收稿日期：2014-09-09

作者簡介：王森，鄭州大學外語學院副教授，博士。（鄭州/450001）

*本文系國家社會科學基金后期資助項目“中俄博士研究生教育比較”（13FJK019）研究成果之一。

摘 要：2007-2009年，俄羅斯通過組建高校聯(lián)合體的方式建立了7所聯(lián)邦大學，2009-2010年通過競爭選拔的形式確定了31所國家研究型大學。這兩項教育專項工程實施時間不長，但改革步子邁得較大，特色較為鮮明，引發(fā)了俄羅斯高等教育辦學觀念上的轉變。對俄羅斯這兩種新型大學的產生和發(fā)展情況進行總結和梳理，對于我國正在進行的一流大學和研究型大學的建設具有很大的參考和借鑒價值。

關鍵詞：俄羅斯;聯(lián)邦大學;國家研究型大學

2007-2009年，俄羅斯通過組建高校聯(lián)合體的方式建立了7所“聯(lián)邦大學”，2009-2010年通過競爭選拔的形式確立了31所高校的“國家研究型大學”地位。這兩種新的大學類型盡管出現(xiàn)時間不長，但改革步子邁得較大，特色較為鮮明，引發(fā)了俄羅斯高等教育辦學觀念上的轉變，如今爭創(chuàng)國家研究型大學已成為眾多俄羅斯高校追求的目標。

自從創(chuàng)建聯(lián)邦大學和國家研究型大學以來，俄羅斯大學的科研活動局面改觀較大。據(jù)俄羅斯聯(lián)邦國家統(tǒng)計局2013年統(tǒng)計資料，1992年，俄羅斯從事研究和開發(fā)的各類組織共計4555家，其中高校為446家，占其中的9.79%。到2011年，俄羅斯從事研究和開發(fā)的組織下降為3682家，而高校數(shù)量卻逆勢上升，達到581家，所占比例上升為15.78%。[1]本文擬就俄羅斯聯(lián)邦大學和國家研究型大學創(chuàng)建的背景、理念、遴選和科研情況進行分析，以期對我國正在進行的一流大學和研究型大學的建設提供參考和借鑒。

一、俄羅斯聯(lián)邦大學和國家研究型大學創(chuàng)建的背景

長期以來，俄羅斯高等教育的主要功能和目標定位在為國家培養(yǎng)科學和教育干部。因此，俄羅斯僅在一些實力較強的傳統(tǒng)大學和著名大學設有專門的科研機構和專職人員進行一些研發(fā)工作，大多數(shù)高等學校與科研實際上處于一種半分離狀態(tài)，國家的科學研究工作主要由俄羅斯科學院和各類科研機構承擔。如今，面對教育全球化的挑戰(zhàn)，為推進國家科技創(chuàng)新體系的建設，進一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，促進科學和教育的融合，優(yōu)化區(qū)域教育結構，俄羅斯開始創(chuàng)建聯(lián)邦大學和國家研究型大學兩類新型大學，并為此采取了一系列措施。

（一）舉行高校創(chuàng)新教育計劃競賽，為創(chuàng)建新型大學打基礎

為推進俄羅斯國家科技創(chuàng)新體系的建設，進一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，發(fā)展創(chuàng)新教育，促進科學和教育的融合，2004年俄羅斯將教育部和工業(yè)、科學和技術部合二為一，成立了俄羅斯教育和科學部，俄羅斯高等教育系統(tǒng)由此開始了創(chuàng)新性教育實踐的嘗試。俄羅斯聯(lián)邦政府2006年2月14日第89號決議通過了《推行創(chuàng)新教育計劃教育機構的國家支持措施》[2]，決定從聯(lián)邦預算中撥款用于支持2006-2008年高校創(chuàng)新教育計劃，2006年撥款50億盧布，2007年撥款150億盧布，2008年撥款200億盧布。

