歐文福，歐 翔

（西南大學 經濟管理學院，重慶市 400715）

美國著名經濟學家、人力資本之父西奧多·舒爾茨教授在1960年代就高度關注人力資本投資對于區(qū)域發(fā)展的重要意義。他在其所著的《改造傳統農業(yè)》一書中，明確提出“向農民投資”。他的理論主張，對新時期中國實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，促進東西部地區(qū)經濟社會協調發(fā)展，具有重要的理論意義和實踐意義［1］。

一般而論，人力資本投資不僅對區(qū)域的經濟發(fā)展具有重大的貢獻，而且是區(qū)域發(fā)展的永恒動力源泉，但是如果人力資本和區(qū)域的發(fā)展不適應、不協調，將會造成人力資本的浪費。所以，對區(qū)域性人力資本投資進行績效評價非常重要，這是梳理和優(yōu)化人力資本投資政策、科學分配人力資本投入、提高人力資本利用效率、強化投資監(jiān)管的重要手段。只有通過合理、科學的績效評價，才能促使人力資本與區(qū)域發(fā)展相互適應和相互協調，才能使區(qū)域人力資本發(fā)揮最大的效用［2－4］。

目前，國內這方面的研究主要集中在人力資本存量的計量和指標體系的構建等方面，對區(qū)域性人力資本投資績效評價的模式研究較少。本文通過借鑒國內外研究成果，結合我國西部地區(qū)實際情況和區(qū)域性人力資本投資中主要投資內容及特點，力圖構建符合我國國情的區(qū)域性人力資本投資績效評價可行模式。

一、指標體系的構建

（一）指標體系構建應遵循的原則

對區(qū)域性人力資本投資進行績效評價，就是對區(qū)域的人力資本投資效率從投入和產出兩個角度來綜合評價。區(qū)域性人力資本投資績效評價系統非常復雜，僅靠幾個簡單的評價指標很難對區(qū)域性人力資本投資績效進行客觀的描述，因此有必要構建科學合理的投資績效評價指標體系。構建這一指標體系不僅要符合統計學的基本規(guī)范，還應遵循以下基本原則：

1．客觀性與規(guī)范性原則

客觀性是整個體系設計的最基本最重要的原則。整個評價指標體系必須能夠客觀真實地反映區(qū)域內人力資本投資績效的情況，同時指標的選擇要具有規(guī)范性，不僅要符合統計學的基本規(guī)范，還要切合實際。

2．系統性與全面性原則

區(qū)域性人力資本投資績效評價體系主要由人力資本投入系統和社會經濟產出系統兩大子系統集成，每個子系統都有相應的指標來衡量，建立指標體系時，應該注意指標體系的系統性和全面性，使指標體系盡可能全面涵蓋現實情況，從而科學、系統和全面地對區(qū)域性人力資本投資績效進行評價。

3．可操作性與可比性原則

可操作性主要指數據資料的可獲得性和數據資料的可量化性；可比性主要是指選取的指標和變量能夠從橫向和縱向，對各區(qū)域的人力資本投資績效進行比較。

4．相關性和目的性原則

所選擇的指標應該與評價區(qū)域人力資本投資績效相關，要能夠反映區(qū)域性人力資本投資的實際情況，能夠達到評價區(qū)域性人力資本投資績效的目的［5－8］。

（二）人力資本投資指標體系構建

1．投入指標

勞動者的知識、技能和體力等構成了人力資本的基本要素，凡是能夠提高這些要素的投資都可稱為人力資本投資。在此，本研究將人力資本投資定義為：通過增加人的資源而影響未來的貨幣和物質收入的各種活動。本研究根據人力資本投資的定義及形式，并結合在該領域已有研究成果和指標體系建立的原則，選取了教育培訓投資、科研開發(fā)投資、醫(yī)療衛(wèi)生保健投資、勞動力轉移投資四個方面的要素投資指標作為投入的評價指標。其中教育培訓投資包括人均教育經費、每十萬人普通高等學校在校生人數、每十萬人普通高等學校教職工數、每十萬人普通高中在校生人數、每十萬人普通高中教職工人數五個指標；科研開發(fā)投資包括人均科學技術投入一個指標；醫(yī)療衛(wèi)生保健投資包括人均醫(yī)療衛(wèi)生支出、每十萬人擁有醫(yī)療衛(wèi)生機構床位、每十萬人擁有衛(wèi)生機構人員數三個指標；勞動力轉移投資包括人均社會保障與就業(yè)支出一個指標［9－11］。

