楊文超 吳凱

摘 要：本文從系統(tǒng)耦合的視角出發(fā)，分析了城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的理論邏輯，并以隨機抽取的14個省、自治區(qū)和直轄市城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的計算數(shù)據(jù)為研究樣本，測算了城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)調(diào)度，在對城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)調(diào)演化分析的基礎(chǔ)上，找出針對中國新型城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合系統(tǒng)在人力資本方面存在的缺陷，最后提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化;工業(yè)化;耦合問題;人力資本;經(jīng)濟增長

從任何一個國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗來看，其城鎮(zhèn)化與工業(yè)化之間必定存在一定的客觀聯(lián)系，二者形成缺一不可的共生體，在整個社會經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮著重要的作用。一般來說，城鎮(zhèn)化為工業(yè)化提供了充足的空間，而工業(yè)化也為城鎮(zhèn)化提供了充足的經(jīng)濟保障。特別是在改革開放以來，我國的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化都在快速發(fā)展，并始終處于緊密聯(lián)系的動態(tài)發(fā)展趨勢中。目前，越來越多國內(nèi)外學(xué)者投入到兩者協(xié)同發(fā)展問題的研究中來，并通過對城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與社會經(jīng)濟增長之間關(guān)系的研究，以為促進提高區(qū)域內(nèi)城鎮(zhèn)化及工業(yè)化水平提供充足的理論依據(jù)和實踐借鑒。

1 基于系統(tǒng)耦合視角的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化研究

要了解城鎮(zhèn)化與工業(yè)化之間的協(xié)同發(fā)展關(guān)系，首先要把握好二者的具體內(nèi)涵。工業(yè)化是社會生產(chǎn)力突破性發(fā)展的變革過程，是社會結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等內(nèi)容由低級向高級逐步提高的動態(tài)演變過程。工業(yè)化最顯著的特征是農(nóng)村人口不斷向城鎮(zhèn)聚集，從事農(nóng)業(yè)人口減少而從事工業(yè)人口增加，最終城鎮(zhèn)人口超過農(nóng)村人口[1]。在工業(yè)化的發(fā)展過程中，隨著越來越多的生產(chǎn)要素投入的高生產(chǎn)率部門，促進了工業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，并最終成為經(jīng)濟增長的主導(dǎo)動力。而城鎮(zhèn)化實際是一個城鎮(zhèn)規(guī)模逐步擴大、數(shù)量逐步增加的歷史過程，城鎮(zhèn)化的進程必然會伴隨著來自農(nóng)村的人口在空間上向城鎮(zhèn)靠攏。在城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程中，來自低收益率和低生產(chǎn)率區(qū)域的生產(chǎn)要素不斷向高收益率和高生產(chǎn)率的城鎮(zhèn)區(qū)域聚集，其主要動力就來源于聚集區(qū)域在資本、人口、土地等生產(chǎn)要素上的空間優(yōu)勢。城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程一方面促進了社會生產(chǎn)方式的變革，同時也使參與者的生活方式產(chǎn)生變化。因此，從某種角度上而言，城鎮(zhèn)化的過程既是經(jīng)濟過程又是社會過程。

從城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的關(guān)系層面來說，工業(yè)化為城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供了源源不斷的動力，而城鎮(zhèn)化則是工業(yè)化發(fā)展的重要基礎(chǔ)和收益結(jié)果;城鎮(zhèn)化是工業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ)，工業(yè)化又對城鎮(zhèn)化有一定的反作用;城鎮(zhèn)化為工業(yè)化發(fā)展提供了必須的空間，而工業(yè)化則是城鎮(zhèn)化發(fā)展的具體經(jīng)濟內(nèi)涵。城鎮(zhèn)化是社會發(fā)展的主要標志，而工業(yè)化是經(jīng)濟發(fā)展的主要體現(xiàn)?？偠灾?，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化就是這樣一個互相協(xié)同、共同進化的共生系統(tǒng)，兩者既在自身獨立的系統(tǒng)內(nèi)演化發(fā)展，又在緊密的關(guān)系中保持著平衡和耦合，在共同耦合因素作用下形成新的系統(tǒng)，以促進整個關(guān)系系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展。

