朱安遠(yuǎn) 郭華珍 朱婧姝

[摘 要]諾貝爾獎迄今已頒發(fā)114屆（1901—2014年，其中1940—1942年未頒獎），本文在簡略地介紹諾貝爾獎頒獎概況、基本國家知識和國籍知識的基礎(chǔ)上，著重以三種主要統(tǒng)計(jì)口徑（獲諾獎時國籍、出生地國籍和逝世地國籍）系統(tǒng)地闡明了歷屆諾貝爾獎得主國籍的分布情況（包括雙重國籍和多重國籍者）并對相關(guān)問題做出分析和澄清，去偽存真，力求全面而精準(zhǔn)。除諾貝爾文學(xué)獎是法國第一（14.5人），美國與英國并列第二（各11人）以外，其余5項(xiàng)諾獎均是美國雄踞榜首。美國是諾貝爾獎得主中唯一的“超級大國”，其諾獎得主總?cè)藬?shù)遙遙領(lǐng)先于其他各國。

[關(guān)鍵詞]諾貝爾獎（諾獎）；諾貝爾自然科學(xué)獎；諾貝爾人文科學(xué)獎；諾貝爾獎得主；國籍；雙重國籍；多重國籍；統(tǒng)計(jì)口徑；獲諾獎時國籍；出生地國籍；逝世地國籍

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.06.167

1 諾貝爾獎頒獎概況

諾貝爾獎創(chuàng)始人： 阿爾弗雷德·諾貝爾雕像諾貝爾獎現(xiàn)由物理學(xué)獎（PH）、化學(xué)獎（CH）、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎（PM）、文學(xué)獎（LI）[1]、和平獎（PE）[2-3]和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（ES）[4-6]6個獎項(xiàng)組成，前3個獎項(xiàng)常被合稱為諾貝爾自然科學(xué)獎（PNS，在不引起歧義的情況下可簡稱為諾貝爾科學(xué)獎，廣義的諾貝爾科學(xué)獎還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)獎），后3個獎項(xiàng)不妨將其合稱為諾貝爾人文科學(xué)獎（PHS），前5個獎項(xiàng)始頒于1901年，由瑞典國家銀行出資增設(shè)的紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（實(shí)際上它并不屬于諾貝爾獎，中文名在不引起歧義的前提下可簡稱為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎）則始頒于1969年，迄今共有860人864人次和22個組織機(jī)構(gòu)25次榮獲諾獎，其頒獎概況見文獻(xiàn)[7-8]中的表1。如無特別說明，本文中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均截至2014年年底。

2 歷屆諾貝爾獎得主國籍的統(tǒng)計(jì)與分析

2.1 國家知識簡介

世界上現(xiàn)共有195個主權(quán)國家：歐洲44個、亞洲48個[包括2004年5月1日已加入歐盟的塞浦路斯（只有南部希臘族加入，北部土耳其族并未加入），它是地理上的亞洲國家，政治上的歐洲國家，土耳其亦在申請加入歐盟。隨著中華人民共和國政府于2005年正式承認(rèn)錫金為印度的一個邦的既成事實(shí)，錫金已不是一個獨(dú)立的主權(quán)國家]、非洲54個（含2011年7月14日最新加入聯(lián)合國的南蘇丹共和國）、北美洲23個、南美洲12個和大洋洲（俗稱澳洲）14個，南極洲則無永久定居居民。除歐洲梵蒂岡和亞洲巴勒斯坦是聯(lián)合國觀察員國以外，其余193個國家均是聯(lián)合國會員國。

歐洲44國可劃分為以下五大區(qū)域：①東歐7國：俄羅斯（主要是指其歐洲部分）、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、白俄羅斯、烏克蘭、摩爾多瓦。②南歐17國：羅馬尼亞、保加利亞、希臘、阿爾巴尼亞、馬其頓、塞爾維亞、黑山、波斯尼亞和黑塞哥維那（簡稱波黑）、克羅地亞、斯洛文尼亞、意大利、梵蒂岡、圣馬力諾、馬耳他、安道爾、西班牙、葡萄牙，另包括土耳其的歐洲部分。③中歐8國：波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、奧地利、列支敦士登、瑞士、德國。④西歐7國：英國、愛爾蘭、荷蘭、比利時、盧森堡、法國、摩納哥。⑤北歐5國：丹麥、瑞典、挪威、芬蘭、冰島，北歐地區(qū)的森林覆蓋率位居世界首位。這五大區(qū)域是完全按照地理位置而非政治地理概念劃分的。