2006年，俄羅斯教育和科學部開始舉辦“全國高等學校創(chuàng)新教育計劃競賽”。該競賽為公開性競賽，任何一所俄羅斯大學，只要遞交為期兩年的創(chuàng)新性教育計劃都可以參賽。2006年俄羅斯高校共提交申請200份，經競賽選拔委員會投票評選出了17所優(yōu)勝高校，每所獲勝高校獲得了10億盧布的資助。其中資助資金的70%可用于購買實驗設備，25%用于創(chuàng)新性教育計劃和教學法的實施，5%用于提高教職員工技能和再培訓。得益于國家資金的投入，2006年獲勝高校共建立了300多所實驗室，學校添置了大型設備，近2000名教師參加了職業(yè)技能提高計劃和培訓。

高校創(chuàng)新教育計劃競賽選拔標準主要有以下兩點：第一，對參賽高校提交的創(chuàng)新教育計劃的質量以及計劃的預期成果做出評價，對高校外部合作者參與計劃及資金支持的情況進行評價。此外，還要對該計劃可能給經濟、社會和科學領域帶來的預期影響進行評估。第二，對參賽高校的創(chuàng)新潛力做出評價。對高校近三年來的科學和創(chuàng)新性活動效果、人才培養(yǎng)現(xiàn)狀、學校的智力資源、學校對于創(chuàng)新性活動的物質和信息保證等方面的發(fā)展變化做出評估。

2007年初，俄羅斯舉辦了第二次高等學校創(chuàng)新教育計劃競賽。本次比賽共有267所高校提交了參賽申請，經選拔最后評出了40所優(yōu)勝高校。獲勝學校在2007-2008年從聯(lián)邦預算中獲得總額為200億盧布的資助。[3]

以上科學和教育融合實踐活動的開展為以后的國家研究型大學的選拔打下了較為堅實的基礎。

（二）創(chuàng)建新的大學組織形式：聯(lián)邦大學和國家研究型大學

1.聯(lián)邦大學。根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)頒布的命令，為優(yōu)化區(qū)域教育結構，發(fā)展區(qū)域教育和經濟，由聯(lián)邦政府在俄羅斯的南方、西伯利亞、西北、伏爾加河沿岸、烏拉爾和遠東聯(lián)邦區(qū)等區(qū)域，以區(qū)域重點大學為基礎聯(lián)合區(qū)域其他院校創(chuàng)建歸屬教育和科學部直接管轄的大學。

俄羅斯聯(lián)邦大學的創(chuàng)建分兩個階段：第一階段，為使高校在實施發(fā)展計劃時具有更大的靈活性，首先根據(jù)2006年11月3日頒布的N 174-ФЗ聯(lián)邦法《自治機構》，將現(xiàn)有高等院校改組為自治機構;第二階段，將各類教育機構進行重組。

2006年，首先以西伯利亞和南方聯(lián)邦區(qū)現(xiàn)有的一些大學為基礎開始組建兩所新型大學 —— 西伯利亞聯(lián)邦大學和南方聯(lián)邦大學。西伯利亞聯(lián)邦大學以克拉斯諾雅爾斯克國立大學為基礎，聯(lián)合了克拉斯諾雅爾斯克國立建筑學院、克拉斯諾雅爾斯克國立技術大學、克拉斯諾雅爾斯克有色金屬和黃金大學創(chuàng)建而成。南方聯(lián)邦大學由羅斯托夫國立大學聯(lián)合羅斯托夫國立建筑藝術學院、羅斯托夫國立師范大學、塔甘羅格國立無線電技術大學創(chuàng)建而成。2007年2月12日，這兩所大學成為俄羅斯教育和科學部直屬大學。 2007年從聯(lián)邦預算資金中為兩所大學劃撥了30億盧布用于學校的建設。除了聯(lián)邦資金外，商業(yè)界和地方政府也積極參與學校配套建設。2007年，克拉斯諾雅爾斯克市就投入33億盧布，用于西伯利亞聯(lián)邦大學的校園、實驗室、行政樓和圖書館等設施的建設。

2008年3月，俄羅斯教育和科學部發(fā)布了《2020年前的俄羅斯教育——服務于知識經濟的教育模式》報告。在新的教育模式中進一步確定了，在競爭選拔基礎上，于2020年前建設40-50所聯(lián)邦級的新型研究型大學，以保證國家科技優(yōu)先發(fā)展方向科研計劃的落實。聯(lián)邦大學有責任保證俄羅斯科學和教育在世界上的競爭力，為此，學?？色@得必要的資源保證。2009年2月10日，時任俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《關于對有關聯(lián)邦大學活動問題某些法令進行修訂》的聯(lián)邦法[4]。從法律上確立了聯(lián)邦大學的地位。

