王雪原，武建龍，董媛媛

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

基于技術(shù)成熟度的成果轉(zhuǎn)化過程不同主體行為研究

王雪原，武建龍，董媛媛

(哈爾濱理工大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080)

本文在分析科技成果、技術(shù)成熟度、成果轉(zhuǎn)化相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，劃分了成果轉(zhuǎn)化的主要階段。針對不同階段的特征，分析了所涉及主體的定位與行為方式，并通過與實現(xiàn)情況的對比，提出基于成果轉(zhuǎn)化階段與不同主體的有關(guān)建議，旨在為推進中國成果轉(zhuǎn)化、落實創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供有效的理論與方法支持。

技術(shù)成熟度；成果轉(zhuǎn)化；主體行為

1 引言

中國每年有省部級以上的科技成果3萬多項，但是能大面積推廣產(chǎn)生規(guī)模效益的僅占10～15%；每年的專利技術(shù)有7萬多項，但專利實施率僅為10%左右[1]。成果轉(zhuǎn)化工作的滯后嚴重影響了中國科技能力與企業(yè)盈利能力的提升。推進知識、技術(shù)向產(chǎn)業(yè)化與企業(yè)/國家現(xiàn)實競爭力轉(zhuǎn)變，是一個系統(tǒng)性工程，在這個過程中需要不同的主體積極參與、協(xié)同努力，明確自身的定位與任務(wù)，以做到相互契合、相互促進。轉(zhuǎn)化研究與探索通常集中于 “成果產(chǎn)出后”的被動式轉(zhuǎn)化管理研究[2]；當前相關(guān)領(lǐng)域研究主要存在三個問題:首先，科技成果轉(zhuǎn)化是一個全鏈條過程，但我國科技成果事實上缺乏轉(zhuǎn)化價值的成果源將嚴重影響科技成果轉(zhuǎn)化效率。因此，探索科技成果轉(zhuǎn)化問題時，需要將研究視角向前延伸，將知識與技術(shù)研發(fā)等成果源管理問題納入成果轉(zhuǎn)化研究范疇，形成完整的成果轉(zhuǎn)化鏈條，提升研究的現(xiàn)實可行性與應(yīng)用性，保障研究與應(yīng)用、開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的有效對接；其次，成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工作，涉及多種不同主體的行為[3]，但當前重在研究單個主體，如科技成果轉(zhuǎn)化中政府的行為或高校科技成果轉(zhuǎn)化問題等[4－6]。最后，在分析成果轉(zhuǎn)化過程主體定位與作用時，通常忽視成果的屬性[7]，事實上推進成果轉(zhuǎn)化不同主體的作用方式與行為應(yīng)當隨著成果成熟度不同而不同，因此貫穿成果轉(zhuǎn)化整個環(huán)節(jié)、針對不同成果特征的主體行為研究還有待進一步深化。當前，關(guān)于技術(shù)成熟度的研究比較多見[8]，但是與科技成果轉(zhuǎn)化行為有效結(jié)合的研究不多，因此需要選擇合適的視角將技術(shù)成熟度、科技成果轉(zhuǎn)化階段、多主體行為方式有機結(jié)合，探索新的研究視域。

2 科技成果、技術(shù)成熟度、成果轉(zhuǎn)化

為了清楚認知科技成果需要從實用性與高價值性兩個方面進行詮釋:首先科技成果應(yīng)當具有一定的實際應(yīng)用價值，理論研究等技術(shù)成熟度較低的成果因為無法預(yù)見其市場實用性難以成為科技成果；另外，技術(shù)成熟度達到一定水平，但科技含量較低的成果因為無法體現(xiàn)其高價值性而難以成為科技成果。由此可見，科技成果與技術(shù)成熟度不同，技術(shù)成熟度僅從成果的實際應(yīng)用價值對成果進行了刻畫，而科技成果對成果科技含量仍有進一步要求。科技成果轉(zhuǎn)化通常研究已經(jīng)具有高實用性、高價值性成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化的問題。技術(shù)成熟度是1989年正式提出的一種技術(shù)等級評估工具，起初技術(shù)成熟度分為7級，1995年美國航空航天局起草并發(fā)布 《TRL白皮書》，將其改為9個等級。2002年被美國國防部納入武器采辦條例中，并在2005年正式確定為九個等級:①基本原理被發(fā)現(xiàn)和闡述；②形成技術(shù)概念或應(yīng)用方案階段；③應(yīng)用分析與實驗室研究，關(guān)鍵功能實驗室驗證階段；④實驗室原理樣機，組件或?qū)嶒灠逶趯嶒灜h(huán)境中驗證；⑤完整的實驗室樣機，組件或?qū)嶒灠逶谙嚓P(guān)環(huán)境中驗證；⑥模擬環(huán)境下的系統(tǒng)演示；⑦真實環(huán)境下的系統(tǒng)演示；⑧定型試驗；⑨運行與評估[9－10]。技術(shù)成熟度的九個等級中涉及科學與技術(shù)知識成果、實驗、模擬與工程化、產(chǎn)品化等問題，一般認為第五個等級以后的成果具備一定的實用性，適合于進一步開發(fā)應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，但產(chǎn)品化之后的市場化與產(chǎn)業(yè)化問題在技術(shù)成熟度等級中并不涉及。

