摘 要：經(jīng)濟相互依賴是指國家由于經(jīng)濟上的交往而產(chǎn)生的相互依賴狀態(tài)。它帶來了國家之間的“敏感性”與“脆弱性”，常被作為一種政策工具加以使用。以貿(mào)易和平、一體化以及相互依賴為中心的自由主義理論，從機會成本、信息溝通、國內(nèi)利益集團、國際機制等方面出發(fā)，認為經(jīng)濟相互依賴有助于實現(xiàn)國際安全。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟相互依賴;國際安全;自由主義

中圖分類號：D815 " 文獻標志碼：A " 文章編號：1002-2589（2015）04-0054-02

“經(jīng)濟相互依賴對國際安全影響”研究的集大成者是新自由主義的領軍人物羅伯特·基歐漢（Robert Keohane）和約瑟夫·奈（Joseph Nye）。在他們之前，則是古典自由主義的各位奠基者，包括亞當·斯密（Adam Smith）、大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）、約翰·密爾（John Mill）、理查德·科布登（Richard Cobden）等，他們從跨國貿(mào)易中看到了改善國家關(guān)系的可能性。哲學上的思考則來至孟德斯鳩（Charles Montesquieu）和伊曼紐爾·康德（Immanuel Kant）等人。前者認為：商業(yè)可以治療破壞性的偏見;貿(mào)易可以移風易俗[1]。后者認為，國際社會的“永久和平”將建立在全球公民社會之上，而其前提是“人民之間的經(jīng)濟交往”。除了古典自由主義者、相互依賴理論者之外，影響最大的或許是以新功能主義的一體化理論為核心的新自由主義者。他們從歐洲經(jīng)濟一體化進程進程中尋找到了消除地區(qū)無政府狀態(tài)進而實現(xiàn)徹底的國際和平的可能性。

一、貿(mào)易和平論

“貿(mào)易和平論”的核心觀點是：跨國貿(mào)易將帶來國家之間的和平。這種論調(diào)主要集中在早期的自由主義者口中，它是隨著資本主義國家體系在歐洲的鞏固，跨國貿(mào)易的興起而逐步形成的。首先是大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）。他認為：貿(mào)易絕對不是零和游戲。在完全自由貿(mào)易的體制下，比較優(yōu)勢將充分發(fā)揮其作用。個別國家對利益的追求能夠?qū)崿F(xiàn)世界利益的普遍增長。這樣，一國利益就與他國利益聯(lián)系在了一起;通過這種利益的紐帶，文明世界就可以被牢固地捆綁在一起，戰(zhàn)爭從而得以避免[2]。隨后是理查德·科布登（Richard Cobden）。他是19世紀英國反《谷物法》聯(lián)盟的領頭人以及自由貿(mào)易的堅定推崇者。他認為：均勢并不是和平的保障，自由貿(mào)易將通過利益聯(lián)結(jié)與人民之間的交流而增進國家之間的信任和理解。在實踐層面上，他認為英法完全可以通過自由貿(mào)易實現(xiàn)和平共處[3]。第三個是諾曼·安吉爾（Norman Angell），他還因為提出自由貿(mào)易和平論而獲得1933年的諾貝爾和平獎。他認為：自由貿(mào)易由于能夠給所有參與貿(mào)易的國家?guī)砬袑嵉睦妫ㄒ簿褪窃趯嶋H上提高了貿(mào)易參與國的絕對收益），因此有理由相信國家之間將通過這種利益聯(lián)系而增加彼此的了解與合作。同時，這種合作又會促使國際經(jīng)濟體系朝著更加平衡的方向發(fā)展，并進而消除國家與國家之間發(fā)展的差異。沒有差異的世界將走向共榮，世界和平將隨之降臨[4]?？偟膩碚f，這一時期的論述主要集中在貿(mào)易問題上，其結(jié)論和分析邏輯都具有較大的局限性。

二、功能主義的一體化理論

功能主義的一體化理論是隨著跨國經(jīng)濟的飛速發(fā)展而興起的，它發(fā)源于戰(zhàn)后的歐洲，并在歐洲一體化的實踐中得到了很好的應用。該理論早期的代表人物是戴維·米特蘭尼（David Mitrany）。他認為：民族國家的存在是導致國際沖突與戰(zhàn)爭的重要因素，如果能夠?qū)⒚褡鍑腋脑鞛橐粋€以個人福利為基礎的經(jīng)濟共同體的話，出于私利的需要，個人就會逐漸將自身對國家的忠誠逐步地轉(zhuǎn)移到對經(jīng)濟共同體的忠誠上。這樣，在經(jīng)濟共同體內(nèi)部，就可能實現(xiàn)和平與安寧。而實現(xiàn)這個經(jīng)濟共同體的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是：職能部門的功能溢出。他認為，通過經(jīng)濟相互依賴發(fā)展起來的合作可以從一個功能領域拓展到另一個領域，并最終從低級功能領域拓展到國際安全等高級功能領域，從而實現(xiàn)國家間的和平。為此，各種類型的功能性國際組織，如郵政、運輸、能源組織，將在這一過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用[5]。歐洲煤鋼共同體、歐洲原子能共同體、歐洲經(jīng)濟共同體的建立充分反應了米特蘭尼思想的巨大影響力。另一個代表是厄恩斯特·哈斯（Ernst Haas）。他一方面繼承了米特蘭尼理論的核心部分，如功能領域作用與外溢效應;另一方面，又引入了政治性變量，強調(diào)政治力量在一體化過程中的重要作用。這樣，哈斯就將對功能外溢的研究從過去的技術(shù)和經(jīng)濟領域拓展到了政治領域。超國家機構(gòu)的建立是新功能主義實現(xiàn)國家之間和平共處的核心手段。哈斯認為，建立一種超國家的機構(gòu)并不是說要取消國家主權(quán)，而是實現(xiàn)主權(quán)的部分移交，特別是經(jīng)濟功能領域主權(quán)的移交;然后再繼續(xù)推進功能溢出，最終實現(xiàn)一個歐洲聯(lián)邦，從而徹底克服國際無政府狀態(tài)，最終解決國家與國家之間的安全問題[6]。