2007-2009年間，俄羅斯在不同的聯(lián)邦區(qū)共組建了7所聯(lián)邦大學：西伯利亞聯(lián)邦大學，南方聯(lián)邦大學，烏拉爾聯(lián)邦大學，遠東聯(lián)邦大學，東北聯(lián)邦大學，伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學，北方聯(lián)邦大學。這些大學的建設為均衡俄羅斯國家教育和科研的地區(qū)差異，強化和發(fā)展區(qū)域經濟發(fā)揮了較大的作用。

2.國家研究型大學。為推進國家科技創(chuàng)新體系建設，進一步發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的作用，促進科學和教育的融合，俄羅斯聯(lián)邦政府通過組織國內高校參加高校發(fā)展計劃競賽，經公開評選，授以比賽優(yōu)勝者“國家研究型大學”的地位。2009-2010年，俄羅斯共舉行了兩次競賽，評選出了27所國家研究型大學。加上兩所直接入選具有特殊地位的大學——莫斯科大學和圣彼得堡大學，以及兩所試點大學——莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院，俄羅斯國家研究型大學總數(shù)為31所。

俄羅斯的國家研究型大學建設也是分兩個階段進行的。第一階段，首先建立試點大學;第二階段，在公開競爭的基礎上，根據(jù)高校提交的發(fā)展計劃報告，遴選國家研究型大學。

2008年10月7日俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《關于實施創(chuàng)建國家研究型大學試點項目的命令》，決定在莫斯科工程物理學院的基礎上創(chuàng)建國家研究型核能大學，在莫斯科鋼鐵合金學院的基礎上建立國家研究型技術大學兩個試點項目。

2009年7月13日俄羅斯聯(lián)邦政府N 550號《關于通過高校發(fā)展計劃競選國家研究型大學》的決議[5]，批準了國家研究型大學競選決議和條例。第一次競賽共有110所高校獲準參加比賽，28所高校進入決賽，最后有12所高校勝出。第二次競賽共有128所高校獲得參賽資格，32所高校進入決賽，最后評出15所高校。

俄羅斯教育和科學部于2009年和2010年通過兩次國家研究型大學的遴選活動，確立了27所高校的國家研究型大學的地位。其中，第一批入選12所（2009年）：國立高等經濟大學，喀山技術大學，莫斯科航空學院，莫斯科國立鮑曼技術大學，莫斯科物理技術學院，下諾夫哥羅德國立大學，新西伯利亞國立大學，彼爾姆國立技術大學，薩馬拉國立航空航天大學，圣彼得堡國立礦業(yè)學院，圣彼得堡國立信息技術、機械和光學大學，托木斯克綜合技術大學;第二批入選15所（2010年）：別爾哥羅德國立大學，伊爾庫茨克國立技術大學，喀山國立技術大學，摩爾多維亞國立大學，莫斯科國立電子技術學院，莫斯科國立建筑大學，莫斯科能源學院，彼爾姆國立大學，俄羅斯國立醫(yī)科大學，俄羅斯國立石油天然氣大學，圣彼得堡國立綜合技術大學，薩拉托夫國立大學，托木斯克國立大學，圣彼得堡科學院大學，南烏拉爾國立大學。

二、俄羅斯創(chuàng)建聯(lián)邦大學和國家研究型大學的理念

（一）創(chuàng)建聯(lián)邦大學的理念

在2005年9月5日俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京宣布的《優(yōu)先發(fā)展項目“教育”》——《在俄羅斯聯(lián)邦區(qū)建立聯(lián)邦大學》[6]和俄羅斯教育和科學部發(fā)布的《聯(lián)邦大學國家支持和創(chuàng)建理念》[7]中對聯(lián)邦大學的創(chuàng)建理念解釋如下。