成果轉(zhuǎn)化是有效融合科技成果與技術(shù)成熟度概念，將成果轉(zhuǎn)化作為一個系統(tǒng)工程，從知識原理到市場化、產(chǎn)業(yè)化的全過程。在這一過程中，綜合技術(shù)成熟度等級以及科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化后續(xù)環(huán)節(jié)，對過程涉及的階段進行重新劃分，每個階段涉及主體以及主體行為方式具有重大轉(zhuǎn)變。首先，競爭前階段，重點包含技術(shù)成熟度1～4級，該階段成果主要是知識理論研究成果、技術(shù)理論研究成果以及處于實驗室試驗階段的成果，其實用性、應(yīng)用價值等尚不明確；其次，工程化階段，重點包含技術(shù)成熟度5～6級，在模擬環(huán)境中進行工程化改善，為其實際環(huán)境的應(yīng)用提供保障；再次，產(chǎn)品化階段，重點包含技術(shù)成熟度7～9級，該階段成果在實際環(huán)境中不斷測試、完善，以保障產(chǎn)品的穩(wěn)定性能；最后，產(chǎn)業(yè)化階段重點包含科技成果形成后的對接與推廣，以實現(xiàn)成果的經(jīng)濟與市場價值，促進企業(yè)競爭力提升。

科技成果、技術(shù)成熟度、成果轉(zhuǎn)化三者的對應(yīng)關(guān)系，以及四個階段的重點任務(wù)具體如表1所示。

3 科技成果轉(zhuǎn)化四個階段不同主體行為方式

(1)競爭前階段。該階段主要由高校與基礎(chǔ)性研究科研院所起主導(dǎo)研究作用，政府與公共經(jīng)費起主導(dǎo)支撐作用。原理與概念階段，經(jīng)費主要由政府資助，政府通過對研究人員立項引導(dǎo)以及對基礎(chǔ)研究室 (科學研究室)以及研究室與實驗室聯(lián)合資助等，鼓勵研究室、實驗室明確研究方向，從事長期、基礎(chǔ)性戰(zhàn)略研究，為國家與區(qū)域整體技術(shù)發(fā)展提供理論支撐或方向指導(dǎo)。大型頂尖企業(yè)在這部分略有介入，但是介入程度不高，一般通過研究生或者研究室、實驗室支持計劃等為企業(yè)人才儲備或戰(zhàn)略決策提供參考；因為基礎(chǔ)研究工作具有外溢性、公益性等特征，符合高校的非競爭特點，因此高校成為研究主力。高校主要通過個人研究支持、組建與完善研究室、實驗室，提供良好的研究環(huán)境與寬松的研究氛圍等，促進基本原理與技術(shù)模型的創(chuàng)新與發(fā)展。進入技術(shù)成熟度3級后，工程中心以及科技平臺開始介入，但主要通過自行申請、承擔研發(fā)任務(wù)以及聯(lián)合高校與科研院所承擔研發(fā)任務(wù)實現(xiàn)技術(shù)模塊實驗，同時也為高校、科研院所等機構(gòu)提供設(shè)備準入與使用便利；高校的研究主體則主要從研究室轉(zhuǎn)向了實驗室以及實驗室之間的聯(lián)合實驗與測試，主要研究人員從基礎(chǔ)理論研究人員轉(zhuǎn)向技術(shù)開發(fā)與實驗室實驗人員。政府也從單一的科技財政研究經(jīng)費支持，轉(zhuǎn)向了政府財政與社會公共基金結(jié)合方式，部分學會基金進入模塊實驗與分系統(tǒng)實驗階段，而產(chǎn)業(yè)行業(yè)基金也從分系統(tǒng)實驗階段逐步開展資金支持。伴隨技術(shù)成熟度的提升，技術(shù)研發(fā)經(jīng)費來源多元化，政府部門也從支持基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)向了技術(shù)攻關(guān)與實驗室驗證，通過科技支撐項目、實驗室支持計劃、科技基礎(chǔ)條件支持計劃等為技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化提供更加豐富的支持方式。另外研究開放度逐步提升，從單個研究人員或團隊，轉(zhuǎn)向?qū)嶒炇艺w，從事開發(fā)人員數(shù)量與規(guī)模增加，在分系統(tǒng)實驗階段，實驗室合作得到加強，科技平臺也逐步提供實驗室聯(lián)合與合作對接服務(wù)等，提升技術(shù)開發(fā)成功率。