人們習(xí)慣上將烏拉爾山脈、烏拉爾河、里海、大高加索山脈和黑海作為亞洲和歐洲大陸的地理分界線。俄羅斯地跨亞洲和歐洲，其亞洲部分面積占3/4，歐洲部分面積只占1/4，因它起源于歐洲，且其首都、主要工業(yè)城市和大多數(shù)人口均在歐洲，故國際上普遍把俄羅斯當(dāng)作是歐洲國家，不過也有部分西歐國家并不把俄羅斯當(dāng)作歐洲國家看待，正如某些俄羅斯人所說“亞洲人把我們當(dāng)歐洲人看待，歐洲人則把我們當(dāng)亞洲人看待”。

拉丁美洲[簡稱拉美，此概念由法國皇帝拿破侖三世（1808—1873年）首先提出，通常是指美洲大片以羅曼語族語言作為官方語言或主要語言的地區(qū)，因羅曼語族衍生于拉丁語而得名]和南美洲不是同一個概念，從地緣政治角度來看，前者一般比后者多包括8個北美洲國家：墨西哥、危地馬拉、伯利茲、薩爾瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯達(dá)黎加和巴拿馬[9]?，F(xiàn)在有些人（尤其是美國人）將美國以南（即不包括加拿大和美國）的33個美洲國家合稱為拉丁美洲。中美洲是指墨西哥以南和哥倫比亞以北的美洲大陸中部地區(qū)，它包括伯利茲、危地馬拉、薩爾瓦多、洪都拉斯、尼加拉瓜、哥斯達(dá)黎加和巴拿馬7國。

前蘇聯(lián)解體為15個國家的概況見表1，前南斯拉夫解體為6個國家的概況見表2，4個被合并或拆分國家的概況見表3。

注1：沙皇俄國（Tsardom of Russia）簡稱沙俄，是1547—1721年俄羅斯的國號；俄羅斯帝國（Russian Empire）簡稱俄國或帝俄，是1721—1917年俄羅斯的國號。廣義的“沙俄”可指1547—1917年的俄國。1917年3月8日（俄歷2月23日）俄國爆發(fā)二月革命，出現(xiàn)兩個政權(quán)（資產(chǎn)階級臨時政府和蘇維埃政權(quán)）并立的局面，3月15日羅曼諾夫王朝被推翻，結(jié)束封建專制統(tǒng)治，建立俄羅斯共和國（9月14日正式成立）。因臨時政府和俄羅斯共和國的處置措施不當(dāng)，1917年11月7日（俄歷10月25日）爆發(fā)十月革命，建立起世界上第一個社會主義國家政權(quán)——俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國（1917—1922年屬蘇俄時期），1922年12月30日由俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯和外高加索（又稱南高加索，1922年3月12日由亞美尼亞、格魯吉亞和阿塞拜疆組成，后改制為3個直屬的加盟共和國）蘇維埃社會主義共和國4個加盟共和國組成蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟（簡稱蘇聯(lián)，俄文縮寫CCCP，英文縮寫USSR，屬聯(lián)邦制國家），俄羅斯聯(lián)邦是前蘇聯(lián)的國際法主體繼承國。

注2：波羅的海三國（立陶宛、愛沙尼亞、拉脫維亞，它們的獨(dú)立于1991年9月6日同時獲得前蘇聯(lián)的承認(rèn)）、烏克蘭、白俄羅斯、摩爾多瓦和俄羅斯7國是歐洲國家，格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞和中亞五國（烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、哈薩克斯坦）8國是亞洲國家。

