lián)想等國(guó)際化意識(shí)明確的企業(yè)加快了境外研發(fā)投資。

研發(fā)投資作為技術(shù)創(chuàng)新的物資保障，是衡量國(guó)家持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜?biāo)。2005年底，我國(guó)提出2020年研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例由2004年的1.44%提高到2.5%，截至2012年我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)支出10240億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1.97%，同年德國(guó)科研投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.98%?？鐕?guó)公司不再是一個(gè)全球生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，更是一個(gè)全球技術(shù)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化起步較晚，研發(fā)是跨國(guó)公司所有功能中國(guó)際化程度最低的。民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化總體水平不高、發(fā)展較慢、個(gè)體差異大，但實(shí)行研發(fā)國(guó)際化的民營(yíng)企業(yè)通過(guò)利用國(guó)際研發(fā)資源，享受東道國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)，使企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力得到較快提升。

現(xiàn)階段，我國(guó)有研發(fā)活動(dòng)的民營(yíng)企業(yè)主要集中在東部地區(qū)，尤其是江浙一帶，西部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)總體發(fā)展緩慢，對(duì)研發(fā)活動(dòng)重視不夠。2015年是西部大開(kāi)發(fā)提出15周年之際，同時(shí)，西部地區(qū)部分省份還是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省份，面對(duì)政策疊加的利好局面，西部省份如何加快發(fā)展民營(yíng)企業(yè)、提升企業(yè)研發(fā)能力將關(guān)系到西部地區(qū)改革創(chuàng)新和外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文將以全國(guó)工商聯(lián)主辦評(píng)選的2013年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)作為研究對(duì)象，對(duì)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因與趨勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)研究，以期為西部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步開(kāi)展研發(fā)國(guó)際化提供指導(dǎo)借鑒。

二、研發(fā)國(guó)際化理論回顧

企業(yè)國(guó)際化動(dòng)因的研究始于Hymer創(chuàng)立的壟斷優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為不完全市場(chǎng)下產(chǎn)生的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理經(jīng)驗(yàn)、信息量?jī)?yōu)勢(shì)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)將企業(yè)逼上了國(guó)際市場(chǎng)。Vernon的國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論將區(qū)位理論引入國(guó)際化問(wèn)題，加強(qiáng)了國(guó)際化動(dòng)因理論的動(dòng)態(tài)性。Johnson提出技術(shù)與管理技能的市場(chǎng)失靈導(dǎo)致了跨國(guó)公司的直接投資，首次將知識(shí)作為外生市場(chǎng)不完全的原因。Eaves和Wolf分別從具有公共品性質(zhì)的企業(yè)產(chǎn)品差異化能力、非生產(chǎn)活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性兩個(gè)方面研究企業(yè)的國(guó)際化行為。以上理論都是從企業(yè)外部分析企業(yè)國(guó)際化的動(dòng)因，隨著理論的發(fā)展，“知識(shí)”的獲有成為企業(yè)國(guó)際化的一個(gè)重要因素。Buckey和Casson提出內(nèi)部化理論，開(kāi)創(chuàng)了從企業(yè)內(nèi)部研究國(guó)際化成長(zhǎng)動(dòng)因的先河。Kogut和Zander從企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)和能力角度來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)的國(guó)際化行為，Lou Yadong提出能力提升是企業(yè)國(guó)際化的內(nèi)部動(dòng)因。從以上研究可以看出，企業(yè)國(guó)際化動(dòng)因研究越來(lái)越離不開(kāi)知識(shí)和持續(xù)發(fā)展能力，這就使企業(yè)研發(fā)國(guó)際化理論從企業(yè)國(guó)際化動(dòng)因理論中得到發(fā)展。