表1 成果轉(zhuǎn)化的四個階段

(2)工程化階段。該階段成果處于技術(shù)成熟度5級與6級，技術(shù)成果處于工程化的模擬環(huán)境論證階段，技術(shù)成果在模擬環(huán)境下從分系統(tǒng)到系統(tǒng)原型逐步成熟。工程中心、中介與科技平臺在該階段發(fā)揮主導(dǎo)研究與開發(fā)作用，通過對競爭前階段形成技術(shù)成果的測評、論證與篩選[11]，確定成果工程化的可行性、技術(shù)難點以及可對接或開展工程合作與聯(lián)盟的主體[12]，為成果工程化研究提供論證與咨詢及合作對接服務(wù)。在分系統(tǒng)模擬階段，主要提供模擬環(huán)境或者整合區(qū)域各類模擬環(huán)境為高校、科研院所等提供系統(tǒng)模擬服務(wù)支持；在系統(tǒng)原型模擬階段，產(chǎn)業(yè)與企業(yè)行為已經(jīng)引入，工程中心與科技平臺則增加了對其他技術(shù)工程中心或工程化項目的基金支持、并適當?shù)卦谶M行自我或聯(lián)合工程化的基礎(chǔ)上推出工程化業(yè)務(wù)外包；另外也提供企業(yè)委托項目與接受單位的對接服務(wù)，促進工程化資源與能力需求與服務(wù)集成與匹配[13]，保障技術(shù)工程化的順利推進。政府部門重點支持技術(shù)工程化項目研究，并撥款建設(shè)技術(shù)工程中心以及大型模擬環(huán)境。在原型模擬階段，政府部門也為產(chǎn)業(yè)企業(yè)與技術(shù)工程中心等對接提供各種服務(wù)，如信息溝通、資質(zhì)認證與審核、跟蹤管理等，保障產(chǎn)業(yè)界與技術(shù)工程化活動的有效對接。高校的重要性逐步減弱，但是仍然通過高校技術(shù)工程中心等為技術(shù)成果工程化提供服務(wù)，通過小型模擬室建設(shè)、聯(lián)合工程化以及工程化研發(fā)人員考核制度建設(shè)與完善等，為高校工程人員參與技術(shù)工程化提供有力支撐。改制的企業(yè)化科研機構(gòu)，通常也通過承擔政府項目或企業(yè)委托項目等形式參與技術(shù)工程化過程，并為外界提供工程化服務(wù)，開放自身的模擬環(huán)境，增加企業(yè)化科研機構(gòu)的收入；企業(yè)從工程中心與人才支持，轉(zhuǎn)向了特定項目的支持，開始正式介入技術(shù)發(fā)展鏈。金融機構(gòu)在該階段進入到科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，成熟度第5等級時，通常為企業(yè)/科研機構(gòu)研發(fā)活動提供科技保險，成熟度到達第6等級時，通常通過工程基金或者天使基金等為成果轉(zhuǎn)化提供一定的資金服務(wù)與支持。