1.聯(lián)邦大學的含義。聯(lián)邦大學是在廣泛學科方向實施教育、科學和創(chuàng)新活動，為聯(lián)邦和區(qū)域的重大項目提供人才和科研保障的自治機構。聯(lián)邦大學的首要任務是培養(yǎng)、再培養(yǎng)和提高人才的技能，為國家和區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展提供科學和技術的解決方案，實現(xiàn)國家的地緣政治利益。在相關的科學和高科技領域開展高水平的科學研究是提供及時和高品質教育服務的保證。

2.聯(lián)邦大學創(chuàng)建的目的是，在優(yōu)化區(qū)域教育結構和加強高等教育機構與各聯(lián)邦區(qū)的經濟和社會環(huán)境聯(lián)系的基礎上，發(fā)展高等職業(yè)教育系統(tǒng)。在聯(lián)邦大學創(chuàng)新服務和研發(fā)的基礎上，在各聯(lián)邦區(qū)形成和發(fā)展人力資源的競爭能力。聯(lián)邦大學應利用高技能人才、科學技術和工藝解決方案，包括智力成果的實際應用，組織和協(xié)調所在聯(lián)邦區(qū)域社會經濟重大計劃均衡的發(fā)展。

3.聯(lián)邦大學的組建方案。2007年，俄羅斯在組建第一批聯(lián)邦大學南方聯(lián)邦大學和西伯利亞聯(lián)邦大學時，通過對俄羅斯南部地區(qū)的分析，確定了南方聯(lián)邦大學科學和教育活動五個優(yōu)先發(fā)展的領域：納米材料、納米技術、納米設備和系統(tǒng);生物技術、生命系統(tǒng)技術和環(huán)境安全;信息和電信技術、設備和系統(tǒng);海洋，航空和火箭航天技術，無線電技術，自動化和控制;設計和產品設計、建筑環(huán)境和土地規(guī)劃;人文技術，人力資源和多民族地區(qū)社會經濟發(fā)展模型。確立了西伯利亞聯(lián)邦大學的六個優(yōu)先發(fā)展領域：工程物理;新材料化學和材料科學;生物物理生態(tài)學和生物技術;空間信息和通信技術;地質工藝學;區(qū)域經濟和人力資源管理。

2009年10月21日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了《在西北、伏爾加河沿岸、烏拉爾和遠東聯(lián)邦區(qū)建立聯(lián)邦大學的命令》。在這些地區(qū)建立了五所新的聯(lián)邦大學：北方、伏爾加河沿岸、烏拉爾、遠東和東北聯(lián)邦大學。北方聯(lián)邦大學在阿爾漢格爾斯克國立技術大學的基礎上、伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學在喀山國立大學的基礎上、烏拉爾聯(lián)邦大學在烏拉爾國立技術大學的基礎上、遠東聯(lián)邦大學在遠東國立大學的基礎上、東北聯(lián)邦大學在雅庫茨克國立大學的基礎上組建。

4.聯(lián)邦大學的發(fā)展目標和要求。聯(lián)邦大學可引入新的管理系統(tǒng)，成為教育、科研和商務的綜合體，創(chuàng)新技術發(fā)展中心和國際水準的人才培訓中心。發(fā)展目標是應在5-6年內躋身俄羅斯重點大學前十名，在2020年前進入世界大學前100名。為實現(xiàn)該目標，俄羅斯聯(lián)邦政府為聯(lián)邦大學確立了四個重點發(fā)展方向：①在科學和教育過程一體化的基礎上，利用包括遠程教學在內的一切現(xiàn)代教育手段培養(yǎng)文憑專家、學士、碩士、副博士和博士。②為學生、教師和科研人員的學術流動和大學的國際教育空間一體化創(chuàng)造條件。提供教育服務和技術輸出，獲得國際對聯(lián)邦大學實施的教育發(fā)展計劃的認可。③與俄羅斯科學院有效地合作，在優(yōu)先的研究方向上進行基礎和應用研究。④積極發(fā)展與歐洲、亞洲和美洲大學的國際合作，參加國際教育和科研計劃。

聯(lián)邦大學校長由聯(lián)邦政府直接任命，任期5年。大學成立董事會和設立董事會主席。聯(lián)邦大學可制訂并實施獨立的教學大綱，但是，聯(lián)邦大學教學大綱的要求不能低于聯(lián)邦國家教育大綱標準。聯(lián)邦大學建設期為10年，在建設初期的5年內，每年的聯(lián)邦預算支出不超過10億盧布。

