摘 要：

基于VAR模型對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距與金融發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易間的關(guān)系進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，城鄉(xiāng)收入差距不僅受到自身影響還受到金融發(fā)展以及對(duì)外貿(mào)易的沖擊。金融發(fā)展對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用；對(duì)外貿(mào)易對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距的影響作用較小。為此，提出通過不斷協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)金融發(fā)展、加大農(nóng)村金融支持、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)以及積極引導(dǎo)農(nóng)村勞動(dòng)力向第三產(chǎn)業(yè)流動(dòng)以促進(jìn)城鄉(xiāng)收入差距不斷縮小。

關(guān)鍵詞：

城鄉(xiāng)收入差距；金融發(fā)展；對(duì)外貿(mào)易；VAR模型

中圖分類號(hào)：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）16003703

1 前言

改革開放前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于相對(duì)封閉的狀態(tài)，對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展水平低。而且，當(dāng)時(shí)國(guó)家實(shí)行城鄉(xiāng)二元發(fā)展戰(zhàn)略，為后來城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。十一屆三中全會(huì)以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放程度穩(wěn)步增強(qiáng)。隨著中國(guó)特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立以及隨后加入WTO，中國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)水平逐步提高。例如在2001年，中國(guó)外貿(mào)依存度僅為0.34，到了2006年，外貿(mào)依存度高達(dá)0.67。此后，為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)形式的變化，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，調(diào)整內(nèi)外需結(jié)構(gòu)變化，外貿(mào)依存度從2007年開始回落，到2012年外貿(mào)依存度為0.47。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)外貿(mào)總量卻持續(xù)增加，到2013年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額突破4萬億美元，躍居世界第一。與此同時(shí)，我國(guó)金融業(yè)的發(fā)展水平也在不斷提升，并向農(nóng)村地區(qū)逐步滲透。在我國(guó)的農(nóng)村地區(qū)，逐步形成了以國(guó)有商業(yè)銀行為主導(dǎo)，其它金融機(jī)構(gòu)為輔助的農(nóng)村金融組織體系，相對(duì)應(yīng)的內(nèi)部管理水平以及配套的法律制度體系都在不斷完善，農(nóng)村金融實(shí)力逐步加強(qiáng)。例如2006年，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)放寬了關(guān)于農(nóng)村地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入政策，鼓勵(lì)符合條件的資本流向農(nóng)村地區(qū)，并在蒙古、吉林、湖北、四川、甘肅、青海6個(gè)?。▍^(qū)）開展了試點(diǎn)工作。2007年試點(diǎn)工作擴(kuò)大到全國(guó)31個(gè)省份。截止2013年初，全國(guó)一共組建農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)858家，村鎮(zhèn)銀行資金總額達(dá)到3190億元。

對(duì)外貿(mào)易額度的增加對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)總量的提升具有重要作用。農(nóng)村金融的發(fā)展也能夠有效促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是在經(jīng)濟(jì)總體水平上升的同時(shí)，城鄉(xiāng)居民收入差距卻在不斷擴(kuò)大。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2002～2012年，城鄉(xiāng)居民收入差距已經(jīng)逐步擴(kuò)大到3倍以上。2007年，城鄉(xiāng)居民收入差距占總體收入差距的比例達(dá)到64.45%。為什么對(duì)外貿(mào)易和金融業(yè)的發(fā)展能夠在總體上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是卻沒有很好地促進(jìn)城鄉(xiāng)居民收入差距的減弱，它們?nèi)咧g內(nèi)部關(guān)系到底如何？鑒于此，本文通過構(gòu)造VAR模型對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距、金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)開放程度間的關(guān)系進(jìn)行了研究。

2 研究綜述

在對(duì)外貿(mào)易方面，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)于收入分配和對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究。O’Rourke（2001）認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易水平和收入分配，受到眾多外界因素的影響，而且諸如地區(qū)的資源稟賦、技術(shù)水平對(duì)二者都會(huì)有較大的影響，因此二者關(guān)系并不確定。萬廣華和陳釗（2005）研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)貿(mào)易額度的增加對(duì)于國(guó)家收入分配影響顯著，而且在地區(qū)之間會(huì)存在不同的差異。徐水安（2003）則認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易量的增長(zhǎng)可以緩解居民收入差距。Neilson（2002）、王少瑾（2007）認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易的增加不會(huì)緩解居民收入差距，反而對(duì)于國(guó)內(nèi)居民收入差距起到了擴(kuò)大作用。周杰（2012）通過對(duì)中國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域收入差距之間存在一定的相關(guān)性。李利斌（2013）研究發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民收入受到對(duì)外貿(mào)易水平的階段性影響，而且不同的匯率水平以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化都會(huì)對(duì)此產(chǎn)生影響。