(3)產(chǎn)品化階段。處于技術(shù)成熟度7～9級的技術(shù)成果處于產(chǎn)品化階段，系統(tǒng)在實際環(huán)境下進行驗證，并通過優(yōu)化、完善與調(diào)整正式通過實際測試，形成正式的產(chǎn)品。該階段有關(guān)科技中介開展成果產(chǎn)品化論證服務(wù)，考察重點從技術(shù)是否可行的工程化論證轉(zhuǎn)向了產(chǎn)品穩(wěn)定性、安全性、質(zhì)量以及市場接受度與前景等方面的論證，論證結(jié)果可為有關(guān)企業(yè)、研究機構(gòu)等產(chǎn)品化決策提供支持，同時也可通過第三方論證等為政府部門產(chǎn)業(yè)化項目滾動支持與立項等提供有效參考。另外，科技中介通過樣品檢測服務(wù)、成果發(fā)布與轉(zhuǎn)讓對接服務(wù)等為企業(yè)提供支持，也可通過聯(lián)合開發(fā)，尋找未來獲得利潤的機會。該階段需要在實際環(huán)境下進行，因此研究與開發(fā)工作轉(zhuǎn)向企業(yè)，企業(yè)成為該階段的重要主導(dǎo)力量。企業(yè)為系統(tǒng)的實際環(huán)境驗證提供人員、設(shè)備、環(huán)境，通過企業(yè)的技術(shù)工程中心以及配套的激勵制度等，鼓勵企業(yè)研發(fā)人員等開展系統(tǒng)驗證與優(yōu)化。政府部門重點通過支持產(chǎn)業(yè)化項目與稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展、孵化器建設(shè)等鼓勵企業(yè)產(chǎn)品化研究、拓展產(chǎn)業(yè)合作、培育小型科技型企業(yè)等。該階段高校則主要通過參與企業(yè)合作、專家咨詢或人才培養(yǎng)等間接為企業(yè)實際環(huán)境驗證提供支持，我國高校創(chuàng)辦的孵化器也有輔助與支持高校教師、學生或小型企業(yè)創(chuàng)建，并開展實際環(huán)境驗證活動的作用與功能。進入技術(shù)8～9等級，企業(yè)主要任務(wù)為完善技術(shù)產(chǎn)品功能，通過樣品小試，提升產(chǎn)品生產(chǎn)對實際環(huán)境的適應(yīng)性，保障樣品生產(chǎn)穩(wěn)定性，因所需資金增多，因此籌集資金成為企業(yè)一項重要任務(wù)，企業(yè)可以通過專利轉(zhuǎn)讓與授權(quán)獲得資金，也可以通過其他渠道實現(xiàn)資金籌集。金融機構(gòu)主要通過引入風險投資或為企業(yè)提供銀行擔保以及社會、私人領(lǐng)域資金籌募等為企業(yè)提供支持?？萍计脚_與中介機構(gòu)為企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與對接提供服務(wù)，部分參與合作的機構(gòu)可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可等獲得收益；政府部門主要通過重大成果發(fā)布促進成果對接，通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、孵化器、科技園區(qū)等促進企業(yè)合作與新企業(yè)建立，通過稅收政策優(yōu)惠等引導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)品化行為。高校主要通過專家、人才等提供間接服務(wù)，并通過孵化器、大學科技園區(qū)等為企業(yè)樣品開發(fā)與樣本小試提供場所與環(huán)境支持。

(4)產(chǎn)業(yè)化階段。該階段在穩(wěn)定產(chǎn)品基礎(chǔ)上進行規(guī)?；a(chǎn)與市場化經(jīng)營，回收投資成本、實現(xiàn)市場價值。該階段處于完全競爭性階段，政府部門主要通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)標準、特色產(chǎn)業(yè)基地與集群建設(shè)等為企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化提供支持，通過管理制度優(yōu)化、競爭環(huán)境改善以及行業(yè)政策優(yōu)化等為企業(yè)市場化提供服務(wù)。中介機構(gòu)則幫助企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化論證，包含資金投入、回收、市場風險、生產(chǎn)風險以及競爭對手與原有產(chǎn)品沖突等系統(tǒng)論證等，并通過產(chǎn)品對接、產(chǎn)品推廣等服務(wù)，幫助企業(yè)進行資金籌集，幫助企業(yè)建立多個合作關(guān)系以及形成穩(wěn)定的供應(yīng)鏈關(guān)系，為企業(yè)產(chǎn)業(yè)化提供支持。企業(yè)進入產(chǎn)品管理階段，關(guān)注產(chǎn)品穩(wěn)定性、升級、規(guī)?；a(chǎn)可能性、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品推廣活動等。高校間接為企業(yè)提供人才培養(yǎng)、員工培訓、團隊建設(shè)與技術(shù)及管理咨詢服務(wù)等，促進企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品的市場化。