2．產出指標

人力資本投資效益指標的選擇要能夠反映人力資本的投資對人力資本存量水平和區(qū)域的經濟增長情況。因此，本研究選取了人力資本存量水平、人均GDP兩個方面的指標來衡量區(qū)域性的人力資本投資績效水平［12－14］。

（1）人力資本存量水平

一定區(qū)域內試點的現實人力資本存量是現實社會和家庭投資的結果。有很多方法可以估算現實人力資本存量，本文采用勞動力簡化系數法估算區(qū)域內現實人力資本存量水平。

人力資本存量的計算公式：

其中：HC－人力資本存量，X1－文盲半文盲人數，X2－擁有小學文化的人數，X3－擁有初中文化的人數，X4－擁有高中文化的人數，X5－擁有大專及以上文化的人數。

人力資源存量的計算公式：

其中：HR－人力資源存量，N－自然人力（區(qū)域內6歲及6歲以上人口數量）

人力資本存量水平（HCL）的計算公式：

HCL的值越高說明該區(qū)域人力資本存量水平越豐裕。

（2）人均GDP即人均地區(qū)生產總值。該指標在一定程度上反映了該地區(qū)的經濟效益。

二、基于DEA的西部各省（區(qū)、市）區(qū)域性人力資本投資績效的綜合評價

（一）數據來源和數據處理

本研究的原始數據來源于《2012中國統計年鑒》，作者根據研究目的選取了西部十二?。▍^(qū)、市）2011年的數據進行分析和研究。由于研究的是西部各?。▍^(qū)、市）的人力資本投資績效情況，各省（區(qū)、市）的情況非常復雜，為了研究需要，作者把原始數據做了相關的處理，轉換成均數或者是統一衡量標準。

（二）西部各?。▍^(qū)、市）人力資本存量的水平比較

根據公式1．1－1．3計算出各區(qū)域人力資本存量，計算結果如表1所示：

表1 人力資本存量水平比較

圖1 人力資本存量水平

由表1和圖1可以看出，我國西部地區(qū)人力資本存量和人力資源存量最高的是四川，其值分別為139 098和203 426；最低的是西藏，只有4 051和6 406。人力資本存量與人力資源存量的比重最高的是內蒙古，其值是70．36%，比重最低的是西藏，其值是63．24%。西部各?。▍^(qū)、市）的比重平均值為68．34%，高于比重平均值的?。▍^(qū)、市）有重慶、四川、陜西、甘肅、寧夏、新疆、廣西和內蒙古，低于比重平均值的省區(qū)有貴州、云南、西藏和青海。也就是說重慶、四川、陜西、甘肅、寧夏、新疆、廣西和內蒙古的人力資本水平相對豐裕，而貴州、云南、西藏和青海的人力資本水平相對比較匱乏。

（三）基于C2 R模型的綜合評價和結果分析

1．人力資本投資效率分析

對西部各?。▍^(qū)、市）的人力資本投資效率進行比較分析，我們把每一個省份看作一個決策單元，運用DEAP2．1軟件對西部區(qū)域人力資本投資效率進行分析，把投入指標和產出指標的數據帶入C2R模型，計算出各個省份人力資本投資績效的有效值，并根據有效值進行投資效率的排名，分析結果如表2所示：

表2 人力資本投資效率分析結果

通過人力資本投資績效分析結果可以看出，在人力資本投資績效方面，四川、廣西和內蒙古三個省份的效率值達到了1，是DEA有效的，這說明這三個省區(qū)在以整個樣本體系為參照集合中是相對有效的，對這三個地區(qū)來說，目前他們在區(qū)域性人力資本投資的效益相對較優(yōu)。