（二）創(chuàng)建國家研究型大學的理念

俄羅斯教育和科學部在《國家研究型大學》[8]中對“國家研究型大學”的詮釋如下。

1.國家研究型大學的含義。國家研究型大學是科學和教育部門現(xiàn)代化，以及科學和教育活動新的組織形式，是實施基礎研究和應用研究的科學和教育一體化中心。這些大學應具有強大的知識創(chuàng)新能力和保障技術有效轉化的能力;具有完善的碩士、副博士和博士的培養(yǎng)系統(tǒng)，發(fā)達的再培養(yǎng)和技能提高的繼續(xù)教育系統(tǒng)。應在俄羅斯經濟高新技術部門人才和科研需求保障上承擔重任，并在科學和教育一體化的原則基礎上有效地開展教育和研究活動。

2.創(chuàng)建國家研究型大學的目的是，發(fā)展一批能夠為國家科技發(fā)展培養(yǎng)高層次人才和對俄羅斯聯(lián)邦高新技術產業(yè)化承擔責任的世界級的教育機構。

3.國家研究型大學的遴選方案。俄羅斯國家研究型大學是在公開競爭的基礎上遴選和授予的一種地位。俄羅斯最早的兩所試點國家研究型大學——莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院無需經過競爭遴選，由總統(tǒng)發(fā)布命令直接設立。另外兩所在俄羅斯具有特殊地位的大學——莫斯科大學和圣彼得堡大學也不用參加競爭性選拔。以后的兩批計27所大學皆由競爭選出。國家研究型大學地位的有效期限為10年，入選大學應定期向教育和科學部匯報國家研究型大學發(fā)展計劃落實情況。如果所提交的發(fā)展計劃未能通過審核，可以取消其國家研究型大學的地位。

國家研究型大學的評選由俄羅斯聯(lián)邦教育和科學部依據(jù)2009年7月13日俄羅斯聯(lián)邦政府N 550號《關于通過高校發(fā)展計劃競選“國家研究型大學”》的決議組織。評選是公開性的競賽。競賽參加者的基本條件為，能夠有效實施高等職業(yè)教育和大學后職業(yè)教育大綱，并能夠進行廣泛領域基礎和應用科學研究的俄羅斯聯(lián)邦管轄的大學。

競賽遴選標準是基于對參賽高校3年內的發(fā)展狀況分析，其中包括對人才的潛能、教育和科研基礎設施、教育和科學創(chuàng)新效能、國家和國際認可程度，以及所提交的大學發(fā)展計劃質量、有效性和預期成果的綜合分析，評選出不僅能夠組織有效教學，而且能夠實現(xiàn)教學和科學研究一體化的大學。

2009-2018年間每所勝出大學可獲得18億盧布的聯(lián)邦預算資金用于大學的發(fā)展計劃。在計劃實施的前5年，每年撥付金額不少于預算資金總額的20%，后5年的預算計劃另外列編。撥付的資金可用于教學和實驗設備、大學工作人員的培訓和再培訓、教學計劃的研究、信息資源的開發(fā)、教學和科研質量管理系統(tǒng)的完善等方面。

三、俄羅斯聯(lián)邦大學和國家研究型大學的科研情況

（一）從事科研工作的人員情況

俄羅斯聯(lián)邦大學和國家研究型大學中從事科研的人員包括專職研究人員、教學人員、副博士學位研究生和大學生，以及外國研究人員。

從表1中可見，2009年，國家研究型大學中教學人員參加有償科研的比例非常高（47.4%），參加有償科研的副博士學位研究生和大學生在同類學生總數(shù)中所占比例非常低（僅占7.7%），外國研究人員和教師在高校研究人員和教學人員總數(shù)中所占比例更低，僅為1.1%。

