胡學(xué)勤

新常態(tài)下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的理論思考

胡學(xué)勤

新常態(tài)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域使用頻率最高的關(guān)鍵詞之一，不同的學(xué)者有不同的解讀。文章認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是指我國(guó)所出現(xiàn)或存在的與以往有所不同的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)；其主要內(nèi)容是速度減、結(jié)構(gòu)變與動(dòng)力轉(zhuǎn)。關(guān)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)為什么要實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，文章運(yùn)用發(fā)展階段轉(zhuǎn)換、二次現(xiàn)代化、“資源詛咒”假說(shuō)與微笑曲線四種理論進(jìn)行了解讀。

經(jīng)濟(jì)新常態(tài) 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 理論解釋

一、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)

自從2014年5月習(xí)近平總書(shū)記在河南考察時(shí)首次提出新常態(tài)以來(lái)，理論界對(duì)此有不同的解讀，筆者在研讀相關(guān)理論和資料的基礎(chǔ)上提出如下見(jiàn)解。

1．新常態(tài)的含義

新常態(tài)按照詞意是：“新”是舊的對(duì)稱(chēng)，意味著與以往不同；“常”表示時(shí)間，意味著在一定時(shí)期內(nèi)存在；“態(tài)”指狀態(tài)和形勢(shì)。新常態(tài)意指在一定時(shí)期內(nèi)所出現(xiàn)或存在的與以往有所不同的態(tài)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所出現(xiàn)或存在的與以往有所不同的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)。

2．新常態(tài)的詞語(yǔ)屬性

個(gè)別學(xué)者和一些實(shí)際工作者把經(jīng)濟(jì)新常態(tài)誤解為褒義詞，認(rèn)為它是好的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。筆者認(rèn)為新常態(tài)是一個(gè)中性詞，它既不是褒義詞，也不是貶義詞，它既可以是機(jī)遇，也可能是挑戰(zhàn)，既可能是好的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，也可能是出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。例如當(dāng)代一些西方國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)就出現(xiàn)了好的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與存在嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的交織過(guò)程。（見(jiàn)下頁(yè)表1）

3．我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的主要內(nèi)容

自從習(xí)近平總書(shū)記提出新常態(tài)以來(lái)，理論界對(duì)此有不同的解讀，主要有增長(zhǎng)速度下降說(shuō)、效益提高說(shuō)、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)說(shuō)、深化改革說(shuō)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整說(shuō)、創(chuàng)新說(shuō)等。本文認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是指我國(guó)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了不同于以往高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了減速、結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期。我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)主要內(nèi)容概括起來(lái)有三個(gè)方面：

（1）速度減。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)由原來(lái)的高速增長(zhǎng)變?yōu)橹懈咚僭鲩L(zhǎng)，甚至是中速增長(zhǎng)。2012年至2014年，GDP年增速連續(xù)3年低于8%，而且在今后一段時(shí)期內(nèi)也很難再出現(xiàn)像過(guò)去的兩位數(shù)的高速增長(zhǎng)。這是由于我國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了“雙拐”（人口紅利轉(zhuǎn)向人口負(fù)債；勞動(dòng)力供給由過(guò)剩轉(zhuǎn)向短缺），企業(yè)用工成本上升；長(zhǎng)期的高投資實(shí)現(xiàn)的高增長(zhǎng)由于投資績(jī)效下降會(huì)使增速下降；消費(fèi)需求占比較低；國(guó)際環(huán)境會(huì)使出口相對(duì)不足等原因所致。

（2）結(jié)構(gòu)變。過(guò)去我們過(guò)于注重追求經(jīng)濟(jì)增量，積累的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題較多：需要提升服務(wù)業(yè)的比重、擴(kuò)大消費(fèi)需求、縮小收入差距、改善區(qū)域結(jié)構(gòu)不平衡、減小資源消耗和保護(hù)環(huán)境等，需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

（3）動(dòng)力轉(zhuǎn)。由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。過(guò)去在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠投資驅(qū)動(dòng)，一方面投資由于多種原因其投資的績(jī)效不佳或高數(shù)量、低效益；另一方面我國(guó)的科技自主創(chuàng)新不足，以市場(chǎng)換技術(shù)的老路缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要轉(zhuǎn)型，由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

二、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的理論

經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新自中共十八大提出后，理論界結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際作了不同的解釋?zhuān)禽^為全面的理論解讀還較為鮮見(jiàn)，我國(guó)為什么要由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，我們認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)社會(huì)是靠要素驅(qū)動(dòng)，工業(yè)社會(huì)是靠投資驅(qū)動(dòng)，當(dāng)今社會(huì)要靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。其必要性主要有以下四種理論。

1．波特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換理論

表1 20世紀(jì)30年代后一些西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)勢(shì)

根據(jù)Michael．E．Porter（1990）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要可以劃分為生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段、財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段四個(gè)階段。筆者結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，繪制經(jīng)濟(jì)階段轉(zhuǎn)換圖。 （見(jiàn)圖1）

圖1 波特發(fā)展階段轉(zhuǎn)換理論

從經(jīng)濟(jì)史實(shí)來(lái)看，農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)歷近萬(wàn)年的發(fā)展，創(chuàng)造的財(cái)富遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及工業(yè)社會(huì)三百年創(chuàng)造的財(cái)富多；由創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)十幾年所創(chuàng)造的財(cái)富比工業(yè)社會(huì)三百年還要多。波特的發(fā)展階段理論說(shuō)明，不斷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換是人類(lèi)社會(huì)永持發(fā)展的需要，在當(dāng)今要素驅(qū)動(dòng)與投資驅(qū)動(dòng)呈現(xiàn)出低效性，無(wú)法滿(mǎn)足當(dāng)代人類(lèi)社會(huì)的繼續(xù)發(fā)展的需要。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效長(zhǎng)期地發(fā)展，必須由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