四川省是我國人口大省，2011年四川省人口達到8 050萬人，人力資源非常豐富。以往存在人口多、底子薄、水平低的情況。但近幾年四川省加大了教育的投入，提高了基礎教育的比重，不斷提升高等教育大眾化的水平，不斷縮小了與發(fā)達地區(qū)的差距，從根本上提升了四川省的人力資本水平。四川省還加大了人才發(fā)展的力度，堅持“突出重點、按需引進、以用為本、特事特辦”的原則，創(chuàng)新政策和措施，通過多種渠道引進高層次人才，實施“百人計劃”，大力實施“人才強省”戰(zhàn)略，不斷強化四川省推進“兩個加快”的人才支撐。因此，四川省人力資本投資效率相對較高。

廣西是中國唯一與東盟國家海陸相連的自治區(qū)，由于其特殊的地理優(yōu)勢，廣西成為了中國對東盟國家開放的窗口省區(qū)，廣西以東盟為重點的全方位、多層次、寬領域對外開放的格局已基本形成。廣西成為了東盟人才交流的中心，開展各種國際化的教育合作，推動著人才的跨國界引進，并且形成了政府、學校和企業(yè)等多層次的合作。廣西近幾年來在東盟國家積極開展對外漢語培訓工作，還在東盟的幾個國家建立了孔子學院，廣西也掀起了學習東盟國家語言的熱潮，吸引了很多高層次的人才來到廣西發(fā)展，也提高了廣西的人力資本水平。因此，廣西的人力資本投資效率相對較高。

內蒙古位于祖國北部邊疆，是我國西部大開發(fā)的省區(qū)之一。以往內蒙古存在著人才匱乏、人才層次低、結構不合理等現象。但是國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，內蒙古加大了人力資本的投資，2001－2007年全區(qū)投入科技經費270．4萬元，共有768項科研成果獲獎?！笆濉币?guī)劃以來累計受理專利申請12 779件，批準7 533件，分別是“九五”時期的2．7和2．8倍。教育事業(yè)蓬勃發(fā)展，已全面實現了九年義務教育，調整了中小學教育布局結構，高等教育大眾化的水平逐步提升，2011年全區(qū)在校大學生人數達38．4萬人，職業(yè)教育和民族教育扎實推進，遠程教育網絡覆蓋面逐步擴大。內蒙古還加大了人才發(fā)展的力度，通過多種渠道引進高層次人才，設置“內蒙古杰出人才獎”，鼓勵有突出貢獻的人才，內蒙古的人力資本投資與發(fā)達省市的差距逐年縮小。因此，內蒙古的人力資本投資效率相對較高。

2．人力資本投入冗余分析

非DEA有效的決策單元人力資本投入冗余分析結果見表3所示：

表3 非DEA有效決策單元投入冗余結果

資料來源：根據《2012中國統計年鑒》數據資料計算。

（1）人均教育經費冗余分析

從表3可以看出，西部地區(qū)的教育經費投入有冗余的情況。其中，西藏的人均教育經費投入冗余是最多的，它的實際值是2 193元，目標值是579．377元，人均教育經費的投入冗余值為1 011．777元，這說明西藏2011年有1 011．777元的教育經費沒有得到充分的利用，教育經費投入存在低效性；其次是寧夏。寧夏的人均教育經費實際值是1 563元，目標值是1 030．544元，人均教育經費的投入冗余值為437．394元。從表中我們可以看到，西部的非DEA有效省份都存在教育經費投入效率低的問題，為了提高教育經費的投資情況，國家相關部門應該加強對教育經費使用情況的監(jiān)督和指導，把教育經費用在最需要的地方。

（2）每十萬人普通高等學校在校生人數冗余分析

從表3中可以看出，西部非DEA有效的省份中沒有高效利用高等在校學生的情況普遍存在。其中，西藏地區(qū)2011年每十萬人普通高等學校在校生人數實際數為1 446人，DEA有效的目標人數為665人，冗余人數為667人，這說明西藏地區(qū)的人力資本的增加沒有很好地促進當地經濟的增長，有部分高等學校在校生沒有得到充分的利用；其次是寧夏。寧夏地區(qū)2011年每十萬人普通高等學校在校生人數實際數為1 912人，DEA有效的目標人數為1 288人，冗余人數為535人。西部地區(qū)生源匱乏，區(qū)域內部生源分布不盡合理，為了能夠有效改善西部非DEA有效省份的投資效率，應該將這些沒有得到很好利用的人力資本向偏遠地區(qū)或是生源比較匱乏的地區(qū)流動。

