摘要：關(guān)于社會(huì)資本的正面作用的文獻(xiàn)很多，社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用，然而，研究表明，社會(huì)資本也存在著負(fù)面的效應(yīng)，尤其是在技術(shù)變遷的過程中產(chǎn)生的制度性障礙。社會(huì)資本一旦形成，其天然的封閉性和排他性，限制了外部信息、資源和人才的進(jìn)入，使得集群內(nèi)部缺乏新技術(shù)的創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)的升級動(dòng)力。由于社會(huì)資本具有根植性的特點(diǎn)，也使得這種社會(huì)資本鎖定效應(yīng)具有了一定的行政區(qū)域性的特點(diǎn)。因此，在討論如何合理利用社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新、集群發(fā)展問題，既要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的社會(huì)資本問題，也要積極聯(lián)系和發(fā)展網(wǎng)絡(luò)外社會(huì)資本。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；集群；路徑依賴；鎖定效應(yīng)

社會(huì)資本是20世紀(jì)70年代逐漸發(fā)展起來的概念，隨著各個(gè)學(xué)科對社會(huì)資本內(nèi)涵不斷深入研究，有關(guān)于社會(huì)資本在很多領(lǐng)域中都是研究的重要內(nèi)容。作為與物質(zhì)資本、人力資本相對應(yīng)的概念，社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)生活中也發(fā)揮了重要的作用。由于中國文化的特殊性，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，考慮社會(huì)資本要素具有重要的意義。

關(guān)于社會(huì)資本的解釋，國內(nèi)外學(xué)者的討論雖然各有差異，但是對于社會(huì)資本的基本內(nèi)涵和特點(diǎn)是比較一致的。布爾迪厄（1997）將社會(huì)資本定義為：實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的?？茽柭?999）從功能的角度討論了社會(huì)資本，他認(rèn)為社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，是否擁有社會(huì)資本，決定了人們是否可能實(shí)現(xiàn)某些既定的目標(biāo)。與其他形式的資本不同，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系中。普特南（2001）在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》一書中提出了公民參與網(wǎng)絡(luò)的概念，公民參與網(wǎng)絡(luò)形成了社會(huì)資本，由此利用這種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，可以提高社會(huì)效率。也有學(xué)者把社會(huì)資本的概念概括為：資源說，能力說，功能說，網(wǎng)絡(luò)說等。凡此總總，研究者們都肯定了社會(huì)資本的正面作用。

一、社會(huì)資本內(nèi)涵分析

雖然學(xué)者們從各種不同的角度討論了 社會(huì)資本的定義，社會(huì)資本的構(gòu)成，大致是包括信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)三個(gè)部分。

信任?；诘赜?、血緣或者家族文化等形成的社會(huì)資本，人們在長期的生活生產(chǎn)中形成廣泛的合作，并且比較固定的的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和合作關(guān)系使人們相互了解和信任。這種信任有利于人們之間形成更加有效的合作，減少了機(jī)會(huì)主義，減少了交易成本。信任也有利于資源的共享和信息的交流。

規(guī)范。在一定的社會(huì)資本中，由于長期的交往和合作，人們做事就形成了一定的慣例，或者人們從認(rèn)知的維度表現(xiàn)為群體成員擁有共享的價(jià)值觀。而這些價(jià)值觀或者做事的習(xí)慣往往能夠帶來互利互惠，因此得以長期保持。

網(wǎng)絡(luò)。美國社會(huì)學(xué)家Grannovetter（1985）提出了弱關(guān)系、強(qiáng)關(guān)系和嵌入性理論，各種關(guān)系被分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系，強(qiáng)關(guān)系是指社會(huì)主體間頻繁的互動(dòng)產(chǎn)生的關(guān)系，弱關(guān)系是主體間松散的連續(xù)。這兩種不同的關(guān)系在社會(huì)群體、各個(gè)組織之間以及人與人之間發(fā)揮著不同的作用。經(jīng)濟(jì)行為嵌入于各種社會(huì)關(guān)系中，也嵌入在各種核心的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中形成的信任和規(guī)范中。

社會(huì)資本通過信任機(jī)制和資源共享機(jī)制能夠促進(jìn)合作，帶來互利互惠，具有資本性，規(guī)模性的特點(diǎn)。除此以外，嵌入了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的集群中的社會(huì)資本還有以下的幾個(gè)特點(diǎn)：