圖1 ?工業(yè)化與城鎮(zhèn)化耦合演化投影圖

上圖具體描述了城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合演化的具體表現(xiàn)。此投影圖的理論構(gòu)建為：首先，設(shè)I代表工業(yè)化受自身和外來因素所影響的發(fā)展狀態(tài)，U代表城鎮(zhèn)化受自身和外來因素所影響的發(fā)展狀態(tài)，VI和VU分別指工業(yè)化和城鎮(zhèn)化受自身和外來因素影響下的變化速度。由于處于同一系統(tǒng)的I和U，無論哪方發(fā)生變化都會對對方產(chǎn)生影響，因此，可用VI和VU兩個變量共同組成V的函數(shù)：V=f（VI，VU），即用V的變化可以來描述工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的協(xié)調(diào)耦合關(guān)系。要研究V的變化軌跡，可把VI與VU的演化投影到二維平面上，則V的變化軌跡即為圖1中的橢圓。此外，圖1中α為VI與VU夾角，即工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合度。夾角的取值不同，就代表著不同程度的耦合關(guān)系和演化狀態(tài)。如圖1可示，整個系統(tǒng)的一個演化周期內(nèi)，要經(jīng)歷四個不同的階段分別為：低級級協(xié)調(diào)共生、協(xié)調(diào)發(fā)展、快速發(fā)展、高級協(xié)調(diào)共生。①當系統(tǒng)處于低級級協(xié)調(diào)共生階段時，工業(yè)化發(fā)展在經(jīng)濟增長的過程中發(fā)揮著重要作用，圍繞著工業(yè)而發(fā)展的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)都促進了城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。在這個階段，農(nóng)村人口要多于城鎮(zhèn)人口，城鎮(zhèn)發(fā)展需要不斷地擴大工業(yè)發(fā)展才能吸引更多的勞動力，而導(dǎo)致較高的生活生產(chǎn)成本，不利于城鎮(zhèn)聚集經(jīng)濟的形成。②當系統(tǒng)處于協(xié)調(diào)發(fā)展階段時，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化處于協(xié)調(diào)互動的動態(tài)發(fā)展趨勢。隨著專業(yè)分工及工業(yè)化的不斷推進和發(fā)展，生產(chǎn)聚集的產(chǎn)生為縮短空間距離、降低交易成本帶來了可能。城市為了順應(yīng)工業(yè)化的發(fā)展，通過不斷地完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高生活條件、改革薪資制度等措吸引更多的人力和非人力資本加入，進而在一定程度上又促進工業(yè)化的發(fā)展。③當系統(tǒng)處于快速發(fā)展階段，隨著工業(yè)化程度的不斷加深，新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、廣泛普及，在一定程度上也大大推進了城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。同時工業(yè)化的快速發(fā)展也對人力資源、高新技術(shù)、生產(chǎn)生活環(huán)境、城市之間以及管理創(chuàng)新等內(nèi)容提出了更高的要求。如果城鎮(zhèn)化發(fā)展與工業(yè)化發(fā)展不能恰當?shù)亟鉀Q這些矛盾，就很容易導(dǎo)致城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)同關(guān)系的破裂，影響城鎮(zhèn)化、工業(yè)化以及整個系統(tǒng)的發(fā)展。④當系統(tǒng)處于高級協(xié)調(diào)共生階段，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的我和關(guān)系重組，整個系統(tǒng)達到了最佳的狀態(tài)。工業(yè)化在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中發(fā)揮的重要作用這樣被服務(wù)業(yè)取代，而服務(wù)業(yè)與城鎮(zhèn)化之間呈現(xiàn)出協(xié)同發(fā)展的趨勢。作為城鎮(zhèn)化發(fā)展的后續(xù)力量，隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提高以及人們生活條件和精神追求的改善，服務(wù)業(yè)越來越得到人們的關(guān)注和投入，使其在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中發(fā)揮著越來越重要的作用。

從城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合系統(tǒng)演化過程來看，二者在各自內(nèi)部系統(tǒng)獨立協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)上，也逐漸形成一個在發(fā)展速度、發(fā)展階段、發(fā)展目標、發(fā)展政策等方面相互配合的協(xié)同發(fā)展系統(tǒng)，以最終實現(xiàn)經(jīng)濟的健康穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展[2]。當系統(tǒng)處于低級協(xié)調(diào)共生階段和協(xié)調(diào)發(fā)展的階段時，工業(yè)化率要比城鎮(zhèn)化率高;相反，在另外兩個階段城鎮(zhèn)化率要比工業(yè)化率高。進一步說，隨著工業(yè)化水平的不斷提高，特定區(qū)域內(nèi)的聚集效益越來越明顯，越來越多的生產(chǎn)要素和創(chuàng)新生產(chǎn)力被吸引，使得城鎮(zhèn)規(guī)模逐漸擴大，城鎮(zhèn)化水平不斷提高。而同時，城鎮(zhèn)則會憑借其快速發(fā)展的知識經(jīng)濟、配套的基礎(chǔ)設(shè)施、先進的科學(xué)技術(shù)等內(nèi)容為產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，促進經(jīng)濟發(fā)展成本的降低，進一步提高工業(yè)化發(fā)展進程。