注3：獨(dú)聯(lián)體是獨(dú)立國家聯(lián)合體的簡稱，總部設(shè)在白俄羅斯首都明斯克，原蘇聯(lián)加盟共和國俄羅斯、白俄羅斯和烏克蘭于1991年12月8日在明斯克簽署協(xié)議成立。截至1991年12月21日，共有11個原蘇聯(lián)加盟共和國作為創(chuàng)始成員國加入獨(dú)聯(lián)體。波羅的海三國從未加入過獨(dú)聯(lián)體，格魯吉亞最后加入（2008年8月18日宣布退出，2009年8月18日正式退出）。現(xiàn)獨(dú)聯(lián)體官方成員國只有9個（不包括烏克蘭、土庫曼斯坦和格魯吉亞）。

注4：在赫魯曉夫執(zhí)政時期，為紀(jì)念烏克蘭與俄羅斯結(jié)盟300周年（1654年烏俄簽署佩列亞斯拉夫協(xié)議，烏克蘭并入沙俄），1954年2月19日蘇聯(lián)最高蘇維埃主席團(tuán)頒布法令，將克里米亞州由俄羅斯劃歸烏克蘭[10-11]。2014年3月18日克里米亞與俄羅斯簽署入俄?xiàng)l約，但烏克蘭政府不予承認(rèn)，且已正式啟動退出獨(dú)聯(lián)體（屬創(chuàng)始參與國）的程序。

注5：1944年7月3日蘇聯(lián)紅軍解放了白俄羅斯首府明斯克，故7月3日定為其獨(dú)立日（共和國日）。

注6：羅馬尼亞語稱摩爾多瓦，俄語稱摩爾達(dá)維亞（Moldavia）。1991年8月27日起其首都名稱由基什尼奧夫（Kishinev）更為基希訥烏。

注7：因土庫曼斯坦未批準(zhǔn)過獨(dú)聯(lián)體憲章，故一直不是獨(dú)聯(lián)體官方成員國。1995年12月12日第50屆聯(lián)合國大會通過決議，承認(rèn)土庫曼斯坦為永久中立國。2005年8月26日土庫曼斯坦在喀山會議上宣布退出獨(dú)聯(lián)體，改為非官方聯(lián)系國（associate member），以保持其國際中立地位。

注8：1990年6月12日俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國最高蘇維埃發(fā)表《國家主權(quán)宣言》，宣布俄羅斯聯(lián)邦在其境內(nèi)擁有“絕對主權(quán)”，故6月12日為其國家主權(quán)宣言通過日（國慶日）。前蘇聯(lián)解體以1991年12月25日戈?duì)柊蛦谭蚩偨y(tǒng)正式宣布辭職并將國家權(quán)力移交給俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)葉利欽為標(biāo)志，次日蘇聯(lián)最高蘇維埃（由聯(lián)盟院和民族院兩院制組成，兩院權(quán)力平等）聯(lián)盟院通過決議宣布蘇聯(lián)停止存在。

注1：人們素用“七條國界（意大利、奧地利、匈牙利、羅馬尼亞、保加利亞、希臘、阿爾巴尼亞）、六個共和國（加上塞爾維亞共和國境內(nèi)有獨(dú)立傾向的科索沃自治省和伏伊伏丁那自治省則是8個“聯(lián)邦單位”）、五個民族（塞爾維亞、斯洛文尼亞、克羅地亞、馬其頓、黑山，波黑的穆斯林是其第六個主體民族）、四種語言（塞爾維亞語、斯洛文尼亞語、克羅地亞語、馬其頓語，前南斯拉夫的3種官方語言是塞爾維亞—克羅地亞語、斯洛文尼亞語和馬其頓語）、三種宗教（東正教、天主教、伊斯蘭教）、兩種文字（拉丁文字、西里爾文字）、一個國家”來形容前南斯拉夫。1918年10月29日奧匈帝國轄區(qū)南部的斯拉夫人宣布成立斯洛文尼亞人—克羅地亞人—塞爾維亞人國，同年12月1日更名為塞爾維亞—克羅地亞—斯洛文尼亞王國，1929年1月6日更名為南斯拉夫王國，1945年11月29日成立南斯拉夫聯(lián)邦人民共和國（系聯(lián)合國創(chuàng)始會員國），1963年4月7日更名為南斯拉夫社會主義聯(lián)邦共和國（簡稱南聯(lián)邦），1992年4月27日南聯(lián)邦徹底解體，由塞爾維亞和黑山兩共和國組成的南斯拉夫聯(lián)盟共和國（簡稱南聯(lián)盟）正式宣告成立，2003年2月4日重組為塞爾維亞和黑山（簡稱塞黑），“南斯拉夫”這一名稱被棄用而成為歷史名詞。