20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)商業(yè)部技術(shù)管理局、美國(guó)科學(xué)基金會(huì)等機(jī)構(gòu)就開(kāi)始對(duì)研發(fā)國(guó)際化行為進(jìn)行分析并組織編寫(xiě)報(bào)告，為研發(fā)國(guó)際化的理論發(fā)展和實(shí)證分析提供基礎(chǔ)?？鐕?guó)公司不再將市場(chǎng)和產(chǎn)品作為國(guó)際化布局的唯一目標(biāo)，跨國(guó)性的研發(fā)活動(dòng)成為跨國(guó)公司的戰(zhàn)略選擇。Cordell認(rèn)為跨國(guó)公司設(shè)立“支持性實(shí)驗(yàn)室”，這類(lèi)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)支持跨國(guó)公司獲取全球性資源。Pearce和Singh通過(guò)實(shí)證研究，證明跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)的必然性，海外生產(chǎn)比例、海外研發(fā)傾向、海外子公司專(zhuān)利數(shù)呈正相關(guān)。Pearce和Papanastassiou研究發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司的技術(shù)活動(dòng)已經(jīng)突破公司邊界，通過(guò)多種渠道獲取所需知識(shí)和技術(shù)。Kuemmerle把跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)劃分為母國(guó)技術(shù)開(kāi)發(fā)型和母國(guó)技術(shù)增長(zhǎng)型兩類(lèi)，母國(guó)技術(shù)開(kāi)發(fā)型是要通過(guò)現(xiàn)有知識(shí)存量，進(jìn)一步開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)；母國(guó)技術(shù)增長(zhǎng)型國(guó)際化意在獲取先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)，增加母公司研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力。母國(guó)技術(shù)開(kāi)發(fā)型研發(fā)活動(dòng)與早期Cordell提出的觀點(diǎn)一致，跨國(guó)公司的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)可以使產(chǎn)品更加符合東道國(guó)的市場(chǎng)需求，相比較而言，母國(guó)技術(shù)增長(zhǎng)型國(guó)際化具有逆向國(guó)際化的特點(diǎn)。Sigurdson認(rèn)為研發(fā)國(guó)際化通過(guò)選擇研發(fā)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)來(lái)改變研發(fā)成本，提高跨國(guó)公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。Reddy提出跨國(guó)公司對(duì)海外研發(fā)人員需求的增長(zhǎng)是這一時(shí)期研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因。Serapio和Dalton把跨國(guó)公司的研發(fā)活動(dòng)界定為獲得“輔助性資產(chǎn)”，并納入自己的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。Dalton從跨國(guó)公司主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)追蹤和被動(dòng)適應(yīng)東道國(guó)強(qiáng)制性政策兩方面研究了海外研發(fā)活動(dòng)。

從20世紀(jì)七八十年代開(kāi)始，Lall等學(xué)者開(kāi)始從知識(shí)溢出的角度認(rèn)識(shí)跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用，Mansfied用長(zhǎng)達(dá)16年的時(shí)間對(duì)15家美國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)行實(shí)證研究，證明了海外研發(fā)機(jī)構(gòu)溢出效應(yīng)的存在及其對(duì)生產(chǎn)率的影響。進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)者們開(kāi)始對(duì)研發(fā)國(guó)際化的反向知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)行研究。在技術(shù)獲取型海外研發(fā)機(jī)構(gòu)中大量的實(shí)證研究，證明了反向知識(shí)溢出的存在及對(duì)跨國(guó)公司創(chuàng)新績(jī)效的正向影響，這為落后地區(qū)向技術(shù)先進(jìn)地區(qū)進(jìn)行研發(fā)性質(zhì)的直接投資、并購(gòu)高技術(shù)企業(yè)和跨國(guó)公司的研發(fā)部門(mén)、開(kāi)展跨國(guó)研發(fā)活動(dòng)等意在增加母國(guó)知識(shí)存量的國(guó)際化行為提供了理論依據(jù)。

1994-1998年間，Gassmann和Zedtwitz對(duì)歐洲、美國(guó)和日本的33家國(guó)際化程度較高的企業(yè)進(jìn)行了195次訪談，通過(guò)實(shí)證研究歸納出企業(yè)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)有五種類(lèi)型：民族中心型、地域中心型、多中心分散型、研發(fā)中心型和整合的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。同一時(shí)期Geeybadze和Reger也對(duì)21家創(chuàng)新型企業(yè)海外研發(fā)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)類(lèi)型進(jìn)行了研究，根據(jù)母國(guó)研發(fā)基礎(chǔ)的強(qiáng)弱和研發(fā)活動(dòng)所屬行業(yè)，將企業(yè)海外研發(fā)活動(dòng)分為母國(guó)強(qiáng)研發(fā)基礎(chǔ)型、母國(guó)弱研發(fā)基礎(chǔ)型、母國(guó)市場(chǎng)領(lǐng)先型和海外市場(chǎng)領(lǐng)先型。