2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)調(diào)度的測算

從上文城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合演化的不同階段來看，處于不同階段的二者相互影響關(guān)系存在一定差異，而從本質(zhì)上來說，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合協(xié)調(diào)度直接決定著工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展發(fā)展水平的高低。本文取14個省、自治區(qū)和直轄市的1999年、2001年、2003年、2005年、2007年、2009年和2011年度的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的計算數(shù)據(jù)為研究樣本①，用耦合協(xié)調(diào)度的公式T=α（x，t）+β（y，t）（其中x，y分別代表工業(yè)化、城鎮(zhèn)化特征向量，t為時間向量，取系數(shù)α、β的值為0.5），再把樣本的相關(guān)數(shù)據(jù)帶入到公式D=（d為工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合度），則計算結(jié)果如表1所示：

表1 ?全國14個省區(qū)市1999-2011年城鎮(zhèn)化與

工業(yè)化的耦合協(xié)調(diào)度

[編號＼&省區(qū)直轄市＼&1999年＼&2001年＼&2003年＼&2005年＼&2007年＼&2009年＼&2011年＼&1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14＼&北京

天津

河北

山西

內(nèi)蒙古

遼寧

吉林

黑龍江

上海

陜西

甘肅

青海

寧夏

新疆＼&0.9473

0.9212

0.7303

0.8031

0.7812

0.8566

0.8105

0.8563

0.9605

0.7586

0.7209

0.7683

0.7823

0.7824＼&0.9514

0.9245

0.7380

0.8070

0.7996

0.8721

0.8346

0.8583

0.9628

0.7711

0.7283

0.7762

0.7926

0.7958＼&0.9591

0.9301

0.7897

0.8253

0.8237

0.8786

0.8391

0.8690

0.9689

0.7893

0.7754

0.8805

0.8489

0.8846＼&0.9760

0.9583

0.8352

0.8783

0.8609

0.9073

0.8645

0.8844

0.9844

0.8364

0.8032

0.8501

0.8596

0.8169＼&0.9783

0.9638

0.8456

0.8866

0.8760

0.9031

0.8725

0.8854

0.9844

0.8576

0.8150

0.8513

0.8651

0.8288＼&0.9578

0.9358

0.7825

0.8098

0.8337

0.8601

0.7608

0.8325

0.9684

0.7917

0.7265

0.7838

0.8039

0.7558＼&0.9579

0.9340

0.8450

0.7975

0.8123

0.8546

0.8210

0.8083

0.9710

0.8284

0.7310

0.7904

0.8273

0.7680＼&]

由表1可得，近年來，我國部分省、自治區(qū)和直轄市的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)調(diào)度總體上呈上升趨勢，表明我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化正處于協(xié)調(diào)發(fā)展的趨勢，但同時我們也不能忽視我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展還存在一定的地域差異。

3 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)調(diào)演化分析

通過以上對城鎮(zhèn)化與工業(yè)化之間耦合交互、協(xié)同發(fā)展動態(tài)演化的具體分析，可以清楚地了解這一動態(tài)演化要經(jīng)歷低級共生階段、協(xié)調(diào)發(fā)展階段、快速發(fā)展階段和高級共生階段，這四個階段實際上就是一個經(jīng)濟增長、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化互相促進、共同增長的反饋回路。工業(yè)化的發(fā)展離不開產(chǎn)業(yè)集群、科技創(chuàng)新、人力資本、資本積累等內(nèi)容。其中產(chǎn)業(yè)又是城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心，通過人力、制度、技術(shù)、資本等內(nèi)容與工業(yè)化取得聯(lián)系，最終形成城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的動態(tài)耦合演化系統(tǒng)。

具體來說，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合節(jié)點由以下幾個方面構(gòu)成：第一，生產(chǎn)資料。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展都離不開基礎(chǔ)設(shè)施、知識、科技、人力、網(wǎng)絡(luò)信息等共同生產(chǎn)要素。第二，機制。城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的耦合系統(tǒng)要高速運行，必須有一定的協(xié)作機制、創(chuàng)新機制、監(jiān)督機制等機制作為根本保障。第三，主體。作為城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合協(xié)演進直接參與者，政府、企業(yè)、社會公眾、中介服務(wù)機構(gòu)、高等院校等都是其重要行為主體。第四，環(huán)境。由健全的主體及完善的生產(chǎn)資料和制度體系所構(gòu)成的城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合演化系統(tǒng)的運行離不開良好的環(huán)境，以通過降低整個系統(tǒng)交易成本來吸引更多的生產(chǎn)要素進入工業(yè)化以城鎮(zhèn)化的發(fā)展系統(tǒng)中來，為其發(fā)展提供更多動力。