在金融發(fā)展和收入差距方面，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)二者都進(jìn)行了廣泛的研究，但是，國(guó)外學(xué)者側(cè)重于理論方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者多倚重于實(shí)證。Greenwood（1989）認(rèn)為：由于不同居民金融能力的時(shí)空差異導(dǎo)致了居民收入差距呈現(xiàn)出倒“U”型的分布特點(diǎn)。然而國(guó)內(nèi)學(xué)者張立軍（2009）通過對(duì)我國(guó)31個(gè)省分面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)：雖然金融發(fā)展可也增加城鄉(xiāng)收入差距，但是卻不符合倒“U”形的分布狀態(tài)。冉光和（2006）、武志（2010）、丁志國(guó)（2012）、張宏彥（2013）認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)階段金融水平的提升雖然可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)整體水平的發(fā)展，但卻是城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的重要原因，主要是因?yàn)槌青l(xiāng)金融發(fā)展水平的嚴(yán)重滯后，農(nóng)村金融資本大量外流，以及農(nóng)村居民享受的金融服務(wù)和城鎮(zhèn)居民享受到的金融服務(wù)之間傾斜程度不斷加大所導(dǎo)致的。

從現(xiàn)有的研究成果來看，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍都認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易以及農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)于城鄉(xiāng)居民收入差距具有一定的影響，但是都是從對(duì)外貿(mào)易與居民收入差距，或者農(nóng)村金融發(fā)展水平與城鄉(xiāng)收入差距單角度去進(jìn)行認(rèn)識(shí)。因此，本文通過建立VAR模型，對(duì)城鄉(xiāng)收入差距、對(duì)外貿(mào)易以及農(nóng)村金融發(fā)展三者之間的關(guān)系進(jìn)行研究。并通過方差分解，將對(duì)外貿(mào)易以及農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響程度進(jìn)行分解量化，以達(dá)到對(duì)相關(guān)問題的新認(rèn)識(shí)。

3 實(shí)證分析

由于單方程模型的構(gòu)建以及計(jì)算結(jié)構(gòu)都嚴(yán)重依賴于理論模型和函數(shù)形式的選擇。因此，相比于單方程模型，自回歸模型（VAR）的可靠性更高。而且VAR模型無需對(duì)系統(tǒng)中每個(gè)內(nèi)生變量關(guān)于所有內(nèi)生變量滯后項(xiàng)進(jìn)行建模。因此本文通過VAR模型對(duì)變量之間的關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)沖擊效應(yīng)分析。

指標(biāo)選擇如下：城鄉(xiāng)居民收入差距（CJ）；金融發(fā)展水平（FIR）；對(duì)外貿(mào)易水平（EX）。而且為增強(qiáng)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，在此對(duì)相應(yīng)的數(shù)據(jù)都進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。本研究相關(guān)數(shù)據(jù)（1982-2012）全部來自于《中國(guó)金融年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新中國(guó)60年》。

3.1 單位根檢驗(yàn)

為了保證回歸結(jié)果的無偏性、有效性，首先要對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。本文采用Eviews7.0對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，依據(jù)AIC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)。單位根檢驗(yàn)結(jié)果見表1。

表1 ADF檢驗(yàn)結(jié)果

從檢驗(yàn)結(jié)果可知，CJ、FIR、EX三者的原始數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)序列，因此對(duì)其做一階差分對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性處理。數(shù)據(jù)通過一階差分以后，由檢驗(yàn)結(jié)果可知，所有數(shù)據(jù)在5%的水平下都是一階差分平穩(wěn)，即都為一介單整序列I（1）。

3.2 協(xié)整檢驗(yàn)

從表1可知，所有變量均呈一介單整，所以接下來進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以驗(yàn)證變量是否存在長(zhǎng)期均衡穩(wěn)定關(guān)系。由于Johansen協(xié)整檢驗(yàn)是基于自回歸模型的，因此先構(gòu)建模型，再進(jìn)行數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

從檢驗(yàn)結(jié)果可知，三個(gè)變量之間協(xié)整關(guān)系明顯，三者存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

3.3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

在對(duì)三者進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)以后，為進(jìn)一步明確三者之間的關(guān)系，故對(duì)其進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，以明確三者之間的因果關(guān)系。格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