2．二次現(xiàn)代化理論

現(xiàn)代化是指從農(nóng)業(yè)社會(huì)→工業(yè)化社會(huì)和從工業(yè)化社會(huì)→知識(shí)化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的歷史過(guò)程。國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者把現(xiàn)代化分為一次現(xiàn)代化和二次現(xiàn)代化。（見(jiàn)圖2）

由圖2可見(jiàn)，一次現(xiàn)代化在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域包括工業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；?、城市化、福利化、資源流動(dòng)化等；二次現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)層面的新現(xiàn)代化包括知識(shí)化、全球化、信息化、智能化、虛擬化等。當(dāng)前，我國(guó)第一次現(xiàn)代化尚未完成，又面臨著第二次現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)，我們要由經(jīng)濟(jì)大國(guó)建成經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)還必須進(jìn)行第二次現(xiàn)代化建設(shè)。在加速實(shí)現(xiàn)第一次現(xiàn)代化，積極推進(jìn)二次現(xiàn)代化建設(shè)中，必須加快由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

圖2 二次現(xiàn)代化

3．“資源詛咒”假說(shuō)

1993年奧蒂（Auty）提出了著名的“資源詛咒”假說(shuō)，隨后薩克斯和華納 （Sachs and Warner）分別于1995、1997、2001年發(fā)表了多篇文章，選取 1970－1989年發(fā)展中國(guó)家為樣本對(duì)“資源詛咒”假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。他們提出并驗(yàn)證的“資源詛咒”假說(shuō)研究的結(jié)論是：①當(dāng)今社會(huì)，自然資源已不是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素；②相反過(guò)度依賴(lài)自然資源還會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的詛咒；③一些自然資源豐富的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，而一些自然資源相對(duì)貧乏的國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)卻相對(duì)發(fā)達(dá)。隨著研究的不斷深入，“資源詛咒”現(xiàn)象已經(jīng)從當(dāng)初的國(guó)家之間發(fā)展速度的對(duì)比到國(guó)內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較的研究。許多研究表明，自然資源相對(duì)豐富對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)作用，資源優(yōu)勢(shì)反而對(duì)其他多元化發(fā)展優(yōu)勢(shì)起到了擠出效應(yīng)。在國(guó)外和境外，作為資源相對(duì)稀缺體的歐洲和亞洲的日本、四小龍（中國(guó)的臺(tái)灣、香港，韓國(guó)，新加坡）的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速成為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)；而自然資源相對(duì)豐富的非洲、拉丁美洲卻是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家。在我國(guó)，自然資源相對(duì)貧乏的中國(guó)東南沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)，而自然資源較為豐富的中西部地區(qū)則經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后。（見(jiàn)圖3）

圖3 “資源詛咒”理論

圖4 “微笑曲線”

由圖3的“資源詛咒”可知，過(guò)度依賴(lài)于自然資源的投入，忽略知識(shí)科技發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必然落后。而體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新能夠彌補(bǔ)一國(guó)經(jīng)濟(jì)資源貧乏先天弱勢(shì)，使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)高效快速發(fā)展?！百Y源詛咒”還告訴我們，我國(guó)再也不能依賴(lài)大量投資對(duì)自然資源掠奪式地開(kāi)發(fā)利用來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了，而要建成經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，必須通過(guò)不斷創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4．微笑曲線理論

1992年宏碁集團(tuán)創(chuàng)始人施振榮提出了著名的“微 笑 曲 線 ”（Smiling Curve）理論。（見(jiàn)圖4）

微笑曲線表明：①高附加值在兩端的研發(fā)和品牌及服務(wù)，而研發(fā)和品牌及服務(wù)主要依靠創(chuàng)新，所以要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展，必須進(jìn)行創(chuàng)新；②低附加值在中間部分是加工制造部分（生產(chǎn)環(huán)節(jié)），這說(shuō)明了依靠資本投資驅(qū)動(dòng)的低效性；③由于資本投資的低效和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高效，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展，必須由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。這就要求我們加強(qiáng)創(chuàng)新能力的提升，由“世界工廠”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜甾k公室”；把世界制造中心轉(zhuǎn)向世界研發(fā)中心。

上述的波特發(fā)展階段轉(zhuǎn)換理論所說(shuō)要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)階段是對(duì)國(guó)家或是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)去式，在今后要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高效性，必須由要素和投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)。二次現(xiàn)代化理論說(shuō)明在我國(guó)繼續(xù)進(jìn)行一次現(xiàn)代化建設(shè)，積極推動(dòng)二次現(xiàn)代化進(jìn)程中，創(chuàng)新起著極為重要的作用?！百Y源詛咒”理論則說(shuō)明過(guò)度依賴(lài)自然資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)低效， “微笑曲線”理論則說(shuō)明投資驅(qū)動(dòng)的低效性，要提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效益只有通過(guò)不斷創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)。除此之外，還有，以羅默（Romer．P）、盧卡斯（Lucas．R）等人為代表的新增長(zhǎng)理論。所有這些理論表明：創(chuàng)新是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的第一動(dòng)力。

［責(zé)任編輯：吳 群］

F120

A

1009－2382（2015）11－0010－03

胡學(xué)勤， 揚(yáng)州大學(xué)商學(xué)院教授 （揚(yáng)州225127）。