從本質(zhì)而言，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)同演化系統(tǒng)實際上就是資本、人力、制度、技術(shù)這四個要素在城鎮(zhèn)這一地域內(nèi)的互動和集聚[3]。然而深入分析這四個要素可以發(fā)現(xiàn)，它們都是依附于人而存在且發(fā)生作用的。而人在知識和資本等方面的積累又可以在一定程度上彌補經(jīng)濟發(fā)展過程中由于物質(zhì)資本、自然資源等方面缺陷而造成的不足，從而進一步提高勞動力的生產(chǎn)效率，促進生產(chǎn)收益增加和社會經(jīng)濟的發(fā)展。因此，我們可以得知“人”這個因素是貫穿于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化耦合演化系統(tǒng)運行的整個過程之中的。作為城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)同發(fā)展的主體，人既是生產(chǎn)的主要參與者，又是消費的主要存在者，人力向城鎮(zhèn)這一特殊區(qū)域的不斷積聚，大大增加了城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的發(fā)展水平。

4 優(yōu)化人力資源要素集合，促進耦合系統(tǒng)健康發(fā)展

從當前我國新型城鎮(zhèn)化與新型工業(yè)化耦合狀態(tài)來看，此系統(tǒng)正處于快速發(fā)展階段，不可避免地面臨著技術(shù)、資本、管理、人力等約束因素的限制。因此，要保障中國城鎮(zhèn)化與工業(yè)化整個系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展，關(guān)鍵要合理配置人力資源各構(gòu)成要素。

首先，需要高素質(zhì)人才來引領(lǐng)新型工業(yè)化的發(fā)展，要加強自主創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，通過不斷引進先進技術(shù)，促進物質(zhì)資本和人力資源的有效整合，培育具有較強科研能力的創(chuàng)新隊伍，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低端向高端發(fā)展提供動力。

其次，重視高等院校、企業(yè)、創(chuàng)業(yè)園等各種形式對人才的培養(yǎng)，通過優(yōu)秀人才交流和項目合作等形式，加快關(guān)鍵技術(shù)的突破和新興產(chǎn)業(yè)的帶動發(fā)展，讓更多的優(yōu)秀人才形成集群發(fā)展趨勢，以進一步推動新型城鎮(zhèn)化和新型工業(yè)化的耦合協(xié)調(diào)演化發(fā)展。

最后，促進大批農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移到新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中。在這個過程中一定要重視農(nóng)村剩余勞動力生產(chǎn)性主體和生活性主體的兩重身份。既要充分發(fā)揮他們在生產(chǎn)生活中的重要作用，還要注重提高他們在生活質(zhì)量、健康、教育等方面的需求滿意度，通過不斷的增加農(nóng)村剩余勞動力的就業(yè)崗位和完善相應(yīng)的社會保障制度，讓農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在城鎮(zhèn)真正地生活下去，以提高整個城鎮(zhèn)化發(fā)展的競爭實力。

5 結(jié)束語

綜上所述，深入研究城鎮(zhèn)化與工業(yè)化耦合關(guān)系，有利于客觀、全面地認識到我國新型城鎮(zhèn)化與新型工業(yè)化在經(jīng)濟發(fā)展過程中的協(xié)調(diào)關(guān)系和演變過程，有利于完善其在人力資本方面存在的缺陷，最終促進我國新型城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的協(xié)調(diào)關(guān)系不斷向良性發(fā)展及兩個系統(tǒng)水平的共同提高。

注釋：

①數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》及各省的年鑒。

參考文獻：

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基金項目：

本論文是江蘇省高校哲社項目“后QE時代工業(yè)化背景下江蘇城鎮(zhèn)化的時空路徑選擇”（2015SJD471）階段性成果。

作者簡介：

楊文超，男，漢族，1971年2月生，江蘇淮安人，南京大學(xué)管理學(xué)專業(yè)博士，徐州工程學(xué)院副教授，研究方向：金融與財務(wù);吳凱，男，漢族，1971年9月生，江蘇徐州人，碩士，徐州工程學(xué)院副教授，研究方向：系統(tǒng)工程，運營管理。