注2：塞爾維亞—克羅地亞語（Serbo-Croatian=Serbocroatian=Serbo-Croat）又稱SCB（Serbo-Croat-Bosnian）或BCS（Bosnian-Croatian-Serbian），屬于印歐語系斯拉夫語族南斯拉夫語支。流行于東歐巴爾干半島（有“歐洲火藥桶”之稱）前南斯拉夫諸國的語言，曾是波斯尼亞和黑塞哥維那（現(xiàn)稱波斯尼亞語）、克羅地亞（現(xiàn)稱克羅地亞語）、塞爾維亞（現(xiàn)稱塞爾維亞語）、黑山（現(xiàn)稱黑山語）和奧地利部分地區(qū)的官方語言。因政治因素，該語言今在不同的國家擁有不同的名稱和發(fā)音標(biāo)準(zhǔn)，但是使用者依然可以自由地交流與溝通。該語言歷史上曾使用過希臘字母、西里爾字母（又稱斯拉夫字母、基里爾字母，格拉哥里字母是現(xiàn)存已知最古老的西里爾字母）、拉丁字母和阿拉伯字母書寫。目前僅保留西里爾字母和拉丁字母書寫系統(tǒng)。在塞爾維亞、波黑和黑山，可使用西里爾字母和拉丁字母，它們都得到官方認(rèn)可。在克羅地亞，則只能使用拉丁字母書寫，西里爾字母得不到官方認(rèn)可。

注3：1991年6月起，前南斯拉夫開始解體。波黑（前南6個共和國之一）聯(lián)合執(zhí)政的穆斯林民主行動黨、克羅地亞民主共同體和塞爾維亞民主黨在未來的國體問題上發(fā)生嚴(yán)重分歧：穆族主張脫離前南獨(dú)立，建立統(tǒng)一的中央集權(quán)國家；克族也主張獨(dú)立，但希望建立松散的邦聯(lián)制國家；塞族則堅(jiān)決反對獨(dú)立要求留在南斯拉夫。1991年10月15日，由穆斯林和克羅地亞人占多數(shù)的波黑議會在塞爾維亞人議員抵制的情況下宣布波黑為主權(quán)國，1992年1月9日波黑塞族領(lǐng)導(dǎo)人宣布單獨(dú)成立“波黑塞爾維亞人民共和國”，從而出現(xiàn)兩個政權(quán)對峙的局面。1992年2月29日至3月1日公投（塞爾維亞人抵制投票）贊成獨(dú)立，3月3日波黑共和國宣布獨(dú)立，4月6日波黑塞族人“議會”宣布“塞爾維亞共和國”脫離波黑而獨(dú)立，隨即爆發(fā)波黑戰(zhàn)爭。1994年3月18日克羅地亞政府與波黑穆斯林族和克羅地亞族雙方的代表簽署《華盛頓協(xié)議》，波黑穆克聯(lián)邦得以組成，克羅地亞與穆克聯(lián)邦結(jié)成聯(lián)盟。1995年3月6日克羅地亞和波黑、穆克聯(lián)邦簽訂建立三方聯(lián)合司令部協(xié)議。1995年12月14日南聯(lián)盟、克羅地亞和波黑三國領(lǐng)導(dǎo)人在巴黎正式簽署代頓協(xié)議（即《波黑和平協(xié)議》，因同年11月21日在美國俄亥俄州代頓草簽而得名），波黑內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束。代頓協(xié)議將波黑劃分為享有高度自治的兩個政治實(shí)體：①以博什尼亞克族（原稱穆斯林族）和克羅地亞族為主的波黑聯(lián)邦（中文又稱穆克聯(lián)邦，首府是薩拉熱窩），其領(lǐng)土占全國面積的51%；②以塞爾維亞族為主的塞族共和國（法定首府是東薩拉熱窩，實(shí)際首府是巴尼亞盧卡），占全國面積的49%。兩個實(shí)體各自保留獨(dú)立的政府、軍隊(duì)、司法和經(jīng)濟(jì)體制。1996年9月14日波黑舉行首次大選。1999年設(shè)立的布爾奇科特區(qū)則直屬于國家。