以上理論回顧可以看出，企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的相關(guān)理論從企業(yè)國(guó)際化動(dòng)因理論中逐漸分離，并形成了自己關(guān)于動(dòng)因、結(jié)構(gòu)及效用的理論，立足發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的研究已經(jīng)相對(duì)成熟。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際化水平整體有限，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化起步晚、水平低，對(duì)其研發(fā)國(guó)際化行為的研究還需要結(jié)合中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際情況，進(jìn)行調(diào)查研究、數(shù)據(jù)提煉和規(guī)律總結(jié)，與研發(fā)國(guó)際化理論比較對(duì)接，總結(jié)出中國(guó)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的特點(diǎn)和規(guī)律，指導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化行為，以期進(jìn)一步豐富研發(fā)國(guó)際化理論。

三、研究設(shè)計(jì)與結(jié)果

（一）研究問(wèn)題

本文主要研究以下問(wèn)題：（1）民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化的現(xiàn)狀如何？（2）民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因是什么？（3）民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化具有什么趨勢(shì)？（4）現(xiàn)階段，西部民營(yíng)企業(yè)是否可以考慮進(jìn)行研發(fā)國(guó)際化的問(wèn)題？（5）如何提升西部民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化能力？發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的國(guó)際化相對(duì)全面，包括市場(chǎng)的國(guó)際化、人才的國(guó)際化、資本的國(guó)際化和研發(fā)的國(guó)際化等，而我國(guó)企業(yè)多數(shù)僅是市場(chǎng)的國(guó)際化。對(duì)這些問(wèn)題的回答，可以幫助我們?cè)谡J(rèn)識(shí)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化整體情況的基礎(chǔ)上，深化對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的研究，為西部民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)的開(kāi)展提供指導(dǎo)。

（二）研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

結(jié)構(gòu)化的內(nèi)容分析法（structured content analysis）針對(duì)特定的字、詞、句、主題、段落或者文章進(jìn)行分析，提煉研究所需的數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性行為進(jìn)行研究，并探索各個(gè)行為之間的規(guī)律。美國(guó)學(xué)者在類(lèi)似研究中通過(guò)來(lái)源于美國(guó)航空雜志的數(shù)據(jù)，采集來(lái)源于企業(yè)外部的具體行為和公共信息，對(duì)企業(yè)具體的競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行實(shí)證研究。

民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際化行為和研發(fā)國(guó)際化已經(jīng)得到了研究學(xué)者和企業(yè)家的普遍關(guān)注，本研究將民營(yíng)企業(yè)在境外開(kāi)展密集型的貿(mào)易活動(dòng)和商業(yè)活動(dòng)界定為具有國(guó)際化行為，企業(yè)與海外跨國(guó)公司或研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)合作、在海外設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)作為研發(fā)國(guó)際化的判定標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)“高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)海外上市網(wǎng)”、“中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)供應(yīng)商”等網(wǎng)絡(luò)資源，從《人民日?qǐng)?bào)（海外版）》、《信息時(shí)報(bào)》等報(bào)刊資源及各企業(yè)網(wǎng)站中檢索相關(guān)國(guó)際化信息，獲取研究所需數(shù)據(jù)。通過(guò)外部公共數(shù)據(jù)分析企業(yè)的具體行為，對(duì)數(shù)據(jù)的獲取提出了較高要求，本文在數(shù)據(jù)收集分析階段，為了達(dá)到結(jié)構(gòu)效度要求，對(duì)國(guó)際化行為和研發(fā)國(guó)際化行為的內(nèi)涵、外延做了科學(xué)定義，并確定了分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化現(xiàn)狀