通過計(jì)算結(jié)果可知，在短期內(nèi)，金融發(fā)展和城鄉(xiāng)收入差距之間是單項(xiàng)格蘭杰因果關(guān)系，金融發(fā)展是城鄉(xiāng)收入差距的格蘭杰原因；對(duì)外貿(mào)易和城鄉(xiāng)收入差距存在雙向格蘭杰因果關(guān)系，互為格蘭杰因果關(guān)系；對(duì)外貿(mào)易和金融發(fā)展存在單向格蘭杰因果關(guān)系，金融發(fā)展是對(duì)外貿(mào)易的格蘭杰原因。在長(zhǎng)期范圍內(nèi)，金融發(fā)展和城鄉(xiāng)收入差距（在10%的顯著性水平下）存在較弱的單向格蘭杰因果關(guān)系，金融發(fā)展是城鄉(xiāng)收入差距的格蘭杰原因；對(duì)外貿(mào)易和城鄉(xiāng)收入差距在長(zhǎng)期內(nèi)存在單向格蘭杰因果關(guān)系，對(duì)外貿(mào)易是城鄉(xiāng)收入差距的格蘭杰原因；對(duì)外貿(mào)易和金融發(fā)展同樣存在單向格蘭杰因果關(guān)系，金融發(fā)展仍舊是對(duì)外貿(mào)易的格蘭杰原因。這說明，在短期內(nèi)，金融發(fā)展對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距存在影響，但是在長(zhǎng)期范圍內(nèi)，影響較弱；對(duì)外貿(mào)易和城鄉(xiāng)收入差距在短期內(nèi)相互影響，但是在長(zhǎng)期范圍內(nèi)對(duì)外貿(mào)易對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距影響較明顯。

表3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

3.4 基于VAR模型的脈沖響應(yīng)分析

要了解變量之間的變化如何通過內(nèi)部聯(lián)系而影響整個(gè)系統(tǒng)，并綜合反映影響程度的大小，那么需要建立VAR模型，并對(duì)變量做脈沖響應(yīng)分析才能夠進(jìn)一步確定各個(gè)變量之間的具體關(guān)系。因此可進(jìn)一步進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析并作沖擊動(dòng)態(tài)響應(yīng)軌跡圖（圖1）。

圖1 LNCJ對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差LNEX（左）和

LNFIR（右）的新信息響應(yīng)

圖1中，橫軸代表沖擊作用的時(shí)間，縱軸代表相應(yīng)變量的變化程度。由圖1（左）對(duì)外貿(mào)易沖擊引起城鄉(xiāng)收入差距的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，在前期能夠引起城鄉(xiāng)收入差距的小幅度增加，但是在第二期以后會(huì)逐步下降，在第四期以后基本趨于穩(wěn)定。圖1（右）金融發(fā)展沖擊引起城鄉(xiāng)收入差距的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，我們可以發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，在前期就能夠引起城鄉(xiāng)收入差距的增加，并在第四期達(dá)到最大，此后城鄉(xiāng)收入差距增長(zhǎng)保持平穩(wěn)的趨勢(shì)。

3.5 方差分解

方差分解旨在通過分析結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)內(nèi)生變量變化的作用程度，從而表現(xiàn)出不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。方差分解結(jié)果見表4。

表4 方差分解表

從表4中城鄉(xiāng)收入差距的方差分解結(jié)果可知，城鄉(xiāng)收入差距不僅受到自身的沖擊，還受到對(duì)外貿(mào)易以及金融發(fā)展的沖擊，從長(zhǎng)期來看，二者的沖擊作用都在逐步增強(qiáng)，尤其是金融發(fā)展，其貢獻(xiàn)率達(dá)到了45.05%。在第一期，城鄉(xiāng)居民收入差距僅受自身波動(dòng)的影響，但是隨著時(shí)間的遞增，影響逐漸降低。第二期以后，來自對(duì)外貿(mào)易和金融發(fā)展水平的沖擊逐漸增強(qiáng)，對(duì)外貿(mào)易的沖擊作用較弱，但是仍舊呈持續(xù)上升的趨勢(shì)，到第十期，達(dá)到4.7%；來自金融發(fā)展的沖擊較為劇烈，上升速度較快，到第十期達(dá)到45.5%。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