注4：1991年9月8日（國慶日）馬其頓公投贊成獨(dú)立，官方承認(rèn)的獨(dú)立日是1993年4月8日。因希臘反對采用“馬其頓”作為國名，故聯(lián)合國采用“前南斯拉夫馬其頓共和國”作為其正式國名。

注5：1804年2月15日塞爾維亞舉行反對奧斯曼帝國（1299—1922年）統(tǒng)治的首次武裝起義；1835年2月15日塞爾維亞制定出其第一部憲法。自2001年起，塞爾維亞共和國定2月15日為其國慶日。其境內(nèi)的科索沃共和國（首府是普里什蒂納）于2008年2月17日單方面宣布獨(dú)立，但塞爾維亞共和國官方不予承認(rèn)，該地區(qū)現(xiàn)由聯(lián)合國科索沃臨時行政當(dāng)局特派團(tuán)臨時管治。

注1：奧匈帝國（Austria-Hungary Empire或Austro-Hungarian Empire）是1867年3月15日（同年5月29日奧匈和解）在奧地利帝國基礎(chǔ)上建立起來的二元君主制帝國，奧皇帝國元首和匈牙利王國（1000─1918年）國王。奧匈各設(shè)政府和議會，外交、國防和財(cái)政則由帝國政府相應(yīng)設(shè)部統(tǒng)一管理。1918年10月31日奧匈帝國正式解體，其主要繼承國是捷克斯洛伐克（同年10月28日成立）、奧地利（即1918.11.12─1919.10.21存在的德意志—奧地利共和國）和匈牙利（即1918.11.16─1919.03.12存在的匈牙利民主共和國）3國，一部分領(lǐng)土則歸還給波蘭第二共和國（1918—1939年）、羅馬尼亞王國（1881—1947年）、斯洛文尼亞人─克羅地亞人─塞爾維亞人國、意大利王國（1861—1946年）和西烏克蘭人民共和國（其大部分領(lǐng)土在1918—1919年波烏戰(zhàn)爭后落入波蘭手中）。哈布斯堡家族（House of Habsburg）是歐洲歷史上統(tǒng)治時間最長（1273—1918年）和統(tǒng)治地域最廣的封建家族，隨著奧匈帝國的解體，哈布斯堡王朝的統(tǒng)治徹底結(jié)束。

注2：1934年英國迫使也門王國簽署不平等條約，承認(rèn)英國對南部也門的占領(lǐng)，也門被正式分割為南北兩方。1962年9月26日，北部的巴德爾王朝被推翻，成立阿拉伯也門共和國（簡稱北也門，首都是薩那，實(shí)行資本主義政治與經(jīng)濟(jì)制度），1990年北也門和南也門合并為也門共和國。

波蘭先后于1772年8月（俄國、普魯士和奧地利三國）、1793年1月（俄國和普魯士兩國）和1795年10月（俄國、普魯士和奧地利三國）三次被瓜分，國家滅亡。1918年11月11日（獨(dú)立日）恢復(fù)獨(dú)立，建立波蘭共和國（史稱波蘭第二共和國），1939年9月25日被蘇德瓜分占領(lǐng)，1941年6月22日蘇德戰(zhàn)爭爆發(fā)后，納粹德國占領(lǐng)了波蘭全境。1944年7月22日在已解放的海烏姆（盧布林省城市）組成波蘭民族解放委員會，年底改組為臨時政府（得到前蘇聯(lián)承認(rèn)，英美等國未予承認(rèn)）。根據(jù)雅爾塔會議的協(xié)議，1945年6月28日正式成立波蘭民族統(tǒng)一臨時政府，1952年7月22日成立波蘭人民共和國（實(shí)行社會主義政治與經(jīng)濟(jì)制度），1989年12月29日復(fù)名為波蘭共和國（史稱波蘭第三共和國），恢復(fù)實(shí)行資本主義政治與經(jīng)濟(jì)制度。1991年4月5日波蘭議會通過一項(xiàng)法案，將其國慶日自7月22日改為5月3日（1791年5月3日波蘭頒布其歷史上的第一部成文憲法，首次確定實(shí)行參眾兩院議會制和三權(quán)分立制）。2004年5月1日波蘭正式加入歐盟。