2013年民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中，具有國(guó)際化行為的企業(yè)達(dá)到312家，占比達(dá)62.4%；具有研發(fā)國(guó)際化行為的企業(yè)僅29家，比例為5.8%（見(jiàn)表1）。這500家民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化行為涉及43個(gè)行業(yè)，有研發(fā)國(guó)際化行為的企業(yè)僅占11個(gè)行業(yè)，分別為汽車(chē)制造業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)。聯(lián)合國(guó)教科文組織報(bào)告《Global Investments in R&D》顯示，跨國(guó)公司研發(fā)投入最大的三個(gè)行業(yè)是應(yīng)用計(jì)算機(jī)和電子產(chǎn)品、醫(yī)療以及汽車(chē)，分別占到全球研發(fā)總支出的28%、21%和16%。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)投入不斷增長(zhǎng)，《2012年全球企業(yè)研發(fā)投入排名》（歐盟經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（IRI）發(fā)布）中，華為首次進(jìn)入世界研發(fā)投入50強(qiáng)，排名第41位。從表1數(shù)據(jù)來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際化行為和研發(fā)國(guó)際化行為受企業(yè)所在地區(qū)和行業(yè)影響較大，西部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際化視野還很欠缺，其中有國(guó)際化行為的西部企業(yè)僅占到7.1%，而有研發(fā)國(guó)際化行為的西部企業(yè)占到國(guó)際化民營(yíng)企業(yè)的10.3%，也就是說(shuō)一旦企業(yè)選擇走出去，其國(guó)際化行為是否涉及研發(fā)活動(dòng)受地域的影響不是很大，因此，西部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)能否先開(kāi)展各種形式的國(guó)際化業(yè)務(wù)更為重要，而研發(fā)能力的不足不應(yīng)該是阻礙企業(yè)國(guó)際化的因素。

（四）民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因

Hakanson和Nobel于1993年調(diào)查了瑞典20家最大的跨國(guó)公司研發(fā)國(guó)際化動(dòng)機(jī)，被調(diào)查的151家研發(fā)單位中，國(guó)際化動(dòng)機(jī)為接近市場(chǎng)的有31家，出于政治因素的29家，生產(chǎn)技術(shù)的21家，跟蹤研發(fā)的13家，研發(fā)為多動(dòng)機(jī)的有56家。大量學(xué)者在理論研究中將研發(fā)國(guó)際化總結(jié)為推動(dòng)力量和拉動(dòng)因素共同作用的結(jié)果。2009-2010年我國(guó)PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多的五省市分別為廣東、北京、上海、江蘇、浙江，與國(guó)內(nèi)研發(fā)國(guó)際化重點(diǎn)企業(yè)的分布相符。從表2可以看出，2013年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中有研發(fā)國(guó)際化行為的29家企業(yè)，分布企業(yè)最多的省份是浙江省，其次是江蘇省、山東省，與我國(guó)具有國(guó)際化行為的民營(yíng)企業(yè)分布省份排名前三相一致，這與民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化現(xiàn)狀研究取得的結(jié)論是一致的，即一定區(qū)域的民營(yíng)企業(yè)是否選擇走出去是其是否研發(fā)國(guó)際化的關(guān)鍵。國(guó)際化民營(yíng)企業(yè)分布與研發(fā)國(guó)際化民營(yíng)企業(yè)的分布一致，說(shuō)明研發(fā)活動(dòng)是民營(yíng)企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的選擇，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的提高，走在國(guó)際化道路前面的民營(yíng)企業(yè)仍處于母國(guó)弱研發(fā)基礎(chǔ)，選擇通過(guò)加快研發(fā)國(guó)際化來(lái)適應(yīng)其公司國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略的變化。

中國(guó)企業(yè)整體跨國(guó)經(jīng)營(yíng)水平還不高，2013我國(guó)第二次推出中國(guó)100大跨國(guó)公司及跨國(guó)指數(shù)，當(dāng)年100大跨國(guó)公司的平均跨國(guó)指數(shù)僅為13.98%，明顯落后于發(fā)展中國(guó)家100大跨國(guó)公司的平均水平。2013年民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中有研發(fā)國(guó)際化行為的29家公司，有3家進(jìn)入了中國(guó)100大跨國(guó)公司，分別為浙江吉利控股集團(tuán)有限公司、美的集團(tuán)有限公司和浙江龍盛控股有限公司，跨國(guó)指數(shù)分別達(dá)到了67.25%、18.04%和23.4%，均高于平均跨國(guó)指數(shù)。說(shuō)明個(gè)別民營(yíng)企業(yè)面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，為開(kāi)發(fā)適應(yīng)海外市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)，有效地熟悉、掌握當(dāng)?shù)氐南M(fèi)需求與趨勢(shì)，研發(fā)國(guó)際化已經(jīng)取得一定成績(jī)，從數(shù)量來(lái)看整體水平還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，從區(qū)域分布來(lái)看，西部地區(qū)企業(yè)總體實(shí)力還有待進(jìn)一步提升，研發(fā)能力還需進(jìn)一步突破。