（3）每十萬人普通高等學校教職工數冗余分析

從表3中可以看出，西藏、甘肅和寧夏在每十萬人普通高等學校教職工方面投入冗余值較高。他們的實際值分別為115人、132人和151人，DEA有效目標值分別為52人、66人和97人，冗余值分別為53人、31人和42人。西部地區(qū)存在高等學校教職工配置不合理的問題，導致高等學校教職工沒有得到充分利用，對于這些省區(qū)來說，應該將沒有得到很好利用的高等學校教職工資源向需要的地方轉移，向西部比較貧困的地區(qū)流動，進行合理配置，以促進西部經濟的發(fā)展，提高西部人力資本投資的效率。

（4）人均科學技術投入冗余分析

從表3中可以看出，在科學技術投入方面，西藏、寧夏和新疆存在的冗余值較高，他們的實際值分別為112元、124元和120元，目標值分別為39．479元、67．533元和62．096元，冗余值分別為20．848元、21．766元和34．233元。這說明科學技術的投入沒有得到很好的利用，對經濟發(fā)展的貢獻沒有達到應有的水平。

（5）人均醫(yī)療衛(wèi)生支出冗余分析

通過對統計結果的分析，西部非DEA有效的決策單元都存在醫(yī)療衛(wèi)生支出的冗余，其中冗余相對較高的是西藏、寧夏、甘肅、新疆和貴州，這說明人均衛(wèi)生醫(yī)療支出在西部地區(qū)之間分布不是很均衡，沒有得到合理的配置和充分的利用，存在浪費，導致衛(wèi)生醫(yī)療支出投入的低效率。因此，應該將冗余的醫(yī)療衛(wèi)生支出投入到需要的地區(qū)，縮小地區(qū)間的差距，進而提升人力資本投資效率。

（6）每十萬人擁有醫(yī)療衛(wèi)生機構床位冗余分析

通過對統計結果的分析，西部非DEA有效的決策單元都存在醫(yī)療衛(wèi)生結構床位冗余，其中冗余相對較高的是西藏、寧夏和新疆，這說明醫(yī)療衛(wèi)生結構床位在西部地區(qū)之間分布不是很均衡，沒有得到合理的配置和充分的利用，存在浪費。

（7）每十萬人擁有衛(wèi)生機構人員數冗余分析

通過對統計結果的分析，西部非DEA有效的決策單元都存在衛(wèi)生機構人員數的冗余情況，其中冗余相對較高的是西藏、寧夏、新疆和甘肅，這說明衛(wèi)生機構人員在西部地區(qū)之間分布不是很均衡，沒有得到合理的配置和充分的利用，存在浪費，導致衛(wèi)生機構人員配置的低效率。

醫(yī)療衛(wèi)生條件在一定程度上會影響區(qū)域居民的生活質量和身體條件，進而影響區(qū)域人力資本水平。因此，應該合理配置醫(yī)療衛(wèi)生資源，從而改善西部地區(qū)間的醫(yī)療衛(wèi)生條件，使醫(yī)療衛(wèi)生資源能夠得到充分的利用和最高效的配置，使西部各省份居民能夠充分享受到醫(yī)療衛(wèi)生服務。

（8）人均社會保障與就業(yè)支出冗余分析

從表3中可以看出，西部非DEA有效的省份都存在社會保障和就業(yè)支出方面的冗余，其中，西藏、寧夏、青海和甘肅的冗余情況最為嚴重。因此，應該調整人均社會保障和就業(yè)支出，提高社會保障和就業(yè)經費的使用效率，這樣可以改善就業(yè)狀況，提升人力資本投資效率。