2.2 國籍知識簡介

國籍是一個人屬于某一個國家的國民（national）或公民（citizen）的法律資格。具有一國國籍的人，與其國籍所屬國有穩(wěn)固的法律聯(lián)系，基于這種法律聯(lián)系，他/她接受該國的法律管轄，享有和承擔(dān)該國法律為本國人規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。同時，國籍也是國家對本國人實(shí)行外交保護(hù)的依據(jù)。國籍可通過一定的方式取得或喪失。1948年12月10日聯(lián)合國大會通過的《世界人權(quán)宣言》（A/RES/217）第15條規(guī)定：“人人有權(quán)享有國籍。任何人的國籍不得任意剝奪，亦不得否認(rèn)其改變國籍的權(quán)利?！?/p>

每個國家都有權(quán)制定其國籍法。國籍的取得主要有出生和入籍兩種方式，賦予出生國籍的原則主要有以下3種[12]：①出生地原則：如美國、加拿大、巴西、墨西哥、阿根廷、秘魯、巴基斯坦、孟加拉國、贊比亞和中國香港等。②血統(tǒng)原則：依照羅馬法的血統(tǒng)原則，兒童出生時的國籍，完全從其父親和/或母親。本國公民在外國所生的兒童，都具有本國國籍，而外國公民在本國所生的兒童都不具有本國國籍。采用父母兩系血統(tǒng)原則的有奧地利、瑞士、瑞典、意大利、西班牙、丹麥、波蘭、匈牙利、挪威、中國（含臺灣）、日本、韓國、以色列和南非等，采用父系優(yōu)先血統(tǒng)原則的有埃及、印度尼西亞、伊朗和阿爾及利亞等。③依血統(tǒng)和出生地相結(jié)合的并合原則：如英國、法國、德國（2000年以前實(shí)行父母兩系血統(tǒng)原則）、俄羅斯、澳大利亞、荷蘭、烏克蘭和白俄羅斯等。根據(jù)出生地取得的國籍稱原始國籍或出生國籍，根據(jù)入籍而取得的國籍（包括恢復(fù)曾喪失的國籍）慣稱繼有國籍（自愿申請取得他國國籍者被稱為歸化者）。

1980年9月10日起生效的《中華人民共和國國籍法》規(guī)定：中國出生國籍的取得是以血統(tǒng)原則為主兼采出生地原則，不承認(rèn)中國公民具有雙重國籍和避免國籍沖突。新中國成立之前的三部中國國籍法（1909年《大清國籍條例》、1912年《中華民國國籍法》和1929年《中華民國國籍法》）均承認(rèn)雙重國籍和無國籍，民國政府時國籍法采用屬人主義（血統(tǒng)主義/血緣主義）為主和屬地主義（出生地主義）為輔的原則，承認(rèn)雙重國籍。現(xiàn)中國臺灣是有條件地（在任的高級公務(wù)人員和公職人員除外）承認(rèn)雙重國籍，中國香港和澳門不承認(rèn)但容許公民擁有雙重國籍。

目前，除中國、日本、印度、印尼、阿塞拜疆、捷克、丹麥和挪威等國以外的大多數(shù)國家承認(rèn)雙重和多重國籍，美國、波蘭和愛爾蘭是默認(rèn)，德國、奧地利、波黑和韓國等國是有條件地承認(rèn)。