三、相互依賴理論

二戰(zhàn)以后，在美國的主導下，世界范圍的自由經(jīng)濟體系重新建立起來，經(jīng)濟相互依賴得到了進一步的發(fā)展。相互依賴理論的代表人物包括卡爾·多伊奇（Karl Deutsch）、理查德·庫珀（Richard Cooper）、羅伯特·基歐漢（Robert Ke-

ohane）、約瑟夫·奈（Joseph Nye）、邁爾克·多伊爾（Michael Doyle）、安德魯·莫勞夫齊克（Andrew Moravcsik）等。理查德·庫珀是經(jīng)濟相互依賴概念的提出者，他認為經(jīng)濟相互依賴的形成使國家內(nèi)外部經(jīng)濟連成了一體，因而增強了國家對外部世界的依賴程度，國家政策制定必須要考慮到這種新情況[7]?？枴ざ嘁疗嬲J為，跨國經(jīng)濟的形成和發(fā)展有助于增強人們之間的聯(lián)系，身份認同與共識使人們能夠更好地理解彼此的意圖，降低沖突的風險[8]。基歐漢認為，相互依賴產(chǎn)生了國家之間的脆弱性與敏感性，使國家關(guān)系呈現(xiàn)更加復雜的局面。但是，從長遠來看，相互依賴確實有可能通過對國家主權(quán)的弱化過程，推動人類社會朝著真正的和平方向發(fā)展[9]。基歐漢還提出了機制問題，他認為：國際機制可以改善國家的行為，因為它具有匯集各國政府的行為預期、提供信息溝通渠道、減少交易成本、改變國家行為體的政策偏好等功能[10]。雖然這些機制可能都是霸權(quán)國建立起來的，但是它們卻都有自己獨特的運行邏輯，可以不依靠霸權(quán)而順利運轉(zhuǎn)。邁爾克·多伊爾是民主和平模式的倡導者。他認為：在經(jīng)濟交往不斷深入的情況下，建立在民主制度基礎上的國家，將建立起更加穩(wěn)固的和平來[11]。安德魯·莫勞夫齊克則認為：行為體的偏好與認知具有舉足輕重的作用。當國家之間的偏好一致時，經(jīng)濟相互依賴更可能形成合作;反之，則可能形成沖突[12]。

四、結(jié)論

綜上所述，自由主義認為經(jīng)濟相互依賴有助于改善國際安全，其原因主要包括以下四個方面：一是“機會成本”和“調(diào)整成本”問題。經(jīng)濟相互依賴產(chǎn)生了“機會成本”和“調(diào)整成本”，從而使得國家傾向于通過和平方式解決爭端[13]。二是信息溝通問題。正如邁克爾·哈沃德（Machael Howard）編纂的論文集所言：“人們相互之間進行戰(zhàn)爭，并不是因為他們天生是好斗好戰(zhàn)的動物，而是因為他們能夠進行理性的思考”[14]。經(jīng)濟相互依賴由于增加了國與國之間的聯(lián)系，使得國家之間的信息交流更為通暢，避免了相互的誤解。因此，只要能夠最大程度地消除誤解，實現(xiàn)人與人之間意圖的準確傳達，就有可能使沖突得到避免。三是國內(nèi)利益集團問題。經(jīng)濟相互依賴將改變國內(nèi)的經(jīng)濟和政治生態(tài)，形成特定的經(jīng)濟和政治利益集團，從而使國家行為受到制約。四是機制問題。由于國際機制所具有的特性，使得經(jīng)濟相互依賴的安全效應能夠得到更好的發(fā)揮，從而保障國際安全。

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[12]安德魯·莫勞夫齊克.歐洲的抉擇[M].北京：社會科學文獻出版社，2008.

[13]Richard Rosecrance.The Rise of the Trading States：Commerce and Conquest in the Modern World[M].New York：Basic Books，1986：13-14，24-25.

[14]Machael Howard.The causes of Wars and Other Essays[M].London：Temple Smith，1983：15.

收稿日期：2014-11-28

作者簡介：黃琨（1984-），男，四川成都人，博士，從事國際安全研究。