莫斯科大學、圣彼得堡大學和兩所試點大學的該類指標明顯高于其他27所國家研究型大學。這四所高校的教學人員、副博士學位研究生和大學生參加科研活動的積極性非常高。莫斯科大學和圣彼得堡大學教學人員參加科研活動的比例為58%，參加科研活動的副博士學位研究生和大學生比例為21.3%。兩所試點大學教學人員參加科研活動的比例為48%，參加科研活動的副博士學位研究生和大學生比例為14.7%。

聯(lián)邦大學的相關指標低于國家研究型大學。聯(lián)邦大學研究人員在科研部門工作人員總數(shù)中所占比例為36.3%（相比國家研究型大學為61.3%），教學人員參加有償科研人數(shù)在教學人員總數(shù)中所占比例為19.8%（相比國家研究型大學為47.4%），參加有償科研的副博士學位研究生和大學生在同類學生總人數(shù)中所占比例為1.1%（相比國家研究型大學為7.7%）。

（二）科研經費的來源和使用情況

1.科研經費的來源。俄羅斯高校用于教育和科研活動的資金主要來自聯(lián)邦預算資金和由各類組織、居民、基金和境外資金構成的預算外資金。

2.科研經費的內部支出情況

2009年，聯(lián)邦大學和國家研究型大學科研經費的內部支出在大學資金總額中的比例相對較低：聯(lián)邦大學平均為8%，國家研究型大學平均為18.3%。該指標的最高值為兩所國家研究型大學試點高校莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院的27.7%，莫斯科大學和圣彼得堡大學為21.4%。

從表2可見，聯(lián)邦大學用于科研的42.9%（一半以內）的資金來自聯(lián)邦預算資金，57.1%（一半以上）來自其所吸引的預算外資金。與之相反，國家研究型大學用于科研的大部分資金（77.4%）主要來自聯(lián)邦預算資金，相對較小的部分（22.6%）來自預算外資金。由此可見，聯(lián)邦大學科研吸引預算外資金的能力較強，而研究型大學的科研對聯(lián)邦預算資金的依賴較大。

3.國際科研項目資金

2009年全部聯(lián)邦大學和國家研究型大學國際科研項目資金平均額為2550萬盧布，其中聯(lián)邦大學平均為1150萬盧布，國家研究型大學平均為2910萬盧布。國家研究型大學的國際項目費用平均額從1260萬盧布到1億5690萬盧布不等。其中，第一批國家研究型大學平均為2600萬盧布，第二批國家研究型大學平均為1260萬盧布（最低），莫斯科大學和彼得堡大學平均為1億5690萬盧布（最高），莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院平均為2460萬盧布。

4.聯(lián)邦大學與國家研究型大學合作項目金額

2009年聯(lián)邦大學和國家研究型大學平均完成合作科研項目11項，其中聯(lián)邦大學平均完成6項，國家研究型大學平均完成13項。第一批和第二批國家研究型大學完成數(shù)從4-16項不等：第一批研究型大學11項，第二批研究型大學16項（最高），莫斯科大學和彼得堡大學4項（最低），莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院14項。聯(lián)邦大學和國家研究型大學學術互動完成項目平均價值為1390萬盧布，其中聯(lián)邦大學平均為510萬盧布，國家研究型大學平均為1610萬盧布。第一批國家研究型大學1040萬盧布，第二批國家研究型大學1970萬盧布，莫斯科大學和彼得堡大學520萬（最低），莫斯科工程物理學院和莫斯科鋼鐵合金學院3440萬盧布（最高）。

（三）學術論文和著作出版情況

權威期刊上學術論文發(fā)表數(shù)量和學術著作出版數(shù)量是俄羅斯高?？蒲谢顒拥囊粋€重要評價指標。

1.學術論文發(fā)表情況

據(jù)統(tǒng)計，2009年7所聯(lián)邦大學和31所國家研究型大學在權威雜志上共發(fā)表論文約52300篇，每所大學平均1376篇。其中，莫斯科大學和圣彼得堡大學在權威期刊上發(fā)表學術論文數(shù)量遙遙領先，兩校平均為8690篇。聯(lián)邦大學論文發(fā)表量為莫斯科大學和圣彼得堡大學的1/4，第一批國家研究型大學為其1/9，第二批國家研究型大學為其1/15，兩所試點大學最少，僅為其1/20。