2.3 諾貝爾獎得主國籍的統(tǒng)計(jì)口徑

諾貝爾獎得主的國籍問題貌似簡單而清晰，實(shí)際上有些情況下還是比較復(fù)雜的，如著名科學(xué)家阿爾伯特·愛因斯坦[13-14]和著名慈善工作者特蕾莎修女[15-16]就是其中典型的案例。因統(tǒng)計(jì)口徑（統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)）和視角的不同，各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差別很大，容易引起混亂。學(xué)者們常用的統(tǒng)計(jì)口徑主要有以下4種方法：①獲諾獎時國籍：諾獎得主國籍原則上以其獲獎時實(shí)際擁有的國籍狀況為準(zhǔn)，已不存在的國家以其國際法主體繼承國、出生地現(xiàn)歸屬國并兼顧其他特殊因素來統(tǒng)籌考慮。如1905年物理學(xué)獎得主倫納德（Philipp Eduard Anton von Lenard，1862.06.07—1947.05.20）出生于奧地利帝國統(tǒng)治下匈牙利王國的普雷斯堡（德語：Pressburg，匈牙利語：Pozsony，今斯洛伐克首都布拉迪斯拉發(fā)Bratislava），其雙親來自今奧地利西部的蒂羅爾州，其國籍變動情況如下：1862—1867年是匈牙利王國，1867—1907年是奧匈帝國，1907—1947年是德國。鑒于他長期在德國從事研究工作，且是喀爾巴阡德國人，故只計(jì)入德國籍。再如1903年文學(xué)獎得主比昂松（Bjrnstjerne Martinius Bjrnson，1832.12.08—1910.04.26）獲獎時是瑞挪聯(lián)盟（1814—1905年）國民，1905年6月7日挪威脫離瑞典獲得獨(dú)立，鑒于他出生于今挪威且主要用挪威語創(chuàng)作，故只計(jì)入挪威籍。獲諾獎后改變國籍的情況不作考慮，如1938年物理學(xué)獎得主、意大利著名物理學(xué)家費(fèi)米（Enrico Fermi，1901.09.29—1954.11.28）在獲諾獎后的1944年（另說“1945年”是不準(zhǔn)確的）才入籍美國，故不被列入美國籍諾獎得主名單。通常意義上所說的某個國家已產(chǎn)生了多少位諾獎得主就是基于這個統(tǒng)計(jì)口徑而言的。諾貝爾在其遺囑中特意強(qiáng)調(diào)“對于獲獎候選人的國籍不予任何考慮”，諾貝爾獎得主的評選完全是針對其個人的成就和貢獻(xiàn)來進(jìn)行的，獲獎?wù)咧淮碜约憾c政府無關(guān)，故諾貝爾獎官方資料上并不明確而清晰地標(biāo)注出諾獎得主的國籍狀況[17]。②出生地國籍：以諾獎得主出生地現(xiàn)歸屬國為準(zhǔn)，盡管出生地有時具有偶然性，但出生地國籍與諾獎得主獲獎時實(shí)際擁有國籍的一致度相對較高。③逝世地國籍：以諾獎得主逝世地現(xiàn)歸屬國為準(zhǔn)，逝世地存在一定的偶然性。④獲諾獎項(xiàng)目研究地或貢獻(xiàn)地國籍：以此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)難度甚大（尤其是對諾貝爾人文科學(xué)獎得主的統(tǒng)計(jì)則更難把握），需要很多專業(yè)知識和歷史資料，非一般人所能完成，筆者尚未見過基于該統(tǒng)計(jì)口徑而得出的權(quán)威而準(zhǔn)確的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料。

美國知名社會學(xué)家羅伯特·金·默頓（Robert King Merton，1910.07.04—2003.02.23，1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅伯特·卡哈特·默頓是其獨(dú)子）是科學(xué)社會學(xué)的創(chuàng)始人，他于1936年獲哈佛大學(xué)社會學(xué)PhD，其名著《17世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》（Science，Technology and Society in Seventeenth Century England，1938）開啟了當(dāng)代科學(xué)社會學(xué)研究之先河。文獻(xiàn)[18]和[19]是文獻(xiàn)[20]的不同中譯本，其英文版原作者是美國哥倫比亞大學(xué)女科學(xué)社會學(xué)家朱克曼（Harriet Zuckerman，1937.07.19—，1993年與羅伯特·金·默頓結(jié)婚）教授，她是科學(xué)社會學(xué)“默頓學(xué)派”的代表人物之一[21]，在書中她為讀者分析“科學(xué)精英文化”這一特殊的社會現(xiàn)象，提供了社會學(xué)的新視角[22]。朱克曼在書中不同場合采用“獲諾獎項(xiàng)目研究地國籍”或“獲諾獎時國籍”兩種方法予以統(tǒng)計(jì)或標(biāo)注，此外該書對諾獎得主“徒弟”的統(tǒng)計(jì)口徑亦不甚清晰[23]。