（五）民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化趨勢(shì)

民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化還處于初級(jí)階段，在研發(fā)國(guó)際化的區(qū)位選擇上表現(xiàn)出了資源獲取、市場(chǎng)開(kāi)拓、技術(shù)追趕的特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)29家有研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行分析，其中15家企業(yè)自2010年開(kāi)始到2013年在民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中的排名實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有、逐步提升，占到51.7%。以考察研發(fā)國(guó)際化行為對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的影響為目的，在2013年民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中進(jìn)行“目的性”抽樣，通過(guò)規(guī)避行業(yè)差異和組織特征的影響選取29家公司，分析其自2010年開(kāi)始到2013年在民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中的排名情況，只有7家公司排名發(fā)生從無(wú)到有、逐步提升，占到24.1%。說(shuō)明研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的資源獲取、市場(chǎng)開(kāi)拓和績(jī)效提高起到了積極作用，這與對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司進(jìn)行實(shí)證研究證明的技術(shù)獲取型海外研發(fā)機(jī)構(gòu)中反向知識(shí)溢出的存在及對(duì)跨國(guó)公司創(chuàng)新績(jī)效的正向影響結(jié)論一致。對(duì)西部民營(yíng)企業(yè)而言，要充分認(rèn)識(shí)到走出去的重要性，并且提升國(guó)際化戰(zhàn)略眼光，將研發(fā)國(guó)際化早日提上國(guó)際化道路議程。

在東道國(guó)的子公司如何進(jìn)行市場(chǎng)定位會(huì)對(duì)研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)產(chǎn)生不同影響。Hirschey和Caves發(fā)現(xiàn)，子公司將產(chǎn)品定位于出口到非美國(guó)市場(chǎng)對(duì)海外研發(fā)有重要影響。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)現(xiàn)階段研發(fā)國(guó)際化主要是面向當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)或出口到母國(guó)的其他子公司，子公司的海外研發(fā)更多的是針對(duì)已有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)跟蹤、改進(jìn)，甚至鮮有研發(fā)投入。民營(yíng)企業(yè)子公司要擴(kuò)大產(chǎn)品面向地區(qū)，關(guān)注非母國(guó)的全球市場(chǎng)，同時(shí)要進(jìn)一步帶動(dòng)子公司進(jìn)行適應(yīng)型的研發(fā)FDI，使我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)更具實(shí)質(zhì)性。就當(dāng)今國(guó)際市場(chǎng)研發(fā)國(guó)際化的區(qū)位選擇來(lái)看，中國(guó)和印度正成為歐美發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的主要選擇。這種研發(fā)投資區(qū)位選擇是對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)潛力、低成本人力資源供給、政府稅收激勵(lì)政策、相關(guān)政策支持和服務(wù)綜合考慮的結(jié)果。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)際化起步較晚的現(xiàn)實(shí)情況下，要合理安排研發(fā)項(xiàng)目的組織和延伸，加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟等有效研發(fā)國(guó)際化形式的利用，提高研發(fā)投資區(qū)位選擇的科學(xué)性，西部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)要認(rèn)真研究“一路一帶”政策，科學(xué)選擇國(guó)際化戰(zhàn)略區(qū)位和研發(fā)國(guó)際化投資區(qū)位。

四、民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化對(duì)西部企業(yè)的啟示

現(xiàn)階段，西部民營(yíng)企業(yè)發(fā)展與全國(guó)其他地區(qū)相比，不論是總體水平還是龍頭企業(yè)業(yè)績(jī)都還有很大差距。2014年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)中，整個(gè)西部地區(qū)僅有62家企業(yè)上榜，江浙地區(qū)集中了我國(guó)60%以上的大型民營(yíng)企業(yè)，形成了有代表的“蘇南模式”、“溫州模式”等成功民營(yíng)企業(yè)發(fā)展模式，而西部民營(yíng)企業(yè)整體表現(xiàn)出“散、亂、小”的現(xiàn)狀，還沒(méi)有形成與區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)、民族特色等相結(jié)合的發(fā)展特點(diǎn)和模式，東西部民營(yíng)企業(yè)的差距進(jìn)一步拉大，發(fā)展不平衡的問(wèn)題進(jìn)一步加劇。