一是地理根植性。社會(huì)資本存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)中，很多產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生也是嵌入于一定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系中的，因此具有了一定的地理根植性。特別是在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初期，人們根據(jù)一定的地緣、血緣等關(guān)系建立其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，很多集群中的工人也是來自于本地，甚至很多的資金、技術(shù)也是在集群內(nèi)部產(chǎn)生和共享，因此，社會(huì)資本就具有了一定地域性的特點(diǎn)。

二是長期性和穩(wěn)定性。社會(huì)資本的積累和培育是一個(gè)長期的過程，正是在長期的合作博弈中，人們進(jìn)行了各種接觸和檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上逐漸建立起信任，這種信任又是下一次合作的重要基礎(chǔ)，通過這樣頻繁的合作行為，集群內(nèi)個(gè)體完成了對社會(huì)資本資源的維護(hù)和強(qiáng)化，企業(yè)的活動(dòng)就在這種強(qiáng)化的社會(huì)資本嵌入的路徑中進(jìn)行，并且由于集群內(nèi)的合作活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行，各個(gè)企業(yè)都不會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為破壞這種無形的資源，從而保持了社會(huì)資本在一定區(qū)域內(nèi)的穩(wěn)定性。

三是開放性和封閉性并存的特點(diǎn)。集群內(nèi)社會(huì)資本的開放性是指在整個(gè)集群內(nèi)，企業(yè)之間的信息、技術(shù)、資金等資源是共享的；并且集群個(gè)體之間的信任是可以相互傳遞和轉(zhuǎn)化的。同時(shí)，集群內(nèi)的一些價(jià)值規(guī)范也可能被集群意外的個(gè)體所認(rèn)同，從而吸引外來個(gè)體的加入。但是，集群內(nèi)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)存在天然的封閉性，是指集群個(gè)體直接的信任轉(zhuǎn)化和傳遞僅限于一定的集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，這是因?yàn)殡S著社會(huì)資本形成以后，人們需要投入很多的精力和時(shí)間進(jìn)行維護(hù)，這些投入都形成了沉沒成本，所以隨著某些個(gè)體的接觸頻率增強(qiáng)，會(huì)形成較強(qiáng)關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)。這種類似小團(tuán)體的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，在一定程度上阻止了其他資源的進(jìn)入，也限制了集群規(guī)模的擴(kuò)大。

二、基于社會(huì)資本鎖定的路徑依賴機(jī)制分析

郭少新和何煉成（2004）在《社會(huì)資本：解釋經(jīng)濟(jì)增長的一種新思路》中說明了社會(huì)資本對全面理解經(jīng)濟(jì)增長的作用。他們認(rèn)為社會(huì)資本的概念的提出，使人們關(guān)注蘊(yùn)含著比物質(zhì)資本和社會(huì)資本更大價(jià)值的信任問題和規(guī)范問題，開始考察社會(huì)中的文化和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用，從而為經(jīng)濟(jì)增長源泉開辟了一條新的思路。關(guān)于社會(huì)資本的正面作用的文獻(xiàn)很多，社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要的作用，然而，研究表明，社會(huì)資本也存在著負(fù)面的效應(yīng)，尤其是在技術(shù)變遷的過程中產(chǎn)生的制度性障礙。

North（1990）認(rèn)為：技術(shù)變遷路徑嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，社會(huì)結(jié)構(gòu)的差異會(huì)影響技術(shù)的選擇與創(chuàng)新路徑。如果某一經(jīng)濟(jì)體存在社會(huì)資本鎖定等路徑依賴與路徑鎖定現(xiàn)象，就會(huì)形成阻礙產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散，或者由低級向高級形式演化的制度性障礙因素，這被稱為：路徑依賴陷阱。社會(huì)資本在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初期發(fā)揮了重要作用，但是，社會(huì)資本一旦形成，其天然的封閉性和排他性，限制了外部信息、資源和人才的進(jìn)入，使得集群內(nèi)部缺乏新技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。由于社會(huì)資本具有根植性的特點(diǎn)，也使得這種社會(huì)資本鎖定效應(yīng)具有了一定的行政區(qū)域性的特點(diǎn)，集中體現(xiàn)在很多地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)“塊狀經(jīng)濟(jì)”的特點(diǎn)。