一個人的國籍狀況在某個時期來說一般是清晰而明確的，但對于某些歐美人士來說，一則因?yàn)楦鲊鴩ǖ囊?guī)定不同且跨國人員流動較大，二則國籍狀況屬個人隱私，因此有些人的國籍狀況就顯得比較復(fù)雜，尤其是美國和英國、美國和加拿大以及英國和其他英聯(lián)邦成員國之間的國籍狀況通常顯得比較模糊，一個人擁有三重及以上多重國籍者并不罕見。若以其出生地和逝世地現(xiàn)歸屬國為準(zhǔn)，則比較容易甄別且具有唯一性?！矮@諾獎項(xiàng)目研究地或貢獻(xiàn)地國籍”法并不是都具有唯一性，因研究視角或觀點(diǎn)的不同，很容易引起各種爭執(zhí)。也不宜以諾獎得主的長期居住地（國家）作為統(tǒng)計(jì)口徑，況且現(xiàn)健在諾獎得主的居住地還具有不確定性。

華中科技大學(xué)退休教授楊建鄴先生是國內(nèi)研究諾貝爾獎的知名專家，且積極倡議創(chuàng)建諾學(xué)，他主編的專著《20世紀(jì)諾貝爾獎獲獎?wù)咿o典》對諾獎得主國籍的劃分標(biāo)準(zhǔn)是“獲獎?wù)吒淖儑畷r，其獲獎工作在哪個國家做的，就計(jì)入哪個國家，另一國家就不再計(jì)入”，這相當(dāng)于未改變國籍者采用“獲諾獎時國籍”法，改變國籍者采用“獲諾獎項(xiàng)目研究地或貢獻(xiàn)地國籍”法[24]。茲舉書中4例不當(dāng)：①1957年物理學(xué)獎得主楊振寧和李政道獲諾獎時持出國留學(xué)時的中華民國護(hù)照，擁有中國國籍，他們分別于1964年和1962年才入籍美國，不應(yīng)被列入美國籍諾獎得主名單[25]。②將愛因斯坦（獲諾獎時他擁有德國和瑞士雙重國籍，晚年時他是擁有瑞士和美國雙重國籍的德國裔科學(xué)家，其瑞士籍身份歷時最長）單純地列入德國籍諾獎得主名單，是不全面和不公平的。愛因斯坦授權(quán)德國駐瑞典大使而不是瑞士駐瑞典大使（據(jù)說此事導(dǎo)致“二戰(zhàn)”期間愛因斯坦原想定居瑞士被拒，只好遠(yuǎn)赴美國）代表他參加1922年12月10日傳統(tǒng)的諾貝爾獎頒獎典禮并發(fā)表晚宴演說。③1983年物理學(xué)獎得主[26]、美國籍印度裔天體物理學(xué)家錢德拉塞卡（Subrahmanyan Chandrasekhar，F(xiàn)RS，1910.10.19—1995.08.21）的主要獲獎成果——錢德拉塞卡極限是他1930年7月在由印度赴英國劍橋大學(xué)留學(xué)的旅途中計(jì)算得出的，1937年他移居美國工作，1953年入籍美國，可文獻(xiàn)[27]將其列入美國籍，其統(tǒng)計(jì)口徑不自洽。④1936年生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎得主洛韋的主要獲獎成果——神經(jīng)沖動的化學(xué)傳遞是他1921年在奧地利格拉茨大學(xué)任藥理學(xué)教授時發(fā)現(xiàn)的，他出生于德國法蘭克福，獲諾獎時擁有德國和奧地利雙重國籍，1940年移居美國，1946年入籍美國（此后他就擁有三重國籍），可文獻(xiàn)[27]將其列入德國籍，其統(tǒng)計(jì)口徑亦不自洽。對諾獎得主國籍的統(tǒng)計(jì)若交叉采用不同的口徑，這樣得到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是沒有多大意義的，此乃統(tǒng)計(jì)學(xué)之大忌，顯得不嚴(yán)謹(jǐn)，也不科學(xué)，應(yīng)予杜絕。

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