伴隨著我國(guó)西部大開(kāi)發(fā)的不斷深化，和西部地區(qū)多數(shù)省份實(shí)施“一路一帶”規(guī)劃的強(qiáng)大助力，政府要為民營(yíng)企業(yè)改善生存和發(fā)展條件，民營(yíng)企業(yè)自身更要抓住沿邊開(kāi)發(fā)與區(qū)域一體化的歷史機(jī)遇，制定趕超戰(zhàn)略，通過(guò)推進(jìn)國(guó)際化進(jìn)程和研發(fā)活動(dòng)加快自身發(fā)展。研發(fā)國(guó)際化是民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在要求，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)緊縮與資源短缺要求民營(yíng)企業(yè)早日提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。但現(xiàn)階段民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化還主要是嵌入產(chǎn)業(yè)集群中的線性模仿改進(jìn)，內(nèi)源式創(chuàng)新能力不足，加之我國(guó)對(duì)研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還存在一些問(wèn)題，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新功能退化。因此，民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化要提高區(qū)位和路徑選擇的適應(yīng)性和科學(xué)性，加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)。西部民營(yíng)企業(yè)要充分學(xué)習(xí)我國(guó)東部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化近30年的成功經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的初級(jí)階段，認(rèn)識(shí)到研發(fā)活動(dòng)在國(guó)際化初期進(jìn)行的可能性和必要性，充分利用西部大開(kāi)發(fā)和“一路一帶”建設(shè)的政策利好，把握區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源生態(tài)優(yōu)勢(shì)，跟隨東部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)盡早開(kāi)始研發(fā)國(guó)際化的道路。

第一，加快資本與專(zhuān)業(yè)人才融合，開(kāi)啟民營(yíng)企業(yè)科學(xué)決策的新階段。民營(yíng)企業(yè)多數(shù)為家族產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一保守，要鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)吸納社會(huì)資本，形成開(kāi)放的、多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使“外資”與“外腦”可以進(jìn)入到民營(yíng)企業(yè)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程。全球范圍內(nèi)依靠卓越企業(yè)家推動(dòng)天生國(guó)際化企業(yè)都集中在發(fā)達(dá)地區(qū)，因此我國(guó)西部地區(qū)的民營(yíng)企業(yè)家首先要借助外腦邁出國(guó)際化步伐，具有國(guó)際化視野。第二，建立民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化財(cái)政金融支持機(jī)制，通過(guò)投資保險(xiǎn)基金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等確保民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的資金需求。鼓勵(lì)有國(guó)際化視野，缺乏研發(fā)國(guó)際化資金的企業(yè)早日走上研發(fā)國(guó)際化道路。第三，以民營(yíng)企業(yè)母子公司為主體，建立技術(shù)研發(fā)資源國(guó)際化配置平臺(tái)和技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，支持民營(yíng)企業(yè)通過(guò)研發(fā)國(guó)際化實(shí)現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)，提升民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的實(shí)質(zhì)水平。第四，通過(guò)完善社會(huì)法律保障體系、建立社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)更多民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化規(guī)模與國(guó)際化水平相差較遠(yuǎn)，研發(fā)國(guó)際化水平提升空間還很大，西部民營(yíng)企業(yè)要敢于走跳躍式國(guó)際化道路，注重研發(fā)打造品牌。第五，發(fā)展商會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)管理功能和協(xié)調(diào)功能，向我國(guó)研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)密集的省份和行業(yè)申請(qǐng)人才培訓(xùn)、引進(jìn)等服務(wù)。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)具有地域、行業(yè)集中的特點(diǎn)，要加強(qiáng)研發(fā)國(guó)際化行為的針對(duì)性引導(dǎo)，提升民營(yíng)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化整體水平。西部地區(qū)要利用區(qū)域發(fā)展的各項(xiàng)利好疊加政策，加快優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行政環(huán)境、改善民營(yíng)企業(yè)生存發(fā)展條件，為民營(yíng)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)和推進(jìn)國(guó)際化進(jìn)程提供條件。

責(zé)編：旭東