通過以上分析，可以得出如下幾個(gè)方面的結(jié)論：（1）城鄉(xiāng)收入差距、對(duì)外貿(mào)易、金融發(fā)展之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。（2）城鄉(xiāng)收入差距、對(duì)外貿(mào)易和金融發(fā)展之間在短期內(nèi)，金融發(fā)展是城鄉(xiāng)收入差距的格蘭杰原因，對(duì)外貿(mào)易和城鄉(xiāng)收入差距互為格蘭杰因果；長(zhǎng)期內(nèi)，金融發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易是城鄉(xiāng)收入差距的單項(xiàng)格蘭杰原因。（3）對(duì)外貿(mào)易的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊，短期能夠引起城鄉(xiāng)收入差距的小幅度增加，但長(zhǎng)期內(nèi)卻有助于差距的減小；金融發(fā)展的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊短期內(nèi)就能夠引起城鄉(xiāng)收入差距的快速增加。（4）城鄉(xiāng)收入差距不僅受到自身的沖擊，還受到對(duì)外貿(mào)易以及金融發(fā)展的沖擊，但是來自對(duì)外貿(mào)易的沖擊作用較小，金融發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入的影響作用較大。

4.2 建議

鑒于以上分析結(jié)論，為加快城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷縮小城鄉(xiāng)收入差距，本文提出如下建議：

（1）優(yōu)化城鄉(xiāng)金融資源配置水平，建立健全相關(guān)金融法規(guī)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)金融資本高效使用。農(nóng)業(yè)金融服務(wù)的不對(duì)稱以及農(nóng)業(yè)金融資源的流失都加重了城鄉(xiāng)金融發(fā)展水平的傾斜程度。因此國(guó)家必須要優(yōu)化城鄉(xiāng)金融資源結(jié)構(gòu)，逐步破除城鄉(xiāng)金融差異化發(fā)展，增強(qiáng)農(nóng)村金融發(fā)展效率。加大正規(guī)金融資本供給，尤其是針對(duì)四大國(guó)有銀行，更應(yīng)該在注重利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)的前提下加大對(duì)于農(nóng)業(yè)金融的支持力度。同時(shí)還要不斷建立和健全相關(guān)法規(guī)，不斷完善金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)缺陷，加強(qiáng)內(nèi)部管理和外部監(jiān)督的雙向協(xié)調(diào)機(jī)制，以法律法規(guī)對(duì)農(nóng)村金融資本流動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。

（2）增加對(duì)中小農(nóng)業(yè)企業(yè)的金融支持力度。金融業(yè)的門檻效應(yīng)往往將實(shí)力較弱的農(nóng)業(yè)企業(yè)排斥在外，而農(nóng)業(yè)企業(yè)往往對(duì)于農(nóng)民增收起著重要的帶動(dòng)作用。而農(nóng)業(yè)企業(yè)，尤其是對(duì)市場(chǎng)活力具有重要的促進(jìn)作用的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)絕大多數(shù)難以長(zhǎng)期生存，其破產(chǎn)倒閉主要與資金鏈斷裂息息相關(guān)。因此加大對(duì)中小農(nóng)業(yè)企業(yè)的金融支持力度，降低金融業(yè)的門檻和企業(yè)融資成本，對(duì)鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展尤為重要。

（3）促進(jìn)民間金融行為的正規(guī)化，規(guī)范民間借貸行為。由于現(xiàn)階段國(guó)家正規(guī)金融對(duì)于鄉(xiāng)村的滲透能力差，而民間一系列的金融行為，往往可以起到對(duì)正規(guī)金融的一種有效補(bǔ)充。因此，在加大正規(guī)金融對(duì)農(nóng)村地區(qū)的滲透力度的時(shí)候，應(yīng)該堅(jiān)持“雙管齊下”的原則，通過市場(chǎng)和法律的雙重規(guī)范，促進(jìn)正規(guī)與非正規(guī)金融的和諧發(fā)展。

（4）擴(kuò)大農(nóng)業(yè)對(duì)外開放水平，優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放程度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用，但是在現(xiàn)階段我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)大多偏向于工業(yè)產(chǎn)品的出口，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品的出口能力較低。因此必須協(xié)調(diào)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)對(duì)外開放，發(fā)揮我國(guó)勞動(dòng)密集型農(nóng)場(chǎng)品的優(yōu)勢(shì)，不斷開放農(nóng)場(chǎng)品對(duì)外貿(mào)易，使對(duì)外開放不斷促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收。

（5）結(jié)合區(qū)域特點(diǎn)，開展跨區(qū)域深度合作，不斷優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力向第三產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放難以輻射到內(nèi)陸或者其他偏遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)，主要原因之一就是空間限制。因此必須加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟(jì)“增長(zhǎng)極”的空間溢出效應(yīng)。通過落后與發(fā)達(dá)、封閉與開放、農(nóng)村與城市的深度合作，不斷優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人員就業(yè)結(jié)構(gòu)，大力促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

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