路徑依賴?yán)碚撟钤缬缮飳W(xué)家提出來，布雷恩·阿瑟將路徑依賴?yán)碚搼?yīng)用到技術(shù)變遷的路徑分析上來，提出了自強(qiáng)化理論，North進(jìn)一步將這種技術(shù)變遷的理論應(yīng)用到制度分析中，應(yīng)用路徑依賴?yán)碚?，對社?huì)資本鎖定的成因可以做出一定的解釋。一方面，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的各個(gè)成員在長期頻繁的接觸和合作中，逐漸形成社會(huì)資本，產(chǎn)生信任，這種信任可以為各個(gè)成員帶來互利，然而這種社會(huì)資本一旦形成，就具有了相對的穩(wěn)定性，并且為了持續(xù)的獲得這種互利互惠，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的各成員也要持續(xù)的進(jìn)行維護(hù)投入，也產(chǎn)生了沉沒成本，于是也產(chǎn)生了一定的惰性。這種穩(wěn)定性和惰性，使得該集群或者網(wǎng)絡(luò)群體進(jìn)行調(diào)整的可能性減少，其行為被鎖定在某一種行為路徑中。實(shí)際上，外部環(huán)境變化不斷，競爭加劇，這些都需要企業(yè)在技術(shù)、人才、研發(fā)、服務(wù)等各方面進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，然而，以社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系信任體系為特征的集群企業(yè)就面臨著制度僵化的障礙，無法及時(shí)調(diào)整以適應(yīng)變化，從而使生產(chǎn)被鎖定在次優(yōu)的選擇中。另一方面，社會(huì)資本的積累發(fā)展過程中，具有同質(zhì)性的特點(diǎn)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部企業(yè)逐漸產(chǎn)生一定的規(guī)范和特有的慣例，集群內(nèi)企業(yè)都按照一定的模型進(jìn)行合作。包括信息和技術(shù)等的擴(kuò)散渠道要比較固定，并且這種固有的特征會(huì)在內(nèi)化的過程中得以自我傳播和復(fù)制。這就可以解釋在路徑依賴作用下，模仿和跟隨戰(zhàn)略是很多集群內(nèi)企業(yè)的理性反應(yīng)。至于這種同質(zhì)性或者社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)中的路徑依賴程度的大小，和“強(qiáng)關(guān)系”、“弱關(guān)系”概念有關(guān)。集群中的強(qiáng)關(guān)系減少了單個(gè)企業(yè)對新技術(shù)和新信息的接觸機(jī)會(huì)，即便得到了信息，也存在很大的同質(zhì)性，因而阻礙了集群創(chuàng)新的效率。集群內(nèi)各個(gè)主體對強(qiáng)關(guān)系所形成的路徑依賴，使企業(yè)被鎖定在無效率的狀態(tài)之中，導(dǎo)致了集群經(jīng)濟(jì)的發(fā)展障礙。

三、突破路徑依賴，優(yōu)化利用社會(huì)資本的建議

大多數(shù)研究都強(qiáng)調(diào)了集群內(nèi)、本地范圍內(nèi)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮的正向作用，然而，對于基于社會(huì)資本鎖定所產(chǎn)生的路徑依賴，從而對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級具有的負(fù)面效應(yīng)，卻很少被關(guān)注。因此，在討論如何合理利用社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新、集群發(fā)展問題，既要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的社會(huì)資本問題，也要積極聯(lián)系和發(fā)展網(wǎng)絡(luò)外社會(huì)資本。特別是對于技術(shù)的創(chuàng)新擴(kuò)散以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級發(fā)展中，尤其要以全球化的視野超越內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度障礙。

一是要加強(qiáng)本土的社會(huì)資本的優(yōu)化整合。積極發(fā)揮那些社會(huì)資本的作用，融合集群中的那些家族企業(yè)的優(yōu)勢資源，促進(jìn)集群經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展。

二是要培養(yǎng)集群內(nèi)企業(yè)和企業(yè)家開放意識。一方面鼓勵(lì)企業(yè)家們對企業(yè)中要敢于那些后進(jìn)的對集群發(fā)展有阻礙作用的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，突破鎖定效應(yīng)，促進(jìn)各種資源要素的有效流動(dòng)；另一方面要鼓勵(lì)他們擴(kuò)大視野，積極引進(jìn)投資，采用現(xiàn)代化公司治理模式，以開放心態(tài)來面對集群內(nèi)外的競爭。

三是要積極參與到全球化網(wǎng)絡(luò)中。集群企業(yè)應(yīng)該要積極從那與到全球化的競爭中，而不局限于自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地域范圍內(nèi)。一方面整合自身的資源，來應(yīng)對全球化的生產(chǎn)運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，通過全球化網(wǎng)絡(luò)中的資源共享實(shí)現(xiàn)集群內(nèi)部的結(jié)構(gòu)升級和效率提高。

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