在上述分析基礎(chǔ)上，對不同主體在成果轉(zhuǎn)化四個階段中的具體行為方式進行系統(tǒng)歸納于總結(jié)，具體如表2所示。

不同的主體在不同階段應(yīng)當發(fā)揮自身特有功能與作用，整體而言，政府在非競爭性領(lǐng)域以及市場秩序等方面應(yīng)當發(fā)揮主要引導(dǎo)與規(guī)范作用，高校重點在基礎(chǔ)研究階段起主導(dǎo)作用，而中介機構(gòu)與改制后的科研院所等應(yīng)當重點發(fā)揮其在技術(shù)工程化與產(chǎn)品化階段的論證、服務(wù)、對接、信息共享等功能，為成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供服務(wù)支持。企業(yè)與金融機構(gòu)則重點在產(chǎn)品化與產(chǎn)業(yè)化階段發(fā)揮重要作用，實現(xiàn)產(chǎn)品的市場化經(jīng)營，彌補企業(yè)產(chǎn)業(yè)化對資金大量需求產(chǎn)生的缺口。

表2 成果轉(zhuǎn)化四個階段涉及主體及行為方式

4 結(jié)論

對照當前不同主體的行為方式，發(fā)現(xiàn)不同階段、不同主體仍然存在分工不明、功能缺失與職責履行不到位等問題，嚴重影響了成果轉(zhuǎn)化進程，針對這些問題本文提出了有關(guān)建議。

(1)按階段分析。首先，應(yīng)當充分發(fā)揮中介、平臺的橋梁作用，通過承上啟下加大科技工作的系統(tǒng)整合。其次，應(yīng)當改變競爭前階段研究導(dǎo)向，通過成果分解與細化將科技成果模塊化拆分，提高成果可用性；引導(dǎo)理論研究與實踐的有效結(jié)合，加大科技研究的應(yīng)用與價值導(dǎo)向。再次，需要探索各種渠道提升科技成果工程化質(zhì)量與水平?？萍汲晒芾聿块T應(yīng)當加強與科技中介的合作，提升對現(xiàn)有成果工程化的帥選與支持力度；挖掘科技平臺與技術(shù)工程中心的工程化合作方式、活躍科技中介機構(gòu)科技成果工程化對接與深度開發(fā)等，通過多方合作促進成果工程化發(fā)展。再次，需要加強成果審核、保障成果質(zhì)量、加大宣傳、積極引入與利用外省資金，開展省際合作，逐步將企業(yè)資金與興趣向前延伸，以促進產(chǎn)品化進程與開發(fā)。最后，產(chǎn)業(yè)化準備階段政府部門需要重點通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)基地與集群化發(fā)展制度與措施等，促進產(chǎn)業(yè)自我組織與自我發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)化提供良好的環(huán)境與制度。

(2)按主體分析。①高校人才培養(yǎng)應(yīng)當更加強調(diào)實用性，高校師資考核應(yīng)當更加突出科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，高校應(yīng)當采取更加開放的態(tài)度，與企業(yè)開展合作。②企業(yè)應(yīng)當積極拓展與高校的合作，將企業(yè)的行為向工程化環(huán)節(jié)推進，形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理念，使企業(yè)向價值鏈高端轉(zhuǎn)移。③科研機構(gòu)與中介機構(gòu)應(yīng)當提升自身成果論證、咨詢等服務(wù)能力以及工程化能力、主動服務(wù)意識，豐富服務(wù)方式，切實發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化與對接服務(wù)功能。④金融機構(gòu)應(yīng)當在控制風險的基礎(chǔ)上，通過科學論證為成果轉(zhuǎn)化與科技發(fā)展提供更多方式的金融支持。⑤政府部門應(yīng)當采取有所為、有所不為的原則，明確服務(wù)重點，逐漸向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)型，為企業(yè)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化提供良好的制度與環(huán)境保障。

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(責任編輯 譚果林)

Different Subjects Behaviors Research during the Achievements Transferring Process Based on Technology Readiness Level

Wang Xueyuan，Wu Jianlong，Dong Yuanyuan
(School of Management，Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China)

Based on the research of interacting relationship among science and technology achievement，technology readiness level and achievement transferring，main stages of achievement transferring are divided.According to the character of different stages，related subjects and their behaviors are analyzed.Through the comparison with practical condition，related suggestions are offered based on achievement transferring stages and different subjects，the purpose is to put forward effective academic theory and method support for accelerating achievement transferring and implementing innovation-driven strategy.

Technology readiness level；Achievement transferring；Subject behavior

F204

A

國家自然科學基金青年項目 (71403070)，黑龍江省高等學校哲學社會科學創(chuàng)新團隊建設(shè)計劃 (TD201203)，黑龍江省科技攻關(guān)項目 (GB14D201)，黑龍江自然科學基金青年 (QC2012C044)。

2014－11－26

王雪原 (1981－)，女，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學管理學院教授，博士，碩士生導(dǎo)師；研究方向:創(chuàng)新資源配置與系統(tǒng)優(yōu)化。