以下大學學術論文發(fā)表量占全部學術論文發(fā)表的比例分別是：莫斯科大學占22.4%，圣彼得堡大學占10.8%，南方聯(lián)邦大學占10.1%，伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學占6.0%，俄羅斯科學院納米技術科學教育中心占0.1%，莫斯科國立電子技術學院占0.3%。

2.三個計量學文獻系統(tǒng)收錄期刊學術論文發(fā)表情況

這里所指的是，在俄羅斯最高學位評定委員會規(guī)定的核心期刊上，在俄羅斯科學引文索引期刊上和在國際期刊數(shù)據(jù)庫Science и Scopus收錄的期刊上學術論文的發(fā)表數(shù)量。據(jù)統(tǒng)計，2009年聯(lián)邦大學和國家研究型大學在俄羅斯最高學位評定委員會核心學術期刊上共發(fā)表學術論文33600篇（占發(fā)表論文總量的64.2%）;在俄羅斯科學引文索引學術期刊上發(fā)表學術論文25700篇（占發(fā)表論文總量的49.1%）;在國際期刊數(shù)據(jù)庫 Science и Scopus收錄的學術期刊發(fā)表學術論文9500篇（占發(fā)表論文總量的18.2%）。

2009年，每100位研究人員和教學人員平均發(fā)表學術論文76篇。新西伯利亞國立大學（421篇）、伏爾加河沿岸聯(lián)邦大學（224篇）和北方聯(lián)邦大學（194篇）分列前三甲，伊爾庫茨克國立技術大學（16篇）、喀山國立技術大學（14篇）和西伯利亞聯(lián)邦大學（12篇）位列后三名。

3.學術著作出版情況

2009年，聯(lián)邦大學和國家研究型大學共出版學術著作3836部，每校平均101部。莫斯科大學和圣彼得堡大學的學術著作產出量最大，兩校合計420部。在該指標上聯(lián)邦大學和第一批國家研究型大學明顯落后，僅為其1/4以下，第二批國家研究型大學為其1/6，兩所試點大學為其1/10。

莫斯科大學和國立高等經濟大學處在領先地位，兩校分別占學術著作出版總數(shù)的14.5%和12.1%。俄羅斯科學院納米科學和教育中心、莫斯科國立電子技術學院墊底，分別為0.1%。

聯(lián)邦大學和國家研究型大學中平均每100位科研人員和教學人員出版學術著作6部。其中，國立高等經濟大學（27部/每100人均）、新西伯利亞國立大學（17部/每100人均）、南方聯(lián)邦大學（9部/每100人均）位列前三名，莫斯科航空學院（2部/每100人均）、莫斯科能源學院（2部/每100人均）和莫斯科國立電子技術學院（1部/每100人均）位列后三名。

專著在國外出版數(shù)量最小，僅有29所院校有類似出版物。莫斯科大學和國立高等經濟大學領先，2009年分別出版了33部，緊隨其后的是圣彼得堡大學（26部）和莫斯科鮑曼技術大學（23部）。

（四）專利申請和專利獲取情況

發(fā)明和專利情況是俄羅斯衡量高校科研和創(chuàng)新活動的重要指標。

1.專利申請數(shù)

據(jù)統(tǒng)計，2009年，聯(lián)邦大學和國家研究型大學共提交專利申請1741項，其中，國外專利申請僅有一項（托木斯克國立大學）。東北聯(lián)邦大學和高等經濟大學專利申請為空白。平均每所大學提交專利申請46項。

專利申請數(shù)最多的是莫斯科大學和圣彼得堡國立大學，兩校平均85項。與之相比，聯(lián)邦大學的指標低近1/3，第一批國家研究型大學低1.5倍，第二批國家研究型大學低2.5倍，兩所試點大學低3.7倍。

5所大學在發(fā)明領域貢獻最大，平均每所大學提交100余項專利申請。彼得堡國立礦業(yè)學院占申請總數(shù)的9.8%，托木斯克綜合技術大學占申請總數(shù)的9.6%，西伯利亞聯(lián)邦大學占申請總數(shù)的8.7%，莫斯科大學占申請總數(shù)的8.4%，南方聯(lián)邦大學占申請總數(shù)的6.4%。