三、結論與建議

通過DEA模型分析得到人力資本投資的相對效率值，可以反映出人力資本投資對區(qū)域人力資本水平和區(qū)域經濟增長的總體影響情況。人力資本投資的效率值可以為決策者提供戰(zhàn)略上的指導，投入冗余可以反映當前各個地區(qū)的投入結構問題。從本研究的結果來看，西部地區(qū)十二?。▍^(qū)、市）中四川、廣西和內蒙古的人力資本投資效率相對較高，可以作為西部其他?。▍^(qū)、市）學習的典范，可以加以借鑒；重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆九?。▍^(qū)、市）在人力資本投資中存在一定程度的投入冗余，反映出這些?。▍^(qū)、市）在人力資本投資結構中存在不合理的現象。其中，西藏、寧夏、新疆和甘肅的情況比較突出一些。

為了提高西部地區(qū)人力資本投資的績效，作者根據本研究結果，再結合西部各?。▍^(qū)、市）的實際情況提出以下一些建議：

（一）優(yōu)化資本投資結構，調整資本投資方向

實證結果顯示，西部大部分省份存在人力資本投入冗余情況，這說明對人力資本的投入沒有很好地轉換成區(qū)域的人力資本或者沒有對區(qū)域的經濟發(fā)展做出應有的貢獻。我們知道，促進經濟增長和社會發(fā)展的因素除了人力資本以外還有一個重要因素就是物質資本。對于目前不是很發(fā)達的西部?。▍^(qū)、市）來說，經濟的增長大部分還是依賴物質資本的投入，所以，應該優(yōu)化資本投資結構，優(yōu)化物質資本和人力資本的比例和結構，這樣能夠更好地促進社會的發(fā)展和區(qū)域經濟的增長［15－16］。

（二）合理配置教育資源，提升區(qū)域教育質量

實證結果顯示，西部大部分省（區(qū)、市）存在教育資源投入冗余的情況，教育資源沒有得到很好的利用，教育資源投入了，但是對形成區(qū)域人力資本沒有充分發(fā)揮效用。因此，應該合理配置教育資源，縮小區(qū)域間的差距。對西部地區(qū)的教育經費進行合理配置，將有冗余的教育資源分配到投資不足的地區(qū)，特別是西部貧困地區(qū)和山區(qū)，應加大基礎教育的投入，提高教育經費的使用效率，提高教育產出水平。

（三）合理配置醫(yī)療衛(wèi)生資源，縮小區(qū)域間的效率差距

從實證分析結果可以看出，西部地區(qū)的醫(yī)療衛(wèi)生資源在區(qū)域間的分配缺乏合理性，分配不平衡，而且在區(qū)域內部的分配也存在一些問題。因此，應該對醫(yī)療衛(wèi)生經費進行合理、科學的分配，只有這樣才能使醫(yī)療衛(wèi)生資源充分發(fā)揮應有的作用，讓西部各個地區(qū)的居民均衡地享受到醫(yī)療衛(wèi)生服務，以此提高人力資本投資效率，縮小地區(qū)間的差距［17－18］。

（四）引導人才區(qū)域間流動，建立靈活的人才流動機制

西部地區(qū)在全國來說，經濟發(fā)展緩慢，人才資源匱乏，而人才資源又是促進社會發(fā)展和經濟增長的核心資源，所以應該加大引進人才的力度，實施人才回歸的政策。建立靈活的人才流動機制，實施優(yōu)越的人才引進政策，吸引優(yōu)秀人才到西部發(fā)展，促進西部地區(qū)的社會發(fā)展和經濟增長，提高西部的人力資本水平［19－20］。

（五）加強對人力資本投資經費的管理

西部地區(qū)經濟發(fā)展落后，人力資本匱乏，國家應該加強對西部的人力資本的投入，但是實證結果顯示，大部分西部省（區(qū)、市）都存在人力資本投資冗余的情況，說明西部人力資本投資的經費沒有得到很好的利用，沒有充分發(fā)揮出對區(qū)域經濟增長的作用，沒有對形成區(qū)域人力資本做出應有的貢獻，主要原因還是人力資本投資經費的使用效率低下。所以，國家相關部門應該加強對人力資本投資經費的管理，加強引導和監(jiān)督，這樣才能使人力資本投資經費得到高效利用，才能促進形成區(qū)域人力資本，促進區(qū)域經濟的增長，提高人力資本投資的效率。

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