年申請數(shù)少于10項的有：莫斯科物理技術學院、新西伯利亞國立大學和莫斯科工程物理學院（各占申請總數(shù)的0.2%）。

2009年提交專利申請的類別有：發(fā)明、實用模具、工業(yè)模型、商標、數(shù)據(jù)庫、集成電路拓撲圖和計算機程序。其中，33所大學提交了921項發(fā)明專利申請（占專利申請總數(shù)的52.9%），23所大學提交了315項計算機程序專利申請（占專利申請總數(shù)的18.1%），25所大學提交了291項實用模具專利申請（占專利申請總數(shù)的16.7%），8所大學提交了30項數(shù)據(jù)庫專利申請（占專利申請總數(shù)的1.7%），3所大學提交了25項工業(yè)模具專利申請（占專利申請總數(shù)的1.4%），5所大學提交了8項商標專利申請（專利申請總數(shù)的0.5%），2所大學提交了4項集成電路拓撲圖專利申請（占專利申請總數(shù)的0.2%）。

2.專利獲取數(shù)

2009年，聯(lián)邦大學和國家研究型大學共獲取專利1668項（除國立高等經濟大學外）。其中，聯(lián)邦大學60項，莫斯科大學和圣彼得堡大學校均56項，第一批國家研究型大學校均56項，第二批國家研究型大學相對較低（校均32項），兩所試點大學最低（校均21項）。其中，11項國外專利分屬3所大學——莫斯科大學（9項），圣彼得堡大學（1項）和托木斯克綜合技術大學（1項）。平均每所大學獲取各類專利45項。

獲取專利最多的大學有下列學校：托木斯克綜合技術大學（177項，占總數(shù)的10.6%）、圣彼得堡礦業(yè)學院（164項，占總數(shù)的9.8%），西伯利亞聯(lián)邦大學（149項，占總數(shù)的8.9%）、南方聯(lián)邦大學（122項，占總數(shù)的7.3%）。貢獻最小的是新西伯利亞國立大學（3項，占總數(shù)的0.2%）和東北聯(lián)邦大學（1項，占總數(shù)的0.1%）。

35所大學共獲得發(fā)明專利919項（占總數(shù)的55.1%）。其中圣彼得堡礦業(yè)學院（164項）和西伯利亞聯(lián)邦大學（89項）分列前兩名;25所大學獲得實用模具專利314項（占總數(shù)的18.8%）。其中托木斯克綜合技術大學貢獻最大（75項）;23所大學獲得計算機程序專利286項（占總數(shù)的17.1%）。以下三所大學占去將近一半：南方聯(lián)邦大學（52項）、西伯利亞聯(lián)邦大學（42項）和托木斯克綜合技術大學（32項）;8所大學獲得數(shù)據(jù)庫專利25項（占總數(shù)的1.5%）。其中別爾哥羅德國立大學最多（15項）;5所大學獲得工業(yè)模型專利25項（占總數(shù)的1.5%），其中一半以上屬于俄羅斯科學院納米技術科學教育中心（14項）;5所大學獲得商標專利6項（占總數(shù)的0.4%），其中莫斯科國立鮑曼技術大學有2項;1所大學即莫斯科國立電子技術學院獲得1項集成電路拓撲圖專利（占總數(shù)的0.1%）[9]。

參考文獻：

[1]Россия в цифрах：2013[M].-М.： Статистика России， 2014：377.

[2]О mepax государственной поддержки образ

овательных учреждений， внедряющих инновацион

ные образовательные программы[EB/OL].http：//www.rg.ru/2006/02/22/innovacii-dok.html.2014-04-22.

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[4]О внесении изменений в отдельные законо

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[5]О конкурсном отборе программ развития университетов， в отношении которых устанавливается категория"национальный исследовательский универси

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[8]Национальные исследовательские университеты

[EB/OL].http：//mon.gov.ru/pro/niu/.2014-05-10.

[9]Л.Г.Зубова， Е.В.Аржаных， О.Н.Андреева， О.А.Антропова. Российская аспирантура в поисках новых возможностей развития[J].Информационно-аналитический бюллетень ЦИСН， 2011（3）：33-34.

（責任編輯 陳志萍）